[摘要]本文從概念和識別技術(shù)兩個方面闡述了國內(nèi)外教師勝任力的研究成果，并就研究型大學特點對教師勝任力的研究進行述評，根據(jù)勝任力研究發(fā)展趨勢提出了對未來教師勝任力研究的瞻望。

[關(guān)鍵詞]教師勝任力 研究型大學 內(nèi)涵 識別技術(shù)

研究型大學是以創(chuàng)新性的知識傳播、生產(chǎn)和應(yīng)用為中心，以產(chǎn)出高水平的科研成果和培養(yǎng)高層次精英人才為目標，在社會發(fā)展、經(jīng)濟建設(shè)、科技進步、文化繁榮、國家安全中發(fā)揮重要作用的大學?？蒲谐晒?、人才培養(yǎng)的獲得都取決于師資隊伍，師資隊伍的優(yōu)秀程度是衡量研究型大學的重要指標。原哈佛大學校長博克教授曾指出“學校的名譽主要取決于學生的質(zhì)量，更主要取決于教師的水平”。伯克利的常務(wù)副校長凱羅#8226;克里斯特也反復強調(diào)這樣一句話：“教師的素質(zhì)就是學校的素質(zhì)”。建設(shè)一流的研究型大學需要一支優(yōu)秀的師資隊伍得到學生和公眾的支持、得到國內(nèi)和國際的認可。

勝任力研究起源于20世紀20年代的美國，研究成果廣泛應(yīng)用于心理學、人力資源管理、教育學等領(lǐng)域，但縱觀國內(nèi)外，針對教師勝任力的研究相對較少。將勝任力技術(shù)和方法引入研究型大學師資隊伍建設(shè)，對一流研究型大學的創(chuàng)建、教師隊伍的專業(yè)化、教師隊伍管理的系統(tǒng)化以及教育事業(yè)的發(fā)展都有著重要意義。

一、建設(shè)研究型大學要發(fā)展和豐富教師勝任力研究的內(nèi)涵

在教育領(lǐng)域開展勝任力研究始自20世紀60年代，1968年，美國教育辦公室出錢資助了8個教師教育改革項目，這些項目最后規(guī)范了受培訓的教師應(yīng)該學習的技能和行為。在20世紀 70年代后期，美國中學校長協(xié)會建立了校長勝任力指標體系，并用它來指導校長選拔和職業(yè)發(fā)展工作。由于受到領(lǐng)導理論、學校管理自主權(quán)擴大和職業(yè)資格化趨勢等因素的影響，在20世紀80年代中后期，教育界的勝任力運動蓬勃開展起來。

我國對勝任力的研究始于20世紀90年代，關(guān)于教師勝任力的研究文獻較少。部分研究者引用外國文獻資料，對教師勝任力的研究從面上進行了闡述，并指出教師勝任力評價是教師評價的一個重要類別，也有從理論角度探討教師勝任力內(nèi)涵、教師勝任力評價依據(jù)、理論基礎(chǔ)、評價目的和用途的論著。

1.教師勝任力的概念

目前，國內(nèi)外學術(shù)界還沒有關(guān)于教師勝任力統(tǒng)一的標準定義，比較有代表性的觀點有二。（1）以“技能”為關(guān)鍵詞的概念： Dineke E.H.在2004年提出，教師勝任力(teaching competencies)是指教師的人格特征，知識和在不同教學背景下所需要的教學技巧及教學態(tài)度的綜合；2003年，廣州大學邢強與孟衛(wèi)青提出：教師勝任力(teacher competency)指教師個體所具備的，與實施成功教學有關(guān)的一種專業(yè)知識，專業(yè)技能和專業(yè)價值觀，它隸屬于教師的個體特征，是教師從事成功教學的必要條件和教師教育機構(gòu)的主要培養(yǎng)目標。（2）以“素質(zhì)”為關(guān)鍵詞的概念。澳大利亞國家教學委員會于1996年開發(fā)設(shè)計了教師勝任力框架，指出，教師勝任力包括使用和發(fā)展專業(yè)知識與價值、與學生和他人溝通互動工作、計劃和管理教學過程、監(jiān)控和評估學生發(fā)展專業(yè)知識和價值、對連續(xù)性的進步進行反思評估和計劃等。

這兩種不同傾向的概念各有側(cè)重，前者著眼于勝任力的功能性、工具性和實用性，勝任力可按個人特征被分解為若干個小技能，比如，理解學生、開朗、熱情教育、知識豐富、守時不懶惰、直爽、有教養(yǎng)等（日本大竹城調(diào)查初一到高中共4580學生得出的結(jié)論）。后者落腳于運用什么樣的方式激發(fā)學習的主體的潛能，創(chuàng)造性地學習，在高勝任力和普通勝任力上沒有做明顯的區(qū)分，強調(diào)教師勝任力的整體性、普遍性和適用性。求同存異，國內(nèi)外學者對勝任力的概念均認同的一點是：教師勝任力與教師個人的專業(yè)知識緊密相關(guān)，并影響教育和教學過程的實施。

2.研究型大學教師勝任力的內(nèi)涵

匯聚“大師”，擁有一流的教師隊伍是研究型大學的內(nèi)部特征之一。南京大學的張序余與施毅分析了世界一流大學師資隊伍明顯的特征：（1）“門檻”高。在歐美一流高等學府晉升教授職稱相當困難；（2）流動性較大。強調(diào)師資“遠緣雜交”，新增研究方向或流動產(chǎn)生的空職位都要在世界范圍內(nèi)競聘上崗；（3）十分重視對教師的培養(yǎng)和教育，首先，是建立良好的工作環(huán)境和學術(shù)氛圍；其次，提供一流的教學和研究平臺；再次，為教師確定合理的工作量，以使教師有較多時間自主從事科研工作；（4）發(fā)展比較優(yōu)勢，有重點建設(shè)隊伍；（5）重視教師參與，崇尚學術(shù)自由?；诖朔治?，他們指出，研究型大學對師資隊伍中個體素質(zhì)，工作條件和學術(shù)環(huán)境的要求，有其特殊性，具體表現(xiàn)在：（1）大學的教育者是學習型，研究型，創(chuàng)新型的個體；（2）教師個體知識既博又專；（3）科技工作者是協(xié)作型的個體；（4）個體是進取型的。

中央財經(jīng)大學宋媛提出研究型大學需要的教師必須具備創(chuàng)新精神和科研創(chuàng)新能力。創(chuàng)新型教師應(yīng)具備如下特征：（1）重視科學研究；（2）具有創(chuàng)新精神；（3）善于抓住機遇；（4）不斷完善自己；（5）注重團結(jié)與合作。

國防科技大學李群、彭瓊芝等人指出科學研究的基本原則（2002年美國國家研究委員會教育科科學研究報告中提出）：（1）能夠提出可以進行經(jīng)驗性調(diào)查和分析的有意義的問題；（2）將研究和相關(guān)理論聯(lián)系起來；（3）使用可以直接調(diào)查取證的方法研究和分析問題；（4）支持一致和清晰的因果和推理分析；（5）跨研究領(lǐng)域的成果復現(xiàn)和歸納；（6）鼓勵公開的專業(yè)性調(diào)查和評論，對研究型大學的教學目標、教學觀念和教學方法有重大影響。研究型大學中，教師自身的角色、定位和工作也需要遵循科學研究的基本原則，能夠在科學研究和教學中不斷提高自己的研究素質(zhì)和創(chuàng)新能力。為此，研究型大學對教師提出了以下幾個方面的基本素質(zhì)要求：（1）具備為科學研究奉獻的精神；（2）具備良好的科學道德；（3）具備研究的持久性和專注性；（4）加強知識的共享和傳授。

上述研究并未直接提出研究型大學教師勝任力的概念，但這些關(guān)于優(yōu)秀教師品質(zhì)的探討，拓展和豐富了有關(guān)教師勝任力研究的內(nèi)涵。其一，它不否認傳統(tǒng)勝任力概念中知識和教學的作用，充分考慮研究型大學的特點：人才聚集中心、探索型人才培養(yǎng)的中心、重大成果形成的中心、新學科形成的中心和科技與實業(yè)相結(jié)合的中心，充分考慮教師個人發(fā)展和社會需求的因素，傾向于以“素質(zhì)”為關(guān)鍵詞的勝任力概念的研究。卻又在“素質(zhì)”的基礎(chǔ)上明示這些素質(zhì)是研究型大學一流師資隊伍的素質(zhì)，即一流的師資必須有高的勝任力。把高勝任力與一般勝任力相區(qū)別，避免了“素質(zhì)”的寬泛，明確告訴人們?nèi)绾尉唧w去做。其二，這些研究都提出了研究型大學的教師個體要有協(xié)作精神和知識共享的意識，這恰恰是一流師資隊伍團隊勝任力研究的前提，本文將在第三部分論述。

二、研究型大學建設(shè)目標——催生師資隊伍勝任力識別技術(shù)創(chuàng)新

勝任力識別的主要方法是建立勝任力模型。勝任力模型是指達成某一績效目標的一系列不同勝任力要素的組合，是一個勝任力結(jié)構(gòu)。對勝任力模型的研究起源于20世紀70年代，自1970年McClelland在和McBer咨詢公司為甄選美國的國外服務(wù)信息開發(fā)出第一個勝任力模型，有關(guān)勝任力識別的方法相繼大量出現(xiàn)，教師勝任力識別技術(shù)也不斷得到改進。

1.行為事件訪談法（BEI法）

行為事件訪談法是得到公認且最有效的方法。甄選美國的國外服務(wù)信息官時， McClelland和McBer咨詢公司采用的就是這個方法。他們用開放式的行為回顧式探察技術(shù)，按照“STAR”（Situation、Target、Action、Result）模式，讓被訪談?wù)咴敿毭枋鏊麄冊诠ぷ髦凶畛晒妥畈怀晒Φ牡湫褪录?，即對工作績效產(chǎn)生積極或消極的重大影響的關(guān)鍵事件或行為，分析在事件當時的情景與目標，角色與行為表現(xiàn)，以及事件最終的結(jié)果與影響等等，從中總結(jié)出被訪談?wù)咚憩F(xiàn)出來的勝任特征。通過對比擔任某一任務(wù)角色的卓越成就者和表現(xiàn)平平者所體現(xiàn)出的勝任特征差異，確定該任務(wù)角色的勝任力模型，并且認為這些勝任力就是工作中出色業(yè)績的決定因素

McClelland和 Boyatzis開發(fā)出一個以行為事件訪談為基礎(chǔ)的勝任力模型開發(fā)程序（見圖1），這個程序被廣泛應(yīng)用。2000年6月，McBer公司用這種方法向美國教育與就業(yè)部提交報告《高績效教師模型》，提出了高效教師的5種勝任特征群。與此同時，McBer公司還研究了不同規(guī)模和類型學校高績效學校領(lǐng)導的特點，提出了優(yōu)秀學校領(lǐng)導勝任力模型。

圖1. McClelland勝任力模型構(gòu)建的方法

2.改變收集資料方式建模的新方法

Spencer在 McClelland的基礎(chǔ)上完善勝任力模型構(gòu)建的方法（見圖2），拓寬了收集資料的途徑，這些方法使數(shù)據(jù)搜集的過程更加全面和全面，提高了模型的有效性。Spencer在此基礎(chǔ)上總結(jié)出包括專業(yè)技術(shù)人員、銷售人員、社區(qū)服務(wù)人員、管理人員和企業(yè)家在內(nèi)的五個通用勝任力模型，沒有涉及到教育領(lǐng)域，但是他提出勝任力模型構(gòu)建方法拓寬了教師勝任力研究的思路。

Bisschoff和 Grobler等人運用結(jié)構(gòu)化問卷對教師勝任特征包括學習環(huán)境、教師的專業(yè)承諾、紀律、教師的教學基礎(chǔ)、教師的反思、教師的合作能力、有效性和領(lǐng)導等8個理論層面進行因素分析，總結(jié)出教師勝任力的二因素模型。

李英武、李鳳英等運用結(jié)構(gòu)化訪談、問卷調(diào)查以及德爾菲技術(shù)—專家評價相結(jié)合的方法，自編教師勝任力調(diào)查問卷，探索了我國中小學教師勝任力的結(jié)構(gòu)維度。

李驥昭、劉義山運用問卷調(diào)查、專家訪談的方法，抽取出高職教師的勝任力的二十個維度。

圖2.Spencer勝任力模型構(gòu)建的方法

3.研究型大學教師勝任力識別的新途徑

綜合國內(nèi)外有關(guān)教師勝任力模型的實證研究，還沒有對研究型大學教師勝任力的專門論述。研究型大學不同于一般教學型的高校，它對教師勝任力有特殊的要求，因此，研究型大學教師勝任力的識別方法應(yīng)充分考慮研究型大學的特點。

（1）以研究型大學的特點確定績效有效標準，選取有效樣本?？茖W研究和創(chuàng)新能力是美國研究型大學衡量教師的首要標準。芝加哥大學在對教師教學能力和研究能力的排序上，研究能力排在首位。哈佛大學校長科南特曾經(jīng)鮮明地指出：“學術(shù)價值是遴選教師最重要的標準，就某種意義上講，可以說是惟一的標準。聘用教師必須看他是否具有學術(shù)創(chuàng)造力和是否具有很高的學術(shù)造詣。如果一位教師沒有學術(shù)才能和潛力，即使他在道德上情操高尚，行為端正，即使他在工作上勤勤懇懇，兢兢業(yè)業(yè)，任勞任怨，那也沒有資格在哈佛大學任教?！辈死髮W從研究、教學、服務(wù)能力中分列出來教師的專業(yè)能力和活動，這是因為在某些專業(yè)領(lǐng)域當中，如建筑學、企業(yè)管理、法學、醫(yī)學等實踐性較強的領(lǐng)域，教師的專業(yè)能力大多是體現(xiàn)在那些具有學科特色的活動中，體現(xiàn)在運用相關(guān)知識對實際專業(yè)問題的解決上。

因此，確定研究型大學績效有效標準除了從大學的基本使命出發(fā)，從教學、科研、服務(wù)等方面全面考察教師，又要在堅持全面的基礎(chǔ)上，突出研究型大學教師特點，有重點、分權(quán)重設(shè)定標準體系，選取有效樣本。

（2）研究型大學教師建模的雙重標準。勝任力模型的標準有兩種模式：職業(yè)標準模式和卓越模式，兩種模式各有側(cè)重。

職業(yè)標準模式，也被稱為英國模式，其基本假設(shè)為：管理確有卓越、一般和不合格之分，但勝任不能以卓越為起點，一般情況即稱職就應(yīng)該算為勝任，勝任力研究就是找出稱職所需的基本能力和行為表現(xiàn)。職業(yè)標準模式側(cè)重研究崗位勝任力，建立的模型用來評價個體是否具有某種資格或勝任某一崗位的條件。

卓越模式，也被稱為美國模式，這種模式將被研究人員在工作中的表現(xiàn)區(qū)分為出色、一般、不合格三種狀態(tài)。假設(shè)這三種狀態(tài)是由于被研究者的不同特質(zhì)造成的。一般表現(xiàn)是由基本的知識和技能決定的，而出色的表現(xiàn)是由某些特殊的能力和行為決定的。雖然，決定出色表現(xiàn)的特殊能力和行為在管理者個人的總體知識、技能和行為中所占的比重不大，但卻決定了其大部分的工作成就。勝任力研究就是找出這些特殊的能力和行為。卓越模式側(cè)重研究對影響個體工作績效水平的工作勝任力，勝任力模型可以直接預測個體的工作績效。

一流的師資必須有高的勝任力，這是研究型大學對教師素質(zhì)的潛在要求。這種高勝任力既體現(xiàn)在研究型大學教師入職資格的高“門檻”上，更體現(xiàn)在教師能產(chǎn)出高水平的科研成果和培養(yǎng)高層次精英人才的績效上，因此，研究型大學教師建模有雙重標準，職業(yè)標準和卓越標準互為補充，用于指導研究型大學師資的選拔和職業(yè)發(fā)展工作。

（3）研究型大學教師勝任力可借鑒更多勝任力研究方法。成都理工大學的周斌、陳曉和盧軼遐嘗試以一種行為定量的方法來構(gòu)建通用勝任特征模型。他們運用行為錨定量表法（BARS），將關(guān)鍵事件法與等級評價的結(jié)合。先從行為訪談報告中提煉勝任特征，確定勝任特征各因素所占的權(quán)重并根據(jù)提煉的勝任特征，從業(yè)績優(yōu)良組的行為訪談記錄中找出相應(yīng)的積極行為表現(xiàn)，之后，由專家評審小組評定每種行為的有效性程度，從而將勝任特征由一個5~9級的行為量表加以錨定，形成一個從低級到高級的行為等級量表。以此類推，建立起對所有勝任特征的錨定量表，據(jù)此確定崗位在此勝任特征上的行為等級，建立起通用型的行為模型，為勝任特征識別建立起了一個明確的行為標準。這種方法突破了傳統(tǒng)勝任力模型對“事”不對“人”缺陷，能反映個體實際的工作行為表現(xiàn)，研究型大學教師的科研工作對工作行為的正確性和準確性有很高要求，行為定量的方法對于研究型大學教師勝任力模型的構(gòu)建有重要的借鑒意義。

長春師范學院劉光潔在進行教師素質(zhì)評價研究時采用了灰色決策模型。她將教師素質(zhì)劃分為兩個層次，在進行灰色多層次決策時，以權(quán)重系數(shù)和關(guān)聯(lián)系數(shù)確定每個層次的關(guān)聯(lián)度。得到一個層次的關(guān)聯(lián)度后，將它作為下一層次的原始指標，以此類推至最高層。對教師勝任力研究的數(shù)據(jù)搜集過程中，行為信息往往不完全或不確知，觀念性的資料較多，灰色系統(tǒng)的研究基于貧信息，少樣本，使數(shù)學服務(wù)于技術(shù)要求，可以提高勝任力模型的可靠性和有效性。

對于勝任力模型的研究，以企業(yè)管理者居多，因此，在對研究型大學教師勝任力的識別方法可以借鑒更多管理領(lǐng)域或教育界相關(guān)類型的研究。

3.研究型大學教師勝任力研究發(fā)展趨勢——師資隊伍勝任力研究

Prahalad發(fā)明了團隊核心勝任力，超越了個體績效的領(lǐng)域而進入了組織績效領(lǐng)域的研究，是組織勝任力的啟蒙者，這種團隊核心勝任力本質(zhì)是使組織在環(huán)境中有競爭力。Camevale指出如果沒有和相關(guān)的組織內(nèi)勝任力相結(jié)合，某些元勝任力就會變得無用。他特別指出，元領(lǐng)導技能必須和關(guān)于具體組織條件的知識相結(jié)合，尤其是對明晰的和隱性的權(quán)力結(jié)構(gòu)的理解。

組織勝任力指群體或團隊中根深蒂固的、互相彌補的一系列技能和知識的組合，借助該能力，組織能以最佳水平實施一到多項核心流程。研究型大學對教師勝任力都提出了這樣的要求：個體要有協(xié)作精神和知識共享的意識。產(chǎn)出高水平的科研成果和培養(yǎng)高層次精英人才目標不是單個個體能單槍匹馬完成的。師資隊伍的勝任力是教師個體勝任力的整合和表征，師資隊伍的勝任特征所表達的教學、科研、服務(wù)理念詮釋著教師個體的知識、專長及他們所共有的理解。研究型大學建立起師資隊伍的勝任力模型，其一，可以整體開發(fā)和優(yōu)化配置研究型大學教師資源，對師資力量進行全面、科學的評估和調(diào)整；其二，可以為教師資源開發(fā)的各項實踐提供良好的溝通平臺和實踐依據(jù)，更好地理解研究型大學師資隊伍建設(shè)與產(chǎn)出高水平的科研成果和培養(yǎng)高層次精英人才目標之間的關(guān)系；其三，可以把教師的發(fā)展和研究型大學的發(fā)展緊密結(jié)合，實現(xiàn)教師資源利用率的最大化，推動我國研究型大學的建設(shè)。

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（作者單位：江蘇南京航空航天大學）