摘要：循環(huán)經(jīng)濟(jì)作為一種可持續(xù)發(fā)展的有效途徑，強(qiáng)調(diào)在生態(tài)環(huán)境承受能力下的資源有效配置。技術(shù)創(chuàng)新則在突破傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)靜態(tài)分析的基礎(chǔ)上，研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題。二者的聯(lián)系不僅僅體現(xiàn)在生態(tài)化的傾向上，更重要的在于它們的理論基礎(chǔ)、分析角度和解決問(wèn)題的相通性。技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的基本手段。

關(guān)鍵詞：循環(huán)經(jīng)濟(jì)；技術(shù)創(chuàng)新；資源；環(huán)境

中圖分類(lèi)號(hào)：F205 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673－291X(2008)03－0101－03

一、循環(huán)經(jīng)濟(jì)的含義和原則

“循環(huán)經(jīng)濟(jì)”是以解決環(huán)境惡化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的矛盾為目的，在20世紀(jì)60年代，由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑爾丁(Boulding K E.)提出的。1992年巴西里約熱內(nèi)盧“全球峰會(huì)”以來(lái)，世界各國(guó)普遍承認(rèn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)在防止環(huán)境破壞、改善人們生活質(zhì)量方面的積極作用。循環(huán)經(jīng)濟(jì)是按照生態(tài)規(guī)律利用自然資源和環(huán)境容量，安排經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，控制廢棄物的產(chǎn)生和反復(fù)使用，將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)組成為“生產(chǎn)者一產(chǎn)品一消費(fèi)一再生資源”的閉環(huán)流程。循環(huán)經(jīng)濟(jì)倡導(dǎo)一種與環(huán)境和諧的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，以資源利用最大化和污染排放最小化為指導(dǎo)原則，并貫穿于整個(gè)生產(chǎn)消費(fèi)環(huán)節(jié)。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)擯棄傳統(tǒng)以線(xiàn)性為特征的機(jī)械論的指導(dǎo)，轉(zhuǎn)向以反饋為特征的生態(tài)學(xué)規(guī)律。強(qiáng)調(diào)從系統(tǒng)和整體的角度看待人們賴(lài)以生存的地球，各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是在生態(tài)一經(jīng)濟(jì)這個(gè)大系統(tǒng)中展開(kāi)的，以人為主的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)需要輸入食品、燃料、日用品或各種原料，輸出產(chǎn)品和排掉廢棄物，而自然生態(tài)系統(tǒng)在消化吸收人類(lèi)排放出的廢棄物時(shí)，同樣不斷進(jìn)行著新陳代謝，二者相互作用構(gòu)成循環(huán)，整個(gè)過(guò)程是一系列的各種動(dòng)態(tài)的平衡過(guò)程。其中，各子系統(tǒng)之間的競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)同將整個(gè)系統(tǒng)從無(wú)序推動(dòng)到有序，由遠(yuǎn)離舊有均衡狀態(tài)移動(dòng)到新的均衡。在考慮到自然生態(tài)系統(tǒng)的承受能力下，研究各子系統(tǒng)之間的協(xié)同演化及因此而達(dá)到的生態(tài)一經(jīng)濟(jì)大系統(tǒng)的均衡狀態(tài)，是循環(huán)經(jīng)濟(jì)的重要內(nèi)容。

減量化(reduce)、再利用(reuse)、再循環(huán)(recycle)是循環(huán)經(jīng)濟(jì)的三原則。對(duì)于能耗物耗過(guò)高、資源浪費(fèi)嚴(yán)重的發(fā)展中國(guó)家，降低前端資源、能源投入有較大的潛力，減量化原則成為循環(huán)經(jīng)濟(jì)的首要原則。而在歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家，對(duì)于生產(chǎn)前端的資源、能源投入和污染物的排放已有較嚴(yán)格的控制，所以側(cè)重廢棄物的再生和利用。如德國(guó)礦產(chǎn)資源并不豐富，經(jīng)過(guò)工業(yè)化的大量消耗，不可再生的礦產(chǎn)資源已十分有限，又存在大量的廢鋼鐵、老舊汽車(chē)、廢家電等。在1996年，德國(guó)制定了《循環(huán)經(jīng)濟(jì)和廢棄物管理法》，旨在徹底改造廢棄物處理體系，建立產(chǎn)品責(zé)任制度，要求在產(chǎn)品的生產(chǎn)和使用過(guò)程中盡量減少垃圾的產(chǎn)生，在使用后要安全處置或重新被利用。

減量化、再利用、再循環(huán)原則對(duì)于任何國(guó)家來(lái)說(shuō)都是三種不同的節(jié)約資源減少污染物的方法。對(duì)不同國(guó)家、在不同時(shí)期，三者的作用可能不等，但它們卻是一個(gè)相輔相成的關(guān)系。延長(zhǎng)產(chǎn)品、包裝物的使用壽命以及再生利用是以有足夠的潛在需求和投資為前提的，如果資源、能源的消耗很大，遠(yuǎn)高于需求，則循環(huán)的量就越大，相應(yīng)的成本就較高，在經(jīng)濟(jì)上變得不可行。所以高效的利用資源、能源首先要做的是盡可能的降低消耗；而另一方面，即使技術(shù)創(chuàng)新可以改變生產(chǎn)過(guò)程中各要素的投入比例、降低其使用量，在短期內(nèi)，可以支撐一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)總體規(guī)模的擴(kuò)大。但對(duì)于這種源源不斷的資源投入，減量化總是有限度的。此時(shí)，再利用、再循環(huán)原則卻能給資源、能源投入減量化提供更廣闊的空間，成為減量化極限有益且必要的補(bǔ)充。所以，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中首先應(yīng)從源頭上改進(jìn)產(chǎn)品功效，盡量避免廢棄物的產(chǎn)生，然后對(duì)源頭上不能削減的廢棄物、包裝等加以回收利用，只有既不能避免產(chǎn)生也不能循環(huán)利用的廢棄物才能作為產(chǎn)品的原材料重新進(jìn)行還原、加工等處理。仍不能進(jìn)行資源化的廢棄物，則要進(jìn)行分門(mén)別類(lèi)的對(duì)環(huán)境無(wú)害化的處理。

在這里值得注意的是，廢棄物作為無(wú)法再利用而被人們丟棄的東西，所涵蓋的范圍是不斷變化的。過(guò)去高爐煉鐵環(huán)節(jié)產(chǎn)生的煤氣往往是被散排到空氣中，這種低熱值的有毒氣體對(duì)大氣造成了極大的污染。但通過(guò)在高壓電站鍋爐的技術(shù)創(chuàng)新，大量剩余的高爐煤氣被用來(lái)發(fā)電，為鋼鐵生產(chǎn)創(chuàng)造出一條捷徑高效的高爐煤氣回收途徑。所以，原來(lái)對(duì)環(huán)境有害的廢棄物通過(guò)研發(fā)改進(jìn)可以成為生產(chǎn)活動(dòng)中的能源，廢棄物只是在相對(duì)技術(shù)條件下無(wú)法再利用的而被看做是垃圾，而技術(shù)創(chuàng)新可以改變廢棄物的范圍，變廢為寶。

二、技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展

1912年熊彼特(Sehumpter)在其著作中《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書(shū)中首次提出創(chuàng)新思想，認(rèn)為創(chuàng)新就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把一種從來(lái)沒(méi)有過(guò)的關(guān)于生產(chǎn)資料和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)系統(tǒng)?！倍鴦?chuàng)新的主要驅(qū)動(dòng)力是個(gè)人(企業(yè)家)和企業(yè)家。后來(lái)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研究一分為二：一是以索羅(R.Solow)、弗里曼(C.Freeman)、曼斯菲爾德(E.Mans-field)、斯通曼(P.Stoneman)為代表的技術(shù)創(chuàng)新學(xué)派，從技術(shù)的變革、創(chuàng)新、擴(kuò)散的角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了深入的研究。其中，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家將技術(shù)創(chuàng)新納入到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架中，提出了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和后來(lái)著名的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論；二是施穆克勒(J.Sehmookler)、羅森伯格(N.Roserberg)和弗里曼(Freeman C.)等人則運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)研究和案例分析強(qiáng)調(diào)科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的方式、途徑、機(jī)制以及影響因素等。

技術(shù)的成長(zhǎng)是一個(gè)與時(shí)間相關(guān)的動(dòng)態(tài)過(guò)程，它對(duì)舊技術(shù)的替代需要時(shí)間。這在熊彼特時(shí)代就提到了，他認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新及其所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)有機(jī)過(guò)程，創(chuàng)新的每個(gè)環(huán)節(jié)都會(huì)受到諸如現(xiàn)有技術(shù)條件、社會(huì)環(huán)境等其他因素的影響，與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所追求的靜態(tài)均衡形成了鮮明的對(duì)比。所以，長(zhǎng)期以來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)界一直都未給與技術(shù)創(chuàng)新充分的重視，1932年羅賓斯(Robbins)在他的方法論研究中還將技術(shù)創(chuàng)新歸為心理學(xué)和工程學(xué)的研究范疇，演化理論等非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)也就成為技術(shù)創(chuàng)新的理論依據(jù)。直到半個(gè)世紀(jì)后，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)越來(lái)越大，熊彼特對(duì)非線(xiàn)性動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的直覺(jué)推理也契合了自然科學(xué)的顯明性發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新思想才引起理論界的廣泛關(guān)注?，F(xiàn)代的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)也從以前的靜態(tài)均衡分析為主逐漸變?yōu)橐蚤L(zhǎng)期動(dòng)態(tài)均衡分析為主，并把技術(shù)創(chuàng)新看做是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要?jiǎng)恿χ弧?/p>

在對(duì)技術(shù)創(chuàng)新理論的研究過(guò)程中，理論界先后出現(xiàn)了五代技術(shù)創(chuàng)新模型。第一代，技術(shù)推動(dòng)創(chuàng)新模型又稱(chēng)熊彼特企業(yè)家創(chuàng)新模型，最初由英國(guó)薩塞克斯大學(xué)科學(xué)政策研究所的沃爾什在SHPPHO項(xiàng)目時(shí)，依據(jù)熊彼特的觀點(diǎn)提出，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是內(nèi)生的，推動(dòng)著經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)；第二代，需求牽引創(chuàng)新模型則由施穆克勒提出，他在1966年發(fā)表的《發(fā)明與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》中，指出市場(chǎng)成長(zhǎng)和市場(chǎng)潛力是發(fā)明活動(dòng)速度和方形的主要決定因素。第三代，技術(shù)創(chuàng)新連鎖——回路模型，克服了前兩代線(xiàn)性模型的弊端，將科學(xué)、技術(shù)和需求結(jié)合起來(lái)，提出了三者互動(dòng)的復(fù)雜過(guò)程。正如羅森伯格在《黑匣子之謎：技術(shù)與經(jīng)濟(jì)學(xué)》中所說(shuō)：“作為基本的、演進(jìn)著的知識(shí)基礎(chǔ)的科學(xué)技術(shù)同市場(chǎng)需求的結(jié)構(gòu)一道，在創(chuàng)新中一種互動(dòng)方式起著核心作用；第四代，技術(shù)創(chuàng)新周期模型，則從產(chǎn)品生命周期角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有了更深刻的了解，創(chuàng)新后期不再僅是新產(chǎn)品的技術(shù)擴(kuò)散和完善?！倍蛱匕涂?James M.Utterback)和阿伯納西(N.Abemathy)區(qū)分了產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，它們?cè)诋a(chǎn)品生命周期不同階段的地位不同，技術(shù)創(chuàng)新軌跡也跟著從產(chǎn)品創(chuàng)新轉(zhuǎn)移到工藝創(chuàng)新，直到新的主導(dǎo)技術(shù)出現(xiàn)，再經(jīng)歷這一過(guò)程；第五代，技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)模型是由羅思威爾首次提出，是一個(gè)以系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)化為核心的創(chuàng)新模型，是一個(gè)以顧客為導(dǎo)向的快速反應(yīng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。突出通過(guò)電子系統(tǒng)來(lái)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的高效、快速和柔性化。

技術(shù)創(chuàng)新對(duì)增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、提升綜合國(guó)力和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。目前，各種觀點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都已承認(rèn)，新產(chǎn)品與新工藝是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要力量源泉。隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的發(fā)展，以及人們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)認(rèn)識(shí)的加深，近年來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)者已把經(jīng)濟(jì)分析方法應(yīng)用到技術(shù)創(chuàng)新的研究上，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新行為進(jìn)行了大量定性和定量的分析，提出了一些新的理論問(wèn)題，并建立了相關(guān)模型。其中，除了技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系研究，產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的研究及技術(shù)擴(kuò)散外，新熊彼特學(xué)派還開(kāi)始了具體歷史條件和環(huán)境下技術(shù)創(chuàng)新的研究并取得了一定的成績(jī)。新古典主義學(xué)派考慮到技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的“市場(chǎng)失靈”問(wèn)題，提倡政府干預(yù)減少先進(jìn)技術(shù)的外溢性給創(chuàng)新者帶來(lái)的負(fù)面影響，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)中技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的展開(kāi)。

三、技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的基本手段

循環(huán)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)主流經(jīng)濟(jì)都有繼承，同時(shí)又有發(fā)展。前者主要引入了生態(tài)學(xué)物質(zhì)循環(huán)和能量守恒的基本觀點(diǎn)，擴(kuò)充了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范疇，追求規(guī)模限制下的資源優(yōu)化配置。而后者則從動(dòng)態(tài)的角度考慮新產(chǎn)品的創(chuàng)造、新工藝的發(fā)明、把發(fā)明轉(zhuǎn)化為商業(yè)應(yīng)用的創(chuàng)新以及創(chuàng)新的普及，研究不同階段的相互依賴(lài)和反饋以及技術(shù)的變化，不斷促進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)界打開(kāi)科學(xué)技術(shù)這只“黑箱”。循環(huán)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)問(wèn)題的分析都不約而同地采用了演進(jìn)方法，解釋經(jīng)濟(jì)中的常態(tài)——失衡，以求達(dá)到更高層次的穩(wěn)態(tài)，加強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)理的過(guò)程分析。納爾遜(R.Nelson)和溫特(S.Winter)也在1974年提出“將生物進(jìn)化論的原理作為經(jīng)濟(jì)分析的方法論基礎(chǔ)”的建議。所以，對(duì)于促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新由于有著與其相同的分析角度，具備成為解開(kāi)問(wèn)題的出發(fā)點(diǎn)和關(guān)鍵點(diǎn)的優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新主體與創(chuàng)新對(duì)象和環(huán)境是一個(gè)相互依賴(lài)，不斷發(fā)展的統(tǒng)一體，它們對(duì)彼此的影響和改造都是在生態(tài)環(huán)境的承載能力內(nèi)展開(kāi)，搜尋和選擇經(jīng)濟(jì)一生態(tài)系統(tǒng)的規(guī)律性以促進(jìn)人類(lèi)的可持續(xù)發(fā)展。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，根本的是要提高資源的使用效率和加強(qiáng)環(huán)境的保護(hù)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，通常有兩種辦法：一是提高生產(chǎn)要素的質(zhì)量，包括機(jī)器設(shè)備的更新、勞動(dòng)力素質(zhì)的提升和原材料材質(zhì)的改善；二是改進(jìn)生產(chǎn)要素的組合方式，減少不可再生資源的使用和替代環(huán)境污染大的生產(chǎn)工藝。它們的核心都是技術(shù)創(chuàng)新。資源(尤其不可再生資源)和環(huán)境的稀缺性是一個(gè)普遍現(xiàn)象，而技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)就是緩解資源的稀缺，在提高稀缺資源質(zhì)量和使用效率的基礎(chǔ)上，尋找替代資源；在生產(chǎn)中，機(jī)器設(shè)備、勞動(dòng)力、貨幣資本、自然資源和環(huán)境的消耗方式因技術(shù)的變化而不斷變化，每一種要素組合方式都代表著更先進(jìn)的生產(chǎn)方式，產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率和產(chǎn)業(yè)綜合實(shí)力也隨之提高。

減量化原則強(qiáng)調(diào)資源的投入量，旨在用較少的原料和能源投入來(lái)達(dá)到既定的生產(chǎn)目的和消費(fèi)目的，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的源頭就注意節(jié)約資源和減少污染。再利用原則側(cè)重過(guò)程控制，力圖通過(guò)延長(zhǎng)產(chǎn)品的使用壽命達(dá)到減少資源使用量和污染物排放的目的，形成生產(chǎn)－消費(fèi)－生產(chǎn)的循環(huán)系統(tǒng)。而再循環(huán)原則注重閉環(huán)流程的末端，把廢棄物當(dāng)做原材料，進(jìn)行加工等，重新生產(chǎn)出新產(chǎn)品，再次進(jìn)入市場(chǎng)。這里每一道環(huán)節(jié)的實(shí)現(xiàn)都需要強(qiáng)有力的技術(shù)支撐。原料和能源投入的減量化依賴(lài)節(jié)約能耗和物耗的創(chuàng)新技術(shù)，而減輕污染或無(wú)污染的實(shí)現(xiàn)要求新材料的加緊研發(fā)以替代有毒或污染的材料；盡可能地使用原有產(chǎn)品則強(qiáng)調(diào)可提高材料使用壽命的創(chuàng)新技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)化的生產(chǎn)設(shè)計(jì)；廢棄物的資源化利用根本的在于資源再生技術(shù)，特別是廢家電、廢電池、廢電腦及廢燈管等特種廢物的再生技術(shù)。毫無(wú)疑問(wèn)，技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的基本手段。

不過(guò)，有利于循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)不是單一的技術(shù)，它是一種涉及廣泛的相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)集成。循環(huán)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)是物質(zhì)的循環(huán)流動(dòng)，這種資源的循環(huán)利用過(guò)程不是單個(gè)企業(yè)、單個(gè)產(chǎn)業(yè)能完成的。例如，以煤為原料的焦化、電力、鋼鐵企業(yè)，在煤矸石、粉煤灰、廢鋼渣綜合利用和廢氣、廢水、余熱回收等方面都有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，充分的利用這些生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的次生物質(zhì)，研究不同產(chǎn)業(yè)和不同企業(yè)間生態(tài)鏈的合理性及穩(wěn)定性，具有技術(shù)含量高、運(yùn)轉(zhuǎn)難度大等問(wèn)題，這唯有依靠不斷的技術(shù)創(chuàng)新才能解決。此外，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，物質(zhì)的循環(huán)使用必須與非循環(huán)使用相比具有更好的經(jīng)濟(jì)效益才會(huì)被廠(chǎng)商采用，滿(mǎn)足市場(chǎng)需求，增加消費(fèi)者使用效用的產(chǎn)品才能被接受。因此，有利于循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新不僅需要生產(chǎn)上的可行性，更要求經(jīng)濟(jì)上的效益性。資源利用方式創(chuàng)新和生產(chǎn)要素新組合在融會(huì)貫通于循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式的同時(shí)，要求進(jìn)一步的技術(shù)創(chuàng)新來(lái)增強(qiáng)循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式的競(jìng)爭(zhēng)力。而改善組織管理水平、提高資本運(yùn)營(yíng)效率則會(huì)加速這種技術(shù)創(chuàng)新。

[責(zé)任編輯 張 凌]