摘要：對(duì)失業(yè)現(xiàn)象進(jìn)行理論綜述，并通過(guò)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究?jī)?nèi)容和方法，從微觀角度分別就勞動(dòng)力的供給和需求兩個(gè)方面對(duì)失業(yè)問(wèn)題進(jìn)行分析，可以說(shuō)明產(chǎn)權(quán)和交易成本在就業(yè)和失業(yè)兩個(gè)方面的作用機(jī)制，和在降低交易成本方面我們應(yīng)該采取的措施，從宏觀角度出發(fā)，利用制度變遷理論可以了解失業(yè)問(wèn)題的一些方法措施。

關(guān)鍵詞：失業(yè)；制度；交易成本；資產(chǎn)專用性；制度變遷

中圖分類號(hào)：F042.2 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673－291X(2008)03－0009－02

一、失業(yè)理論綜述

失業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)于失業(yè)的原因、作用機(jī)理、政策措施等問(wèn)題的解釋具有不同的特點(diǎn)。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，市場(chǎng)是初期的并且價(jià)格是具有完全彈性的，市場(chǎng)會(huì)自動(dòng)調(diào)節(jié)勞動(dòng)供求。從而實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。所以自由資本主義不會(huì)存在失業(yè)問(wèn)題。以馬歇爾為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過(guò)均衡價(jià)格分析，對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的這種理論進(jìn)行了論證，他們承認(rèn)勞動(dòng)力人口在一定時(shí)期是一個(gè)獨(dú)立變量，認(rèn)為勞動(dòng)資源可以充分利用，但短期內(nèi)會(huì)存在自愿失業(yè)。

馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)則把失業(yè)看做是歷史的范疇，是特定制度的產(chǎn)物，導(dǎo)致失業(yè)的根本原因是生產(chǎn)方式，而勞動(dòng)力供求規(guī)律只適用于對(duì)事業(yè)規(guī)模和程度的解釋，解決失業(yè)的辦法就是改變這種生產(chǎn)方式，建立勞動(dòng)者當(dāng)家做主的社會(huì)制度。

凱恩斯則是從總量分析框架上分析失業(yè)問(wèn)題的。他通過(guò)建立經(jīng)濟(jì)總量模型，考察了社會(huì)總產(chǎn)量、國(guó)民收入和就業(yè)量之間的關(guān)系，認(rèn)為危機(jī)和失業(yè)是資本主義的常態(tài)，而充分就業(yè)只是偶然出現(xiàn)而已。并且這種失業(yè)是一種非自愿性失業(yè)，國(guó)家可以直接進(jìn)行投資使得社會(huì)的投資量等于充分就業(yè)的儲(chǔ)蓄量，這樣就可以解決資本主義的危機(jī)和失業(yè)問(wèn)題。

新凱恩斯主義者分析了價(jià)格剛性導(dǎo)致失業(yè)的原因，并揭示了導(dǎo)致價(jià)格剛性的不同因素對(duì)失業(yè)影響的傳導(dǎo)機(jī)理。其基本觀點(diǎn)是，經(jīng)濟(jì)因某些原因會(huì)偏離均衡，因?yàn)閮r(jià)格剛性，市場(chǎng)機(jī)制通過(guò)價(jià)格調(diào)整恢復(fù)均衡過(guò)程是緩慢的，對(duì)于價(jià)格為何會(huì)存在剛性，新凱恩斯主義者從不同的角度給予了解釋，主要有效率工資理論、內(nèi)部人一外部人理論、隱含合同理論等。

還有其他失業(yè)理論。比如職業(yè)搜尋和匹配理論等，這里不再一一列出。本文則希望從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)失業(yè)問(wèn)題進(jìn)行解釋。

二、就業(yè)的交易成本分析

(一)勞動(dòng)供給角度

勞動(dòng)力屬于私有產(chǎn)權(quán)，在就業(yè)之前勞動(dòng)者對(duì)它具有所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)。而就業(yè)是一種交易行為，交易的對(duì)象就是勞動(dòng)力，勞動(dòng)的價(jià)格則取決于轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的多少和強(qiáng)度。就業(yè)是具有交易費(fèi)用的，對(duì)于勞動(dòng)者來(lái)說(shuō)其交易成本包括工作信息搜尋費(fèi)用、信息交流費(fèi)用、交通費(fèi)用和時(shí)間成本等，對(duì)于勞動(dòng)需求方來(lái)說(shuō)招聘同樣具有交易成本，比如廣告費(fèi)用、信息溝通費(fèi)用、調(diào)查費(fèi)用等。勞動(dòng)者在就業(yè)之前會(huì)根據(jù)自己對(duì)自身勞動(dòng)力的投資情況而對(duì)其價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，因?yàn)橹R(shí)的不完備性和信息不完全，這個(gè)評(píng)估值是一個(gè)區(qū)間值，根據(jù)市場(chǎng)提供的信息勞動(dòng)者會(huì)自動(dòng)調(diào)整這個(gè)區(qū)間直至市場(chǎng)提供的勞動(dòng)價(jià)格處于這一區(qū)間內(nèi)為止，而當(dāng)交易成本太大導(dǎo)致勞動(dòng)者對(duì)勞動(dòng)價(jià)值評(píng)估值與分?jǐn)偟慕灰壮杀局痛笥谑袌?chǎng)提供的價(jià)格時(shí)，勞動(dòng)者會(huì)理性地放棄某些工作，以期市場(chǎng)對(duì)勞動(dòng)價(jià)格調(diào)整以后在未來(lái)得到更好的工作，這個(gè)時(shí)候會(huì)出現(xiàn)勞動(dòng)者自愿失業(yè)。而當(dāng)勞動(dòng)制度形成的交易成本過(guò)大時(shí)會(huì)嚴(yán)重影響勞動(dòng)的資源配置，勞動(dòng)資源不能運(yùn)用到最需要的地方去。這樣的勞動(dòng)制度導(dǎo)致了資源浪費(fèi)和不經(jīng)濟(jì)。

勞動(dòng)者在就業(yè)之后，隨著知識(shí)相對(duì)地完備和掌握相應(yīng)較多的信息，他會(huì)重新不斷地調(diào)整自身勞動(dòng)價(jià)值區(qū)間，不斷地評(píng)估勞動(dòng)需求者提供的價(jià)格，如果這個(gè)時(shí)候勞動(dòng)需求方提供的價(jià)格低于他自己估計(jì)的勞動(dòng)價(jià)值區(qū)間的最低值時(shí)(當(dāng)然還有諸多其他因素的影響如對(duì)公司的感情、適應(yīng)新環(huán)境的成本、勞動(dòng)環(huán)境等)，勞動(dòng)者會(huì)考慮重新搜尋新的工作。當(dāng)然如果勞動(dòng)者選擇了失業(yè)，同樣具有失業(yè)的交易成本，比如他可能要考慮勞動(dòng)違約成本、感情因素、環(huán)境因素等，還包括前面提到的勞動(dòng)者在就業(yè)之前要考慮的成本。如果這個(gè)時(shí)候分?jǐn)?比如一年)的交易成本與現(xiàn)有的勞動(dòng)需求方提供的勞動(dòng)價(jià)格之和還低于勞動(dòng)價(jià)值區(qū)間最小值時(shí)，勞動(dòng)者會(huì)選擇失業(yè)，這同樣屬于自愿失業(yè)，可以把這時(shí)的失業(yè)看做是為了改進(jìn)未來(lái)處境所進(jìn)行的投資。

我們可以把交易成本理解為一種穩(wěn)定器，就業(yè)者想更換工作的時(shí)候交易成本阻止他更換工作，失業(yè)者想就業(yè)時(shí)，交易成本又阻止他就業(yè)。這樣就業(yè)和失業(yè)交易成本的存在就阻止人力資源的合理配置，是對(duì)稀缺資源的一種浪費(fèi)，我們當(dāng)然不可能消除交易成本，但是我們可以通過(guò)制度安排來(lái)降低交易費(fèi)用，根據(jù)科斯第二定理：“一旦考慮到進(jìn)行市場(chǎng)交易的成本……合法權(quán)利的初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的效率產(chǎn)生影響。”通過(guò)勞動(dòng)產(chǎn)權(quán)的界定、變更和重新安排可以降低其交易費(fèi)用。當(dāng)然，只有在產(chǎn)權(quán)重新安排的收益增加大于交易費(fèi)用的時(shí)候這種新制度才能進(jìn)行。

(二)勞動(dòng)需求角度

勞動(dòng)需求者的交易成本分析與勞動(dòng)供給方的交易成本分析結(jié)構(gòu)大同小異(交易成本構(gòu)成略有差異)，這里不再贅述，筆者僅就勞動(dòng)需求方的資產(chǎn)專用性因素提出一些思考。

資產(chǎn)專用性是指在不犧牲生產(chǎn)價(jià)值的條件下，資產(chǎn)可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。它與沉沒(méi)成本概念有關(guān)。當(dāng)一項(xiàng)耐久性投資被用于支持某些特定的交易時(shí)，所投入的資產(chǎn)就具有專用性。資產(chǎn)專用性主要類型有四類：(1)場(chǎng)地專用性，比如，在某一特定場(chǎng)所興建廠房的投資。此類投資專用性很強(qiáng)，投資之后再想改作其他用途就非常困難；(2)物質(zhì)資產(chǎn)專用性，如專用的模具、機(jī)械設(shè)備等；(3)人力資產(chǎn)專用性，指工作中有些人才具有某種專用技術(shù)、工作技巧或擁有某些特定信息，他們所掌握的技術(shù)和知識(shí)專門服務(wù)于某項(xiàng)交易，一旦這項(xiàng)交易被取消，那么這些技術(shù)和知識(shí)便全部或部分地失去意義；(4)特定用途的資產(chǎn)。專用場(chǎng)地所用的資產(chǎn)無(wú)法移動(dòng)，也就是說(shuō)，它們的建設(shè)成本以及(或者)搬遷成本太高。專用實(shí)物資產(chǎn)有相當(dāng)大一部分都是不可移動(dòng)的或者移動(dòng)代價(jià)太大。因此對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，一旦擁有了“不帶轱轆的”資產(chǎn)，就相對(duì)縮小了、自己的勞動(dòng)力需求范圍，就增加了交易成本，從而不能實(shí)現(xiàn)資源的合理配置。當(dāng)然，由于人力資產(chǎn)的專用性也會(huì)增加就業(yè)的交易成本，勞動(dòng)供給方也就相對(duì)縮小了就業(yè)的選擇范圍，因此失業(yè)者和空缺職位在任一時(shí)點(diǎn)都存在，這在一定程度上解釋了結(jié)構(gòu)性失業(yè)的存在。

三、失業(yè)制度分析的思考

(一)降低交易成本的途徑

交易成本的存在阻礙了市場(chǎng)對(duì)勞動(dòng)力最優(yōu)配置的實(shí)現(xiàn)(當(dāng)然要達(dá)到最優(yōu)也是不現(xiàn)實(shí)的)，那么我們可以通過(guò)降低交易成本來(lái)促進(jìn)勞動(dòng)力市場(chǎng)向帕累托最優(yōu)靠近，根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況下面我想通過(guò)勞動(dòng)力供給和需求兩個(gè)方面來(lái)討論一下促進(jìn)就業(yè)的一些途徑。

1、由于人的有限理性、市場(chǎng)的不充分競(jìng)爭(zhēng)、信息不完全、外部性和不確定性的存在，可能會(huì)出現(xiàn)當(dāng)事人的行為不端，表現(xiàn)為機(jī)會(huì)主義行為和傾向。勞動(dòng)力市場(chǎng)的就業(yè)要采用合同就業(yè)的形式，使勞動(dòng)者在獲得合同規(guī)定的各種權(quán)利的同時(shí)，承擔(dān)相應(yīng)的就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

2、不同的企業(yè)根據(jù)資產(chǎn)專用性情況，在設(shè)立企業(yè)地址的時(shí)候盡量考慮所需人力資源的數(shù)量和質(zhì)量情況，以降低將來(lái)可能的交易費(fèi)用。

3、采用適合企業(yè)實(shí)際情況的治理結(jié)構(gòu)，對(duì)不同層次人員使用不同的激勵(lì)約束機(jī)制，例如對(duì)勞動(dòng)密集型企業(yè)人員實(shí)行短期和中期激勵(lì)約束機(jī)制，對(duì)資本密集型企業(yè)勞動(dòng)者實(shí)行中長(zhǎng)期激勵(lì)約束機(jī)制，對(duì)技術(shù)密集型企業(yè)實(shí)行長(zhǎng)期激勵(lì)約束機(jī)制(如期權(quán)股權(quán)、聲譽(yù)激勵(lì))，這樣可以減少失業(yè)機(jī)會(huì)降低交易成本。

(二)制度變遷的思考

1、通過(guò)重新界定、安排產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)可以降低市場(chǎng)機(jī)制的交易費(fèi)用。

勞動(dòng)力所有權(quán)的初始界定屬于勞動(dòng)者本人，但是當(dāng)勞動(dòng)力的占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)與所有權(quán)發(fā)生分離的時(shí)候。勞動(dòng)力產(chǎn)權(quán)就喪失了排他性，使得勞動(dòng)力所有權(quán)的交換和轉(zhuǎn)讓成為多余。這種情況下勞動(dòng)就業(yè)的成本和費(fèi)用是由勞動(dòng)需求主體的招工、用工制度所決定的，這時(shí)候勞動(dòng)者失業(yè)的成本也由勞動(dòng)需求主體來(lái)承擔(dān)。在我國(guó)傳統(tǒng)的國(guó)有企業(yè)條件下，全部風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān)(包括勞動(dòng)者失業(yè)的風(fēng)險(xiǎn))，那么傳統(tǒng)國(guó)有企業(yè)的隱性失業(yè)就是這種制度下的一種交易成本。這個(gè)時(shí)候我們可以通過(guò)改變產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)降低交易成本，使得勞動(dòng)者就業(yè)的時(shí)候不但擁有所有權(quán)還擁有支配權(quán)，對(duì)勞動(dòng)者自己的決策承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)，使得產(chǎn)權(quán)分配清晰化，這樣我國(guó)勞動(dòng)者相當(dāng)一部分人有了完全的剩余索取權(quán)，另一部分人則可以通過(guò)市場(chǎng)談判實(shí)現(xiàn)就業(yè)，勞動(dòng)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值得到了確認(rèn)和實(shí)現(xiàn)，降低了交易費(fèi)用，從而促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)效率。

2、加速農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展，通過(guò)發(fā)展農(nóng)村的工業(yè)來(lái)充分利用農(nóng)村的資源和提高農(nóng)民收入水平，減少城市的向心力。

3、有選擇、有步驟地放開(kāi)新聞傳媒的言論自由，實(shí)現(xiàn)信息的充分溝通和新聞媒體的監(jiān)督作用，這不僅是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和民主政治的必要條件，對(duì)于治理失業(yè)也是一種比較好的選擇。

4、繼續(xù)深化市場(chǎng)機(jī)制改革，通過(guò)勞動(dòng)力自由流動(dòng)的勞動(dòng)力市場(chǎng)機(jī)制，形成勞動(dòng)力市場(chǎng)供求均衡決定的工資率，可以使勞動(dòng)者和雇主根據(jù)市場(chǎng)工資率分別作出勞動(dòng)供給和需求的決策。

5、建立完善的社會(huì)保障制度，保障基本生活，為社會(huì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和勞動(dòng)力市場(chǎng)的正常運(yùn)行創(chuàng)造良好的環(huán)境。

[責(zé)任編輯 杜 娟]