上世紀(jì)90年代末期以來，越來越多的跨國公司直接在華設(shè)立研發(fā)中心。目前世界各發(fā)展中國家紛紛采取措施，大力引進(jìn)外資，一般認(rèn)為，以跨國公司為主導(dǎo)的外商直接投資是先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的綜合體，它會(huì)給東道國帶來技術(shù)溢出效應(yīng)，從而帶動(dòng)本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展。所謂溢出效應(yīng)，是指跨國公司在實(shí)現(xiàn)技術(shù)的當(dāng)?shù)鼗^程中由于技術(shù)的非自愿擴(kuò)散，促進(jìn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)和生產(chǎn)力水平的提高。各國都在尋求各種方法使溢出效應(yīng)最大化，以進(jìn)一步帶動(dòng)本國技術(shù)的進(jìn)步。本文主要分析溢出效應(yīng)發(fā)生的各種途徑，為溢出效應(yīng)的最大化提出一定的依據(jù)。

一、前后向聯(lián)系與技術(shù)溢出

從外商直接投資的角度來說，跨國企業(yè)與東道國關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的“聯(lián)系”即企業(yè)間的非市場關(guān)系，包括后向聯(lián)系和前向聯(lián)系。跨國公司通常在技術(shù)或信息上占有優(yōu)勢，當(dāng)其在當(dāng)?shù)赝顿Y時(shí)與當(dāng)?shù)氐墓?yīng)商或客戶發(fā)生聯(lián)系，當(dāng)?shù)貜S商就有可能從“免費(fèi)搭車”中獲得先進(jìn)的產(chǎn)品、工序技術(shù)或市場知識(shí)，于是就發(fā)生了技術(shù)溢出效應(yīng)。這是一種有效的外商直接投資技術(shù)溢出，可以從以下的三個(gè)方面來分析。

1.跨國公司對前后向合作伙伴提供幫助。首先看一下后向聯(lián)系。后向聯(lián)系是指東道國企業(yè)向外資企業(yè)提供生產(chǎn)所需的原材料、零部件和各種服務(wù)。在這個(gè)過程中，一方面使東道國的資源得以有效的利用和配置。使其上游產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力和生產(chǎn)效率得到提高，另一方面在華的外資企業(yè)為了保證產(chǎn)品質(zhì)量和競爭能力，會(huì)向其供貨商提供技術(shù)指導(dǎo)和培訓(xùn)等服務(wù)。所謂前向的聯(lián)系，是指東道國企業(yè)為外資公司提供成品市場營銷服務(wù)、原材料再加工等各種服務(wù)，主要涉及一些生產(chǎn)性服務(wù)和產(chǎn)后設(shè)備的維修以及授權(quán)于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的一些產(chǎn)后包裝和加工等?？鐕緸榱俗屵@些前向關(guān)聯(lián)企業(yè)能夠更好地為自己的生產(chǎn)服務(wù)，也會(huì)樂于向其轉(zhuǎn)移一定的技術(shù)，這樣也就產(chǎn)生了直接的技術(shù)轉(zhuǎn)移溢出。所以前向聯(lián)系有助于盡快形成當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)體系，開發(fā)其制成品市場。而且在大多數(shù)情況下，技術(shù)擴(kuò)散還會(huì)引起另一種層次的前向聯(lián)系。如資本內(nèi)含型技術(shù)的國際擴(kuò)散，如果只是從產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的角度來衡量，起碼促進(jìn)了技術(shù)引進(jìn)國當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)技術(shù)設(shè)備維修業(yè)務(wù)的發(fā)展。從更為廣泛的意義上分析，還可能促進(jìn)當(dāng)?shù)豏D產(chǎn)業(yè)的進(jìn)步。

2.更高的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)促使當(dāng)?shù)睾献髌髽I(yè)提高技術(shù)水平。這是從跨國公司與東道國企業(yè)的聯(lián)系產(chǎn)生的對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)提高促進(jìn)角度來說的，由于跨國公司一般都擁有世界先進(jìn)的核心技術(shù)和優(yōu)勢，所以在技術(shù)水平上都有很高的要求，他們進(jìn)入東道國以后，需要東道國的企業(yè)提供前后向服務(wù)和供應(yīng)，對這些供應(yīng)的初級產(chǎn)品和服務(wù)，他們同樣有著更高的技術(shù)要求，這就給了當(dāng)?shù)睾献髌髽I(yè)一定的壓力。在這種壓力的促使下，再加上跨國公司的一定技術(shù)轉(zhuǎn)移的支持，會(huì)大大加快與東道國合作企業(yè)的技術(shù)提高速度。

3.與東道國的合作研發(fā)溢出技術(shù)。跨國公司為了保持自己的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢，都非常重視新技術(shù)的研發(fā)和改進(jìn)。近年來，他們越來越傾向于在東道國設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，尤其是與東道國的大學(xué)和研究中心等科研機(jī)構(gòu)合作，共同研發(fā)最新的技術(shù)，這種合作的過程中，雖然也導(dǎo)致了東道國大量人才的無形流失，但是也溢出了跨國公司的現(xiàn)有和新研發(fā)的核心技術(shù)。 如果東道國的企業(yè)能夠與跨國公司共同設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，則這種技術(shù)的溢出將更加的直接和迅速。

二、人力資本流動(dòng)帶來的技術(shù)溢出

跨國公司在東道國投資，在人力資本的引進(jìn)上一般都是采取人才當(dāng)?shù)鼗脑瓌t，即在東道國引進(jìn)人才。這些人才經(jīng)過跨國公司的培訓(xùn)并參與生產(chǎn)和研發(fā)的各個(gè)階段，很多都掌握了跨國公司的大量技術(shù)。這些人才的流動(dòng)和職業(yè)轉(zhuǎn)移，就會(huì)將他們在跨國公司里獲取的技術(shù)溢出到新的部門或企業(yè)。這種技術(shù)溢出路徑的具體方式有以下三種：

1.東道國人力資本質(zhì)量提高。首先，跨國公司要對從東道國吸收的雇員進(jìn)行一定的技能和技術(shù)知識(shí)的培訓(xùn)，這種培訓(xùn)提高了東道國人力資本的質(zhì)量，隨著人才的流動(dòng)，這些人力資本質(zhì)量的提高會(huì)更廣泛的提高當(dāng)?shù)厝肆Y本的質(zhì)量。其次，跨國公司本地雇員在跨國公司就業(yè)，有一個(gè)技術(shù)知識(shí)和技能不斷積累的過程，這些知識(shí)的積累也會(huì)隨著這些雇員的流動(dòng)而溢出。再次，現(xiàn)今有很多所謂“鼴鼠”的從業(yè)人士，就是指同時(shí)在多家高新技術(shù)企業(yè)工作的人士，這種人才的存在更是可加快技術(shù)溢出的發(fā)生，從而提高東道國人力資本整體質(zhì)量。以英特爾公司為例，為新產(chǎn)品推廣，該公司設(shè)立了“開發(fā)商支持項(xiàng)目”為軟件開發(fā)商提供應(yīng)用工程支持、專門的軟件工程師支持、技術(shù)講座、培訓(xùn)。僅在1997年，公司就提供了4000個(gè)人/天的開發(fā)商培訓(xùn)。

2.技術(shù)知識(shí)隨著人力資本的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移。這是顯而易見的，跨國公司雖然對核心技術(shù)控制得很嚴(yán)，但他們卻無法控制這些人力資本的流動(dòng)。 那些經(jīng)過跨國公司培訓(xùn)且經(jīng)過長期積累而掌握一定技術(shù)知識(shí)的人力資本， 當(dāng)他們流到其他的企業(yè)或者自創(chuàng)公司時(shí)，他所掌握的那些知識(shí)也就會(huì)隨之轉(zhuǎn)移，也就是說技術(shù)知識(shí)隨著人力資本的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移。

3.通過與跨國公司人才的非正式交流溢出技術(shù)。所謂的非正式交流，是指日常的隨機(jī)交往，它是一種社會(huì)交往網(wǎng)絡(luò)。而跨國公司吸收的本土人才必然有著廣泛的本土社會(huì)聯(lián)系，從而非正式交流就會(huì)十分的頻繁，這種非正式交流就會(huì)在一定的范圍內(nèi)溢出了跨國公司的技術(shù)。研究發(fā)現(xiàn)非正式交流是隱含經(jīng)驗(yàn)類知識(shí)傳播的重要途徑。隱含經(jīng)驗(yàn)類知識(shí)是指在時(shí)間中感覺、領(lǐng)悟、通過直覺思維洞察而來的知識(shí)，屬于人們內(nèi)在的智慧，經(jīng)常是只可意會(huì)不可言傳的。隱含經(jīng)驗(yàn)類知識(shí)在實(shí)際生活中是大量存在的，如生產(chǎn)中的技藝和能力，市場前景的判斷與人才的選擇，在何處向何人取得需要的知識(shí)，如何融資，企業(yè)內(nèi)部的秘密和訣竅等等，都屬于這類知識(shí)。這些知識(shí)由于內(nèi)容豐富，涉及面廣，不易從正式渠道獲得。而通過非正式交流就可以快速獲得。所以通過與跨國公司雇員的非正式交流也可以極大的溢出隱含的經(jīng)驗(yàn)類知識(shí)。

三、競爭推動(dòng)技術(shù)溢出。

競爭這種技術(shù)溢出路徑的作用機(jī)理主要是激勵(lì)東道國的企業(yè)改善技術(shù)、提高效率和研發(fā)水平，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)水平的提高，因此這是一種間接的技術(shù)溢出途徑。

1.跨國公司進(jìn)入，打破了東道國原有的低效壟斷局面?？鐕九c國內(nèi)企業(yè)相比，在資金、技術(shù)、人才、市場及營銷手段等方面無疑占據(jù)著很強(qiáng)的競爭優(yōu)勢。迫于競爭壓力，國內(nèi)企業(yè)要在跨國公司的陰影中生存發(fā)展，不得不采用先進(jìn)技術(shù)或想方設(shè)法進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，以新觀念、新設(shè)計(jì)、新原料、新工藝、新產(chǎn)品等來拓展市場，創(chuàng)造新的消費(fèi)取向。

2.跨國公司加劇了國內(nèi)相關(guān)小企業(yè)的相互競爭?？鐕緩娜驊?zhàn)略出發(fā)安排經(jīng)營活動(dòng)，在全球范圍內(nèi)尋求合理的生產(chǎn)分工布局，根據(jù)不同國家的資源稟賦差異，在不同的東道國發(fā)展不同的生產(chǎn)供應(yīng)體系，以期實(shí)現(xiàn)以最低廉的成本建立最有效的協(xié)作網(wǎng)絡(luò)。對小企業(yè)而言，若能成為跨國公司的協(xié)作企業(yè)，則意味著找到了生存的鑰匙，可以隨著跨國公司的發(fā)展而壯大自己。這樣，跨國公司為了維持和提高自身的競爭實(shí)力，對小企業(yè)提供的零部件制定嚴(yán)格而苛刻的技術(shù)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)利用同類小企業(yè)的相互競爭來降低價(jià)格，這就使得協(xié)作小企業(yè)必須提供價(jià)格低廉、質(zhì)量可靠的零部件，小企業(yè)則只能通過不斷的技術(shù)創(chuàng)新來達(dá)到這一目的。

綜上分析可以看出，政府和企業(yè)在對外直接投資的溢出效應(yīng)都有不同程度的影響，要充分利用和發(fā)揮溢出效應(yīng)對本國技術(shù)的提升作用，政府和企業(yè)都必須有所行動(dòng)。政府應(yīng)大力提倡自由貿(mào)易，引進(jìn)適合本國企業(yè)吸收的先進(jìn)技術(shù)，鼓勵(lì)各地建立本地區(qū)的技術(shù)中心，提高研發(fā)活動(dòng)的密度。企業(yè)作為直接吸收技術(shù)溢出的載體，更應(yīng)當(dāng)作出積極努力吸引核心人才回流，注重人力資本積累，深化與跨國公司的合作，共同建立研發(fā)中心，加速其技術(shù)溢出。

（作者單位：山東省青年管理干部學(xué)院）