企業(yè)的自主創(chuàng)新活動(dòng)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。它既不是單純的科學(xué)技術(shù)發(fā)明，亦不是與科學(xué)技術(shù)無(wú)關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而是在宏觀環(huán)境與政策條件下，以企業(yè)為主體的科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相結(jié)合的過(guò)程或行為。

一、企業(yè)自主創(chuàng)新的過(guò)程

企業(yè)自主創(chuàng)新的全過(guò)程可以分為：創(chuàng)新思想的形成、創(chuàng)新技術(shù)的研發(fā)、生產(chǎn)要素的投入、創(chuàng)新的組織管理、創(chuàng)新成果的應(yīng)用與擴(kuò)散等幾個(gè)方面的內(nèi)容。

企業(yè)自主創(chuàng)新的第一個(gè)階段是創(chuàng)新思想的形成階段?？梢詮膬蓚€(gè)方面來(lái)描述創(chuàng)新思想的形成過(guò)程：一是創(chuàng)新思想的來(lái)源；二是創(chuàng)新思想的形成環(huán)境。創(chuàng)新思想的來(lái)源可以來(lái)自各個(gè)不同的主體，創(chuàng)新思想的形成環(huán)境主要包括市場(chǎng)環(huán)境、宏觀政策環(huán)境和社會(huì)環(huán)境。市場(chǎng)環(huán)境對(duì)創(chuàng)新思想的形成是至關(guān)重要的。宏觀政策環(huán)境主要是指政府制定的各項(xiàng)方針、政策對(duì)企業(yè)的引導(dǎo)和約束程度。創(chuàng)新的社會(huì)環(huán)境是指社會(huì)的民主氛圍和法律環(huán)境。創(chuàng)新思想的形成主要是認(rèn)知領(lǐng)域的內(nèi)容，這種認(rèn)知領(lǐng)域的思想飛躍是要在人的思想上和行動(dòng)上相對(duì)自由的情況下才容易產(chǎn)生的。因此，減少對(duì)人在思想觀念上的束縛、建立較為健全的民主制度以及創(chuàng)造一種百家爭(zhēng)鳴的學(xué)術(shù)氣氛等對(duì)人的創(chuàng)新思想的形成也是至關(guān)重要的。

創(chuàng)新技術(shù)的研發(fā)是企業(yè)自主創(chuàng)新的第二個(gè)階段。創(chuàng)新技術(shù)的研發(fā)有三種方式：一種是企業(yè)依靠自己的力量進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)；第二種是以企業(yè)為主體，通過(guò)與其他部門合作，主要是與科研機(jī)構(gòu)、高等院校進(jìn)行合作開(kāi)發(fā)；第三種是引進(jìn)，引進(jìn)又可分為由國(guó)內(nèi)引進(jìn)和國(guó)外引進(jìn)，亦可按引進(jìn)的內(nèi)容分成引進(jìn)軟件和引進(jìn)硬件等。不同的創(chuàng)新方式，具有不同的特點(diǎn)和應(yīng)具備的條件。第一種方式的技術(shù)創(chuàng)新，需要企業(yè)具備很強(qiáng)的技術(shù)開(kāi)發(fā)和研究能力。這種能力不是所有的企業(yè)都能夠具備的。第二種方式主要涉及到企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的動(dòng)力機(jī)制的協(xié)調(diào)與結(jié)合問(wèn)題。決定企業(yè)家和企業(yè)職工行為的動(dòng)力機(jī)制主要是一批經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，象利潤(rùn)、產(chǎn)值、工資、收益率等。而決定科研人員行為的動(dòng)力機(jī)制則主要為科研成果的等級(jí)與水平。兩者的合作正好解決了這種科研和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相互脫節(jié)甚至相互分離的問(wèn)題。就第三種方式而言，企業(yè)引進(jìn)技術(shù)軟件和引進(jìn)硬件的效果和條件也是不同的。引進(jìn)軟件可以把他人的技術(shù)經(jīng)過(guò)消化、吸收后變成自己的實(shí)用生產(chǎn)技術(shù)，以較少的投資取得比較大的經(jīng)濟(jì)成果。但引進(jìn)軟件也需要企業(yè)具有一定的科研能力，以便對(duì)技術(shù)軟件進(jìn)行說(shuō)明、轉(zhuǎn)化和再創(chuàng)造，而且還需要一定的時(shí)間。引進(jìn)硬件則不需要較強(qiáng)的科技力量，甚至可以讓硬件設(shè)備的供應(yīng)者把設(shè)備全部安裝調(diào)試好，企業(yè)工作人員只需了解簡(jiǎn)單的操作知識(shí)即可開(kāi)始生產(chǎn)。但引進(jìn)硬件設(shè)備花費(fèi)的資金卻是比較多的。

企業(yè)自主創(chuàng)新的第三和第四階段是企業(yè)生產(chǎn)要素的投入與組織、管理階段。主要包括企業(yè)的人力、物力、資金、技術(shù)、信息等基本要素的投入與組織管理過(guò)程。在目前社會(huì)資金普遍短缺的情況下，資金的投入與管理是一個(gè)十分重要的問(wèn)題。一般來(lái)說(shuō)，要把握好幾個(gè)比例關(guān)系：一是研究與發(fā)展費(fèi)用占企業(yè)銷售額或利潤(rùn)額的比例；二是在研究與發(fā)展費(fèi)用中，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展各部分的資金比例；三是引進(jìn)技術(shù)的費(fèi)用與消化吸收費(fèi)用的比例。

企業(yè)自主創(chuàng)新的第五個(gè)階段是創(chuàng)新成果的應(yīng)用與擴(kuò)散階段。即新技術(shù)、新產(chǎn)品第一次得到應(yīng)用并向市場(chǎng)擴(kuò)散，企業(yè)自主創(chuàng)新獲得經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。企業(yè)自主創(chuàng)新的應(yīng)用效果可以在經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、社會(huì)指標(biāo)和產(chǎn)品的物理化學(xué)性能上得到反映。企業(yè)自主創(chuàng)新成果的擴(kuò)散是指企業(yè)自主創(chuàng)新成果在全社會(huì)的轉(zhuǎn)讓與推廣過(guò)程。這是企業(yè)自主創(chuàng)新成果充分發(fā)揮其社會(huì)效用的重要環(huán)節(jié)。

二、企業(yè)自主創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)機(jī)制

1．投入機(jī)制。企業(yè)開(kāi)展自主創(chuàng)新活動(dòng)，首先需要進(jìn)行必要的資源投入，包括資金、人才、設(shè)備等。企業(yè)自主創(chuàng)新無(wú)疑需要大量資金投入。從一定意義上說(shuō)，自主創(chuàng)新成果多寡、質(zhì)量高低、推廣運(yùn)用成效大小，往往取決于投入資金的數(shù)量和規(guī)模。根據(jù)目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，我們已有一定的能力和實(shí)力建立一個(gè)以財(cái)政支持為先導(dǎo)，金融貸款為支撐，企業(yè)投入為主體，社會(huì)投資和外資投資為補(bǔ)充的多元化、多渠道、多層次的自主創(chuàng)新投融資機(jī)制，從而為企業(yè)自主創(chuàng)新提供資金保障。

在人才投入方面，企業(yè)要以“人才資源是第一資源”思想為指導(dǎo)，大力培養(yǎng)、吸引和穩(wěn)定高水平創(chuàng)新人才，加大對(duì)高、精、尖人才的引進(jìn)力度。堅(jiān)持把發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、使用、凝聚優(yōu)秀科技人才作為自身發(fā)展的重要任務(wù)。要建立健全科學(xué)合理的人才資源管理和開(kāi)發(fā)體制，形成能夠鼓勵(lì)提高創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率的機(jī)制，完善客觀、公正的評(píng)價(jià)體系。

2．組織機(jī)制。企業(yè)自主創(chuàng)新的組織機(jī)制包括企業(yè)內(nèi)外兩個(gè)層面。首先企業(yè)內(nèi)部必須要有相應(yīng)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行自主研發(fā)，并承辦購(gòu)入技術(shù)的使用、消化吸收和改進(jìn)提高。另一方面，由于企業(yè)科研力量普遍不強(qiáng)，必須加強(qiáng)同外部合作。過(guò)去，我國(guó)也由政府牽頭組織了大量的產(chǎn)、學(xué)、研三結(jié)合活動(dòng)，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合是提高自主創(chuàng)新能力、加強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的一條很好的途徑，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的自主創(chuàng)新組織機(jī)制必須突出企業(yè)的主體地位，充分發(fā)揮各方的優(yōu)勢(shì)。

3．資源整合機(jī)制。企業(yè)投入各種創(chuàng)新資源后，這些資源是否得到最有效的組織，最充分、最合理的利用，直接關(guān)系到自主創(chuàng)新能力、效率和最終的創(chuàng)新效果。而這在很大程度上取決于創(chuàng)新資源的整合。

企業(yè)自主創(chuàng)新資源整合機(jī)制的建立和完善，應(yīng)在以下幾個(gè)方面作出努力：一要形成全社會(huì)支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的力量整合，充分發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用、市場(chǎng)對(duì)科技資源的配置作用、企業(yè)的主體作用、高等院校的基礎(chǔ)性作用、科研院所科技攻關(guān)的中堅(jiān)作用等。二要整合全球的創(chuàng)新資源，在全球化條件下進(jìn)行創(chuàng)新。應(yīng)當(dāng)整合全球的資源為我所用，特別是當(dāng)大批的跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)時(shí)，對(duì)跨國(guó)公司的創(chuàng)新資源、技術(shù)資源，應(yīng)該加以吸收利用。三要形成共性技術(shù)并進(jìn)行應(yīng)用研究聯(lián)動(dòng)，盡快建立起共性技術(shù)與應(yīng)用技術(shù)研究聯(lián)動(dòng)的政策支持體系。

4．技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制。要堅(jiān)持先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)和消化、吸收、創(chuàng)新相結(jié)合，克服重引進(jìn)、輕消化吸收的現(xiàn)象，充分利用國(guó)外先進(jìn)技術(shù)資源，依托重大工程項(xiàng)目，培育自主創(chuàng)新能力，開(kāi)發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)。必須妥善處理好引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)與自主創(chuàng)新之間的關(guān)系，把吸引外商投資與企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化結(jié)合起來(lái)，制定相應(yīng)的規(guī)劃與調(diào)控政策，引導(dǎo)外資更多地投向企業(yè)核心技術(shù)和現(xiàn)有企業(yè)的技術(shù)改造。要加強(qiáng)國(guó)際科技合作與交流，高起點(diǎn)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，重點(diǎn)引進(jìn)專利技術(shù)、軟件和必要的關(guān)鍵設(shè)備，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新和提高。要加強(qiáng)一些關(guān)鍵性、戰(zhàn)略性技術(shù)領(lǐng)域的消化吸收和自主創(chuàng)新力度，增強(qiáng)持續(xù)創(chuàng)新的能力。

5．知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。企業(yè)自主創(chuàng)新技術(shù)的開(kāi)發(fā)、實(shí)施要以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為必要前提，沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)，企業(yè)的自主創(chuàng)新活動(dòng)就缺乏強(qiáng)大的動(dòng)力機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的實(shí)質(zhì)是在保護(hù)創(chuàng)新者利益和積極性的同時(shí)，促進(jìn)技術(shù)合理、有償?shù)財(cái)U(kuò)散。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不僅僅保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其最終目的是為了促進(jìn)創(chuàng)新。通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，一方面可以保證企業(yè)有效地吸引投資，利用國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)，促進(jìn)國(guó)際合作與交流的順利發(fā)展，另一方面可以維護(hù)科技型企業(yè)在國(guó)際合作與交流中的合法權(quán)益，幫助企業(yè)有效地運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)武器，積極參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，并在競(jìng)爭(zhēng)中爭(zhēng)取優(yōu)勢(shì)、維護(hù)優(yōu)勢(shì)、發(fā)展優(yōu)勢(shì)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是滲透在核心技術(shù)的創(chuàng)造、保護(hù)、利用和擴(kuò)散的全過(guò)程，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是不能孤立地發(fā)揮作用的，因此還要進(jìn)一步完善配套政策體系和市場(chǎng)環(huán)境，協(xié)同配合技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易管理等各有關(guān)部門的工作，真正落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理。

6．人才激勵(lì)機(jī)制。自主創(chuàng)新的程度及水平，在很大程度上取決于創(chuàng)新主體的內(nèi)在動(dòng)力，而動(dòng)力又與人才激勵(lì)機(jī)制密切相關(guān)。人才激勵(lì)機(jī)制主要從企業(yè)和政府兩個(gè)層面，在精神和物質(zhì)兩個(gè)主要方面加大力度。在企業(yè)這個(gè)層面，對(duì)從事新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和預(yù)研、工程設(shè)計(jì)、設(shè)備改造等技術(shù)創(chuàng)新工作的專業(yè)技術(shù)人員，可實(shí)行項(xiàng)目承包責(zé)任制，聯(lián)效計(jì)酬，對(duì)做出突出貢獻(xiàn)的研發(fā)人才給予重獎(jiǎng)。還可通過(guò)技術(shù)入股、派送股票、期權(quán)等激勵(lì)方式，對(duì)研發(fā)人員的創(chuàng)新成果予以回報(bào)，確保一流人才、一流業(yè)績(jī)能獲得一流回報(bào)。此外，企業(yè)還應(yīng)努力改善研發(fā)人員的工作條件、拓展創(chuàng)新舞臺(tái)，增強(qiáng)創(chuàng)新的條件保證，讓研發(fā)人員有一個(gè)比較體面舒心的生活工作環(huán)境。在政府這個(gè)層面，要繼續(xù)貫徹重獎(jiǎng)表彰以及開(kāi)展評(píng)選享受政府特殊津貼、有突出貢獻(xiàn)專家等獎(jiǎng)勵(lì)政策。實(shí)際操作過(guò)程中，要向自主創(chuàng)新人才傾斜。要深化專業(yè)技術(shù)人員職稱制度改革，切實(shí)把學(xué)歷、資歷取向調(diào)整為業(yè)績(jī)?nèi)∠?。要把政府設(shè)立的人才開(kāi)發(fā)基金真正用在刀刃上，及時(shí)重獎(jiǎng)為技術(shù)創(chuàng)新作出突出貢獻(xiàn)的有功人員。要充分利用媒體，大力宣傳表彰通過(guò)專心致志、鍥而不舍而獲得成功的自主創(chuàng)新型人才典型，號(hào)召社會(huì)向他們學(xué)習(xí)，進(jìn)一步促進(jìn)研發(fā)人才保持旺盛的創(chuàng)新激情和高昂的創(chuàng)新斗志。

7．政府支持機(jī)制。在制定鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新的政策方面，實(shí)行支持自主創(chuàng)新的財(cái)稅、金融和政府采購(gòu)政策，發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資，加強(qiáng)技術(shù)咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等中介服務(wù)。（1）財(cái)稅支持機(jī)制。在進(jìn)一步落實(shí)國(guó)家關(guān)于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、加速科技成果轉(zhuǎn)化以及設(shè)備更新等各項(xiàng)稅收優(yōu)惠政策的基礎(chǔ)上，積極鼓勵(lì)和支持企業(yè)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新工藝和新技術(shù)，加大企業(yè)研究開(kāi)發(fā)投入的稅前扣除等激勵(lì)政策的力度，實(shí)施促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的稅收優(yōu)惠政策。結(jié)合企業(yè)所得稅和企業(yè)財(cái)務(wù)制度改革，鼓勵(lì)企業(yè)建立技術(shù)研究開(kāi)發(fā)專項(xiàng)資金制度。允許企業(yè)加速研究開(kāi)發(fā)儀器設(shè)備的折舊。對(duì)購(gòu)買先進(jìn)科學(xué)研究?jī)x器和設(shè)備給予必要稅收扶持政策。加大對(duì)企業(yè)設(shè)立海外研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的外匯和融資支持力度，提供對(duì)外投資便利和優(yōu)質(zhì)服務(wù)。（2）金融支持機(jī)制。為緩解企業(yè)自主創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)緊張的困境，政府金融支持也不可短缺。其一，以政府財(cái)政資金為引導(dǎo)，政策性金融、商業(yè)性金融資金投入為主的方式支持企業(yè)重大自主創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)自主創(chuàng)新項(xiàng)目，支持發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。第二，通過(guò)發(fā)展高科技自主創(chuàng)新資本市場(chǎng)來(lái)籌集社會(huì)資金。第三，大力發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，積極開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)，逐步形成投資機(jī)構(gòu)與企業(yè)“項(xiàng)目共建、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制。（3）政府采購(gòu)機(jī)制。建立政府采購(gòu)自主創(chuàng)新產(chǎn)品協(xié)調(diào)機(jī)制，對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)開(kāi)發(fā)的具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要高新技術(shù)裝備和產(chǎn)品，政府實(shí)施首購(gòu)政策。對(duì)企業(yè)采購(gòu)國(guó)產(chǎn)高新技術(shù)設(shè)備提供政策支持。（4）中介服務(wù)機(jī)制。引導(dǎo)社會(huì)建立健全技術(shù)中介服務(wù)體系是促使企業(yè)自主創(chuàng)新成果順利變?yōu)樯唐返母敬胧Ｕ块T應(yīng)發(fā)揮好四個(gè)方面的橋梁作用：一要利用好公共財(cái)政，為企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化搭建公共科技服務(wù)平臺(tái)；二要充分整合有利于企業(yè)自主創(chuàng)新的各方面資源，改變企業(yè)自主創(chuàng)新“單打獨(dú)斗\"或盲目“全線出擊”的現(xiàn)象；三要完善科技信息中心，面向全社會(huì)尤其是企業(yè)提供多方位全天候的科技創(chuàng)新信息服務(wù)；四要建設(shè)一支具有評(píng)估和技術(shù)資質(zhì)的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍，充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)對(duì)于企業(yè)自主創(chuàng)新的促進(jìn)功能。

（作者單位：中南民族大學(xué)管理學(xué)院）