摘要：行業(yè)協(xié)會法是規(guī)范行業(yè)協(xié)會的設(shè)立、變更和終止，開展組織活動，實(shí)現(xiàn)協(xié)會宗旨，發(fā)揮自身特定職能的法律規(guī)范的總稱。其中的實(shí)體性規(guī)范主要包括行業(yè)協(xié)會的法律性質(zhì)、法律地位、權(quán)利、義務(wù)、財務(wù)制度和稅收優(yōu)惠等內(nèi)容；程序性規(guī)范主要包括行業(yè)協(xié)會設(shè)立的程序要件、退出機(jī)制和法律責(zé)任等。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新型國家；行業(yè)協(xié)會；立法；完善

中圖分類號：D922.182.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1004－1605(2008)04－0071－06

一、對行業(yè)協(xié)會的基礎(chǔ)性認(rèn)識

行業(yè)協(xié)會是為保護(hù)某特定行業(yè)整體效益而由該行業(yè)的競爭者組成的非營利性社團(tuán)法人組織。它的特征首先是非營利性，即不以追求利潤最大化為目的，而在于提高該行業(yè)整體經(jīng)濟(jì)效益。這意味著行業(yè)協(xié)會雖可以為協(xié)會成員、政府和相關(guān)消費(fèi)者提供相關(guān)服務(wù)并收取費(fèi)用，但不得將所得收入用于分配。其次，具有中介性，它在國家和企業(yè)之間能夠發(fā)揮聯(lián)結(jié)紐帶的作用。再次，具備社團(tuán)法人屬性。行業(yè)協(xié)會可以擁有獨(dú)立于成員的財產(chǎn)，具備一定的權(quán)利能力和行為能力，并能夠以自己的名義參加訴訟。最后，行業(yè)協(xié)會的成員都是生產(chǎn)和銷售某類產(chǎn)品或提供一定服務(wù)的營利性企業(yè)，企業(yè)間具備相互競爭的關(guān)系。依據(jù)所提供的產(chǎn)品或服務(wù)的不同，可將行業(yè)協(xié)會分為不同的種類，如打火機(jī)行業(yè)協(xié)會、火鍋行業(yè)協(xié)會等。而根據(jù)成員企業(yè)來源的不同又可將其分為水平式行業(yè)協(xié)全和垂直式行業(yè)協(xié)會，前者指成員來自產(chǎn)品或服務(wù)的同一經(jīng)營階段，如均從事某產(chǎn)品的生產(chǎn)；后者指成員處于不同的經(jīng)營階段，即不僅包括從事生產(chǎn)的企業(yè)，還包括從事銷售或提供原材料的企業(yè)。

在市場經(jīng)濟(jì)中，行業(yè)協(xié)會具有以下功能：首先，能夠加強(qiáng)國家和企業(yè)之間的溝通和協(xié)調(diào)?，F(xiàn)代社會系統(tǒng)因利益的多元化導(dǎo)致結(jié)構(gòu)上的分化，國家和企業(yè)間由于利益趨向和價值選擇上的不同會在相關(guān)政策上產(chǎn)生沖突的可能性，然而雙方又存在利益溝通和整合的需要，企業(yè)依賴國家法律和政策保護(hù)，政府也期待企業(yè)與其合作。行業(yè)協(xié)會作為成員利益的代表可在國家和企業(yè)間充當(dāng)溝通的橋梁。其次，可解決市場失靈和國家管制失敗等難題。放任企業(yè)的發(fā)展可能導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)過度競爭、信息嚴(yán)重不對稱、產(chǎn)品質(zhì)量失控等市場失靈癥狀。而一味強(qiáng)調(diào)國家的行政管制也會出現(xiàn)效率低下、官僚主義盛行等公共政策失敗情形。埃莉諾·奧斯特羅姆認(rèn)為，利維坦或私有化均不是惟一有效的解決方案，她從實(shí)證的角度分析了運(yùn)用非國家(集權(quán))和非市場(私有化)的解決方案解決公共事務(wù)的可能性，認(rèn)為人類社會中大量的公共池塘資源(the common pool resources)問題在事實(shí)上并不依賴國家也不是通過市場來解決的，人類社會中的自我組織和自治，實(shí)際上是更為有效的管理公共事務(wù)的制度安排。作為自治組織，行業(yè)協(xié)會可以較為宏觀地為企業(yè)搜集市場信息避免市場的滯后性，也可以為消費(fèi)者及時提供產(chǎn)品信息和質(zhì)量保證以減少信息不對稱的程度。作為政府公權(quán)力的分權(quán)者，其更能夠履行管理職能，因此，可防止因國家控制資源而連帶產(chǎn)生的政府失靈癥狀。再次，行業(yè)協(xié)會制定自律規(guī)則，可以彌補(bǔ)法律調(diào)整的不足。法律不是萬能的，不可能對現(xiàn)實(shí)社會中的任何事務(wù)都作出相應(yīng)的制度安排。尤其在商業(yè)領(lǐng)域，慣例和自律規(guī)則的存在也具有合理性。在行業(yè)內(nèi)部，諸多問題的解決需要遵循體現(xiàn)成員共同意思表示的自律規(guī)則。這些規(guī)則具有自愿性，因此更能獲得成員的內(nèi)心認(rèn)同和遵照執(zhí)行，有利于解決成員之間的沖突，實(shí)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)部的有序。最后，行業(yè)協(xié)會能滿足應(yīng)付同行業(yè)共同威脅的需要。比較而言，企業(yè)更會常常面對假冒偽劣行為的威脅，甚至可能會牽涉到其國際力的有效發(fā)揮。面對困境時，單個企業(yè)力量薄弱，成本支出過大。行業(yè)協(xié)會作為成員利益的總代表，能有效整合有利資源，發(fā)揮集體力量，應(yīng)付共同威脅。

二、創(chuàng)新型國家及其對行業(yè)協(xié)會法制的需求

走自主創(chuàng)新之路，建設(shè)創(chuàng)新型國家是我國政府作出的重要戰(zhàn)略決策。行業(yè)協(xié)會在創(chuàng)新型國家建設(shè)中具有獨(dú)特且重要的功能。表現(xiàn)在：首先，行業(yè)協(xié)會的大部分成員是中小企業(yè)，其中的科技型中小企業(yè)是最具創(chuàng)新活力的企業(yè)主體，是建設(shè)創(chuàng)新型國家的主要力量。行業(yè)協(xié)會可以發(fā)揮整合成員企業(yè)創(chuàng)新優(yōu)勢的功能，為中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供組織保障和交流平臺。其次，行業(yè)協(xié)會作為成員企業(yè)的自律組織，可以協(xié)調(diào)企業(yè)之間激烈的技術(shù)競爭。在建設(shè)創(chuàng)新型國家過程中，國內(nèi)外的同行業(yè)科技競爭是不可避免的，但為減少競爭中無謂的效率損失，行業(yè)協(xié)會可以發(fā)揮適當(dāng)協(xié)調(diào)和維護(hù)競爭秩序的作用，以增強(qiáng)同行業(yè)整體的自主創(chuàng)新能力。再次，行業(yè)協(xié)會可以有效保護(hù)國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)。作為代表成員企業(yè)利益的組織，行業(yè)協(xié)會能夠保護(hù)它們的知識產(chǎn)權(quán)利益不受非法侵害。依靠創(chuàng)新型國家的知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系，行業(yè)協(xié)會可協(xié)助成員建立和完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，依法維護(hù)成員的合法權(quán)益和行業(yè)的整體利益，并督促成員尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)。最后，行業(yè)協(xié)會可以作為企業(yè)的代言人，幫助企業(yè)應(yīng)對國際貿(mào)易糾紛。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易自由化，知識產(chǎn)權(quán)糾紛頻頻發(fā)生，反傾銷和反補(bǔ)貼事件層出不窮。單個企業(yè)難以承擔(dān)高昂的交易成本，單獨(dú)應(yīng)對談判對手，這就需要行業(yè)協(xié)會將企業(yè)聯(lián)合起來，在維護(hù)自主創(chuàng)新成果、組織反傾銷和反補(bǔ)貼等行動中發(fā)揮作用。

行業(yè)協(xié)會在創(chuàng)新型國家建設(shè)中發(fā)揮理想作用需要常態(tài)的制度設(shè)計。所謂制度，是對主體的行為具有約束力的所有規(guī)則。按照制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，制度包括正式制度和非正式制度。正式制度是人們有意識地創(chuàng)造的一系列政策法規(guī)。非正式制度是人們在長期的交往中無意識地形成的行為規(guī)則，具體包括價值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)性、意識形態(tài)等形式。目前已成為全民共識的企業(yè)自主創(chuàng)新意識、創(chuàng)新型國家目標(biāo)以及知識產(chǎn)權(quán)文化都屬于創(chuàng)新型國家建設(shè)中非正式制度的內(nèi)容。但我們在大多數(shù)場合所說的制度是狹義的，僅指正式制度安排，主要是法律制度安排。法律制度在初始意義上指靜態(tài)的法律法規(guī)體系，而在更高層面指動態(tài)的立法、執(zhí)法、司法、守法的全過程。創(chuàng)新型國家建設(shè)中的行業(yè)協(xié)會法治進(jìn)程包括針對行業(yè)協(xié)會的立法、執(zhí)法、司法以及守法等全方位系統(tǒng)工程，其中，立法是基礎(chǔ)，我國目前行業(yè)協(xié)會立法的現(xiàn)狀不容樂觀，尚不適應(yīng)建設(shè)創(chuàng)新型國家的客觀需要。

三、我國行業(yè)協(xié)會立法的現(xiàn)狀和不足

行業(yè)協(xié)會是我國社會團(tuán)體的重要組成部分，我國行業(yè)協(xié)會組建的直接依據(jù)是1998年國務(wù)院頒布的《社會團(tuán)體登記管理條例》。該條例主要內(nèi)容包括：(1)登記管理機(jī)關(guān)對社會團(tuán)體登記事務(wù)的管轄；(2)社會團(tuán)體在設(shè)立過程中應(yīng)遵循的實(shí)體性和程序性規(guī)定；(3)社會團(tuán)體要求變更登記、注銷登記時應(yīng)履行的程序性規(guī)定；(4)國家登記管理機(jī)關(guān)和業(yè)務(wù)主管單位對社會團(tuán)體的監(jiān)督管理等。除行政法規(guī)外，規(guī)范行業(yè)協(xié)會組織和行為制度的還有部門規(guī)章以及一些省市出臺的地方性法規(guī)，如原國家經(jīng)貿(mào)委制定的《關(guān)于加快培育和發(fā)展工商領(lǐng)域協(xié)會的若干意見(試行)》(1999年)，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會制定的《國資委行業(yè)協(xié)會工作暫行辦法》(2004年)，《上海市行業(yè)協(xié)會暫行辦法》、《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)行業(yè)協(xié)會條例》、《溫州市行業(yè)協(xié)會管理辦法》、《廣東省行業(yè)協(xié)會條例》等。

總體上看，我國行業(yè)協(xié)會立法工作滯后，現(xiàn)有的法規(guī)和規(guī)章并不完善。首先，我國尚未出臺行業(yè)協(xié)會專門法。行業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、地位、職能和權(quán)益等均無法律明確規(guī)定，現(xiàn)行的法律規(guī)定已不能滿足行業(yè)協(xié)會發(fā)展的需要。其次，作為連接政府與企業(yè)的經(jīng)濟(jì)性、行業(yè)性社會團(tuán)體，行業(yè)協(xié)會與政治性、學(xué)術(shù)性社會團(tuán)體具有本質(zhì)上的不同，而現(xiàn)有社團(tuán)管理法規(guī)將行業(yè)協(xié)會與其他社團(tuán)組織混同管理，有些規(guī)定不符合行業(yè)協(xié)會的性質(zhì)，如社會團(tuán)體不得設(shè)立地域性的分支機(jī)構(gòu)等，嚴(yán)重阻礙了行業(yè)協(xié)會的健康發(fā)展，忽視了它在市場經(jīng)濟(jì)和市民社會中的獨(dú)特作用。再次，現(xiàn)行的行業(yè)協(xié)會管理體制通過行業(yè)主管部門對行業(yè)協(xié)會行政合法性和政治合法性的嚴(yán)格限制，實(shí)際上否定了行業(yè)協(xié)會的自治性質(zhì)，造成大部分行業(yè)協(xié)會分散在政府各個部門，形成多頭管理的狀態(tài)。最后，現(xiàn)行法規(guī)和規(guī)章多數(shù)沒有規(guī)定政府保障行業(yè)協(xié)會獨(dú)立地位的義務(wù)和責(zé)任，缺乏關(guān)于行業(yè)協(xié)會權(quán)利受損時的救濟(jì)機(jī)制的規(guī)定。

行業(yè)協(xié)會專門立法是直接規(guī)范行業(yè)協(xié)會組織和行為制度的法律規(guī)范，對行業(yè)協(xié)會具有針對性和可操作性，是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中確立行業(yè)協(xié)會法律地位、性質(zhì)和職能的最主要依據(jù)，這已被世界發(fā)達(dá)國家的成功實(shí)踐所總結(jié)。如日本《工商會所法》，德國《工商會法》，俄羅斯《聯(lián)邦工商會法》等均以法律形式明確了行業(yè)協(xié)會的權(quán)限、職責(zé)、地位等，上述國家的行業(yè)協(xié)會在協(xié)助國家經(jīng)濟(jì)立法、對外談判、加強(qiáng)行業(yè)自律等方面發(fā)揮著重要作用。結(jié)合我國現(xiàn)狀，應(yīng)加強(qiáng)對行業(yè)協(xié)會專門立法的研究，爭取早日出臺《行業(yè)協(xié)會法》。

四、我國行業(yè)協(xié)會法制的完善

行業(yè)協(xié)會法是規(guī)范行業(yè)協(xié)會的設(shè)立、變更和終止，開展組織活動，實(shí)現(xiàn)協(xié)會宗旨，發(fā)揮自身特定職能的法律規(guī)范的總稱。上述法律規(guī)范既包括實(shí)體性規(guī)范，也包括程序性規(guī)范。

實(shí)體法內(nèi)容主要包括兩個方面：

一是行業(yè)協(xié)會的法律性質(zhì)和法律地位。行業(yè)協(xié)會的法律性質(zhì)是指行業(yè)協(xié)會被法律所確認(rèn)的角色分類。角色是主體在特定的社會中所占據(jù)的一定地位或擁有的身份，每個主體只要在社會上擔(dān)當(dāng)了一定的法律角色，就有一套與其角色相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。行業(yè)協(xié)會首先具有法人特征，即其能夠以自己的名義獨(dú)自享有法律所規(guī)定的權(quán)利，承擔(dān)法律規(guī)定的義務(wù)，并能夠為違反該義務(wù)而獨(dú)自承擔(dān)一定的法律后果。因此，行業(yè)協(xié)會具有法律所擬制的人格。在市場經(jīng)濟(jì)中，其和自然人、企業(yè)組織等具有平等的民商事法律地位。其次，行業(yè)協(xié)會隸屬于社會團(tuán)體范疇。與國家機(jī)關(guān)、企業(yè)法人不同，行業(yè)協(xié)會具有非營利性和共益性不是滿足社會公共利益的需要，而是行業(yè)內(nèi)成員共同利益的需要。隨著社會的發(fā)展，市場經(jīng)濟(jì)所帶來的許多問題越來越需要通過國家和個人以外的一些社會團(tuán)體或稱“第三部門”來加以解決。其適應(yīng)了市民社會發(fā)展的組織需要。

行業(yè)協(xié)會在市場經(jīng)濟(jì)中居于重要的地位，是能夠發(fā)揮重要作用的法律主體。行業(yè)協(xié)會的法律地位具體表現(xiàn)在它與政府和成員企業(yè)的關(guān)系上。就其與政府的關(guān)系而言，在民事關(guān)系中，二者是平等的法律主體，而在行政關(guān)系中，行業(yè)協(xié)會應(yīng)依法受政府的監(jiān)管，但其擁有法律規(guī)定的自主權(quán)，日常的業(yè)務(wù)活動和內(nèi)部管理不受政府干涉。但目前我國行業(yè)協(xié)會的來源政府化，依《社會團(tuán)體登記管理條例》，行業(yè)協(xié)會受業(yè)務(wù)主管部門(即政府部門和被法律、法規(guī)授權(quán)的組織)和登記管理機(jī)關(guān)(即民政部)的雙重管理。大多數(shù)協(xié)會按主管部門的行政命令行事，樂于充當(dāng)“傳聲筒”，不愿做“急先鋒”。實(shí)際上，許多重要工作如：標(biāo)準(zhǔn)制定和修改、產(chǎn)品科技研發(fā)、市場調(diào)研等有利于構(gòu)建創(chuàng)新型國家的活動都可以由協(xié)會主動牽頭實(shí)施，但實(shí)踐中卻看不見協(xié)會的身影。就行業(yè)協(xié)會與企業(yè)的關(guān)系而言，行業(yè)協(xié)會應(yīng)該是行業(yè)內(nèi)企業(yè)的自治組織，為其成員利益和行業(yè)整體利益服務(wù)，而且其又相對獨(dú)立于企業(yè)，不以營利為目的，不以單個企業(yè)利益為追求目標(biāo)。作為獨(dú)立法人，行業(yè)協(xié)會與成員企業(yè)的民事法律地位是平等的?；趨f(xié)會規(guī)章，行業(yè)協(xié)會有權(quán)指導(dǎo)企業(yè)事先約定的業(yè)務(wù)，有權(quán)協(xié)調(diào)成員企業(yè)之間、成員企業(yè)與非成員企業(yè)之間因經(jīng)營活動而產(chǎn)生的爭議。但考察我國行業(yè)協(xié)會與成員企業(yè)的關(guān)系可以發(fā)現(xiàn)，協(xié)會功能過于單一，行業(yè)代表性不足，公信力不高。其偏重對成員的管理而非服務(wù)，管理手段傳統(tǒng)守舊，管理模式猶如行政部門，在協(xié)會章程制定過程中成員企業(yè)往往是缺位的，爭端解決的職能受到了政府和司法部門的制約。

二是行業(yè)協(xié)會的權(quán)利與義務(wù)。行業(yè)協(xié)會是某特定行業(yè)內(nèi)企業(yè)為實(shí)現(xiàn)共同目的，自愿制定章程并依法享有一定權(quán)利和履行一定義務(wù)的社會團(tuán)體。其主要權(quán)利和義務(wù)都與成員企業(yè)的訴求息息相關(guān)，因此，行業(yè)協(xié)會的主要權(quán)利和義務(wù)是合一的，主要包括以下幾類。首先，制定協(xié)會章程和本行業(yè)其他行為規(guī)范。規(guī)則是保障協(xié)會正常運(yùn)行的關(guān)鍵因素，為實(shí)現(xiàn)協(xié)會組建的目的，就必須制定內(nèi)部章程等行為規(guī)范，以促進(jìn)活動的規(guī)范有序。協(xié)會章程的內(nèi)容包括成立目的和宗旨、會員資格、入會和退會程序、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員資格等。其他行為規(guī)范包括從業(yè)道德規(guī)范、懲罰規(guī)范和爭端解決規(guī)范等。其次，制定和指導(dǎo)實(shí)施產(chǎn)品或服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。產(chǎn)品或服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)是為保障產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量合格和安全性，在生產(chǎn)或提供中所需滿足的一系列屬性要求和流程條件的總和。行業(yè)協(xié)會協(xié)助政府制定國家或地方標(biāo)準(zhǔn)，抑或其自行制定行業(yè)協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)，在創(chuàng)新型國家中是十分常見的。在美國，標(biāo)準(zhǔn)主要是由私人性質(zhì)的行業(yè)團(tuán)體制定的。協(xié)會具有專業(yè)化背景和信息優(yōu)勢，其制定和指導(dǎo)企業(yè)實(shí)施相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)有助于保障產(chǎn)品質(zhì)量，并為消費(fèi)者客觀評價產(chǎn)品質(zhì)量提供依據(jù)。再次，參與對知識產(chǎn)權(quán)的有效利用。行業(yè)協(xié)會可以聚合中小企業(yè)的研發(fā)力量，進(jìn)行技術(shù)革新，由行業(yè)協(xié)會組織成員企業(yè)對研究成果進(jìn)行合理分享，并協(xié)助申請專利以有效利用。對于商標(biāo)和地理標(biāo)志等知識產(chǎn)權(quán)客體，協(xié)會可根據(jù)情況自己申請集體商標(biāo)或證明商標(biāo)，然后允許成員企業(yè)在產(chǎn)品包裝或說明書上標(biāo)注上述商業(yè)標(biāo)記，明示擔(dān)保產(chǎn)品質(zhì)量的可靠性及產(chǎn)地等信息的真實(shí)性。第四，保護(hù)協(xié)會或成員企業(yè)所擁有的知識產(chǎn)權(quán)不受非法侵害。除國家和企業(yè)外，行業(yè)協(xié)會作為地理標(biāo)志或商標(biāo)等商業(yè)標(biāo)記的所有者同樣能夠?qū)ζ鋵?shí)施強(qiáng)有力的保護(hù)，還可協(xié)助成員企業(yè)保護(hù)它們擁有的專利，阻止不當(dāng)侵害。當(dāng)協(xié)會擁有的知識產(chǎn)權(quán)受到侵害時，協(xié)會有權(quán)以自己的名義直接提起訴訟，追究侵權(quán)者的法律責(zé)任，當(dāng)成員企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)受到侵害時，協(xié)會可以成員企業(yè)的代理人身份追究侵權(quán)者的法律責(zé)任。第五，協(xié)助政府對相關(guān)市場進(jìn)行管。理。協(xié)會可配合工商和質(zhì)檢等政府部門對本行業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量開展檢查和測評工作，協(xié)助調(diào)查和制止市場中的壟斷行為或不正當(dāng)競爭行為，加強(qiáng)對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的管理工作，幫助市場管理機(jī)關(guān)統(tǒng)計和收集行業(yè)信息，檢驗產(chǎn)品質(zhì)量并為執(zhí)法和司法提供事實(shí)依據(jù)，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行研究并向政府提供決策咨詢，建議政府對違法成員給予警告、嚴(yán)重警告、吊銷營業(yè)執(zhí)照等行政處罰。第六，提供行業(yè)內(nèi)部懲罰機(jī)制?？茽柭赋觯喝绻魏涡袆诱卟环囊?guī)范，必須對其施行懲罰，只有這樣，規(guī)范方能行之有效。對企業(yè)的違法行為追究法律責(zé)任無疑是必要的，然而，法律規(guī)范只是行為規(guī)范的一種，其無論在調(diào)整范圍還是在功能上都是有限度的，不可能對企業(yè)的一切不正當(dāng)行為都能做出合理的裁判。法律是最低限度的道德，企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)的微觀組成部分，應(yīng)承擔(dān)公認(rèn)的倫理道德義務(wù)。倘若其雖未違法但規(guī)避或違反了其應(yīng)承擔(dān)的道德準(zhǔn)則，同樣需要某種程度較輕的懲罰機(jī)制去追究其責(zé)任。行業(yè)協(xié)會應(yīng)提供這種懲罰機(jī)制，其可以對違反協(xié)會章程等行為規(guī)范的成員進(jìn)行批評教育，要求其向受害人賠禮道歉、賠償損失，對嚴(yán)重違規(guī)的會員可以給予內(nèi)部通報批評和取消成員資格等處分。最后，提供爭端解決途徑，行業(yè)協(xié)會沒有司法權(quán)力和仲裁職能，但其作為社會團(tuán)體可以對協(xié)會內(nèi)部事務(wù)、成員之間以及成員和消費(fèi)者之間的爭端進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解既可以減少矛盾雙方為解決爭議所付出的成本，又可以全面照顧到當(dāng)事人各方的合法權(quán)益，是一種行之有效的民事爭議解決途徑。

程序法主要包括三個方面：

一是設(shè)立的程序要件。行業(yè)協(xié)會的設(shè)立需要先經(jīng)過登記，登記的目的是使社團(tuán)得到國家法律的確認(rèn)，有利于社團(tuán)以法人資格獨(dú)立地開展工作，不受任何組織和個人的非法干涉?！渡鐣F(tuán)體登記管理條例》就行業(yè)協(xié)會的成員人數(shù)、財產(chǎn)數(shù)額、發(fā)起人和擬任負(fù)責(zé)人資格等方面的限制。此外，實(shí)踐中登記管理機(jī)關(guān)和行業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)主管部門在行政管理中也對其有諸多限制。該條例第九條規(guī)定，申請成立社會團(tuán)體，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其業(yè)務(wù)主管部門審查同意，由發(fā)起人向登記管理機(jī)關(guān)申請籌備。第二十七條和第二十八條分別規(guī)定了登記管理機(jī)關(guān)和業(yè)務(wù)主管單位的監(jiān)督管理職責(zé)。這表明我國目前行業(yè)協(xié)會的成立實(shí)行的是雙重審批制，即取得業(yè)務(wù)主管機(jī)關(guān)許可和民政部門登記方才合法。這種管理體制可帶來雙重后果：第一，要想成立一個行業(yè)協(xié)會，先要給自己找個“婆婆”一業(yè)務(wù)主管機(jī)關(guān)。這個角色目前主要由國家部委、地方政府及其部門、被授權(quán)的社會組織充當(dāng)，這給協(xié)會受制于政府的權(quán)力意志埋下了伏筆，使得成立后的協(xié)會無論在組織機(jī)構(gòu)上還是在工作方式上更像是一個行政部門而非社會團(tuán)體，最終影響了社團(tuán)自主性的發(fā)揮；第二，業(yè)務(wù)主管單位的巨大責(zé)任使得它不愿擔(dān)當(dāng)社團(tuán)的“婆婆”，從而使社團(tuán)難以申請成立?，F(xiàn)階段，真正自主的合法行業(yè)協(xié)會是不存在的，真正獨(dú)立于行政權(quán)力的行業(yè)協(xié)會只能以非法形式存在，其作用也極其有限。在將來制定的《行業(yè)協(xié)會法》中應(yīng)變更此體制。我國第一部對行業(yè)協(xié)會法律關(guān)系進(jìn)行調(diào)整的地方性法規(guī)一《廣東省行業(yè)協(xié)會條例》對此體制作出了突破，其第十一條規(guī)定，行業(yè)協(xié)會設(shè)立人可直接將必要的材料報送登記管理機(jī)關(guān)，登記管理機(jī)關(guān)自收到發(fā)起人的申請之日起三十日內(nèi)依法作出準(zhǔn)予或者不準(zhǔn)予籌備和登記的決定。這一規(guī)定根本性地改變了行業(yè)協(xié)會登記前應(yīng)經(jīng)過業(yè)務(wù)主管單位初審意見同意的規(guī)定，而將是否同意設(shè)立的決定權(quán)歸由登記管理機(jī)關(guān)，其他有關(guān)部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)依法對行業(yè)協(xié)會進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，從而將雙重管理體制轉(zhuǎn)變?yōu)橐辉芾眢w制。這反映了行業(yè)協(xié)會登記管理方面的立法趨勢，實(shí)際效果較好，使得大批有實(shí)無名的行業(yè)協(xié)會得以被法律認(rèn)可，解脫了新設(shè)行業(yè)協(xié)會的桎梏，該經(jīng)驗可茲今后立法吸收。

二是行業(yè)協(xié)會的退出機(jī)制。完善的市場經(jīng)濟(jì)體制包括市場主體的退出機(jī)制，企業(yè)當(dāng)然是最主要的市場主體，此外還有消費(fèi)者、行業(yè)協(xié)會等。行業(yè)協(xié)會的退出機(jī)制是指行業(yè)協(xié)會符合法律規(guī)定的退出條件，自愿或被強(qiáng)制終止活動的制度。該制度的理論基礎(chǔ)表現(xiàn)在三個方面。一是憲法所規(guī)定的結(jié)社自由權(quán)。結(jié)社自由權(quán)首先表現(xiàn)為發(fā)起設(shè)立的協(xié)會成員可依法自由決定行業(yè)協(xié)會的設(shè)立，也可表現(xiàn)為成員可依法自由變更和終止協(xié)會的活動。二是經(jīng)濟(jì)學(xué)上的主體追求利益最大化理論。市場主體在經(jīng)濟(jì)活動中都是理性經(jīng)濟(jì)人，追求自身利益的最大化，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的邏輯演繹起點(diǎn)。行業(yè)協(xié)會既是一種社團(tuán)組織形式，也是成員追求自身利益最大化的合意。當(dāng)行業(yè)協(xié)會無法達(dá)到預(yù)設(shè)的目標(biāo)，也就沒有存在的必要。三是國家干預(yù)市場經(jīng)濟(jì)理論。市場存在固有缺陷，需要國家進(jìn)行有形之手的必要干預(yù)，以彌補(bǔ)缺陷和防止失靈狀態(tài)的產(chǎn)生。行業(yè)協(xié)會是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段后的必然產(chǎn)物，其能夠發(fā)揮其他社會組織無法替代的重要作用，但是其也會作出某些不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不正當(dāng)行為，這就需要國家制定法律予以規(guī)制。當(dāng)特定行業(yè)協(xié)會的行為達(dá)到嚴(yán)重違法的邊界，就有必要清除出市場，以維持正常的市場競爭秩序。上述理論基礎(chǔ)決定了行業(yè)協(xié)會退出的具體形式。結(jié)社自由權(quán)和利益最大化理論決定了行業(yè)協(xié)會的自愿退出形式，國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)理論決定了協(xié)會的強(qiáng)制退出形式。自愿退出指行業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)時或行業(yè)協(xié)會成員通過表決程序決定終止行業(yè)協(xié)會活動時，協(xié)會主動向登記機(jī)關(guān)申請解散和終止登記，從而退出市場的行為。強(qiáng)制退出指出現(xiàn)法定解散事由或有權(quán)國家機(jī)關(guān)勒令行業(yè)協(xié)會解散，從而終止活動，退出市場的行為。自愿退出體現(xiàn)了行業(yè)協(xié)會及其成員企業(yè)的意思自治，強(qiáng)制退出體現(xiàn)了國家對行業(yè)協(xié)會的主動干預(yù)。目前，我國行業(yè)協(xié)會的退出制度有諸多缺陷，如隨意退出、退出前不進(jìn)行財產(chǎn)清算、國家干預(yù)力過強(qiáng)、漠視企業(yè)成員等。將來出臺的《行業(yè)協(xié)會法》應(yīng)結(jié)合兩種退出形式的特點(diǎn)，既要充分尊重協(xié)會成員的意思自治，對自愿退出行為主要加以程序上的規(guī)定，又要明確限制國家有權(quán)機(jī)關(guān)的行政權(quán)限，對強(qiáng)制退出的具體法定事由予以規(guī)定。特別要規(guī)定協(xié)會退出過程中的清算事項，并將退出登記法定為協(xié)會退出的形式要件。

三是行業(yè)協(xié)會的法律責(zé)任。行業(yè)協(xié)會違法行為的后果包括刑事責(zé)任、行政責(zé)任和民事責(zé)任三類。行業(yè)協(xié)會承擔(dān)的刑事責(zé)任隸屬于刑法所規(guī)定的單位犯罪的嚴(yán)重違法后果。行政責(zé)任則是行業(yè)協(xié)會違反了行政法，侵害了行政法所保護(hù)的法益，而應(yīng)承擔(dān)的行政制裁。行業(yè)協(xié)會活躍于市場經(jīng)濟(jì)中，其承擔(dān)法律后果的形式更多地體現(xiàn)了民事責(zé)任，尤其是其中的侵權(quán)責(zé)任，如行業(yè)協(xié)會制造市場進(jìn)入困難，壓迫小企業(yè)生存，或聯(lián)合同行業(yè)企業(yè)損害消費(fèi)者利益。由于行業(yè)協(xié)會法屬于經(jīng)濟(jì)法的范疇，其承擔(dān)責(zé)任的特點(diǎn)也很大程度上體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)法責(zé)任的特點(diǎn)。因此，行業(yè)協(xié)會的某些違法行為會導(dǎo)致諸多責(zé)任形式的產(chǎn)生。其違法行為較多地體現(xiàn)為限制競爭行為，因為從某種意義上說，行業(yè)協(xié)會設(shè)立的目的主要不是為了保證消費(fèi)者福祉和社會公共意義的最大化，而是為了維護(hù)行業(yè)內(nèi)特定多數(shù)主體的利益。因此，當(dāng)行業(yè)利益與社會公共利益發(fā)生矛盾時，行業(yè)協(xié)會很可能會選擇協(xié)會成員或者行業(yè)的局部利益，特別是當(dāng)行業(yè)協(xié)會被從事聯(lián)合限制競爭行為的主體所利用，或者行業(yè)協(xié)會本身試圖組織競爭者實(shí)施聯(lián)合限制競爭行為時，行業(yè)協(xié)會就成為競爭者進(jìn)行聯(lián)合和達(dá)成壟斷協(xié)議的天然和隱蔽的場所。行業(yè)協(xié)會實(shí)施反競爭的行為包括：組織實(shí)施價格聯(lián)盟、實(shí)施限制產(chǎn)量、劃分市場等。美國《謝爾曼法》、歐盟《反壟斷法》、日本《禁止私人壟斷及確保公平交易法》、韓國《規(guī)制壟斷與公平交易法》都對行業(yè)協(xié)會的壟斷行為進(jìn)行了規(guī)制。我國現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，行業(yè)協(xié)會排除和限制競爭的行為一直存在，從上世紀(jì)90年代“彩電峰會”、“空調(diào)大戰(zhàn)”到2007年方便面集體漲價，行業(yè)協(xié)會都起到了背后推手的作用。因此，我國新出臺的《反壟斷法》在總則中規(guī)定：“行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律，引導(dǎo)本行業(yè)經(jīng)營者依法競爭，維護(hù)市場競爭秩序?！逼涞诙聣艛鄥f(xié)議中規(guī)定“行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事本章禁止的壟斷行為”。第四十六條規(guī)定：“行業(yè)協(xié)會違反本法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。”值得注意的是，行業(yè)協(xié)會的限制競爭行為不僅僅體現(xiàn)在壟斷協(xié)議的制定上，還可體現(xiàn)在庇護(hù)大企業(yè)濫用市場支配地位、促進(jìn)經(jīng)營者集中和行政性壟斷等方面，因此，《反壟斷法》的規(guī)定是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，應(yīng)在《行業(yè)協(xié)會法》中對上述非法壟斷予以規(guī)制，并明確規(guī)定行業(yè)協(xié)會的法律責(zé)任。

在上述壟斷行為中，被法律、法規(guī)和規(guī)章授權(quán)行使行政權(quán)力的行業(yè)協(xié)會的行政性壟斷行為尤其值得關(guān)注。這種行業(yè)協(xié)會在我國是存在的。依據(jù)《反壟斷法》，其不得濫用行政權(quán)力，妨礙市場競爭秩序，否則應(yīng)承擔(dān)不利的法律后果。然而，我國《反壟斷法》只規(guī)定了其作出具體行政壟斷行為時應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，即由上級機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的相關(guān)人員給予處分。且不說其規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)，效果堪憂，直接省略對行業(yè)協(xié)會抽象性行政壟斷行為的規(guī)制更是一個法律漏洞?！斗磯艛喾ā返谌邨l規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)不得濫用行政權(quán)力，制定含有排除、限制競爭內(nèi)容的規(guī)定?！钡F(xiàn)實(shí)生活中，除行政機(jī)關(guān)外，包括某些行業(yè)協(xié)會在內(nèi)的其他行政主體也可能作出抽象行政行為。這就要求《行業(yè)協(xié)會法》在上述方面也應(yīng)作出明確規(guī)定，制止某些行業(yè)協(xié)會的抽象性行政壟斷行為。實(shí)際上，現(xiàn)在人們已普遍認(rèn)為，非立法性的抽象行政行為納入行政訴訟受案范圍既必要也可行。

責(zé)任編輯 錢國華