摘要：當(dāng)前中國(guó)已經(jīng)成為吸收外商直接投資最多的發(fā)展中國(guó)家，在外商投資快速增長(zhǎng)的背景下，我國(guó)也不斷演繹著關(guān)于利用外資的爭(zhēng)論，文章通過(guò)運(yùn)用理論研究和實(shí)證分析兩種方法討論了外商投資對(duì)中國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響；從外部市場(chǎng)環(huán)境、內(nèi)部企業(yè)能力內(nèi)外兩個(gè)角度出發(fā)通過(guò)實(shí)證研究，運(yùn)用計(jì)量模型分析了外商投資對(duì)中國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的積極影響和消極影響；從提升中國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力角度提出相關(guān)對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：外商投資；企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力；市場(chǎng)環(huán)境；企業(yè)能力

中圖分類(lèi)號(hào)：Ｆ276．3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Ａ 文章編號(hào)：1673－291Ｘ（2007）12－0047－03

當(dāng)前中國(guó)已經(jīng)成為吸收外商直接投資最多的發(fā)展中國(guó)家。在外商投資快速增長(zhǎng)的背景下，我國(guó)也不斷演繹著關(guān)于利用外資的爭(zhēng)論。然而，這些爭(zhēng)論大多僅從宏觀層面來(lái)探討外商投資對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響，忽略了其對(duì)經(jīng)濟(jì)的微觀主體——企業(yè)的影響。所以，本文嘗試著從微觀層面分析外商投資對(duì)中國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響。根據(jù)國(guó)外學(xué)者對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力研究的角度可將其分為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)派和企業(yè)能力學(xué)派兩個(gè)學(xué)派。其中產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力具有決定性影響；企業(yè)能力學(xué)派則認(rèn)為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力是由企業(yè)本身的能力決定的。國(guó)內(nèi)關(guān)于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的研究起步比較晚，其關(guān)于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力概念的表述基本上是基于能力理論觀點(diǎn)的。

在綜合國(guó)內(nèi)外研究成果的基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱取決于主客觀兩大因素。所謂主觀因素，就是單個(gè)企業(yè)可以控制的因素。它集中表現(xiàn)于企業(yè)所擁有的資源，包括資金、技術(shù)、人才等。而這些資源又外化為企業(yè)的各種能力，包括盈利能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、持續(xù)發(fā)展能力、品牌影響力，出口競(jìng)爭(zhēng)力等。這些能力有機(jī)地整合在一起，反映企業(yè)創(chuàng)造財(cái)富并獲得財(cái)富的能力，影響著企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中所處的地位，也即影響著企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱。所謂客觀因素即為單個(gè)企業(yè)無(wú)法控制，在一定時(shí)期內(nèi)相對(duì)穩(wěn)定的因素，包括企業(yè)所處的行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、政策傾向等，統(tǒng)稱為企業(yè)所處的市場(chǎng)環(huán)境。各個(gè)企業(yè)因其企業(yè)性質(zhì)，發(fā)展?fàn)顩r，地理位置的不同，所處的市場(chǎng)環(huán)境也存在著差異。這些差異同樣影響著企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)吸引力，影響著企業(yè)的綜合發(fā)展能力。所以本文認(rèn)為，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不僅僅取決于企業(yè)本身的能力，還取決于企業(yè)所處的市場(chǎng)環(huán)境。既然企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力取決于企業(yè)能力與企業(yè)所處的市場(chǎng)環(huán)境這主客觀兩因素，那么分析外商投資對(duì)中國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響便可從這兩因素著手。

一、外商投資對(duì)中國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的正面影響

無(wú)論從企業(yè)所面臨的客觀的市場(chǎng)環(huán)境看還是從主觀的企業(yè)能力看，外商投資的介入都發(fā)揮著一定的積極作用。首先來(lái)看外商投資對(duì)中國(guó)企業(yè)能力的正面影響。這方面的正面影響主要集中在以下三個(gè)方面：

第一，外商投資促進(jìn)了我國(guó)人力資源的開(kāi)發(fā)。這一作用主要由跨國(guó)公司來(lái)實(shí)現(xiàn)。幾乎所有在華有較大型投資項(xiàng)目的跨國(guó)公司，都在我國(guó)設(shè)立了培訓(xùn)基地，為在華員工提供了許多培訓(xùn)機(jī)會(huì)。同時(shí)，跨國(guó)公司對(duì)其雇員的培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)方法可以為我國(guó)企業(yè)培訓(xùn)員工提供示范作用。尤其是當(dāng)跨國(guó)公司的員工流動(dòng)到國(guó)內(nèi)企業(yè)后這一作用表現(xiàn)得更為明顯。

第二，外商投資有限地推動(dòng)我國(guó)企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)。以技術(shù)、設(shè)備合資的企業(yè)，確實(shí)給本國(guó)企業(yè)帶來(lái)了一定的技術(shù)。然而，國(guó)外直接投資中有相當(dāng)一部分是為了避讓關(guān)稅壁壘，所以外商選擇直接投資未必是以較為先進(jìn)的技術(shù)、管理方式來(lái)補(bǔ)償其劣勢(shì)的。另一方面，我國(guó)國(guó)內(nèi)許多企業(yè)吸收、消化先進(jìn)技術(shù)的能力不強(qiáng)。這導(dǎo)致外商直接投資的外溢效應(yīng)大打折扣。

第三，外商投資增強(qiáng)了我國(guó)企業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力。外商投資對(duì)我國(guó)企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響可從外商投資與我國(guó)出口規(guī)模及出口結(jié)構(gòu)的實(shí)證分析中看出。

為分析外商投資與我國(guó)企業(yè)出口規(guī)模的關(guān)系，現(xiàn)假設(shè)出口增長(zhǎng)僅與前期外商投資累計(jì)額和當(dāng)期外商投資額有關(guān)，對(duì)1983—2004年間各年份的出口總額（ＥＸｔ）與相應(yīng)年份的外商實(shí)際投資總額（ＦＤＩｔ）和上一年外商實(shí)際投資累計(jì)額（ＡＦＤＩｔ－1）進(jìn)行回歸分析，得出如下結(jié)果：

ＥＸｔ＝362．434＋1．398ＦＤＩｔ＋0．485ＡＦＤＩｔ－1

回歸結(jié)果顯示，我國(guó)出口規(guī)模的擴(kuò)大與外商投資有著較高的相關(guān)程度。在該模型的假設(shè)條件下，每增加1億美元的ＦＤＩ流入，我國(guó)出口相應(yīng)增加1．398億美元，而ＦＤＩ存量每增加1億美元，出口可增加0．485億美元，說(shuō)明外商投資企業(yè)在我國(guó)出口增長(zhǎng)中發(fā)揮了積極的作用。

另外，外資進(jìn)入后中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)也有了明顯改善。1980—2004年，工業(yè)制成品出口額由90．1億美元增長(zhǎng)到5 527．7億美元，增長(zhǎng)了約61倍。工業(yè)制成品出口在出口總額中所占的比重大幅度提高，由1980年的49．7％上升到了2004年的93．1％，大大超出了目前約75％的世界平均水平。其中，機(jī)電產(chǎn)品出口額由1985年的16．8億美元提高到2004年的3 234億美元，在中國(guó)出口總額中所占的比重由6．1％，上升到54．5％，已經(jīng)成為中國(guó)出口額最大的產(chǎn)品。20世紀(jì)90年代中期以來(lái)，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口呈現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)。1993—2004年，高技術(shù)產(chǎn)品出口額由46．8億美元增長(zhǎng)到1 6５5億美元，占出口總額的比重由6．2％上升到27．9％，高技術(shù)產(chǎn)品出口的迅速增長(zhǎng)極大地促進(jìn)了中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級(jí)。根據(jù)相關(guān)的數(shù)據(jù)資料，對(duì)我國(guó)1983—2004年間工業(yè)制成品出口額（ＥＸＭｔ）、初級(jí)產(chǎn)品出口額（ＥＸＳｔ）分別與相應(yīng)各年的外商實(shí)際投資總額（ＦＤＩｔ）和上一年外商實(shí)際投資累計(jì)額（ＡＦＤＩｔ）做回歸分析結(jié)果如下：

ＥＸＭｔ＝231．978＋1．244ＦＤＩｔ＋0．469ＡＦＤＩｔ－1

ＥＸＳｔ＝130．318＋0．156ＦＤＩｔ＋0．015ＡＦＤＩｔ－1

在該模型中初級(jí)產(chǎn)品出口增長(zhǎng)與外商投資存量（ＡＦＤＩｔ－1）的相關(guān)程度相對(duì)較低，而對(duì)制成品出口的回歸分析發(fā)現(xiàn)，我國(guó)制成品出口與外商投資密切相關(guān)。在該模型假設(shè)條件下每增加1億美元的ＦＤＩ流入，我國(guó)制成品出口相應(yīng)增加1．244億美元。所以，通過(guò)計(jì)量模型的建立研究可以看出外商投資通過(guò)擴(kuò)大我國(guó)企業(yè)的出口規(guī)模與改進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)提升了我國(guó)企業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力。其次是對(duì)客觀方面——市場(chǎng)環(huán)境的正外溢效應(yīng)。這方面的正外溢效應(yīng)較少，本文認(rèn)為，主要集中在兩個(gè)方面：第一，外商投資推動(dòng)了中國(guó)的制度變革和體制創(chuàng)新。第二，外商投資促進(jìn)了其在中國(guó)投資的相關(guān)和輔助產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，創(chuàng)造了產(chǎn)業(yè)部門(mén)，彌補(bǔ)了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)空白，增加了市場(chǎng)供給。

二、外商投資對(duì)中國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的負(fù)面影響

然而，隨著中國(guó)成為吸引外商直接投資最多的發(fā)展中國(guó)家，外商投資對(duì)中國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的負(fù)面影響也是日益明顯。這些負(fù)面影響同樣可從企業(yè)能力與企業(yè)所處市場(chǎng)環(huán)境兩方面來(lái)分析。

首先是外商投資對(duì)中國(guó)企業(yè)能力的負(fù)面影響。上文提到外商投資促進(jìn)了我國(guó)人力資源的開(kāi)發(fā)，外商投資帶來(lái)了正外溢效應(yīng)。然而，這種正外溢效應(yīng)往往僅為中外合作，中外合資的中國(guó)企業(yè)所獲得。對(duì)于完全的內(nèi)資企業(yè)來(lái)說(shuō)，外商投資的介入僅僅是為與其爭(zhēng)奪人才而被迫提升了人力成本。一般而言，獨(dú)資企業(yè)的工資水平往往高于本地其他企業(yè)，所以本地企業(yè)為留住人才只得被迫采取增加工資的手段。

其次是外商投資對(duì)中國(guó)企業(yè)所處的市場(chǎng)環(huán)境的負(fù)面影響。這些負(fù)面影響的具體分析如下：

第一，外商投資引起了某些行業(yè)的壟斷，造成了許多國(guó)內(nèi)企業(yè)破產(chǎn)，構(gòu)成了對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全的威脅。外資企業(yè)憑借其技術(shù)、規(guī)模等方面的優(yōu)勢(shì)，擠占我國(guó)市場(chǎng)形成經(jīng)營(yíng)壟斷。比如，洗發(fā)護(hù)發(fā)用品，已經(jīng)全行業(yè)被外商直接投資企業(yè)所控制，而且主要是寶潔一家公司的幾個(gè)產(chǎn)品占領(lǐng)著國(guó)內(nèi)龐大的市場(chǎng)。外商投資的經(jīng)營(yíng)壟斷阻止了民族企業(yè)進(jìn)入該行業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)，使國(guó)內(nèi)企業(yè)難以在這些市場(chǎng)上謀求發(fā)展。外資企業(yè)之間的壟斷競(jìng)爭(zhēng)還造成了我國(guó)許多國(guó)內(nèi)企業(yè)的破產(chǎn)，尤其是對(duì)處于幼稚產(chǎn)業(yè)的企業(yè)而言。當(dāng)一行業(yè)中的外資企業(yè)已處于壟斷競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)時(shí)，各外資企業(yè)就可依靠強(qiáng)大的財(cái)力，不惜起初虧本數(shù)年以實(shí)現(xiàn)其獨(dú)家占領(lǐng)市場(chǎng)的目的。但國(guó)內(nèi)的同行企業(yè)因?yàn)樯a(chǎn)規(guī)模小、資金實(shí)力差、技術(shù)檔次低、廣告宣傳不夠等劣勢(shì)而只好無(wú)奈地在外資企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中被迫出局。例如，中國(guó)的照相機(jī)行業(yè)經(jīng)過(guò)多年的努力，形成了海鷗、東方、鳳凰等國(guó)內(nèi)名牌。但是，近幾年來(lái)，隨著外商對(duì)照相機(jī)行業(yè)投資的增加，國(guó)內(nèi)最知名的海鷗照相機(jī)的產(chǎn)量也已減少許多，許多企業(yè)已被擠出了市場(chǎng)。

第二，對(duì)外資實(shí)施的“超國(guó)民待遇”使國(guó)內(nèi)企業(yè)面臨著不公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。所謂超國(guó)民待遇，即指東道國(guó)在同等條件下給予外商直接投資高于本國(guó)國(guó)民投資的待遇。對(duì)于處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展起步階段的多數(shù)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，外商投資者享有的這種高于本國(guó)國(guó)民的優(yōu)惠的確有助于解決資本不足和外匯不足這兩大難題。超國(guó)民待遇實(shí)質(zhì)上是一種非均衡增長(zhǎng)戰(zhàn)略，也是現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的一種次優(yōu)選擇，它雖然吸收了外資，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)管理現(xiàn)代化，但同時(shí)也帶來(lái)了負(fù)面效應(yīng)，因?yàn)檫@種待遇不符合國(guó)際慣例，不符合世貿(mào)組織的國(guó)民待遇原則，在某種程度上扭曲了國(guó)際資本的投資選擇，更重要的是這種優(yōu)惠造成了中外資企業(yè)不公平競(jìng)爭(zhēng)，間接損害了本國(guó)企業(yè)的利益，給予外資的“超國(guó)民待遇”已在事實(shí)上成為外資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)。

綜上，雖然我國(guó)吸收外商投資的量日益擴(kuò)大，但是忽視了吸引外資中應(yīng)注意的一些問(wèn)題，外商投資對(duì)中國(guó)企業(yè)所處的市場(chǎng)環(huán)境還是帶來(lái)了許多負(fù)面影響。這些負(fù)面影響客觀上削弱了中國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

三、引導(dǎo)外商投資提升中國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的對(duì)策建議

上文從外商投資對(duì)中國(guó)企業(yè)能力的影響及中國(guó)企業(yè)所處的市場(chǎng)環(huán)境的影響這兩個(gè)主客觀角度從正負(fù)兩方面分析了外商投資對(duì)中國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響?，F(xiàn)針對(duì)以上分析結(jié)果給予以下幾點(diǎn)建議：

第一，發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控功能及服務(wù)功能以引導(dǎo)外商投資產(chǎn)生正外溢效應(yīng)。從上文的闡述中可看出外商投資帶來(lái)了許多正外溢效應(yīng)。而目前原本期望產(chǎn)生的技術(shù)方面的正外溢效應(yīng)還不明顯。因此，正確發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控作用和信息咨詢、政策誘導(dǎo)、法律服務(wù)作用，對(duì)我國(guó)引導(dǎo)外資產(chǎn)生正外溢效應(yīng)來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的。

第二，有效發(fā)揮國(guó)內(nèi)企業(yè)作為技術(shù)進(jìn)步主體的作用。技術(shù)轉(zhuǎn)讓是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程，其結(jié)果往往取決于東道國(guó)自身的技術(shù)水平。我國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)普遍規(guī)模較小，缺乏研究和開(kāi)發(fā)能力，因此，迅速增強(qiáng)企業(yè)自身的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，形成有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，是我國(guó)企業(yè)發(fā)展的必然選擇。

第三，防止壟斷格局進(jìn)一步惡化。產(chǎn)業(yè)壟斷會(huì)危及國(guó)家產(chǎn)業(yè)安全，并會(huì)導(dǎo)致處于幼稚產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)無(wú)法生存，所以當(dāng)前應(yīng)盡力防止壟斷格局進(jìn)一步惡化。具體措施可分為如下兩點(diǎn)：第一，盡快制定反壟斷法并完善反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法；第二，通過(guò)鼓勵(lì)投資多元化以防止市場(chǎng)壟斷的形成。

第四，以投資環(huán)境的改善取代超國(guó)民待遇來(lái)吸引外資。各國(guó)的經(jīng)驗(yàn)表明，吸引外商投資最重要的不是外資優(yōu)惠政策，而是該國(guó)巨大的市場(chǎng)潛力，經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展和政局穩(wěn)定，市場(chǎng)的開(kāi)放度和規(guī)模，政策的連續(xù)性和長(zhǎng)期穩(wěn)定性以及寬松、穩(wěn)定、規(guī)范的投資環(huán)境。因此，我國(guó)僅靠?jī)?yōu)惠政策吸引外資是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須依靠改善投資環(huán)境，遵循世界貿(mào)易組織的國(guó)民待遇原則和加大市場(chǎng)開(kāi)放度來(lái)吸引更多的外商投資。

本文運(yùn)用理論研究和實(shí)證分析兩種方法討論了外商投資對(duì)中國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響。通過(guò)對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的理論研究，本文建立了評(píng)價(jià)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)弱的主客觀兩個(gè)方面，即客觀方面的市場(chǎng)環(huán)境與主觀方面的企業(yè)能力。在市場(chǎng)環(huán)境方面，外商投資的介入主要起到了負(fù)面影響。而在企業(yè)能力方面，外商投資對(duì)不同類(lèi)型企業(yè)有著不同的外溢效應(yīng)。雖然政府抱著以市場(chǎng)換技術(shù)的愿望大力引進(jìn)外資，可引進(jìn)技術(shù)的成果并不理想。所以，今后無(wú)論是政府還是企業(yè)都應(yīng)做些改進(jìn)以使得利用外商投資更能促進(jìn)中國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

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