摘要：以企業(yè)資源觀為理論依據(jù)，研究了基于資源觀的企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇。在分析了技術創(chuàng)新戰(zhàn)略類型的基礎上，以技術能力、補充性資產(chǎn)以及企業(yè)的關系資源作為企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的前置與影響因子，研究了資源觀與企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的關系，為企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇提供了依據(jù)。

關鍵詞：資源觀；技術創(chuàng)新；戰(zhàn)略

中圖分類號：Ｆ273．4 文獻標志碼：Ａ 文章編號：1673－291Ｘ（2007）12－0007－03

20世紀90年代早期，與技術創(chuàng)新的加劇、國際競爭的激烈、顧客需求的變化等因素相適應，基于資源和能力的戰(zhàn)略管理理論逐步發(fā)展和完善起來。由于產(chǎn)業(yè)環(huán)境的不確定性，競爭的邊界已越趨模糊，許多學者逐漸將戰(zhàn)略規(guī)劃的焦點從傳統(tǒng)的外部導向的產(chǎn)業(yè)分析轉變?yōu)橐云髽I(yè)獨特能力為中心的新戰(zhàn)略觀點，認為企業(yè)專有的資產(chǎn)或能力才是競爭優(yōu)勢的基礎，形成“資源觀”（Ｒｅｓｏｕｒｃｅｓ－Ｂａｓｅｄ Ｖｉｅｗ）學派。從戰(zhàn)略管理的實踐來看，企業(yè)要從自身資源和能力出發(fā)，在自己擁有一定優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)及其相關產(chǎn)業(yè)進行經(jīng)營活動，從而避免盲目進入不相關產(chǎn)業(yè)進行多元化經(jīng)營。

在技術創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇方面，企業(yè)也要結合自身的資源狀況，從技術來源、創(chuàng)新程度等方面選擇一種適合企業(yè)實際情況的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略。許多對創(chuàng)新的相關研究將“技術創(chuàng)新戰(zhàn)略”當作自變量，探討不同的戰(zhàn)略運作與選擇下，對于組織績效或新產(chǎn)品開發(fā)績效等的影響，以“規(guī)范性”研究尋求最佳的企業(yè)決策。本文主要從企業(yè)資源觀的角度出發(fā)，以技術能力、補充性資產(chǎn)以及企業(yè)的關系資源作為企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的前置與影響因子，考慮企業(yè)內(nèi)在條件與技術創(chuàng)新的匹配問題，研究資源觀與企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的關系，為企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇提供參考。

一、企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的類型

自古典經(jīng)濟學派的學者熊彼特提出“技術創(chuàng)新”概念后，眾多學者對此進行了一系列的研究，結合20世紀60年代開始的戰(zhàn)略理論研究，形成了技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的相關理論。對于技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的類型，到目前也沒有統(tǒng)一的劃分，許多學者從不同的角度給出了不同的分類。本文主要從技術來源和創(chuàng)新程度兩個方面對技術創(chuàng)新戰(zhàn)略進行劃分。

（一）按技術來源劃分

1．模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略

模仿創(chuàng)新是指企業(yè)通過學習，模仿率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新思路和創(chuàng)新行為，吸取率先者成功經(jīng)驗和失敗教訓，在引進購買、破譯其核心技術或技術秘密基礎上，實行對產(chǎn)品的功能和生產(chǎn)工藝的發(fā)展與改進，生產(chǎn)出有競爭力的產(chǎn)品，以確立競爭地位，取得經(jīng)濟效益的行為。

2．合作創(chuàng)新戰(zhàn)略

合作創(chuàng)新是指以企業(yè)為主體，推進企業(yè)與科研院所、高等學校以及與其他企業(yè)之間開展產(chǎn)學研合作的一種創(chuàng)新戰(zhàn)略。在這種戰(zhàn)略下，參加合作的各方可以發(fā)揮各自的優(yōu)勢，做到優(yōu)勢互補。

3．自主創(chuàng)新戰(zhàn)略

自主創(chuàng)新是指企業(yè)主要依靠自身的人力資源和技術資源，通過研究、探索產(chǎn)生技術突破，攻破技術難關，并在此基礎上推動創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，實現(xiàn)創(chuàng)新科技成果的商品化，并最終獲得技術創(chuàng)新收益的創(chuàng)新活動。

（二）按創(chuàng)新程度劃分

1．漸進式創(chuàng)新

漸進性創(chuàng)新是指對現(xiàn)有技術進行局部改進所產(chǎn)生的技術創(chuàng)新。漸進性創(chuàng)新是一種較穩(wěn)妥的創(chuàng)新方式，它一般是對原產(chǎn)品進行漸進的、分步驟的改進。這種技術創(chuàng)新投資費用少、周期短、風險小、見效快，但它難以獲得突破性創(chuàng)新所擁有的行業(yè)壟斷地位或成本領先地位。

2．突破性創(chuàng)新

突破性創(chuàng)新是指在技術上有重大突破的技術創(chuàng)新，它常伴隨著一系列漸進性的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，并在一段時間內(nèi)引起產(chǎn)業(yè)結構的變化。突破性創(chuàng)新可以改變整個行業(yè)的結構，形成規(guī)模效益，使企業(yè)居于行業(yè)領導地位，形成一種跳躍式發(fā)展，取得規(guī)模經(jīng)濟，獲得成本優(yōu)勢和差異優(yōu)勢。但突破性創(chuàng)新研發(fā)投資與推廣產(chǎn)品費用大，產(chǎn)品進入市場周期長。

二、企業(yè)資源觀相關理論

資源觀是一種強調(diào)企業(yè)內(nèi)部分析的戰(zhàn)略理論，聚焦于企

業(yè)內(nèi)部的資產(chǎn)、技能、能力和知識進行研究，近年來引起戰(zhàn)略學界相當大的反響。資源觀理論研究基礎是Ｐｅｎｒｏｓｅ在1959年提出的“組織非均衡成長理論”，即組織的投入要素隨著學習與經(jīng)驗而不斷改變，其投入組合的關系也將隨之不同，組織因而出現(xiàn)組織剩余（ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌ ｓｌａｃｋ）。由于組織剩余存在不完全市場當中，組織為發(fā)揮其經(jīng)濟效率，因而誘發(fā)組織內(nèi)部的成長。到20世紀80年代，相關學者對這一理論進行了后續(xù)研究，使得資源觀獲得空前的重視，因而在學術界成為主流觀念。Ｂａｒｎｅｙ（1９91）發(fā)表在《Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ》上的論文《企業(yè)資源與持續(xù)的競爭優(yōu)勢》中指出：企業(yè)可通過本身資源與能力的累積培養(yǎng)，形成長期且持續(xù)競爭優(yōu)勢，稱為“資源觀模式”。資源觀強調(diào)以資源為公司戰(zhàn)略決策的思考邏輯中心，將其與公司的競爭優(yōu)勢與企業(yè)決策相聯(lián)系，重點是辨識、澄清、培植、發(fā)展與保護組織的核心或獨特資源。

在企業(yè)資源觀的相關理論基礎上，對于企業(yè)資源的含義不同學者看法也有較大的差異。Ｂａｒｎｅｙ（１９91）采取較廣義的看法，認為資源包含公司資源、能力，以及由公司所控制的資產(chǎn)（ａｓｓｅｔｓ）、組織程序（ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌ ｐｒｏｃｅｓｓｅｓ）、公司特質(zhì)（ｆｉｒｍ ａｔｔｒｉｂｕｔｅｓ）、信息（ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ）、知識（ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ）等；而Ｆｉｏｌ ＆ Ｌｙｌｅｓ（1985）與Ｗｅｒｎｅｒｆｅｌｔ（1989）則采取較狹義的看法，認為資源包括無形資產(chǎn)、組織能力、核心能力等。本文主要研究企業(yè)的資源與技術創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇之間的關系，也就是企業(yè)的哪些資源會影響技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的決策。因此應主要從企業(yè)的技術能力、補充性資產(chǎn)以及企業(yè)的關系資源方面研究企業(yè)的資源對技術創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的影響。

（一）企業(yè)的技術能力

企業(yè)技術能力是企業(yè)所具有的能夠充分利用和發(fā)展已有技術知識并創(chuàng)造新技術知識的能力，它體現(xiàn)為人員素質(zhì)、信息系統(tǒng)、硬件設備、組織結構及過程、外部知識網(wǎng)絡以及共同價值觀等。技術能力并不只是生產(chǎn)制造與研發(fā)的能力，它更描述了企業(yè)創(chuàng)新的所有活動，應包括產(chǎn)品設計、生產(chǎn)方法、市場推廣，以及為了規(guī)劃，組織和執(zhí)行生產(chǎn)計劃、市場計劃所需的企業(yè)技術支撐體系。因此，技術能力應是有關產(chǎn)品設計、制造及配裝以及市場擴散所需的知識、設備、信息及其訣竅等能力，能將資源轉化為特定目的、任務或產(chǎn)品。

技術能力是企業(yè)的關鍵能力，特別是在技術密集行業(yè)中，技術能力是核心能力建設的基石，直接影響企業(yè)競爭優(yōu)勢的形成。技術能力有助于技術的模仿、修改與創(chuàng)新，且技術能力是技術進步提升層次的條件。

（二）企業(yè)的補充性資產(chǎn)

補充性資產(chǎn)是指一個能力資源，如銷售渠道、服務能力、財務資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和補充性產(chǎn)品等。對于補充性資產(chǎn)的有效管理，是獲得創(chuàng)新收益的一個十分重要且有效的方法，掌握這些資產(chǎn)的公司更有可能從創(chuàng)新中獲得商業(yè)利潤。當一項創(chuàng)新產(chǎn)品需要利用特殊的設備或配套材料時，如果創(chuàng)新企業(yè)是這種補充性資產(chǎn)的唯一擁有者，那么創(chuàng)新產(chǎn)品是否需要專利權的保護，已經(jīng)不是重要問題。與只針對“最初的和真正的發(fā)明者”的專利權保護不同，通過補充性資產(chǎn)獲得利潤的機會向每一個掌握資產(chǎn)的人敞開，不論是創(chuàng)新者還是其他任何人。

一個缺乏某些關鍵的補充性資產(chǎn)的創(chuàng)新者很難獲得預期的創(chuàng)新收益，在尋求這些關鍵的補充性資產(chǎn)的過程中，提供補充性資產(chǎn)的企業(yè)往往堅持要分享一部分創(chuàng)新收益，缺乏補充性資產(chǎn)的創(chuàng)新者有時不得不花費高額的代價去獲得補充性資產(chǎn)。因此，企業(yè)在逐步導入、拓展核心技術與能力的發(fā)展可能性，以及之后維系、擴充技術與能力成功果實的各階段，都需要補充性資產(chǎn)的不斷增長與配合。企業(yè)要有效的利用補充性資產(chǎn)，然后專注于本身的核心創(chuàng)新能力，為企業(yè)建立長期的競爭優(yōu)勢。

（三）企業(yè)的關系資源

企業(yè)在經(jīng)營活動過程中，為了業(yè)務上的往來或者戰(zhàn)略上的運用，與外界有許多頻繁與必要性的互動，不論是供貨商、顧客、政府單位、研究單位、同業(yè)等等。在此過程中會形成企業(yè)的關系資源，這些資源包含企業(yè)內(nèi)、外部各種正式非正式、長期或短期、固定或暫時的各種關系傳遞的各種信息。企業(yè)的關系資源與網(wǎng)絡關系強弱，會影響企業(yè)的營運與作業(yè)。企業(yè)間基于本身的專業(yè)形成自然分工，同時又相互依賴、共同發(fā)展，形成一個禍福與共的事業(yè)共同體，如集群創(chuàng)新網(wǎng)絡的形成，具有強大的生命力與競爭力。

企業(yè)在運行過程中形成的與其他組織間關系各種關系，如企業(yè)與企業(yè)間、企業(yè)與大學等學術機構間以及企業(yè)與政府之間的關系，本身即為企業(yè)競爭優(yōu)勢之一，不論結合的方式或內(nèi)容為何，網(wǎng)絡中的成員是借著彼此間的資源互補、相互合作來達到彼此的目的；而在信任的基礎下，信息分享與學習效果也是網(wǎng)絡內(nèi)企業(yè)得以成長的重要因子，互信互賴的關系更可視為企業(yè)重要資產(chǎn)之一。關系資源的存在不僅有助于合作伙伴間的知識交換，降低交易成本，也可有效防止不必要的知識外流，因此企業(yè)合理運用自身的關系資源可以為企業(yè)帶來戰(zhàn)略上的巨大價值。

三、資源觀與技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的關系

資源觀是戰(zhàn)略管理領域中運用相當廣泛的一種觀點與學說，資源觀的重點在于強調(diào)資源是企業(yè)競爭優(yōu)勢的基礎。Ｇｒａｎｔ（１９91）提出的以資源觀導向的戰(zhàn)略分析架構中，說明了從資源觀出發(fā)，辨識、分類，依據(jù)資源可以產(chǎn)生的競爭優(yōu)勢，再選擇最能充分利用企業(yè)資源與能力的戰(zhàn)略，戰(zhàn)略擬定、執(zhí)行之后，再以確認必須補充、增強或提升哪些資源觀，形成一個循環(huán)。如下圖所示：

從圖的架構中可以得知，企業(yè)的資源與戰(zhàn)略之間有著密不可分的關系，企業(yè)最初所握有的資源，因具有專用性、獨特性、模糊性等特質(zhì)，因而可形成競爭優(yōu)勢。企業(yè)通過對自身資源的辨識與分類，自身能力的識別，評估企業(yè)的競爭優(yōu)勢，從而制定可行戰(zhàn)略，并在此過程中辨識必須增強與補足的核心資源，再一次成為循環(huán)。

從技術創(chuàng)新戰(zhàn)略來看，廣義的創(chuàng)新除產(chǎn)品或過程創(chuàng)新外，還包含組織創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新等，因此技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的內(nèi)涵應是包含在企業(yè)戰(zhàn)略之中，企業(yè)的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略應仍是以企業(yè)制定戰(zhàn)略的程序相同。企業(yè)所選擇的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略不同，對于內(nèi)部的資源與能力的要求也不同：如采取高度的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略則需要大量的Ｒ＆Ｄ資源的投入，要求企業(yè)有較強的技術組織管理能力與學習、吸收能力；相對的如果企業(yè)采取技術跟隨戰(zhàn)略或者模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略，則對上述資源與能力的要求則較低。因此，在技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇過程中，企業(yè)要結合自身的資源制定戰(zhàn)略。

（一）技術能力與技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的關系

技術能力是企業(yè)在市場上競爭求勝的一種重要力量，具體呈現(xiàn)在新產(chǎn)品開發(fā)與制造過程中，如果產(chǎn)品開發(fā)的速度快，設計方案、品質(zhì)優(yōu)于對手，或成本較低，說明企業(yè)的技術能力強。企業(yè)若向來以技術領先者自居，同時其本身也具有足夠的技術能力，則通常會傾向采用內(nèi)部自行研發(fā)方式。企業(yè)在開發(fā)新產(chǎn)品時，通常以自身技術能力的運用為優(yōu)先，在開發(fā)升級型產(chǎn)品時，由于需要更高精密度的儀器設備與技術，企業(yè)難以在短時間內(nèi)自行研發(fā)而突破，因而需外界專業(yè)企業(yè)的支持，以購買技術、合資或進行移轉；而在開發(fā)無關性產(chǎn)品時，因為產(chǎn)品技術知識為企業(yè)完全不熟悉，在這方面的技術能力薄弱，因此傾向于自外獲取技術的創(chuàng)新方式；而應用型產(chǎn)品在技術特質(zhì)與原有的產(chǎn)品較為接近，在這方面的技術能力上較能掌握，因此多以自行研發(fā)的方式進行開發(fā)。

在創(chuàng)新程度方面，企業(yè)在選擇技術創(chuàng)新戰(zhàn)略時，受到與原有技術差距以及技術層次的影響。通常升級型與無關型的產(chǎn)品與原有技術差距大、技術層次較高，而應用型產(chǎn)品與原有技術差距小、技術層次中等。因此，技術能力較優(yōu)者的企業(yè)，采用突破性的創(chuàng)新戰(zhàn)略，開發(fā)與過去企業(yè)研發(fā)方向或核心技術十分迥異的產(chǎn)品進行開發(fā)，產(chǎn)品的新穎度較高、強調(diào)創(chuàng)意以及開發(fā)新技術，屬于高度創(chuàng)新的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略；而技術能力較劣者的企業(yè)，則選擇漸進式的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略，以現(xiàn)有產(chǎn)品的延伸或附加新特性，新穎度較低、多為現(xiàn)有產(chǎn)品或技術的修正、改良或延伸，屬于低度創(chuàng)新的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略。

技術能力對于技術創(chuàng)新戰(zhàn)略有正效用，即技術能力較高的項目，在技術來源上企業(yè)將會采用自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，創(chuàng)新程度上采用突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略，反之亦然。

（二）補充性資產(chǎn)與技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的關系

由于企業(yè)的關系資源在某種程度上是企業(yè)的專有資源，如與客戶關系、與供應商關系以及與政府部門的關系等，這些關系資源與企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略有關，在此將企業(yè)的關系資源納入補充性資產(chǎn)加以討論。

企業(yè)在創(chuàng)新產(chǎn)品與商業(yè)化的過程中，除核心技術外，常伴隨著其他能力或資產(chǎn)的使用，若不能掌握這些伴隨的補充性資產(chǎn)，創(chuàng)新的利潤會被別家企業(yè)所乘機占有。因此，對于多數(shù)企業(yè)而言，補充性資產(chǎn)與能力具有相當程度的戰(zhàn)略重要性。

當企業(yè)新進入某個行業(yè)，雖然掌握了新技術，但由于缺乏商品化知識與經(jīng)驗等補充性資產(chǎn)。企業(yè)為了將其技術快速商品化推出市場，通常會選擇與現(xiàn)有企業(yè)合作。在許多研發(fā)聯(lián)盟的研究中發(fā)現(xiàn)，聯(lián)盟的組成原因多以補充性資產(chǎn)的取得為主要動機之一，即加入研發(fā)聯(lián)盟主要是為了獲取自身所缺乏的補充性資產(chǎn)。因此，在研發(fā)項目中，當掌握的補充性資產(chǎn)較少時，會傾向以外部創(chuàng)新的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略，尋求外部的協(xié)助與合作，反之，若補充性資產(chǎn)較多時，則由于在創(chuàng)新的制造、檢驗、測試等價值活動所需的資源已可全然掌握，則會以內(nèi)部創(chuàng)新方式進行開發(fā)。

企業(yè)運營過程中若缺乏補充性資產(chǎn)的搭配，企業(yè)的創(chuàng)新利得將會被競爭對手有機可乘。由于高度創(chuàng)新的產(chǎn)品與項目在行業(yè)內(nèi)全新或很少出現(xiàn)，因此，必須投入較多的資源，或者與可以充分掌握的資源相互配合，才能達成戰(zhàn)略目標。當企業(yè)可以掌控與配置的補充性資產(chǎn)較高時，如上級給予充分的財務資源，與供應商、政府部門、研究單位等外部關系十分良好，由于創(chuàng)新所需的外圍活動與資源都能有效掌握，無后顧之憂，故此時將會傾向于較高程度的突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略。反之，企業(yè)在進行研發(fā)項目的戰(zhàn)略性考慮時，若缺乏資金的投入與支持，在檢驗、測試等活動無法自己完成，或缺乏完成此活動的外部資源可以投入，此時以理性的決策者而言，必須在有限的資源限制下做最有效的運用，達到最佳效益，故會傾向于較低程度的漸進式創(chuàng)新戰(zhàn)略。

補充性資產(chǎn)以及關系資源對于技術創(chuàng)新戰(zhàn)略也有正效用，即補充性資產(chǎn)較高的項目，將傾向采用自主創(chuàng)新的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略；補充性資產(chǎn)較低者的項目，將傾向采用模仿或合作的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略。在創(chuàng)新程度上，補充性資產(chǎn)較高者的項目，將傾向采用突破性技術創(chuàng)新戰(zhàn)略；補充性資產(chǎn)較低者的項目，將傾向采用漸進式技術創(chuàng)新戰(zhàn)略。

四、小結

本文基于資源觀的相關理論，研究了企業(yè)資源對企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的影響。通過有關研究成果的分析，得出了企業(yè)技術能力、補充性資產(chǎn)以及關系資源與技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的關系：

（一）技術能力對于技術創(chuàng)新戰(zhàn)略有正效用

技術能力較高的項目，在技術來源上企業(yè)將會采用自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，創(chuàng)新程度上采用突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略；技術能力較低的項目，在技術來源上企業(yè)將會采用模仿或合作的創(chuàng)新戰(zhàn)略，創(chuàng)新程度上采用漸進式創(chuàng)新戰(zhàn)略。

（二）補充性資產(chǎn)以及關系資源對于技術創(chuàng)新戰(zhàn)略也有正效用

補充性資產(chǎn)較高的項目，將傾向采用自主創(chuàng)新的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略；補充性資產(chǎn)較低者的項目，將傾向采用模仿或合作的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略。創(chuàng)新程度上，補充性資產(chǎn)較高者的項目，將傾向采用突破性技術創(chuàng)新戰(zhàn)略；補充性資產(chǎn)較低者的項目，將傾向采用漸進式技術創(chuàng)新戰(zhàn)略。

本文研究的結論從理論上說明了企業(yè)資源與技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的關系，在實踐中可以選擇相關的行業(yè)，在技術能力、補充性資產(chǎn)以及關系資源上分別選取相應的指標進行測度與分析，以實證結果支持理論研究，這有待今后進一步探討。

責任編輯柯黎