[摘要] 民營企業(yè)現(xiàn)在已經(jīng)成了推動中國經(jīng)濟發(fā)展的主力軍之一，中國民營企業(yè)從開始到現(xiàn)在大部分都選擇家族管理制度，這是和它產(chǎn)生和發(fā)展中所面臨的約束條件相聯(lián)系的。本文試圖通過一個簡單的委托——代理模型來分析和解釋我國民營企業(yè)家族管理制度的產(chǎn)生和為什么現(xiàn)在仍然堅持這種管理制度而不采用現(xiàn)代企業(yè)管理制度。

[關(guān)鍵詞] 家族管理制度現(xiàn)代企業(yè)管理制度委托－代理

民營經(jīng)濟是改革開放以來的偉大成果之一，己經(jīng)成為我國經(jīng)濟中最活躍的企業(yè)形式，成為國民經(jīng)濟的重要組成成分。據(jù)了解，目前國家工商局注冊的企業(yè)約l000萬戶，國有企業(yè)約20萬，98%為民營企業(yè)，非國有部分對中國國內(nèi)生產(chǎn)總值的貢獻率平均每年遞增30%左右。特別是2000年以來，民營經(jīng)濟已占國民經(jīng)濟總量的四分之一，對中國ＧＤＰ總量的貢獻已經(jīng)占到50%以上，成了整個經(jīng)濟發(fā)展的龍頭。改革開放20多年來，民營經(jīng)濟通過它的體制創(chuàng)新對公有制企業(yè)產(chǎn)生了體制示范效應(yīng)、它的高效生產(chǎn)改變了長期困撓我國的短缺格局、它的快速發(fā)展為我們創(chuàng)造了大量的就業(yè)機會與稅收， 為我國的改革和發(fā)展做出了巨大的貢獻。民營經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中的重要地位使得我們研究民營企業(yè)的管理制度變遷變得十分必要。

現(xiàn)在的中國民營企業(yè)大部分采用的是家族式管理制度而不是很多人認為更先進更具有競爭力的現(xiàn)代企業(yè)管理制度。對于民營企業(yè)這個有悖于經(jīng)濟人“理性選擇”假定的現(xiàn)象，本文試圖通過分析企業(yè)主在選擇家族式管理制度和現(xiàn)代企業(yè)管理制度時的效用函數(shù)和家族企業(yè)面臨的制度環(huán)境約束因素，從而解釋民營企業(yè)選擇家族式管理制度這一“非理性”行為。

一、企業(yè)管理制度變遷的新制度經(jīng)濟學(xué)分析

所謂家族化管理是指家族成員不僅是企業(yè)的所有者，而且又是企業(yè)的經(jīng)營者，企業(yè)的經(jīng)營管理運作體系通過血緣、親緣、地緣紐帶維系。家族化管理相對于正式組織來說，是一種較松散的、不穩(wěn)定的非正式組織，它更多地運用非正式規(guī)則來管理企業(yè)。與家族化管理制度相比，現(xiàn)代企業(yè)管理制所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)是分離的，公司的各項生產(chǎn)經(jīng)營決策都是由公司董事會決定的，這是現(xiàn)代企業(yè)制度最根本的特征。而且現(xiàn)代公司制的市場監(jiān)控力度很大，監(jiān)控主要來自企業(yè)外部各個市場體系。所以可以看出現(xiàn)代企業(yè)管理制更多的是運用正式規(guī)則在管理企業(yè)。

按照新制度經(jīng)濟學(xué)的觀點，一種制度形式之所以最終形成，被變革或創(chuàng)新，其基本的原因在于它已不適應(yīng)變化了的外部環(huán)境，而另一種更具效率優(yōu)勢的制度形式被人們所發(fā)現(xiàn)和需要。制度變遷實際上是對制度非均衡的一種反映。所謂制度非均衡是人們對現(xiàn)存制度的一種不滿意，意欲改變而又尚未改變的狀態(tài)。之所以出現(xiàn)不滿意是由于現(xiàn)行的制度安排和制度結(jié)構(gòu)的凈收益小于另一種可供選擇的制度安排和制度結(jié)構(gòu)，也就是出現(xiàn)了一個新的盈利機會，這時就會產(chǎn)生新的潛在的制度需求和制度供給。制度選擇集合、制度服務(wù)的需求以及其他制度安排的改變等因素都會引起制度非均衡。從外部因素來看，外部環(huán)境的變化，資源條件的改變，國際環(huán)境的變化以及體制的變化等，一方面會使原來的制度安排和制度結(jié)構(gòu)變得不是凈收益最大的制度，因而產(chǎn)生了制度創(chuàng)新的動機和需求；另一方面又會改變可供選擇的制度集合和選擇范圍，從而改變制度的有效供給。民營企業(yè)的家族制管理模式和現(xiàn)代企業(yè)管理制度都是一種制度安排，它們都具有被創(chuàng)造和發(fā)生變遷、創(chuàng)新的理由。可以這么說，一個好企業(yè)的管理制度總是與當(dāng)時的環(huán)境約束相適應(yīng)的。接下來我們來分析一下在我國民營企業(yè)家族管理制度的產(chǎn)生。

二、中國民營企業(yè)家族管理制度的產(chǎn)生

美籍日本學(xué)者福山認為，企業(yè)的發(fā)展要依靠三種資本:物質(zhì)資本、人力資本及社會資本，在某種意義上，社會資本的影響將超過前兩種資本。社會資本就是指人們在一個組織中為了共同的目的相互信任、互相合作的能力。我國的民營企業(yè)是在實行改革開放之后才逐步成長起來的，他們產(chǎn)生時的各種資本環(huán)境條件約束決定了他們選擇家族管理制度在當(dāng)時來說是最理性的。

首先，從社會資本方面來說，中國儒家思想認為父母是個人生命的起點，個人生命又是父母生命的延續(xù)，家族的生命應(yīng)當(dāng)構(gòu)成綿延不絕的一脈相承。因此個人必須“祟拜祖先，敬孝父母”，家庭中長輩要竭盡所能栽培后代，家庭中的成員則應(yīng)當(dāng)盡本分，努力獲取各種資源，來滿足家庭成員的需要。在中國社會中，人們對陌生的外人比對待自己人容易表露出特別不公平的待遇，中國人的自我意識涵蓋了家人，因此對待家人如同自己，中國對家庭的高度認同，大大淡化了對社會和組織的認同，造成對家庭的過度依賴。另外，中國人對是非的判斷上也是因人而異，在這種家庭制度和觀念下，人們(特別是目前相當(dāng)一部分中國民營企業(yè)家)不鼓勵家庭以外的人或組織承擔(dān)和分享權(quán)力，因而不可避免地導(dǎo)致一種低信任度的社會結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)。這種低信任度的社會結(jié)構(gòu)必然導(dǎo)致了在創(chuàng)立企業(yè)的時候會選擇家族管理制。

表1全國第一次抽樣調(diào)查的私企初始資金構(gòu)成

其次，從物質(zhì)資本來說，在當(dāng)時的環(huán)境下，由于銀行信用還不是很發(fā)達，資本市場也不是很規(guī)范，只有家族式關(guān)系是獲取資金的有效手段。長期以來，民營企業(yè)由于信用地位和社會地位偏低，使其難以通過發(fā)行股票或債券集資，在商業(yè)貸款方面也倍受歧視。再加上民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)不明晰，生產(chǎn)和經(jīng)營狀況也極不穩(wěn)定，一直存在著融資難的問題。

從表一中可以看出，民營企業(yè)初始資金中除繼承家產(chǎn)、勞動積累、銀行貸款和信用社貸款外，其余的合伙集資、親友借貸、民間借貸和海外借貸均程度不同的帶有家族和個人關(guān)系的性質(zhì)。民間借貸雙方一般都存在著較為密切的人緣和地緣關(guān)系，貸方可以通過各種途徑來了解借方的生產(chǎn)經(jīng)營狀況，因而違約事件較少。反過來，民間借貸的發(fā)展，促進了民營經(jīng)濟的家族化。

最后，看看人力資本。家族關(guān)系是當(dāng)時民營企業(yè)獲取人才最便利和最廉價的渠道，是最理性的選擇。在民營企業(yè)發(fā)展初期，中國的經(jīng)理人市場還非常不發(fā)達，高素質(zhì)的經(jīng)理人才緊缺嚴重，在技術(shù)水平和工資待遇都無法與國有單位相競爭的條件下，直接或間接的血緣、地緣和友緣關(guān)系就成為招賢納才的有效途徑。即使是在民營企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模和物質(zhì)待遇極大提高的現(xiàn)在，企業(yè)主們?nèi)匀辉敢馔ㄟ^這些非正式的社會關(guān)系從國有企業(yè)和高等院校獲得更多的管理人員和技術(shù)人員，這或許也跟中國的文化傳統(tǒng)有著很深的聯(lián)系。

三、家族管理制度產(chǎn)生的委托－代理模型分析

下面我們用一個簡單的委托——代理模型來直觀的分析一下為什么在當(dāng)時的條件下民營企業(yè)主會選擇家族管理制而不是現(xiàn)代企業(yè)管理制度。首先我們可以把家族管理制看作是在委托——代理關(guān)系中委托人選擇自己或家族內(nèi)部成員作為代理人（大部分都是企業(yè)主自己），而在現(xiàn)代企業(yè)管理制中，代理人是家族外部成員。

讓我們用A表示代理人所有可以選擇的行動組合，表示代理人的一個特定行動，我們也可以把它理解成代理人的努力程度。令是不受代理人(和委托人)控制的外生隨機變量(稱為“自然狀態(tài)”)，c是代理人選擇時的成本。 表示代理人的經(jīng)營能力（假定與時間無關(guān)）。代理人選擇行動后，外生變量實現(xiàn)。，和共同決定一個可觀測的結(jié)果(“產(chǎn)出”），每個階段的生產(chǎn)函數(shù)。其中的直接所有權(quán)屬于委托人。我們假定是的嚴格遞增的凹函數(shù)，是的嚴格增函數(shù)。為了使代理人能夠努力工作，委托人必須付出一定的激勵成本s，比如說工資，獎金等，s是的增函數(shù)。委托人和代理人的效用函數(shù)分別是。其中即委托人和代理人都是風(fēng)險規(guī)避者或風(fēng)險中性者，努力的邊際負效用是遞增的。代理人面臨兩個約束條件：1.參與約束。即，代表代理人“不接受合同時能得到的最大期望效用”。2.激勵相容約束。是代理人可選擇的任何行動。委托人的問題是在兩個約束條件下最大化v。我們用表示在家族管理制企業(yè)中的委托人的效用函數(shù)，用表示家族管理制中的代理人的效用函數(shù)。表示在現(xiàn)代企業(yè)管理制度中的委托人效用函數(shù)，表示現(xiàn)代企業(yè)管理制度中的代理人的效用函數(shù)。

在民營企業(yè)創(chuàng)立的初期，由于中國的傳統(tǒng)文化中的家情結(jié)，在家族管理制企業(yè)中，用很小的激勵成本（或者是0，當(dāng)代理人就是委托人本身時）就能夠激勵代理人努力工作而不偷懶，因為在中國人的自我意識中已經(jīng)涵蓋了家人的概念，為家族努力工作是理所應(yīng)當(dāng)?shù)?，另外由于民營企業(yè)的初期創(chuàng)業(yè)資本絕大部分都是由家族成員內(nèi)部通過親緣關(guān)系、血緣關(guān)系或者友緣關(guān)系借貸解決的，這個企業(yè)的資金來源中很有可能就有代理人(如果不是企業(yè)主本人的話)的資本，所以不用太多的激勵措施就可以起到很好的激勵效果。而如果采用現(xiàn)代企業(yè)管理制，由于企業(yè)并不是代理人家族所有，中國人的傳統(tǒng)文化中的那種“各人自掃門前雪，勿掃他人瓦上霜”的家族觀念使得激勵成本明顯要比在家族管理制企業(yè)中的大的多，即< 。而在和的比較中，和 (的激勵使得兩種企業(yè)中代理人的努力程度能夠達到同一水平）差別不是很大，不同的是。在民營企業(yè)創(chuàng)立的初期，人們對它的預(yù)期收益是很不穩(wěn)定的，而且當(dāng)時經(jīng)理人市場非常不完善，在經(jīng)過文化大革命的洗禮之后，當(dāng)時的中國具有高經(jīng)營能力的人才很少，而在技術(shù)水平和工資待遇都無法與國有單位相競爭的條件下，擁有較高能力的人才很難聘用的到，或者是它的激勵成本 高的足以把想要聘用他的委托人嚇跑。所以企業(yè)能夠聘用的非家族成員的經(jīng)營能力和家族內(nèi)部成員的經(jīng)營能力相差應(yīng)該說不大，即ki≈kj，這樣我們可以得出vi≥vj，即在民營企業(yè)創(chuàng)立初期，采用家族管理制度能夠給委托人帶來最大的收益。所以大部分民營企業(yè)都采用的是家族是管理制度。

四、現(xiàn)階段中國民營企業(yè)管理制度的分析

那么隨著社會的進步，經(jīng)濟的發(fā)展也伴隨著企業(yè)的發(fā)展，現(xiàn)在是否是采用現(xiàn)代企業(yè)管理制的時刻了呢？應(yīng)該說，改革開放的這二十多年，我國的經(jīng)濟取得了令世人矚目的成績。企業(yè)發(fā)展的三種資本又有了很大的變化，但是作者認為還沒有完全達到采用現(xiàn)代企業(yè)管理制度的條件。首先，社會資本上雖然說取得了很大的進步，法律上對合同和企業(yè)的規(guī)定也逐漸細致起來。社會上人們的法律的意識也逐步得到增強。而且已經(jīng)有幾個城市開始建立企業(yè)信用黑名單制。但是我們可以看到，雖然法律上有規(guī)定，但是許多公司和企業(yè)在實際中并沒有按照嚴格遵照法律程序。依照《公司法》為例，公司的設(shè)立與停止依然更多地是依靠行政力量，違規(guī)現(xiàn)象十分普遍。而且?guī)浊甑闹袊说募椅幕瘋鹘y(tǒng)也是很難改變的，造成現(xiàn)在的社會信用制度依然不是很健全。其次，物質(zhì)資本上雖然比起以前已經(jīng)有了很大的進步，但是中國現(xiàn)在的商業(yè)銀行對于民營企業(yè)的融資還是非常謹慎，“惜貸”現(xiàn)象比較普遍。民營企業(yè)的行業(yè)和規(guī)模也還未達到規(guī)模經(jīng)濟的要求。20世紀80年代以來，我國政府實行多種經(jīng)濟成分共同發(fā)展的方針，民營企業(yè)也獲得了較快的發(fā)展，但同時也面臨著產(chǎn)業(yè)重組、外企進入及高新技術(shù)革命的挑戰(zhàn)。20世紀90年代中期以后，民營企業(yè)的增長幅度出現(xiàn)了明顯回落。另外，在行業(yè)結(jié)構(gòu)上也存在著偏重第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、工農(nóng)業(yè)整體技術(shù)水平低下的現(xiàn)象。由于民營企業(yè)的行業(yè)分布對技術(shù)資金等要素要求不高，企業(yè)規(guī)模偏小內(nèi)部分工和專業(yè)化程度也很有限。再次，從人力資本上來說雖然中國的人力資本市場的規(guī)模擴大了不少，人數(shù)上增長了不少倍，但是中國到現(xiàn)在還沒有一個成熟的經(jīng)理人市場。代理人和委托人的信息傳遞速度很慢，信息的丟失和歪曲現(xiàn)象還比較嚴重。造成委托——代理的交易成本很高。而且有關(guān)資料顯示，雖然民營企業(yè)家在總體文化程度上集中在高中和大專，低于國營企業(yè)和外資企業(yè)，但是許多人經(jīng)過但多年來商場的磨煉所積累的經(jīng)驗對企業(yè)運作更有意義。另外，民營企業(yè)家也十分重視自身和員工的培訓(xùn)與提高。與一般人相比，這個群體更有冒險和勤奮精神，對自身和企業(yè)的提升有著更高的追求。所有這些反應(yīng)到我們的模型上來看，我們令，只有當(dāng)>時， vi≤vj才會成立。那么通常情況下>0，而且有逐漸增大的趨勢。因為中國的經(jīng)理人由于市場的不完善，他失信的成本小，或者說代理人產(chǎn)生道德風(fēng)險可能性會比較大，如果要使經(jīng)理人滿足參與約束和激勵相容約束，勢必會造成激勵成本高。同時我們也可以看出，由于民營企業(yè)家本身的素質(zhì)的提高，使得不會太大，或者說還沒有達到>。那么現(xiàn)在的民營企業(yè)依然大部分選擇家族管理制就不足為奇了。

五、結(jié)論

綜上所述，作者認為，中國目前的環(huán)境還沒有達到所有的民營企業(yè)實行現(xiàn)代企業(yè)管理制度的最佳條件。我國民營企業(yè)要建立真正的現(xiàn)代企業(yè)制度，絕不是一朝一夕就可以完成的。其前提條件就是相應(yīng)的外部環(huán)境條件和內(nèi)部因素條件的成熟。對于那些剛創(chuàng)建的民營企業(yè)和規(guī)模不大的企業(yè)來說，家族管理制暫時還是一個比較理想的選擇。只要企業(yè)在選擇家族管理制時的凈收益比選擇其他的管理制時的凈收益大就完全沒有必要為了一個“現(xiàn)代化”的虛名而去跟風(fēng)似的改制。而對于那些規(guī)模較大且內(nèi)部條件已經(jīng)成熟的企業(yè)，雖然外部環(huán)境還沒有達到完美，由于同樣的環(huán)境對于不同的企業(yè)的影響程度是不一樣的，如果選擇現(xiàn)代企業(yè)管理制度帶來的凈收益比選擇家族管理制度的凈收益來的大，使得由于選擇現(xiàn)代企業(yè)管理制度的優(yōu)勢能夠彌補或超過由于環(huán)境造成的損失，不妨早點實行現(xiàn)代企業(yè)管理制度，使自己的管理體制適合企業(yè)的長遠利益，因為畢竟現(xiàn)代企業(yè)管理制度是中國民營企業(yè)管理制度以后發(fā)展的趨勢和方向。