科學認識我國高等教育大眾化現(xiàn)象對于合理配置、優(yōu)化高等教育資源，培養(yǎng)合格的社會主義建設者和接班人具有十分重要的戰(zhàn)略意義。

一、高等教育大眾化的實踐脈絡：一個歷史緯度的透視

1.西方高等教育大眾化的歷史年輪

歐洲中世紀大學算是外國近代高等教育的起點，其代表有5所，即意大利的薩勒諾大學和波倫亞大學，法國的巴黎大學和蒙比利埃大學，以及英國的牛津大學。之后，在一系列自然革命（如地理大發(fā)現(xiàn)）和社會變革的促動下，中世紀大學的種子傳播到了世界各地，在異地特殊的政治、經(jīng)濟、文化背景下不斷地滋長，并逐漸形成了各具特色的高等教育體系?？傮w上看，第二次世界大戰(zhàn)之前，很多國家高等教育的發(fā)展基本處于少數(shù)人上大學的精英教育階段。第二次世界大戰(zhàn)后，各國相繼出現(xiàn)了新一輪的技術變遷，這直接導致了人才需求結構的變化，尤其表現(xiàn)為社會對高等教育的強勁需求。各國出于對自己整體利益的考慮，高等教育在數(shù)量上幾乎同時出現(xiàn)了迅速增長，其中尤以美國、日本、英國、法國、前蘇聯(lián)等國最具代表性?？梢哉f，高等教育大眾化在這時已初顯端倪。20世紀60年代起，西方國家的高等教育先后進入了大眾化時期。

2.我國高等教育大眾化的現(xiàn)實狀態(tài)

1999年起，我國普通高校開始實行擴大招生之后，高校的數(shù)量、招生人數(shù)、在校生人數(shù)、畢業(yè)生人數(shù)以及學校的規(guī)模都有了爆炸式的增長。2006年2月28日，教育部部長周濟說，2005年，中國高等教育毛入學率達21％，在校生已超過2，300萬人。中國高等教育已跨入國際公認的大眾化階段。

二、高等教育大眾化的理論支持：話說馬丁·特羅

1.高等教育發(fā)展的三段論

談到高等教育大眾化理論，不能不提及美國高等教育社會學家馬丁·特羅。1973年，馬丁·特羅向聯(lián)合國經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）提交了題為《高等教育從精英向大眾轉化中的問題》的著名論文。一般認為，這標志著高等教育大眾化理論的產(chǎn)生。在這篇論文中，馬丁·特羅提出了高等教育發(fā)展的分段理論。他認為，高等教育經(jīng)歷了從精英化向大眾化的過程，這具有歷史必然性。他預測，高等教育不僅會變成大眾可以享受的權利，而且會變成一種普遍的福利，最后必然實現(xiàn)高等教育的普及化。以美國及其他發(fā)達國家高等教育發(fā)展的經(jīng)驗為依據(jù)，馬丁·特羅指出，高等教育入學率在15%以下的水平時，是一種精英型高等教育；達到15%以上的水平時，就開始進入了大眾化階段；達到50%的水平后，標志著高等教育開始向普及化方向轉變。他還進一步解釋，在第一個階段，高等教育還是富裕者或智力卓越者的特權；在第二個階段，一般家庭的子弟也開始接受高等教育，因而高等教育就走向了大眾；在第三個階段，即便是子女不愿意上大學，家長也要說服他們上大學，這樣高等教育就開始走向了普及化。這意味著接受高等教育不僅是一種權利，而且正在變成一種義務。通過研究，馬丁·特羅還得出這樣的規(guī)律：當人均國民生產(chǎn)總值低于1，000美元時，高等教育一般處于精英化階段；當人均國民生產(chǎn)總值在1，000美元~3，000美元之間時，高等教育轉向大眾化階段；而當人均國民生產(chǎn)總值在3，000美元以上時，高等教育才開始轉向普及化階段。

2.高等教育量的增長與質(zhì)的變化的統(tǒng)一

需要注意的是，馬丁·特羅在總結發(fā)達國家高等教育大眾化進程的規(guī)律時指出，量的增進必然要引起質(zhì)的變化。所謂質(zhì)的變化，意指教育觀念、課程設置、教育模式、入學條件等方面的適應性轉變。也就是說，高等教育大眾化這一概念的內(nèi)涵包含了量的增長與質(zhì)的變化，不能只顧量的增長而不顧質(zhì)的變化。

面對大眾化，我們在實現(xiàn)途徑方面已經(jīng)發(fā)生了很好的變遷，如除了普通高校外，還有高職、電大、夜大、函授等。不過，我們不但需要數(shù)量保證上的制度跟進，更需要質(zhì)量保證上的制度跟進。

三、高等教育大眾化面臨的難題：亟待導引的制度變遷

1.大眾化教育模式與精英型教育模式之間的矛盾

一些論者認為，大眾化會使大學變成一種“失去的天堂”，如擴大招生導致大學標準降低和學術水平下降，對精英型大學畢業(yè)生的就業(yè)構成威脅等。面對這種矛盾，產(chǎn)生了兩種觀點，即雙軌制與單軌制。

（1）高等教育雙軌制。英國比較教育學家阿什比、美國高等教育學家布魯巴克和克爾等人主張，高等教育大眾化時代必須保持傳統(tǒng)大學的學術地位，使之繼續(xù)實施面向少數(shù)有才華學生的精英教育，而大眾化的責任則主要由一種職業(yè)性的、非學術性的高校來完成。

（2）高等教育單軌制。美國高等教育家納依曼等反對將高等教育分為“高貴”部分和“不高貴”部分，主張建立統(tǒng)一的綜合大學來接受任何青年和成人。

從西方高等教育大眾化的實際進程看，他們主要是通過雙軌制化解大眾教育與精英教育之間的矛盾。反觀我國，我們的高等教育大眾化模式具有什么樣的特點呢？

（3）我國的高等教育大眾化模式特點。有論者認為，我國高等教育大眾化模式是典型的“混合擴張式外延發(fā)展型?！彼^混合擴張，即內(nèi)部擴張與外部擴張相結合。內(nèi)部擴張主要體現(xiàn)在以現(xiàn)有高校為基礎，大幅擴大全日制在校生規(guī)模，并在現(xiàn)有高校內(nèi)大規(guī)模開展在職繼續(xù)教育和遠程教育；外部擴張主要通過高職高專和民辦高等教育的較快發(fā)展來實現(xiàn)。所謂外延發(fā)展型，即側重規(guī)模的擴大，而非結構、特性的變化。人們對大眾化進程中高等教育的“量”關注較多，這是必要的。但從馬丁·特羅大眾化理論的實質(zhì)到美國乃至西歐高等教育大眾化的實踐看來，我國高等教育大眾化進程中發(fā)生的主要變化僅僅是規(guī)模的擴張，我國學者概括的高等教育大眾化在內(nèi)涵上的11個變化在我國還遠遠沒有實現(xiàn)，與經(jīng)濟體制和經(jīng)濟結構相適應的朝著市場化機制發(fā)展的高等教育內(nèi)部結構、特性和內(nèi)容仍然基本停留在高等教育精英化時期。正是這樣一些情況導致了我國高等教育大眾化的錯位發(fā)展。出于對上述因素的考慮，我國高等教育大眾化模式急需實現(xiàn)軟著陸，需要在意識形態(tài)、隱性或顯性制度建立方面及早進行干預，無論是誘致性制度變遷還是強制性制度變遷，力爭使其在硬指標與軟約束方面同步發(fā)展。

2.擴大的高等教育規(guī)模與政府財政承受能力之間的矛盾

（1）美國、日本兩國化解此矛盾的經(jīng)驗。第二次世界大戰(zhàn)后，一些西方國家高等教育的財政危機不時困擾著高等教育大眾化的進程。為了擺脫財政危機，他們普遍采用多渠道籌措經(jīng)費的辦法。例如，在美國、日本，社會捐贈和學生學費在高等教育費用中占有相當大的比重。1992年，美國高等教育費用中的46%來自非政府撥款，日本則有60%來自非政府撥款。此外，積極發(fā)展私立高等教育也是一些西方國家解決這一矛盾的途徑。1994年，美國的四年制大學和學院中，私立占72.7%；日本的大學中，私立占73.6%。

（2）我國的問題及有益探索。就我國而言，隨著高等教育規(guī)模的擴張，高校普遍面臨著經(jīng)費不足的問題。不少研究都表明，擴招以后，雖然我國對于高等教育的投入逐年加大，但人均教育經(jīng)費處于下降的狀態(tài)。高等教育自20世紀90年代逐步形成的經(jīng)費二元化格局，即財政性教育經(jīng)費和學校事業(yè)收入（主要是學費、雜費）還沒發(fā)生根本性的變化，人們長期以來所期盼的高等教育經(jīng)費渠道多元化局面并未開啟。針對高校辦學經(jīng)費不足的問題，曾有很多學者論及高等教育的融資問題。有論者認為，高等教育籌資市場化，其基本方式有如下幾種：一是大膽介入資本市場，有序發(fā)行教育專項國債，集聚教育資金；二是嘗試發(fā)行教育彩票，開拓新的融資渠道，支持高等教育發(fā)展；三是充分利用銀行信貸資金，解決高校擴招過程中基本建設資金不足；四是借鑒BOT項目融資方式（BOT投資是BUILD-OPERATION-TRANSFER的簡稱，即建設—運營—轉讓。其定義為：東道國政府給予某一外國投資者以項目建設的特許權，授權其負責該項目的融資、建設，并在授權期內(nèi)經(jīng)營該項目，待授權期結束后再將此項目移交給東道國政府或政府部門指定的公共機構經(jīng)營），為高校后勤設施建設提供新的資金選擇；五是組建教育基金，集中廣泛的社會資源，促進高等教育的發(fā)展；六是積極而又適度地利用外國資金。

另外，大眾接受高等教育的需求與個人經(jīng)濟支付能力的矛盾是擴大高等教育規(guī)模與政府財政支付能力矛盾的另一表現(xiàn)形式。對此，一些西方國家利用收費低廉的短期高等教育機構來吸引經(jīng)濟能力不足的學生；同時，健全各種學生資助和貸款制度。我國借鑒了世界其他國家的經(jīng)驗，主要從教育成本分攤、助學貸款理論及實踐操作層面尋求解決問題的辦法。所謂成本分攤理論(又稱成本補償理論)，其核心思想是“誰受益，誰付款”。這就為高等教育收費和實行助學貸款提供了理論基礎。當然，這些理論在操作的過程中難免出現(xiàn)一些問題，這里不再贅述。

3.增加學生數(shù)量與保證教育質(zhì)量之間的矛盾

（1）美國、英國兩國的經(jīng)驗與教訓。教育質(zhì)量是高校永恒的主題。在精英階段，高等教育的質(zhì)量是以精英教育的標準來衡量的；進入大眾化階段后，則應建立相應的高等教育質(zhì)量觀。西方國家在實現(xiàn)了高等教育從精英型到大眾化的過渡后，其高等教育質(zhì)量的評價也發(fā)生了變化。尤其在美國，把不斷滿足廣泛的、多樣性的社會需求作為高等教育的目標，形成了高等教育的多樣性。這不僅加快了高等教育大眾化的步伐，而且使高等教育大眾化程度遠遠高于其他國家。然而，由于英國把精英教育的質(zhì)量標準簡單地擴大為大眾化高等教育的質(zhì)量標準，使得英國高等教育大眾化的速度緩慢。美國高等教育家克爾曾指出：“試圖把大眾化高等教育和普及化高等教育的學生都容納在精英框架之內(nèi)，是一個巨大的歷史性錯誤?！?/p>

（2）我國的問題及思考。相對于發(fā)達國家而言，我國高等教育發(fā)展速度較慢，這固然與經(jīng)濟和生產(chǎn)力發(fā)展水平較低有關。長期以來，我國形成的單一的、僵化的高等教育質(zhì)量觀束縛了我們的思想，制約了我國高等教育的發(fā)展，影響了大眾化進程。形成了用研究型大學的質(zhì)量標準來衡量教學型大學，用本科教育質(zhì)量標準來衡量高等職業(yè)教育，用“精英教育”的質(zhì)量標準來要求一切學校的質(zhì)量的局面。如何建立適應我國當前高等教育大眾化時期的質(zhì)量保證體系呢？有論者認為，高等教育大眾化階段，應樹立發(fā)展的、多元化的、適應性的、整體性的、特色化的質(zhì)量觀。

4.畢業(yè)生人數(shù)劇增與就業(yè)市場吸納能力之間的矛盾

高等教育大眾化的實現(xiàn)在某種程度上加劇了就業(yè)市場的競爭。西方國家為此也采取過一些措施，但收效不大。2003年，我國迎來了高校擴招之后的首個就業(yè)高峰，廣大高校畢業(yè)生面臨著前所未有的就業(yè)壓力。關于大學生就業(yè)難，很多研究者做過相關研究。

（1）行業(yè)收益維度的解釋。研究者將15個行業(yè)劃分為“高收益行業(yè)”、“中收益行業(yè)”和“低收益行業(yè)”，并證明：一是“高收益行業(yè)”的行業(yè)收益大。多受6年教育的收益竟然不如換個行業(yè)就業(yè)的收益大。二是“高收益行業(yè)”及“中收益行業(yè)”的行業(yè)規(guī)模小，對就業(yè)的吸納能力不大；“低收益行業(yè)”的規(guī)模盡管很大，但由于較低的“行業(yè)收益”使得其對于高校畢業(yè)生的吸引力不大。三是追逐“行業(yè)收益”也是造成高校畢業(yè)生就業(yè)行業(yè)不均勻分布的原因之一。

（2）就業(yè)成本維度的解釋。為了尋找工作，大學生、高校、還有政府主管部門都付出了相應的成本。怎樣才能做到就業(yè)花費小收效大，即“就業(yè)經(jīng)濟”呢？從另一方面說，也就是大學生就業(yè)難也反映在就業(yè)成本的投入不足或低效方面。不過這只是問題的一個側面，大學生就業(yè)成本的合理分擔才是問題的主體。創(chuàng)設一種合理高效的大學生就業(yè)成本分擔機制或許能夠在某種程度上緩解大學生就業(yè)難問題，但這種創(chuàng)設至今還沒拋頭露面。周俊波、岳昌君通過研究發(fā)現(xiàn)，學校付出的努力對學生就業(yè)有顯著影響，學生付出的費用對找到工作的起薪有顯著影響。據(jù)此筆者認為，應加大學校就業(yè)指導和就業(yè)服務的力度，以提高就業(yè)率。

（3）教育質(zhì)量維度的解釋。截至2003年，原計劃于2005年全國高校的毛入學率達到15％的目標已基本實現(xiàn)。我國高等教育事業(yè)已由“精英教育”階段邁進了“大眾化教育”階段。然而，由此帶來的對高校辦學質(zhì)量的影響與沖擊，引起了各界的熱切關注。這是不是也是影響大學生就業(yè)難的一個原因？楊治華認為，隨著社會政治、經(jīng)濟和文化的變遷與發(fā)展，社會對人才的需求發(fā)生了變化。正是由于社會對人才的需求結構裂變?yōu)閷W術型和職業(yè)型并存的局面，才出現(xiàn)了多元的辦學結構。多元化的辦學結構呼喚多元化的質(zhì)量觀和質(zhì)量保障體系。高校在“精英教育”階段建立起來的以學術性為主要依據(jù)的質(zhì)量評價與保障體系已很難適應新的發(fā)展形勢。也就是說，高校必須分別針對學術性標準和職業(yè)性標準，建立起相應的質(zhì)量保證體系，才能鞏固高校擴招的已有成果，促進高等教育大眾化的順利推進。這從相反的方面說明了目前大學生就業(yè)難，一定程度上是由于我們培養(yǎng)的大學生的“質(zhì)量”無法滿足社會發(fā)展的需要。

（4）就業(yè)制度維度的解釋。有的學者從就業(yè)制度入手，呼吁就業(yè)制度創(chuàng)新。改革開放以來，大學生就業(yè)方式和就業(yè)制度，先后經(jīng)歷了指令性計劃分配階段（1984年以前）、指導性計劃分配階段（1984年～1989年）、一定范圍的“雙向選擇”階段（1989年～1993年）、自主擇業(yè)階段（1993年以后）。從總體上看，目前我國的大學生就業(yè)制度迎合了時代的需要，然而現(xiàn)實中還有很多細節(jié)沒有得到應有的重視。例如，戶籍制度等。曾湘泉通過調(diào)查指出，戶口等仍是制約大學生就業(yè)的重要因素。此外，很多大學畢業(yè)生不愿到欠發(fā)達地區(qū)就業(yè)。針對這種情況，國家雖然出臺了一系列激勵措施，但成效甚微。

一言以蔽之，高等教育大眾化已有山雨欲來風滿樓之勢。站在社會整體福利的立場考慮，我們不能任其自然發(fā)展，而要人為地對其進行規(guī)范、約束、導引，既要重視馬丁·特羅高等教育大眾化理論中的“量”，更要重視其特別強調(diào)的“質(zhì)”，力爭使我國的高等教育大眾化在人為的制度設計中實現(xiàn)“量”與“質(zhì)”的和諧發(fā)展，把我國的高等教育大眾化推向一個更高的水平?！?/p>

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（作者單位：華東政法大學）

[責任編輯：趙英臣]