摘 要:國(guó)際間的技術(shù)擴(kuò)散通過(guò)進(jìn)口貿(mào)易這一形式作為一個(gè)重要的溢出渠道，其效果已經(jīng)越來(lái)越顯著#65377;我國(guó)的進(jìn)口貿(mào)易通過(guò)國(guó)外研發(fā)的投入，極大地促進(jìn)了新技術(shù)的流動(dòng)和知識(shí)的傳播#65377;通過(guò)利用Lichtenberg Potterie模型并加入人力資本因素對(duì)模型改進(jìn)后發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)研發(fā)投入對(duì)我國(guó)全要素生產(chǎn)率的作用一般，國(guó)外研發(fā)投入對(duì)提高我國(guó)全要素生產(chǎn)率有明顯的作用#65377;

關(guān)鍵詞:技術(shù)溢出;全要素生產(chǎn)率;LP模型

中圖分類(lèi)號(hào):F746.17 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號(hào):1673-291X(2007)07-0174-03

一#65380;引言

所謂的技術(shù)溢出，是指跨國(guó)企業(yè)在實(shí)現(xiàn)技術(shù)的當(dāng)?shù)鼗^(guò)程中，通過(guò)技術(shù)的非自愿擴(kuò)散，促進(jìn)了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)和生產(chǎn)力的提高#65377;在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下，國(guó)際貿(mào)易被視為國(guó)際技術(shù)傳遞和擴(kuò)散的最主要渠道之一，發(fā)展中國(guó)家由于受資金#65380;科研#65380;技術(shù)等原因的限制，采取同世界技術(shù)領(lǐng)先的發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行有關(guān)新技術(shù)和新產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易來(lái)吸收國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)，更是一種縮短其與發(fā)達(dá)國(guó)家之間技術(shù)差距的捷徑#65377;一國(guó)通過(guò)進(jìn)口貿(mào)易不僅可以購(gòu)買(mǎi)高質(zhì)量的外國(guó)最終制成品，而且還可以通過(guò)引入國(guó)外先進(jìn)的中間產(chǎn)品來(lái)提高本國(guó)生產(chǎn)活動(dòng)的技術(shù)含量#65377;可見(jiàn)，與出口貿(mào)易相比，進(jìn)口貿(mào)易是一種更為直接的技術(shù)擴(kuò)散的外溢的方式#65377;

Coe等人(1997)的研究表明，國(guó)際貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)體之間技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的一條重要渠道，國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散及技術(shù)溢出借助于進(jìn)口貿(mào)易促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)水平的提高主要是基于中間品的進(jìn)口和國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移#65377;Keller(2002)估算出研發(fā)活動(dòng)對(duì)一個(gè)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)中，來(lái)自本產(chǎn)業(yè)的研發(fā)占50%，來(lái)自國(guó)內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)占了20%，來(lái)自國(guó)外的研發(fā)占到了30%#65377;在開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)條件下，貿(mào)易伙伴國(guó)的研發(fā)活動(dòng)通過(guò)進(jìn)口貿(mào)易對(duì)本國(guó)的全要素生產(chǎn)率的提高沒(méi)有特別顯著的作用#65377;

國(guó)內(nèi)外大量研究表明，能夠標(biāo)示著經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展的一國(guó)的全要素生產(chǎn)率的變化不僅依賴(lài)于本國(guó)的RD存量，還依賴(lài)于外國(guó)的RD存量#65377;這也就是說(shuō)，一國(guó)國(guó)內(nèi)的研發(fā)行為可以直接促進(jìn)本國(guó)的技術(shù)進(jìn)步，同時(shí)，與本國(guó)進(jìn)行貿(mào)易的其他國(guó)家的研發(fā)行為也可以通過(guò)國(guó)際貿(mào)易這一渠道產(chǎn)生技術(shù)溢出，進(jìn)而直接或間接作用于本國(guó)的技術(shù)進(jìn)步#65377;

本文選取了1981—2001年的數(shù)據(jù)，根據(jù)LP模型考慮了人力資本來(lái)研究進(jìn)口貿(mào)易的溢出效應(yīng)對(duì)我國(guó)的影響#65377;同時(shí)，通過(guò)確定最符合當(dāng)前中國(guó)的實(shí)際資本產(chǎn)出彈性來(lái)進(jìn)行實(shí)證分析#65377;

二#65380;模型的建立

CH95模型是刻畫(huà)技術(shù)進(jìn)步與貿(mào)易關(guān)系的重要模型，它是由Coe和Helpman于1995年在Grossman和Helpman的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)增長(zhǎng)理論模型的基礎(chǔ)上提出的，通過(guò)將進(jìn)口份額作為權(quán)重構(gòu)建國(guó)外RD存量，第一次就貿(mào)易對(duì)一國(guó)TFP的影響進(jìn)行了分析，并從實(shí)證角度考察了來(lái)自貿(mào)易伙伴RD的投入如何通過(guò)進(jìn)口貿(mào)易這個(gè)渠道產(chǎn)生技術(shù)外溢進(jìn)而影響本國(guó)的技術(shù)進(jìn)步的#65377;其表達(dá)形式如下:

log(F：)=c：+α：：logS：：+α：：log(S：：)+ε：(1)

S：：=：：·S：：

M：=：M：

其中，S：：表示CH95方法計(jì)算出來(lái)的t時(shí)刻國(guó)家i的外國(guó)研發(fā)資本存量，M：表示國(guó)家i在t時(shí)期從貿(mào)易伙伴國(guó)j進(jìn)口的總額，M：表示國(guó)家i在t時(shí)期從所有貿(mào)易伙伴國(guó)進(jìn)口的總額#65377;S：：表示國(guó)家i在t時(shí)期國(guó)內(nèi)的研發(fā)資本存量#65377;

CH95模型雖然采用進(jìn)口份額對(duì)貿(mào)易伙伴國(guó)的RD進(jìn)行加權(quán)的方法普遍被研究進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)的學(xué)者們使用，但是，CH95存在了設(shè)定偏誤，即用以測(cè)度國(guó)外研發(fā)存量溢出的方法按照CH95模型，如果將兩個(gè)國(guó)家合并成一個(gè)國(guó)家，就會(huì)得出合并后溢出的研發(fā)資本遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于合并前兩國(guó)分別溢出的研發(fā)資本之和，對(duì)于這一結(jié)果顯然難以做出合理的解釋#65377;針對(duì)這個(gè)結(jié)果，Lichtenberg和Potterie(后文簡(jiǎn)稱(chēng):LP)(1996)指出，Coe和Helpman計(jì)算國(guó)外研發(fā)存量采用的加權(quán)方法存在“總量偏差”#65377;為了減小這種偏差，LP提出了以貿(mào)易伙伴國(guó)的總產(chǎn)出替代本國(guó)的進(jìn)口總額作為權(quán)重，這樣既能體現(xiàn)國(guó)際研發(fā)溢出的方向，又可反映其密度大小#65377;其計(jì)算公式為:

S：：=：：·M：(2)

其中，S：：表示LP方法計(jì)算出來(lái)的t時(shí)刻國(guó)家i的外國(guó)研發(fā)資本存量，：表示國(guó)家j在t時(shí)期產(chǎn)出的RD資本密集度#65377;

基于以上，本文確定的測(cè)度我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易溢出的模型為:

log(F：)=c：+α：：logS：：+α：：log(S：：)+ε：(3)

此外，由于知識(shí)的非壟斷性或非專(zhuān)有性等特征，使技術(shù)型員工的流動(dòng)成為技術(shù)溢出的一條重要路徑，且通過(guò)技術(shù)工人之間面對(duì)面的接觸而獲得大量的技術(shù)信息，使人力資本流動(dòng)所產(chǎn)生的技術(shù)溢出現(xiàn)象更加明顯#65377;同時(shí)，人力資本在新產(chǎn)品方面貢獻(xiàn)了自己的力量也使得本國(guó)技術(shù)得以進(jìn)步#65377;在運(yùn)用LP模型測(cè)算進(jìn)口貿(mào)易溢出所帶來(lái)影響的同時(shí)，本文也把人力資源對(duì)TFP所產(chǎn)生的影響加入模型中#65377;

我們將TFP定義為下面的柯布—道格拉斯形式:

F：=A：S：：=：(4)

其中，A：為技術(shù)水平，Y：為總產(chǎn)出，K：為資本存量，L：為勞動(dòng)力，H：為人力資本，α為勞動(dòng)產(chǎn)出彈性，β為資本產(chǎn)出彈性#65377;

三#65380;數(shù)據(jù)的準(zhǔn)備與處理

我們將TFP定義為下面的柯布—道格拉斯形式:

本文主要采用我國(guó)1981—2001年的數(shù)據(jù)來(lái)對(duì)我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出加以分析研究#65377;

1. 全要素生產(chǎn)率TFP

(1)Y#65380;L的數(shù)據(jù)可直接來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》各冊(cè)#65377;

(2)K的確定，我們根據(jù)每年的固定資產(chǎn)投資額，采用永續(xù)盤(pán)存法來(lái)進(jìn)行計(jì)算每年中國(guó)的資本存量數(shù)值(1981年為不變價(jià))，公式為:

K：=(1-δ：)K：+I：/P：

其中，δ：表示資本折舊率，我們?nèi)≈禐?%，P：表示投資價(jià)格指數(shù)(1981=1)，I：表示為每年的名義固定資產(chǎn)投資額#65377;

(3)H的來(lái)源是依據(jù)Yan Wang， Yudong Yao(2003)所提到的公式計(jì)算得出:

H：=(1-δ：)H：+(PRI：-JUNIOR：)

H：=(1-δ：)H：+(JUNIOR：-SENIOR：-SPECIAL：)

H：=(1-δ：)H：+(SENIOR：-HIGH：)

H：=(1-δ：)H：+SPECIAL：

H：=(1-δ：)H：+HIGH：

H：=(5H：+8H：+11H：+10H：+14.5H：)/Pop：

數(shù)據(jù)來(lái)源于《新中國(guó)五十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》，《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，《中國(guó)人口統(tǒng)計(jì)年鑒》#65377;

(4)在計(jì)算中國(guó)的資本產(chǎn)出彈性時(shí)，考慮到在超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)假設(shè)下，資本產(chǎn)出彈性將會(huì)隨技術(shù)或資本密集程度的改變而變化，因而不同地區(qū)#65380;不同時(shí)期的資本產(chǎn)出彈性也可能不同，因此α#65380;β的取值依據(jù)了傅曉霞#65380;吳利學(xué)(2006)加入人力資本的測(cè)算計(jì)算結(jié)果，分別取值為:α=0.306，β=0.694#65377;

2.我國(guó)國(guó)內(nèi)RD資本存量S：

我國(guó)對(duì)RD的支出統(tǒng)計(jì)是從1987年開(kāi)始的，我國(guó)在1987年以前的研發(fā)投入一直是以政府財(cái)政科研撥款的形式存在，因此1981—1986年的數(shù)據(jù)采用這一項(xiàng)數(shù)據(jù)，從1987年后的數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技年鑒》#65377;

3.國(guó)外RD資本存量S：

由于2002年，OECD的研發(fā)總量占全世界研發(fā)投入總量的82%左右(合652億美元)，而其中又以G-7國(guó)家的研發(fā)總量所占份額最大，占OECD研發(fā)總額的83%，美國(guó)#65380;日本#65380;德國(guó)又綜合占到了OECD研發(fā)總額的2/3#65377;特別是到2001年，日本#65380;美國(guó)#65380;歐盟中的國(guó)家在我國(guó)進(jìn)口來(lái)源和在進(jìn)口比重上都占了較大份額#65377;因此，本文采用G-7國(guó)家的研發(fā)數(shù)據(jù)對(duì)進(jìn)口貿(mào)易溢出進(jìn)行測(cè)算#65377;

四#65380;計(jì)量結(jié)果與政策建議

利用所需要的數(shù)據(jù)，通過(guò)使用Eviews3.1軟件對(duì)論文中的LP模型進(jìn)行了回歸，結(jié)果如上表所示#65377;

首先，我們不難看出，以進(jìn)口貿(mào)易作為溢出渠道的國(guó)外研發(fā)資本存量對(duì)我國(guó)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)有著很強(qiáng)的促進(jìn)作用#65377;國(guó)外研發(fā)存量每溢出一個(gè)單位，我國(guó)全要素生產(chǎn)率的水平就能相應(yīng)地提高1.135個(gè)單位，這與貿(mào)易增長(zhǎng)理論是一致的#65377;之所以得出這一結(jié)論，主要是由于全球經(jīng)濟(jì)一體化，使得國(guó)外先進(jìn)的創(chuàng)新知識(shí)不可避免地在全球范圍內(nèi)擴(kuò)散#65377;貿(mào)易尤其是有形的資本品貿(mào)易成為了知識(shí)溢出的載體，而這些溢出的知識(shí)增加了我國(guó)的資本存量#65377;從而促進(jìn)我國(guó)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)#65377;

其次，計(jì)量結(jié)果顯示出我國(guó)研發(fā)投入對(duì)我國(guó)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)作用不是很明顯，這可能主要是因?yàn)樵?987年以前我國(guó)沒(méi)有專(zhuān)項(xiàng)運(yùn)用于研發(fā)的經(jīng)費(fèi)投入，而且在改革開(kāi)放初期到20世紀(jì)90年代這一較長(zhǎng)時(shí)期，我國(guó)主要是以加工為主的貿(mào)易形式較多，沒(méi)有給予獨(dú)立自主研發(fā)更多的資金支持和技術(shù)應(yīng)用，從而致使我國(guó)雖然在20世紀(jì)90年代后期快速進(jìn)行研發(fā)投入，但是，對(duì)我國(guó)的全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)不是占主導(dǎo)地位#65377;

為了對(duì)比看出人力資本對(duì)我國(guó)全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)，又將模型剔除了人力資本這一變量進(jìn)行計(jì)算，結(jié)果如下所示:

將此計(jì)量結(jié)果與之前的結(jié)果相比較，我們可以看出忽略了人力資本要素會(huì)高估國(guó)外溢出研發(fā)存量對(duì)我國(guó)全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)#65377;在剔出了人力資本變量的結(jié)果中，國(guó)外研發(fā)資本存量的溢出對(duì)我國(guó)全要素生產(chǎn)率的彈性為1.169，加入了人力資本變量的結(jié)果，國(guó)外研發(fā)資本存量的溢出對(duì)我國(guó)全要素生產(chǎn)率的彈性為1.135#65377;

通過(guò)以上分析，我們有以下建議:

我國(guó)在穩(wěn)步擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易的同時(shí)，要擴(kuò)大與研發(fā)投入實(shí)力雄厚的國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易活動(dòng)，特別是G-7國(guó)家的國(guó)際間貿(mào)易#65377;因?yàn)樵趯?duì)外貿(mào)易的同時(shí)，通過(guò)國(guó)家間貿(mào)易渠道而產(chǎn)生的技術(shù)溢出#65380;知識(shí)溢出都能夠?yàn)槲覈?guó)的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)帶來(lái)極大的推動(dòng)力#65377;

同時(shí)，我國(guó)自身的研發(fā)投入應(yīng)大力加強(qiáng)#65377;一方面，可以為增長(zhǎng)我國(guó)的全要素生產(chǎn)率做出貢獻(xiàn)，另一方面，可以幫助我國(guó)更好地吸收#65380;消化#65380;引進(jìn)那些尖端或是高科技含量更高#65380;更專(zhuān)業(yè)的新型技術(shù)和知識(shí)，進(jìn)而創(chuàng)新出我國(guó)的新技術(shù)#65377;

另外，加強(qiáng)本國(guó)研發(fā)投入不僅要重視資金的投入，還要重視人才的投入和投資#65377;如果我國(guó)的高級(jí)人才流失太快#65380;或是具有高等知識(shí)教育程度的人才所占比例不高，那么，我國(guó)的全要素生產(chǎn)率的發(fā)展也會(huì)進(jìn)展緩慢#65377;人力資本的流動(dòng)可以帶來(lái)新技術(shù)，也可以讓高新技術(shù)流失，所以，我們?cè)谧⒅厝肆Y本的質(zhì)量和加大對(duì)人才培養(yǎng)的同時(shí)，也要把人才留住#65377;

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Application of International Technology Spillover through Imports

WANG Fu-zhong， DONG Rui

(Economy and Management College，Beijing Aviation and Spaceflight University， Beijing 100083， China)

Abstract: International technology diffusion through the import trade as an important form of the spillover channels， the effect has been more significant. By China＇s import trade through foreign investment in RD， new technology has greatly promoted the flow and the dissemination of knowledge. This paper uses Lichtenberg Potterie model to deal with the dataes， proves that the foreign investment in RD significantly improve total factor productivity(TFP)， and inspects the domestic RD to the role of China＇s total factor productivity in general， and the end， put forward a proposal on this basis.

Key Words: technology spillover; TFP; LP model

[責(zé)任編輯 張宇霞]

“本文中所涉及到的圖表#65380;注解#65380;公式等內(nèi)容請(qǐng)以PDF格式閱讀原文”#65377;