摘要：已有關(guān)于技術(shù)能力的研究側(cè)重從國(guó)家層面設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。伴隨著科技的全球化和科技資源的跨國(guó)流動(dòng)與重組，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)成為研究產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的重要維度。基于RD及其協(xié)作化能力、技術(shù)專利化能力、專利標(biāo)準(zhǔn)化能力和標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)化能力的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力鏈?zhǔn)菧y(cè)度產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的主要指標(biāo)。深入這一視角的研究，可以用來(lái)揭示自主創(chuàng)新、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化和產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步之間的內(nèi)在聯(lián)系，構(gòu)建新時(shí)期與產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步戰(zhàn)略的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力；測(cè)度；指標(biāo)；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力鏈

中圖分類號(hào)：F276 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-7217(2007)06-0095-05

一、研究背景與文獻(xiàn)簡(jiǎn)要回顧

一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力始終是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)福利的基本組成部分，也是應(yīng)對(duì)全球競(jìng)爭(zhēng)的核心資源，是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)。正確衡量技術(shù)能力尤其對(duì)于理解創(chuàng)新與發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)轉(zhuǎn)型的績(jī)效非常重要。不僅政府需要通過(guò)這些指標(biāo)和數(shù)據(jù)來(lái)了解本國(guó)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和社會(huì)發(fā)展的信息，并與其他國(guó)家進(jìn)行比較，而且企業(yè)必須利用這些信息進(jìn)行有關(guān)研究與開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新與合作、貿(mào)易與投資區(qū)域及規(guī)模等方面的決策，因?yàn)檫@些決策要素都體現(xiàn)和基于不同國(guó)家創(chuàng)新體系所包含的技術(shù)專長(zhǎng)?，F(xiàn)有對(duì)于技術(shù)能力的測(cè)度研究，比較普遍地是針對(duì)國(guó)家技術(shù)能力并進(jìn)行國(guó)際比較，少有專門的產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力研究。具有國(guó)際影響的研究機(jī)構(gòu)及其指標(biāo)體系主要是：世界經(jīng)濟(jì)論壇技術(shù)指數(shù)(the word Economic Fo-nlIll Technology Index，WEF)；聯(lián)合國(guó)發(fā)展計(jì)劃署(the United Nations Development Program，UNDP)技術(shù)成果指數(shù)(Technology Achievement Index，TAI)；聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織(the United Nations In-dustrial Development Organization，UNIDO)工業(yè)發(fā)展記分板(Industrial Development Scoreboard)；ArCo(Archibugi and Coco)指數(shù)；RAND公司開發(fā)的科學(xué)與技術(shù)能力指數(shù)等；此外，還有世界銀行協(xié)會(huì)(worldBank Institute)的知識(shí)評(píng)估方法等。

Chang-yung Liu(2003)指出，技術(shù)能力欠缺是所有發(fā)展中國(guó)家與地區(qū)的普遍問(wèn)題。通過(guò)采用一個(gè)包括技術(shù)推動(dòng)，市場(chǎng)拉動(dòng)，科學(xué)、技術(shù)與產(chǎn)業(yè)政策，要素市場(chǎng)，以及創(chuàng)新與擴(kuò)散系統(tǒng)在內(nèi)的國(guó)家技術(shù)能力分析框架，作者對(duì)中國(guó)大陸和臺(tái)灣地區(qū)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行了比較研究，認(rèn)為兩岸在技術(shù)創(chuàng)新和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展等領(lǐng)域有著廣泛的合作潛力。Intarakttmnerd和Viotti(2006)指出，過(guò)去對(duì)于技術(shù)能力的衡量指標(biāo)大多基于科學(xué)與技術(shù)前沿國(guó)家的情況，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家不太合適。因此，需要發(fā)展專門針對(duì)發(fā)展中的趕超國(guó)家的科學(xué)、技術(shù)與創(chuàng)新能力的衡量指標(biāo)。國(guó)內(nèi)，趙宗更等(2005)針對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)特性，分析了包括創(chuàng)新資源水平、創(chuàng)新技術(shù)能力、成果轉(zhuǎn)化擴(kuò)散能力、經(jīng)濟(jì)實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力水平等五大要素的技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2005年提出一個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括4個(gè)一級(jí)指標(biāo)和相應(yīng)的二級(jí)指標(biāo)。綜上可知，對(duì)于技術(shù)能力的研究呈現(xiàn)多層面、多樣化和多視角的活躍趨勢(shì)，但多為針對(duì)籠統(tǒng)的國(guó)家技術(shù)能力或單個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，關(guān)注產(chǎn)業(yè)層面的技術(shù)能力研究不多，綜合各方面的全面的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系尚未形成。

隨著網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的興起和科技全球化趨勢(shì)，基于協(xié)作的研發(fā)能力和標(biāo)準(zhǔn)化能力等已經(jīng)成為技術(shù)市場(chǎng)最為重要的核心競(jìng)爭(zhēng)能力。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為企業(yè)、國(guó)家創(chuàng)新能力和科技實(shí)力的最終體現(xiàn)，特別是高技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)質(zhì)上就是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力的競(jìng)爭(zhēng)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)是技術(shù)創(chuàng)新能力，而創(chuàng)新利益的實(shí)現(xiàn)在很大程度上取決于所開發(fā)的技術(shù)或產(chǎn)品能否成為產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)設(shè)計(jì)范式，能否成為世界范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的能力。所以，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的能力與水平應(yīng)該構(gòu)成企業(yè)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的重要內(nèi)容。

二、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化：產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力研究的重要維度

(一)技術(shù)能力的特性與測(cè)度指標(biāo)設(shè)計(jì)要求

技術(shù)能力是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和福利的基礎(chǔ)。但是，設(shè)計(jì)衡量技術(shù)能力的指標(biāo)比衡量經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的指標(biāo)更為復(fù)雜，原因在于技術(shù)及其能力的特定性質(zhì)。技術(shù)的主要特性之一就是它的多樣性，研究活動(dòng)、基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)、人力技能和資本儲(chǔ)備以及許多其他要素共同構(gòu)成一個(gè)國(guó)家的技術(shù)能力。這種特性使得人們難以用某個(gè)單一的指標(biāo)來(lái)綜合反映它的不同維度和各組成部分。技術(shù)能力在國(guó)家、地區(qū)和企業(yè)之間的不均衡分布是技術(shù)的另一個(gè)主要特性。進(jìn)而，基于不同性質(zhì)的技術(shù)能力表現(xiàn)形式也多種多樣，主要包括：(1)具體化和抽象化的技術(shù)能力。技術(shù)能力既可物化在資本商品、設(shè)備和基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)等要素上面，也可以人力技能、科學(xué)與技術(shù)專長(zhǎng)等形式存在。它們的相對(duì)重要性尚存在爭(zhēng)議，但都實(shí)實(shí)在在地構(gòu)成一個(gè)國(guó)家的技術(shù)基礎(chǔ)。(2)編碼化的或隱性的技術(shù)知識(shí)。由操作方法、規(guī)劃方案、專利和科學(xué)出版物所代表的知識(shí)的編碼化成分與由干中學(xué)、用中學(xué)所代表的隱性成分一樣重要。相對(duì)地，量化編碼化的知識(shí)比較容易，而要找到對(duì)隱性知識(shí)的可信的衡量指標(biāo)則困難得多。(3)生產(chǎn)與擴(kuò)散的技術(shù)能力。知識(shí)的生產(chǎn)和擴(kuò)散與模仿都能提供有價(jià)值的技術(shù)資源。一些國(guó)家大量生產(chǎn)新的知識(shí)卻不會(huì)及時(shí)將這些知識(shí)應(yīng)用到生產(chǎn)中，另一些國(guó)家則更多地是從其它國(guó)家和地區(qū)生產(chǎn)的知識(shí)中受益。

基于上述特點(diǎn)和性質(zhì)，衡量和評(píng)價(jià)技術(shù)能力的指標(biāo)設(shè)計(jì)應(yīng)體現(xiàn)如下要求：一是，技術(shù)能力包含多種知識(shí)源泉和創(chuàng)新，一個(gè)綜合的衡量體系應(yīng)該能同時(shí)考慮顯性的和隱性的知識(shí)行為；能同時(shí)含蓋具體化的和抽象化的技術(shù)能力；也能兼顧技術(shù)的產(chǎn)生與擴(kuò)散等。二是由于技術(shù)能力由創(chuàng)新族群構(gòu)成，這些創(chuàng)新族群都會(huì)與不同的產(chǎn)業(yè)發(fā)展浪潮相關(guān)聯(lián)，所以，對(duì)于國(guó)家技術(shù)能力的測(cè)度與分析通常應(yīng)該結(jié)合或針對(duì)某些特定產(chǎn)業(yè)，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力。三是新的技術(shù)系統(tǒng)集成要求基于和掌握先前的技術(shù)，測(cè)度與評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)該能反映經(jīng)濟(jì)組織以累積方式建立的競(jìng)爭(zhēng)能力，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的建立與發(fā)展即可體現(xiàn)這樣一種要求。四是各種技術(shù)能力要素更多地表現(xiàn)為互補(bǔ)而不是互換性，比如，如果缺乏高素質(zhì)的勞動(dòng)力，即使有一流的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)也是沒(méi)有用的，反之一樣。這樣，指標(biāo)體系的內(nèi)容彼此應(yīng)該是互補(bǔ)、兼容的，而不是相互矛盾的。五是技術(shù)能力的創(chuàng)造與提高涉及技術(shù)投入的關(guān)鍵要素。獲得先進(jìn)的技術(shù)固然必要，但伴隨著的是大量的相關(guān)投資，用以學(xué)習(xí)、采用和吸收這些新的技術(shù)。對(duì)于這一過(guò)程，衡量指標(biāo)也應(yīng)該予以體現(xiàn)。最后，由于各國(guó)技術(shù)能力的巨大差異，評(píng)價(jià)指標(biāo)還應(yīng)該考慮到發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的具體情況，以增強(qiáng)可比性。

(二)國(guó)家技術(shù)能力與產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力

產(chǎn)業(yè)層面技術(shù)能力的研究與國(guó)家層面的研究相近但又有區(qū)別。一方面，國(guó)家技術(shù)能力由其構(gòu)成并體現(xiàn)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力尤其是高技術(shù)等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)能力，而且，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，產(chǎn)業(yè)所代表的技術(shù)能力就是一個(gè)國(guó)家在該領(lǐng)域的總體水平。正因如此，人們通常用測(cè)度國(guó)家技術(shù)能力的指標(biāo)體系直接評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力。另一方面，兩個(gè)層面評(píng)價(jià)所關(guān)注的目標(biāo)和焦點(diǎn)實(shí)際上應(yīng)該有所不同。從國(guó)家層面的評(píng)價(jià)，不僅包括針對(duì)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。而且包括國(guó)家的公共研究基礎(chǔ)、資本儲(chǔ)備、教育、國(guó)民素質(zhì)與文化等全民指標(biāo)；而站在產(chǎn)業(yè)層面評(píng)價(jià)技術(shù)能力，應(yīng)更加突出產(chǎn)業(yè)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)力、自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步速度等。另外，有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的范圍和具體計(jì)算方法也可能會(huì)有所區(qū)別?，F(xiàn)有對(duì)于技術(shù)能力的研究主要從國(guó)家層面進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)產(chǎn)業(yè)的針對(duì)性欠強(qiáng)、欠具體，不足以體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的核心內(nèi)涵及其測(cè)度的本質(zhì)要求。因此，有必要從產(chǎn)業(yè)的層面構(gòu)建系統(tǒng)的測(cè)度與評(píng)價(jià)指標(biāo)。對(duì)于高技術(shù)等產(chǎn)業(yè)+技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化是一個(gè)重要的維度。

(三)用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)反映產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力和技術(shù)進(jìn)步的必要性和實(shí)用性

1、技術(shù)與技術(shù)進(jìn)步的特性決定了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力的特殊重要性。在高技術(shù)等許多產(chǎn)業(yè)，技術(shù)進(jìn)步具有累積性特點(diǎn)，與此相應(yīng)的是技術(shù)構(gòu)成的系統(tǒng)性和創(chuàng)新的模塊性，這些要求并決定了兼容標(biāo)準(zhǔn)及其帶來(lái)的巨大經(jīng)濟(jì)利益。技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)化及網(wǎng)絡(luò)外部性決定了標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果和企業(yè)乃至一個(gè)國(guó)家產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)地位。與此同時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程本身“是一項(xiàng)極具活力和生產(chǎn)力的活動(dòng)，它為在行業(yè)內(nèi)交流一般技術(shù)信息、奠定發(fā)展迅速的前沿技術(shù)的基礎(chǔ)、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和樹立標(biāo)準(zhǔn)化自身的新形象提供了基本的論壇”。因而，標(biāo)準(zhǔn)化的能力與水平成為產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平及其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要基礎(chǔ)。

2、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力與水平體現(xiàn)國(guó)家自主創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步。首先，標(biāo)準(zhǔn)化與創(chuàng)新之間有著一種共生與互利的關(guān)系(當(dāng)然，在個(gè)別情況下，標(biāo)準(zhǔn)也可能妨礙技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步)。一方面，創(chuàng)新是推動(dòng)技術(shù)發(fā)展或進(jìn)步的主要因素，技術(shù)創(chuàng)新提出了標(biāo)準(zhǔn)化的需要。隨著技術(shù)的發(fā)展或進(jìn)步，就會(huì)要求制定標(biāo)準(zhǔn)以確保新的產(chǎn)品和過(guò)程的實(shí)施、一致和安全，目的是提高經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率。另一方面，標(biāo)準(zhǔn)化體現(xiàn)并促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。其直接的表現(xiàn)是將累積的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)編碼化，并構(gòu)成新技術(shù)產(chǎn)生的基準(zhǔn)；間接的表現(xiàn)在于，標(biāo)準(zhǔn)增加了全球競(jìng)爭(zhēng)，從而促進(jìn)創(chuàng)新。在這一過(guò)程中，引領(lǐng)創(chuàng)新并主導(dǎo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的企業(yè)和國(guó)家將擁有強(qiáng)大的市場(chǎng)力量，直至影響產(chǎn)業(yè)在全球范圍的投資格局。進(jìn)而，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化合作談判中，只有擁有強(qiáng)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合的企業(yè)或國(guó)家才有充分的主動(dòng)權(quán)和發(fā)言權(quán)，才能在聯(lián)盟中建立有利的網(wǎng)絡(luò)地位。所以，當(dāng)今一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步在很大程度上基于自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并體現(xiàn)在獲得盡可能廣泛認(rèn)可的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上。主導(dǎo)重要的標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程是一個(gè)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)乃至國(guó)家自主創(chuàng)新能力的最高體現(xiàn)，成為產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的標(biāo)志和推動(dòng)力。

3、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力指標(biāo)適應(yīng)科技全球化的背景與趨勢(shì)。歷史學(xué)家對(duì)過(guò)去3000年來(lái)科學(xué)發(fā)明的地理分布規(guī)律的研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)明和創(chuàng)新曾高度集中在某些我們今天稱之為輪軸的區(qū)域，比如工業(yè)革命時(shí)期的希臘城市和英國(guó)等。但令他們感到震驚的是，與過(guò)去的集中現(xiàn)象不同，當(dāng)今的創(chuàng)新正表現(xiàn)為地理上的擴(kuò)散趨勢(shì)。尤其是近年來(lái)，科技全球化趨勢(shì)使科技要素在全球范圍內(nèi)優(yōu)化和重組，推動(dòng)先進(jìn)技術(shù)大量跨國(guó)轉(zhuǎn)移。這其中，追逐經(jīng)濟(jì)利益、降低交易成本、技術(shù)系統(tǒng)復(fù)雜性增加和信息技術(shù)平臺(tái)的支持都是驅(qū)動(dòng)要素，而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)與合作則成為這種科技全球化和跨國(guó)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要目的與紐帶。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力是新時(shí)期產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的集中體現(xiàn)。

4、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力指標(biāo)體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程與結(jié)果、自主與協(xié)作的統(tǒng)一。技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步是一個(gè)累積的、連續(xù)的過(guò)程，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化基于從研究與開發(fā)，到技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為實(shí)用的、商業(yè)化的專利，再到將專利技術(shù)發(fā)展為產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)創(chuàng)新最終成果的發(fā)展進(jìn)程，同時(shí)又是一個(gè)自主發(fā)展與協(xié)作共進(jìn)相結(jié)合、相推動(dòng)的過(guò)程；既反映企業(yè)和產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的能力，又體現(xiàn)參與協(xié)作乃至融入跨國(guó)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的程度與水平，是衡量產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的有效指標(biāo)。

三、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力鏈指標(biāo)體系

(一)體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化維度指標(biāo)構(gòu)架

從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)角度衡量產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的指標(biāo)主要是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力與水平。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力有狹義和廣義的理解，狹義的標(biāo)準(zhǔn)化能力主要針對(duì)在標(biāo)準(zhǔn)化環(huán)節(jié)，專有技術(shù)成為產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的能力；廣義的標(biāo)準(zhǔn)化能力則包括從研究與開發(fā)，到專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得，標(biāo)準(zhǔn)的確立、直至標(biāo)準(zhǔn)在被許可和產(chǎn)業(yè)化的能力。這里，我們采用廣義的標(biāo)準(zhǔn)化能力含義。這是因?yàn)?，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的基本要素是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程是一個(gè)基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的聯(lián)盟發(fā)展和合作網(wǎng)絡(luò)化過(guò)程，這個(gè)過(guò)程的基礎(chǔ)是企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的研究與開發(fā)，以及獲得專利和技術(shù)訣竅等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力。從研究與開發(fā)，到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的建立、許可與采用，都是基于協(xié)作與共享的過(guò)程，是一個(gè)競(jìng)合統(tǒng)一的過(guò)程。所以，廣義的標(biāo)準(zhǔn)化能力還基于產(chǎn)業(yè)的協(xié)同化能力。從RD及其協(xié)作化能力，到所開發(fā)技術(shù)的專利化能力，實(shí)現(xiàn)專利標(biāo)準(zhǔn)化的能力，以及標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)化的能力，構(gòu)成企業(yè)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力鏈，是衡量技術(shù)能力的重要維度。圖1即是這一評(píng)價(jià)維度的基本構(gòu)架。

(二)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力鏈的主要分類指標(biāo)及內(nèi)涵

依據(jù)圖1，體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力鏈分類指標(biāo)及其內(nèi)涵主要為：

1、RD及其協(xié)作化能力。這一指標(biāo)主要反映產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)。技術(shù)是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)，研究與開發(fā)能力是技術(shù)創(chuàng)新的源泉，是標(biāo)準(zhǔn)化和產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的根基。這一指標(biāo)的具體內(nèi)容主要包括：R＆D投入，基于投入的資金和人力(含科學(xué)家與工程師的數(shù)量及其分布)的規(guī)模、密度，以及研究機(jī)構(gòu)等；R＆D產(chǎn)出，包括研究與開發(fā)出來(lái)的技術(shù)、發(fā)明和科學(xué)論文與科技出版物，以及訣竅等非專利研發(fā)成果；RD協(xié)作，這一指標(biāo)與前面兩個(gè)具體指標(biāo)有相交叉的內(nèi)容，單列這一指標(biāo)的目的是揭示研究與開發(fā)的協(xié)作情況，其基于產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)研發(fā)協(xié)作的機(jī)構(gòu)、規(guī)模和成果，以及通過(guò)FDI等進(jìn)行的國(guó)際研發(fā)合作等；

2、技術(shù)專利化能力。這一指標(biāo)體現(xiàn)技術(shù)發(fā)展的實(shí)用性和應(yīng)用性，衡量研究與開發(fā)主要成果的市場(chǎng)化能力，也是研究與開發(fā)和標(biāo)準(zhǔn)化之間的橋梁。主要內(nèi)容涉及專利產(chǎn)出及水平，如獲得專利的數(shù)量、受理機(jī)構(gòu)、國(guó)際化程度；專利鏈，即專利引用和被引用關(guān)系；以及聯(lián)合專利申請(qǐng)(含數(shù)量、規(guī)模和范圍等)等。

3、專利標(biāo)準(zhǔn)化能力：這一指標(biāo)代表專利技術(shù)的市場(chǎng)潛力與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，反映技術(shù)創(chuàng)新的最高目的和技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)意義，是產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的最高體現(xiàn)。主要內(nèi)容包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，如組織和參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化聯(lián)盟的數(shù)量、性質(zhì)與范圍等；被采納的專利技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。即進(jìn)入產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專利及其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類別和數(shù)量等；以及主導(dǎo)和參與的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)(包括數(shù)量與水平等)等。

4、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)化能力：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化和技術(shù)創(chuàng)新的最終目標(biāo)是要贏取市場(chǎng)、獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)，所以，一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)或者一個(gè)系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)制定以后的市場(chǎng)采用和產(chǎn)業(yè)化能力反映了標(biāo)準(zhǔn)所代表的產(chǎn)業(yè)技術(shù)的擴(kuò)散能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。其主要內(nèi)容應(yīng)該包括標(biāo)準(zhǔn)許可及國(guó)際化能力，如被許可標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量、范圍以及許可費(fèi)收入或支付；應(yīng)用該標(biāo)準(zhǔn)所生產(chǎn)的產(chǎn)品的市場(chǎng)份額及增長(zhǎng)潛力；以及系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)所涵蓋和涉及的市場(chǎng)領(lǐng)域或產(chǎn)業(yè)鏈等。

(三)體現(xiàn)和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化要素

上述指標(biāo)體系中，專利與知識(shí)產(chǎn)權(quán)、外商直接投資(FDI)和對(duì)外直接投資、技術(shù)(標(biāo)準(zhǔn))許可費(fèi)收入或支付等是通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的基本要素，與前述研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者們提出的角度與指標(biāo)存在互補(bǔ)的關(guān)系，共同反映產(chǎn)業(yè)與國(guó)家的技術(shù)能力。

首先，專利與知識(shí)產(chǎn)權(quán)是產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域研究與開發(fā)和其他發(fā)明活動(dòng)的一種直接結(jié)果，反映技術(shù)變革的累積過(guò)程，被廣泛應(yīng)用于衡量商業(yè)目的技術(shù)發(fā)明與創(chuàng)新成果。一方面，專利代表了由盈利性企業(yè)和組織創(chuàng)造的一種編碼化知識(shí)，專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的技術(shù)能力和戰(zhàn)略管理決策的共同結(jié)果。專利數(shù)據(jù)還包含著引用和被引用的信息即專利鏈，這些信息將技術(shù)發(fā)展各階段中的不同專利聯(lián)系起來(lái)；專利覆蓋著幾乎所有的技術(shù)領(lǐng)域，有利于分析關(guān)鍵技術(shù)的擴(kuò)散與發(fā)展。另一方面，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂和執(zhí)行過(guò)程中必須運(yùn)用專有的技術(shù)，其涉及到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要包括專利權(quán)、實(shí)用新型專利、半導(dǎo)體地形學(xué)中的專有權(quán)利、版權(quán)及其有關(guān)權(quán)利、以及工業(yè)設(shè)計(jì)中的權(quán)利等等，其中主體是專利。早期專利數(shù)據(jù)分析最常用的方法是簡(jiǎn)單地計(jì)算專利數(shù)量，比較有多少專利被簽發(fā)給不同的實(shí)體如企業(yè)、國(guó)家和技術(shù)領(lǐng)域。但是，構(gòu)成專利分類體系基礎(chǔ)的多樣性和準(zhǔn)確性問(wèn)題，以及專利價(jià)值分布的高度偏倚問(wèn)題等，使得簡(jiǎn)單的專利數(shù)量計(jì)算已不能反映這些價(jià)值和重要性的差別。所以，單純的專利數(shù)量分析只是針對(duì)“發(fā)明”，而不適合于“創(chuàng)新”。當(dāng)今，專利分析的前沿方法是專利引用分析，即：基于對(duì)不同專利之間、專利與科學(xué)文獻(xiàn)之間的引用鏈的檢測(cè)，以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程中的專利引用與交叉許可分析，揭示復(fù)雜的、相關(guān)的和累積的技術(shù)變革過(guò)程的信息，從另一個(gè)側(cè)面體現(xiàn)研究與開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的成果。

其次，外商直接投資(FDI)和對(duì)外直接投資代表一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的開放程度及其對(duì)先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的吸收與全球許可能力。對(duì)外直接投資本身就是發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)與市場(chǎng)同時(shí)對(duì)外擴(kuò)張與轉(zhuǎn)移的體現(xiàn)。與之相對(duì)應(yīng)，外商直接投資是經(jīng)濟(jì)趕超國(guó)家引進(jìn)新產(chǎn)品、新技術(shù)，采用先進(jìn)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的重要載體，也是一些重要的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化擴(kuò)張和技術(shù)擴(kuò)散的主要途徑。對(duì)中國(guó)的多個(gè)產(chǎn)業(yè)部門的實(shí)證研究表明，外商直接投資、RD水平和公司規(guī)模是提高產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的最重要的因素，因而吸引外商直接投資是向東道國(guó)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的有效途徑。具體途徑包括提供母公司先進(jìn)和比較先進(jìn)的技術(shù)，采用和參與制定先進(jìn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，在東道國(guó)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)或進(jìn)行合作研究與技術(shù)開發(fā)等。所以，外商直接投資的規(guī)模與分布在一定程度上反映了產(chǎn)業(yè)技術(shù)的開放程度、參與RD與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化國(guó)際合作及其產(chǎn)業(yè)化的水平以及東道國(guó)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力，是影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的現(xiàn)實(shí)途徑和重要因素。

再次，版稅、技術(shù)(標(biāo)準(zhǔn))許可費(fèi)收入或支付反映一個(gè)國(guó)家的企業(yè)、產(chǎn)業(yè)參與國(guó)際技術(shù)貿(mào)易和交流，尤其是重要的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化合作與聯(lián)盟，融入技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模和水平；體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)開放程度和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可化、許可全球化的能力與產(chǎn)業(yè)化水平。在科技資源國(guó)際流動(dòng)與重組的大趨勢(shì)中，這些指標(biāo)能從綜合技術(shù)引進(jìn)與輸出、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散等多角度體現(xiàn)一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力。

四、進(jìn)一步研究的問(wèn)題

綜上，產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力是國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展的技術(shù)基礎(chǔ)，在科技全球化的背景下，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要紐帶。基于研究與開發(fā)及協(xié)作化能力，技術(shù)專利化、標(biāo)準(zhǔn)化及其產(chǎn)業(yè)化能力等的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力鏈成為企業(yè)、國(guó)家尤其是產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的重要內(nèi)容和體現(xiàn)，其具體評(píng)價(jià)指標(biāo)涵蓋從基礎(chǔ)研究和技術(shù)發(fā)明，到商業(yè)意義上的專利與知識(shí)產(chǎn)權(quán)，直至技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化及其全球范圍的許可與產(chǎn)業(yè)化，具有深刻的內(nèi)涵和重要的意義。進(jìn)一步研究的問(wèn)題：

首先是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力系列指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)分析方法選擇。主要涉及到各方面、各具體指標(biāo)的分布和關(guān)聯(lián)，最終綜合指數(shù)的構(gòu)成及統(tǒng)計(jì)分析方法，以及不同產(chǎn)業(yè)和地區(qū)(國(guó)家)的指標(biāo)適應(yīng)性等方面。

其次是深入揭示技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)于自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的作用機(jī)理和路徑?？陀^的定量指標(biāo)能揭示技術(shù)能力的多種源泉對(duì)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的不同影響及其機(jī)理。應(yīng)研究如何利用這些分析指標(biāo)，深入探索自主創(chuàng)新、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化與產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力和技術(shù)進(jìn)步之間的互動(dòng)關(guān)系和路徑；構(gòu)建以提升上述系列能力為目的的R＆D及其協(xié)作戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，為有關(guān)的科學(xué)與技術(shù)政策和產(chǎn)業(yè)支持政策提供依據(jù)；研究如何融入跨國(guó)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，利用全球科技資源，以“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力”促進(jìn)“技術(shù)創(chuàng)新能力”，實(shí)現(xiàn)一種全新意義上的自主創(chuàng)新，有效提升我國(guó)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力。