[摘要] 本文分析了技術(shù)壁壘具有數(shù)量和價格的雙重控制機制，這種作用機制從動態(tài)角度考察，呈現(xiàn)由數(shù)量控制——價格控制——數(shù)量控制這一交替循環(huán)變化的過程。技術(shù)壁壘一旦形成和發(fā)生變動后，通過復(fù)合控制機制的作用，對進(jìn)口品產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響出口國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)；同樣，它對進(jìn)口國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也會產(chǎn)生影響。本文還運用了經(jīng)濟(jì)學(xué)原理進(jìn)一步分析了技術(shù)壁壘對進(jìn)出口價格和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

[關(guān)鍵詞] 技術(shù)壁壘作用機理經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

一、貿(mào)易技術(shù)壁壘的主要內(nèi)容及特點

1.貿(mào)易技術(shù)壁壘的主要內(nèi)容

《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定》分為正文和附則兩大部分，正文包括總則，技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，符合技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，情報和援助，機構(gòu)、磋商和爭端解決，最后條款等六個方面的規(guī)定，共十五條。三個附件分別是：本協(xié)議術(shù)語及其定義；技術(shù)專家組；關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)的制定、采用和實施的良好行為規(guī)范。技術(shù)壁壘體系主要由技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量認(rèn)證制度、標(biāo)簽和包裝要求、商品檢疫和檢驗規(guī)定、環(huán)境壁壘和信息技術(shù)壁壘等六個體系構(gòu)成。

2.技術(shù)壁壘的性質(zhì)和特點

技術(shù)壁壘的性質(zhì)在主要方面是建立和維持市場經(jīng)濟(jì)的技術(shù)手段，是正當(dāng)?shù)暮捅匾模哂写龠M(jìn)貿(mào)易的積極作用；在次要方面，它是一種貿(mào)易保護(hù)的手段，具有阻礙貿(mào)易的消極作用。它的原始設(shè)計動機在于鼓勵提高質(zhì)量，保護(hù)人類和動植物的生命及健康，保護(hù)環(huán)境和防止欺騙的一切行為。但是，其本身所固有的特性，使之成為貿(mào)易保護(hù)主義的最好武器。在國際貿(mào)易的實踐中，技術(shù)壁壘已呈現(xiàn)出以下特點：內(nèi)容上的廣泛性；形式上的靈活性；名義上的合法性;實施上的爭議性；影響上的連鎖性；對于發(fā)展中國家的不公平性。

正由于技術(shù)壁壘有以上的特點，比較容易實施，而且不易遭到報復(fù)。所以一些國家都愿意利用技術(shù)壁壘進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)。

二、技術(shù)壁壘的作用機理

技術(shù)壁壘主要是指進(jìn)口國針對進(jìn)口產(chǎn)品的某些特征，通過使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)來限制進(jìn)口產(chǎn)品的輸入。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)只是技術(shù)壁壘的外在表現(xiàn)形式，設(shè)置技術(shù)壁壘最終的作用對象是進(jìn)口產(chǎn)品，其目的就在于保護(hù)本國市場，限制外國產(chǎn)品的輸入。其本質(zhì)特征就在于它的壁壘作用，即造成某些進(jìn)口產(chǎn)品與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)的沖突，從而阻礙進(jìn)口產(chǎn)品的輸入。如果進(jìn)口產(chǎn)品都能夠滿足國內(nèi)所制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)的要求，這時技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)就沒有起到阻礙產(chǎn)品進(jìn)口的作用，因此，就不成其為技術(shù)壁壘。

從根本上講，貿(mào)易壁壘對本國市場的保護(hù)，主要是對進(jìn)口產(chǎn)品價格和進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量形成控制，價格控制機制和數(shù)量控制機制是它的兩種最基本的機制。關(guān)稅壁壘是一種比較典型的價格控制機制，它通過對進(jìn)口產(chǎn)品征收關(guān)稅，使進(jìn)口產(chǎn)品在東道國銷售價格提高，從而削弱其在東道國的市場競爭力，最終達(dá)到保護(hù)國內(nèi)市場的目的。而配額則可以說是一種比較典型的數(shù)量控制機制，它通過改變配額指標(biāo)來調(diào)整產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量，配額指標(biāo)一旦確定，則進(jìn)口數(shù)量也就確定，即配額指標(biāo)和進(jìn)口數(shù)量之間存在對應(yīng)關(guān)系，配額是一種完全的數(shù)量控制機制。

技術(shù)壁壘外在的表現(xiàn)為技術(shù)法規(guī)或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，單從這些法規(guī)或條文本身，我們無法判定其阻礙機制的性質(zhì)是價格控制機制還是數(shù)量控制機制。因為這些限制既可以表現(xiàn)為對進(jìn)口商品要求的提高而限制進(jìn)口商品的數(shù)量，同時它也可以表現(xiàn)為提高進(jìn)口商品的成本從而提高其在國內(nèi)市場的價格，因此需從技術(shù)壁壘的實施過程來分析其作用機理。

一方面從靜態(tài)的角度看，技術(shù)壁壘的實施也就是先制定法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)，再依據(jù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)對進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行檢查。在技術(shù)壁壘未形成或尚未實施前，進(jìn)口可自由進(jìn)行，此時我們可將技術(shù)壁壘看成零配額，即不存在數(shù)量限制。而技術(shù)壁壘一旦形成并且實施，那么它就對進(jìn)口產(chǎn)品就產(chǎn)生了明顯的數(shù)量控制機制的作用。

另一方面，從動態(tài)角度考察，技術(shù)進(jìn)步必然導(dǎo)致進(jìn)口產(chǎn)品對技術(shù)壁壘的跨越，但是這種跨越不是無代價的，進(jìn)口產(chǎn)品要跨越壁壘，就必須依據(jù)技術(shù)壁壘的規(guī)定要求，改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，提高技術(shù)水平。而產(chǎn)品的改進(jìn)，往往需要引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行新的投資，從而使改進(jìn)后的產(chǎn)品具有比原來的產(chǎn)品高得多的成本，進(jìn)而削弱了產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。因此，跨越技術(shù)壁壘是以進(jìn)口品提高成本即提高銷售價格作為代價的，從而在一段時間它所表現(xiàn)的價格內(nèi)涵控制機制會影響到產(chǎn)品的競爭力，并使其銷售利潤下降。當(dāng)進(jìn)口品的進(jìn)入還是初步的，數(shù)量不多時，壁壘主要表現(xiàn)為數(shù)量控制機制和價格控制機制的結(jié)合。而一旦新的進(jìn)口品在規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，大量地跨越了技術(shù)壁壘，從理論上說，此時技術(shù)壁壘就完全表現(xiàn)為價格外在控制機制，其數(shù)量控制機制作用不復(fù)存在，其對進(jìn)口產(chǎn)品的作用又相當(dāng)于零配額。但在實際中，出于保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的考慮，即使所有進(jìn)口品已滿足技術(shù)壁壘的要求，也不可能無限制的輸入。因為這時東道國可通過檢驗過程(如：檢驗工作效率)的控制相應(yīng)地調(diào)節(jié)進(jìn)口品的數(shù)量和進(jìn)口速度。而且，對于技術(shù)壁壘的完全跨越并不表明所有過程的終結(jié)，而只是標(biāo)志著下一個過程的開始。因為隨著技術(shù)創(chuàng)新的深入，新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會不斷出現(xiàn)，并被采用于新的技術(shù)法規(guī)之中，也就對進(jìn)口產(chǎn)品形成新一輪的控制機制，從而形成新的技術(shù)壁壘。

綜合上述分析的結(jié)果，技術(shù)壁壘具有數(shù)量和價格的雙重控制機制：從靜態(tài)的角度看，技術(shù)壁壘呈現(xiàn)為一種數(shù)量控制機制；而從動態(tài)角度考察，由于技術(shù)壁壘的設(shè)置和對技術(shù)壁壘的跨越是無止境的，技術(shù)壁壘則呈現(xiàn)由數(shù)量控制——價格控制——數(shù)量控制這一交替循環(huán)變化的過程。技術(shù)壁壘一旦形成或發(fā)生變動后，就會通過自身所具備的雙重控制機制發(fā)生作用，從而對進(jìn)口品產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響出口國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu);同樣，它對進(jìn)口國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也會產(chǎn)生影響。這就是技術(shù)壁壘作用的基本機理。

三、技術(shù)壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析

1.技術(shù)壁壘對進(jìn)口國價格的影響

一般而言，若不考慮供求彈性和供求量的變化，當(dāng)進(jìn)口國的技術(shù)限制措施直接影響到進(jìn)口數(shù)量時，進(jìn)口國與出口國之間的價格差距會拉大。這是因為，進(jìn)口數(shù)量受到控制后，當(dāng)外國該種商品價格下降時，進(jìn)口國對這種商品的進(jìn)口數(shù)量不會增加，若此時國內(nèi)生產(chǎn)數(shù)量無大變化，則國內(nèi)外價格就會拉大差距。另一方面，若國外該種商品的價格沒有下降，在限制進(jìn)口引起進(jìn)口國國內(nèi)價格上漲時，由于進(jìn)口國也不能增加進(jìn)口以減緩價格的上漲，因而兩國之間的價格差距也將會拉大。

當(dāng)考慮到供求彈性和供求量因素時，技術(shù)壁壘對價格的影響是比較復(fù)雜的。首先，考慮供求量的變化。當(dāng)外國商品的供給受到技術(shù)壁壘進(jìn)口限制的數(shù)量愈大，且進(jìn)口國國內(nèi)需求不變時，這相當(dāng)于供求差距拉大，進(jìn)口國的國內(nèi)市場價格將有較大的上漲；尤其當(dāng)外國商品的供給受到限制的程度愈大，且進(jìn)口國的需求量愈大時，國內(nèi)市場價格差距就會更大。其次，考慮進(jìn)口國國內(nèi)的供求彈性變化。進(jìn)口國國內(nèi)供給彈性愈大時，進(jìn)口國國內(nèi)的這種商品價格稍有上升，國內(nèi)這種商品的供給就會大增，因而其國內(nèi)的市場價格上漲程度就愈小，進(jìn)口國國內(nèi)需求彈性愈大時，進(jìn)口國國內(nèi)價格稍有上升，則需求大大降低，因而其國內(nèi)市場價格上漲程度也會愈小。

2.技術(shù)壁壘對出口國價格的影響

一般說來，發(fā)達(dá)國家的許多出口商品的供給彈性較大，這些商品的價格受到進(jìn)口國的技術(shù)壁壘所引起的價格下跌較小，這是因為，這些商品一旦受到進(jìn)口國技術(shù)壁壘的阻礙而積存在出口國，從而使價格下跌時，由于這種商品供應(yīng)給彈性大，其供給量就會大大下降，而供給的下降將會阻止價格的大幅度下跌。反之，一些發(fā)展中國家和地區(qū)某些出口商品的供給彈性較小，其所引起的價格下跌將較大，這是因為，某種商品的供給彈性較小時，一旦這種商品價格下降，則這種商品的供給不會大大下降，因而會促使這種商品價格繼續(xù)下降。

3.技術(shù)壁壘對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響

赫克歇爾——俄林理論指出，一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與其資源增長高度相關(guān)。在自由貿(mào)易條件下，稀缺的資源要素可以很快的轉(zhuǎn)移到進(jìn)口競爭部門，從而使國內(nèi)市場價格迅速下降。此時，即使國內(nèi)市場只有一個壟斷者，它為了避免提高商品價格而吸引國外的競爭者進(jìn)入，往往選擇多生產(chǎn)，而不是提高價格，這樣使國內(nèi)市場保持與充分競爭時一樣的產(chǎn)量和價格，實現(xiàn)了帕累托最優(yōu)效率。而在存在技術(shù)壁壘的條件下，資源要素的轉(zhuǎn)移速度將會受到限制，從而使國內(nèi)市場價格長期保持高價，市場缺乏效率，無法達(dá)到帕累托最優(yōu)效率，最終必然給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來不利的影響。因為技術(shù)壁壘往往是針對某一種商品而制定的，國外生產(chǎn)廠商往往難以達(dá)到其標(biāo)準(zhǔn)，或者為了達(dá)到其標(biāo)準(zhǔn)需要付出較大的成本，這就直接減少了國內(nèi)廠商的競爭壓力，使得它們可以通過減少產(chǎn)量，提高價格來實現(xiàn)壟斷利益的最大化。

作為發(fā)展中國家，我國許多產(chǎn)品受技術(shù)壁壘的影響，或因增加了進(jìn)口設(shè)備支出、獲取相關(guān)認(rèn)證的費用。從而增加產(chǎn)品生產(chǎn)成本，喪失了產(chǎn)品價格優(yōu)勢，削弱了其在國際市場上的競爭力，或因技術(shù)、環(huán)保、安全等因素?zé)o法進(jìn)入目標(biāo)市場或被迫退出目標(biāo)市場。今后只有加大力度，通過提高技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)創(chuàng)新水平，提高產(chǎn)業(yè)競爭力，大力推行對外貿(mào)易工作中的標(biāo)準(zhǔn)化特別是國際標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略；構(gòu)建我國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘體系，尋求合理的貿(mào)易保護(hù)，才能跨越技術(shù)壁壘，使我國外貿(mào)出口持續(xù)保持良好勢頭。

本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文。