摘要：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是激勵(lì)一個(gè)國(guó)家自主研發(fā)的重要制度安排，也是影響跨國(guó)公司對(duì)外直接投資利益的重要因素。對(duì)中國(guó)1980—2004年時(shí)間序列數(shù)據(jù)協(xié)整檢驗(yàn)進(jìn)行分析，顯示我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平#65380;自主研發(fā)和FDI增長(zhǎng)之間存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，格蘭杰檢驗(yàn)結(jié)果表明，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)雖然不是FDI增長(zhǎng)的直接原因，但是，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能激勵(lì)自主研發(fā)，而研發(fā)能力的提升吸引更多FDI的流入。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；自主研發(fā)；FDI；協(xié)整檢驗(yàn)；格蘭杰檢驗(yàn)

中圖分類號(hào)：F830.2 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X(2007)03-0093-03

一#65380;引言

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)提升一個(gè)國(guó)家的自主研發(fā)能力及對(duì)跨國(guó)公司對(duì)外直接投資利益有著重要的影響，這一問題也是國(guó)際經(jīng)濟(jì)理論學(xué)界爭(zhēng)論的熱點(diǎn)和前沿，特別是伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的深化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為世界貿(mào)易組織的三大支柱之一，發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策狀況受到了越來越多關(guān)注。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)#65380;自主研發(fā)與FDI三者之間的關(guān)系通常被置于南北分析框架中(Grossman和Helpman，1991；Helpman，1993；Barro R和Sala-I-Martin，1997)。北方發(fā)達(dá)國(guó)家由于在技術(shù)和貿(mào)易上處于有利地位，堅(jiān)持嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于提高本國(guó)研發(fā)(RD)活動(dòng)與技術(shù)創(chuàng)新，并據(jù)此采取鼓勵(lì)或威脅的手段促使發(fā)展中國(guó)家改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。而南方發(fā)展中國(guó)家在技術(shù)上處于劣勢(shì)，他們認(rèn)為通過進(jìn)口和吸收FDI，引進(jìn)和模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)，就能夠縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家之間技術(shù)水平的差距(Barro R.和Sala-I-Martin，1997；Helpman，1993)，甚至于發(fā)揮技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)可能超過發(fā)達(dá)國(guó)家(Romer，1990；Krugman和Tsinddon，1991)。因此，南方發(fā)展中國(guó)家一直主張知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策宜松不宜緊，由此導(dǎo)致了發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題上長(zhǎng)期的分歧，并且迄今得不到實(shí)質(zhì)性解決。

但是，內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步理論持有相對(duì)立的觀點(diǎn)。Diwan和Rodrik(1991)#65380;Basu和David(1998)等人認(rèn)為，北方發(fā)達(dá)國(guó)家根據(jù)自己的技術(shù)需要研發(fā)新技術(shù)，這些技術(shù)并不一定適應(yīng)于南方發(fā)展中國(guó)家，因此，南方國(guó)家有必要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，激勵(lì)自主研發(fā)。如果南方發(fā)展中國(guó)家缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，北方國(guó)家為保護(hù)創(chuàng)新成果，會(huì)進(jìn)行保護(hù)性研發(fā)，使得研發(fā)成果難以被模仿，從而降低南方研發(fā)效率和革新率(Tayor，1993；Yang和Maskus，2001)。發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還會(huì)影響北方公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式，從而影響南方國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步(Gould和Gruden，1996；Fosfuri，2000)，加強(qiáng)發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能提高發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新水平和促進(jìn)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)移，使世界總體技術(shù)水平提高(Maskusen，2001)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)FDI的影響是復(fù)雜的。眾多的文獻(xiàn)表明，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)導(dǎo)致FDI的增加。Dunning(1981)強(qiáng)調(diào)指出，如果東道國(guó)有足夠的優(yōu)勢(shì)(更低的工資水平，更完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施)，而且海外投資的收益超過技術(shù)特許的收益，跨國(guó)公司將進(jìn)行海外生產(chǎn)(FDI)而不是出口產(chǎn)品；Maskus(1998)就美國(guó)流向發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，東道國(guó)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)其產(chǎn)生了正向效應(yīng)；Smith(2001)指出，在理論上，發(fā)展中國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提高了外國(guó)直接投資相對(duì)于出口的優(yōu)勢(shì)，但可能降低其對(duì)專利許可的優(yōu)勢(shì)，尤其是對(duì)于具有較強(qiáng)模仿能力的國(guó)家，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)了外國(guó)直接投資。

長(zhǎng)期以來，關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究局限于發(fā)達(dá)國(guó)家的背景，從發(fā)展中國(guó)家的角度來評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)效應(yīng)的分析微乎其微，國(guó)內(nèi)還未曾有學(xué)者對(duì)我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)#65380;自主研發(fā)與FDI之間的定量關(guān)系作系統(tǒng)性研究。本文立足于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)背景，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)#65380;自主研發(fā)和FDI的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析。

二#65380;變量描述和實(shí)證分析

(一)變量選取和數(shù)據(jù)來源

為系統(tǒng)地定量分析我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)#65380;自主研發(fā)與FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系，本文選取了三個(gè)指標(biāo)：FDI#65380;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)和國(guó)家財(cái)政決算支出用于科研支出。

我國(guó)FDI數(shù)據(jù)#65380;用來衡量自主研發(fā)的指標(biāo)和國(guó)家財(cái)政決算支出用于科研支出(RD)均來自于《新中國(guó)五十年資料匯編》和各年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，為了消除物價(jià)因素的影響，均使用1978年為基期的商品零售價(jià)格指數(shù)對(duì)變量進(jìn)行了平減。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)(IPP)數(shù)據(jù)來源于韓玉雄#65380;李懷祖《關(guān)于中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的定量分析》(《科學(xué)學(xué)研究》，2005年第3期)。對(duì)于缺失年份的指標(biāo)，我們遵循作者在該文中使用的Ginarte-Park方法計(jì)算所得。

考慮到對(duì)時(shí)間序列數(shù)據(jù)取對(duì)數(shù)之后不會(huì)改變其時(shí)序性質(zhì)，并可消除數(shù)據(jù)中可能存在的異方差，容易得到平穩(wěn)序列，因此，本文對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)均作了對(duì)數(shù)處理(LFDI#65380;LIPP和LRD)。

(二)實(shí)證分析

1.時(shí)間序列的平穩(wěn)性檢驗(yàn)

對(duì)變量進(jìn)行協(xié)整分析之前，必須首先進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，只有變量在一段平穩(wěn)(I(1))的條件下，才能進(jìn)行協(xié)整分析。本文使用目前最有效的序列穩(wěn)定性檢驗(yàn)工具ADF(Augmented Dickey-Fuller)法檢驗(yàn)變量的穩(wěn)定性，回歸方程如下：

在方程(1)中，所研究的時(shí)間序列，是常數(shù)項(xiàng)，為時(shí)間趨勢(shì)，是隨機(jī)誤差項(xiàng)，是最佳滯后期。零假設(shè)：是平穩(wěn)序列，當(dāng) 顯著為負(fù)數(shù)時(shí)，便拒絕原假設(shè)。對(duì)于非穩(wěn)定變量，還需要檢驗(yàn)其一階差分的穩(wěn)定性，若變量的一階差分為I(0)序列，則此變量是一階單整的。檢驗(yàn)結(jié)果見表1。

由表1可知，所有變量的水平序列都是非平穩(wěn)的，而它們的一階差分都是平穩(wěn)的，即都是I(1)。根據(jù)協(xié)整理論，如果變量是一階差分平穩(wěn)的，且這些變量的某種線性組合是平穩(wěn)的，則稱這些變量之間存在協(xié)整關(guān)系。協(xié)整關(guān)系反映了所研究變量之間存在著一種長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，從經(jīng)濟(jì)意義上講，這種協(xié)整關(guān)系的存在便可以通過其他變量的變化來影響另一變量的變化。下面檢驗(yàn)上述變量是否存在協(xié)整關(guān)系。

2.協(xié)整檢驗(yàn)

雖然LRD#65380;LIPP和LFDI都具有各自的長(zhǎng)期波動(dòng)規(guī)律，但是，如果能證明它們是協(xié)整的，則可以確定它們之間存在著一個(gè)長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。時(shí)間序列的平穩(wěn)性檢驗(yàn)顯示這些變量是一階單整的，所以，可進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)以驗(yàn)證兩者是否存在協(xié)整關(guān)系。協(xié)整檢驗(yàn)有兩種主要方法：一是Engle和Granger提出的基于協(xié)整回歸殘差的ADF檢驗(yàn)；二是Johansen和Juselius提出的基于VAR的協(xié)整系統(tǒng)檢驗(yàn)。本文采用Johansen的極大似然法進(jìn)行協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)，根據(jù)各數(shù)據(jù)生成過程特征，本文選擇數(shù)據(jù)和協(xié)整方程中存在線性趨勢(shì)，且協(xié)整方程中有截距項(xiàng)的模型，并利用AIC準(zhǔn)則確定最佳滯后期數(shù)，協(xié)整測(cè)試的結(jié)果見表2。

3.Granger因果檢驗(yàn)

上文分析表明，LRD#65380;LIPP和LFDI之間存在著長(zhǎng)期的均衡關(guān)系，但這種均衡關(guān)系是否構(gòu)成因果關(guān)系？為此，本文采用Granger因果檢驗(yàn)法進(jìn)行分析，結(jié)果見表3(見下頁)。

由表3可知：FDI和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)兩者不構(gòu)成因果關(guān)系；LRD與LFDI之間只存在單方向的因果關(guān)系，自主研發(fā)構(gòu)成 FDI增長(zhǎng)的Granger原因；IPP和LRD之間也是單向因果關(guān)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)提高了我國(guó)自主研發(fā)的支出，激勵(lì)了自主創(chuàng)新。

三#65380;結(jié)論及政策性建議

通過本文的實(shí)證分析得出以下結(jié)論：

1.FDI和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)兩者不構(gòu)成因果關(guān)系，這說明了在我國(guó)單靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)并不足以促使跨國(guó)公司加大資本投入。FDI流入量的增加是東道國(guó)整體投資環(huán)境改善的結(jié)果，是一個(gè)支持競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境的一系列政策的函數(shù)，我國(guó)為引進(jìn)外資采取各種優(yōu)惠政策，而且市場(chǎng)容量巨大，勞動(dòng)力成本處于一個(gè)絕對(duì)值極低的水平，即使我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度很弱，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)也仍然會(huì)進(jìn)行投資(朱東平，2004)。

2.LRD與LFDI之間只存在單方向的因果關(guān)系，這說明FDI不是我國(guó)自主研發(fā)能力提升的Granger原因，但是，我國(guó)自主研發(fā)能力的提升吸引更多的FDI。造成這種現(xiàn)象的原因主要是目前外商在我國(guó)的投資主要集中在對(duì)技術(shù)水平要求不高的制造業(yè)和加工業(yè)，不難想象，這樣的FDI對(duì)我國(guó)自主研發(fā)能力的提升是有限的。僅僅作為一個(gè)廉價(jià)的勞動(dòng)力市場(chǎng)而吸引外資不能不說是我國(guó)的一個(gè)悲哀，但可喜的是，我國(guó)把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點(diǎn)，隨著我國(guó)技術(shù)水平的提高，跨國(guó)公司為了保護(hù)自己的技術(shù)革新領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，便不得不向我國(guó)轉(zhuǎn)移高新產(chǎn)業(yè)，帶來更多的FDI。

3.LIPP和LRD之間也是單向因果關(guān)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)提高了我國(guó)自主研發(fā)的支出，激勵(lì)了自主創(chuàng)新，但是，自主研發(fā)能力的提升并沒有促進(jìn)我國(guó)進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。產(chǎn)生這一現(xiàn)象的主要原因與我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及所處的發(fā)展階段有關(guān)。眾所周知，當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式仍然表現(xiàn)出比較粗放的特征，技術(shù)進(jìn)步以外生為主，過度知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能提高模仿的成本，對(duì)技術(shù)擴(kuò)散造成限制，從而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生不利影響。

基于上述分析，我們看到，雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不是FDI增長(zhǎng)的Granger原因，但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)激勵(lì)自主創(chuàng)新有著重要的作用。我國(guó)已經(jīng)制定了《專利法》#65380;《版權(quán)法》等，尤其是在我國(guó)加入WTO后，為適應(yīng)WTO的新規(guī)則，我國(guó)強(qiáng)化了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。對(duì)于自主創(chuàng)新方面，F(xiàn)DI作為國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個(gè)重要途徑，是發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)技術(shù)的一種重要方式，提升我國(guó)的自主創(chuàng)新能力吸引了更多的FDI，而且隨著自主研發(fā)能力增強(qiáng)，F(xiàn)DI帶來了更為先進(jìn)的技術(shù)。但是，只有把引進(jìn)技術(shù)與消化吸收和創(chuàng)新相結(jié)合才能很快形成自主創(chuàng)新能力，擺脫對(duì)技術(shù)引進(jìn)的依賴。尤其是近年，資金#65380;技術(shù)密集型跨國(guó)企業(yè)的增多，對(duì)東道國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力和勞動(dòng)力素質(zhì)的要求日見提高，我們更應(yīng)該注重自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。

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Intellectual Property Protection， Independent Development and Foreign Direct Investment

——Based on Principle of Evidential Experience between 1980 and 2004 in China

SUN Wen-ping， XIONG Hong-yi

(College of Literae Humaniores and Economics， Hefei Industry University， Hefei 230009， China)

Abstract： The intelligent property protection is an important system arrangement that encourages a national independent development， is also important factor that affects the multinational company direct investment in foreign country.Through analysis the sequence datas between 1980-2004 in China， an existence of the intelligent property protection level， the independence development and the FDI growth of the manifestation our country is long-term balanced relation， the Gelanjie examination result indicates that our country＇s intelligent property protection although is not the direct reason of the FDI growth，strengthen the intelligent property protection and encourage the independence development， but promotion of development ability can attract the afflux of more FDI .

Key words： intelligent property protection； independent development； FDI； joint inspection； Gelanjie examination

[責(zé)任編輯姜野]