摘要：知識產(chǎn)權(quán)保護是激勵一個國家自主研發(fā)的重要制度安排，也是影響跨國公司對外直接投資利益的重要因素。對中國1980—2004年時間序列數(shù)據(jù)協(xié)整檢驗進行分析，顯示我國的知識產(chǎn)權(quán)保護水平#65380;自主研發(fā)和FDI增長之間存在長期均衡關(guān)系，格蘭杰檢驗結(jié)果表明，我國知識產(chǎn)權(quán)保護雖然不是FDI增長的直接原因，但是，加強知識產(chǎn)權(quán)保護能激勵自主研發(fā)，而研發(fā)能力的提升吸引更多FDI的流入。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)保護；自主研發(fā)；FDI；協(xié)整檢驗；格蘭杰檢驗

中圖分類號：F830.2 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X(2007)03-0093-03

一#65380;引言

知識產(chǎn)權(quán)保護對提升一個國家的自主研發(fā)能力及對跨國公司對外直接投資利益有著重要的影響，這一問題也是國際經(jīng)濟理論學(xué)界爭論的熱點和前沿，特別是伴隨著經(jīng)濟全球化進程和國際競爭的深化，知識產(chǎn)權(quán)保護成為世界貿(mào)易組織的三大支柱之一，發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權(quán)保護政策狀況受到了越來越多關(guān)注。

知識產(chǎn)權(quán)保護#65380;自主研發(fā)與FDI三者之間的關(guān)系通常被置于南北分析框架中(Grossman和Helpman，1991；Helpman，1993；Barro R和Sala-I-Martin，1997)。北方發(fā)達國家由于在技術(shù)和貿(mào)易上處于有利地位，堅持嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護有助于提高本國研發(fā)(RD)活動與技術(shù)創(chuàng)新，并據(jù)此采取鼓勵或威脅的手段促使發(fā)展中國家改進知識產(chǎn)權(quán)制度。而南方發(fā)展中國家在技術(shù)上處于劣勢，他們認為通過進口和吸收FDI，引進和模仿發(fā)達國家的先進技術(shù)，就能夠縮小與發(fā)達國家之間技術(shù)水平的差距(Barro R.和Sala-I-Martin，1997；Helpman，1993)，甚至于發(fā)揮技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢可能超過發(fā)達國家(Romer，1990；Krugman和Tsinddon，1991)。因此，南方發(fā)展中國家一直主張知識產(chǎn)權(quán)政策宜松不宜緊，由此導(dǎo)致了發(fā)達國家和發(fā)展中國家在知識產(chǎn)權(quán)問題上長期的分歧，并且迄今得不到實質(zhì)性解決。

但是，內(nèi)生技術(shù)進步理論持有相對立的觀點。Diwan和Rodrik(1991)#65380;Basu和David(1998)等人認為，北方發(fā)達國家根據(jù)自己的技術(shù)需要研發(fā)新技術(shù)，這些技術(shù)并不一定適應(yīng)于南方發(fā)展中國家，因此，南方國家有必要加強知識產(chǎn)權(quán)保護，激勵自主研發(fā)。如果南方發(fā)展中國家缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護，北方國家為保護創(chuàng)新成果，會進行保護性研發(fā)，使得研發(fā)成果難以被模仿，從而降低南方研發(fā)效率和革新率(Tayor，1993；Yang和Maskus，2001)。發(fā)展中國家知識產(chǎn)權(quán)保護還會影響北方公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式，從而影響南方國家的技術(shù)進步(Gould和Gruden，1996；Fosfuri，2000)，加強發(fā)展中國家知識產(chǎn)權(quán)保護能提高發(fā)達國家的創(chuàng)新水平和促進對發(fā)展中國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移，使世界總體技術(shù)水平提高(Maskusen，2001)。

知識產(chǎn)權(quán)保護對FDI的影響是復(fù)雜的。眾多的文獻表明，加強知識產(chǎn)權(quán)保護導(dǎo)致FDI的增加。Dunning(1981)強調(diào)指出，如果東道國有足夠的優(yōu)勢(更低的工資水平，更完善的知識產(chǎn)權(quán)保護措施)，而且海外投資的收益超過技術(shù)特許的收益，跨國公司將進行海外生產(chǎn)(FDI)而不是出口產(chǎn)品；Maskus(1998)就美國流向發(fā)展中國家的對外直接投資進行研究發(fā)現(xiàn)，東道國加強知識產(chǎn)權(quán)保護對其產(chǎn)生了正向效應(yīng)；Smith(2001)指出，在理論上，發(fā)展中國家加強知識產(chǎn)權(quán)保護提高了外國直接投資相對于出口的優(yōu)勢，但可能降低其對專利許可的優(yōu)勢，尤其是對于具有較強模仿能力的國家，加強知識產(chǎn)權(quán)保護促進了外國直接投資。

長期以來，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟學(xué)研究局限于發(fā)達國家的背景，從發(fā)展中國家的角度來評估知識產(chǎn)權(quán)保護效應(yīng)的分析微乎其微，國內(nèi)還未曾有學(xué)者對我國的知識產(chǎn)權(quán)保護#65380;自主研發(fā)與FDI之間的定量關(guān)系作系統(tǒng)性研究。本文立足于我國的經(jīng)濟背景，就知識產(chǎn)權(quán)保護#65380;自主研發(fā)和FDI的關(guān)系進行實證分析。

二#65380;變量描述和實證分析

(一)變量選取和數(shù)據(jù)來源

為系統(tǒng)地定量分析我國知識產(chǎn)權(quán)保護#65380;自主研發(fā)與FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系，本文選取了三個指標：FDI#65380;知識產(chǎn)權(quán)保護指數(shù)和國家財政決算支出用于科研支出。

我國FDI數(shù)據(jù)#65380;用來衡量自主研發(fā)的指標和國家財政決算支出用于科研支出(RD)均來自于《新中國五十年資料匯編》和各年的《中國統(tǒng)計年鑒》，為了消除物價因素的影響，均使用1978年為基期的商品零售價格指數(shù)對變量進行了平減。

知識產(chǎn)權(quán)保護指數(shù)(IPP)數(shù)據(jù)來源于韓玉雄#65380;李懷祖《關(guān)于中國知識產(chǎn)權(quán)保護水平的定量分析》(《科學(xué)學(xué)研究》，2005年第3期)。對于缺失年份的指標，我們遵循作者在該文中使用的Ginarte-Park方法計算所得。

考慮到對時間序列數(shù)據(jù)取對數(shù)之后不會改變其時序性質(zhì)，并可消除數(shù)據(jù)中可能存在的異方差，容易得到平穩(wěn)序列，因此，本文對有關(guān)數(shù)據(jù)均作了對數(shù)處理(LFDI#65380;LIPP和LRD)。

(二)實證分析

1.時間序列的平穩(wěn)性檢驗

對變量進行協(xié)整分析之前，必須首先進行單位根檢驗，只有變量在一段平穩(wěn)(I(1))的條件下，才能進行協(xié)整分析。本文使用目前最有效的序列穩(wěn)定性檢驗工具ADF(Augmented Dickey-Fuller)法檢驗變量的穩(wěn)定性，回歸方程如下：

在方程(1)中，所研究的時間序列，是常數(shù)項，為時間趨勢，是隨機誤差項，是最佳滯后期。零假設(shè)：是平穩(wěn)序列，當(dāng) 顯著為負數(shù)時，便拒絕原假設(shè)。對于非穩(wěn)定變量，還需要檢驗其一階差分的穩(wěn)定性，若變量的一階差分為I(0)序列，則此變量是一階單整的。檢驗結(jié)果見表1。

由表1可知，所有變量的水平序列都是非平穩(wěn)的，而它們的一階差分都是平穩(wěn)的，即都是I(1)。根據(jù)協(xié)整理論，如果變量是一階差分平穩(wěn)的，且這些變量的某種線性組合是平穩(wěn)的，則稱這些變量之間存在協(xié)整關(guān)系。協(xié)整關(guān)系反映了所研究變量之間存在著一種長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，從經(jīng)濟意義上講，這種協(xié)整關(guān)系的存在便可以通過其他變量的變化來影響另一變量的變化。下面檢驗上述變量是否存在協(xié)整關(guān)系。

2.協(xié)整檢驗

雖然LRD#65380;LIPP和LFDI都具有各自的長期波動規(guī)律，但是，如果能證明它們是協(xié)整的，則可以確定它們之間存在著一個長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。時間序列的平穩(wěn)性檢驗顯示這些變量是一階單整的，所以，可進行協(xié)整檢驗以驗證兩者是否存在協(xié)整關(guān)系。協(xié)整檢驗有兩種主要方法：一是Engle和Granger提出的基于協(xié)整回歸殘差的ADF檢驗；二是Johansen和Juselius提出的基于VAR的協(xié)整系統(tǒng)檢驗。本文采用Johansen的極大似然法進行協(xié)整關(guān)系檢驗，根據(jù)各數(shù)據(jù)生成過程特征，本文選擇數(shù)據(jù)和協(xié)整方程中存在線性趨勢，且協(xié)整方程中有截距項的模型，并利用AIC準則確定最佳滯后期數(shù)，協(xié)整測試的結(jié)果見表2。

3.Granger因果檢驗

上文分析表明，LRD#65380;LIPP和LFDI之間存在著長期的均衡關(guān)系，但這種均衡關(guān)系是否構(gòu)成因果關(guān)系？為此，本文采用Granger因果檢驗法進行分析，結(jié)果見表3(見下頁)。

由表3可知：FDI和知識產(chǎn)權(quán)保護兩者不構(gòu)成因果關(guān)系；LRD與LFDI之間只存在單方向的因果關(guān)系，自主研發(fā)構(gòu)成 FDI增長的Granger原因；IPP和LRD之間也是單向因果關(guān)系，知識產(chǎn)權(quán)保護的加強提高了我國自主研發(fā)的支出，激勵了自主創(chuàng)新。

三#65380;結(jié)論及政策性建議

通過本文的實證分析得出以下結(jié)論：

1.FDI和知識產(chǎn)權(quán)保護兩者不構(gòu)成因果關(guān)系，這說明了在我國單靠知識產(chǎn)權(quán)保護并不足以促使跨國公司加大資本投入。FDI流入量的增加是東道國整體投資環(huán)境改善的結(jié)果，是一個支持競爭的市場環(huán)境的一系列政策的函數(shù)，我國為引進外資采取各種優(yōu)惠政策，而且市場容量巨大，勞動力成本處于一個絕對值極低的水平，即使我國的知識產(chǎn)權(quán)保護力度很弱，發(fā)達國家企業(yè)也仍然會進行投資(朱東平，2004)。

2.LRD與LFDI之間只存在單方向的因果關(guān)系，這說明FDI不是我國自主研發(fā)能力提升的Granger原因，但是，我國自主研發(fā)能力的提升吸引更多的FDI。造成這種現(xiàn)象的原因主要是目前外商在我國的投資主要集中在對技術(shù)水平要求不高的制造業(yè)和加工業(yè)，不難想象，這樣的FDI對我國自主研發(fā)能力的提升是有限的。僅僅作為一個廉價的勞動力市場而吸引外資不能不說是我國的一個悲哀，但可喜的是，我國把增強自主創(chuàng)新能力作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點，隨著我國技術(shù)水平的提高，跨國公司為了保護自己的技術(shù)革新領(lǐng)先優(yōu)勢，便不得不向我國轉(zhuǎn)移高新產(chǎn)業(yè)，帶來更多的FDI。

3.LIPP和LRD之間也是單向因果關(guān)系，知識產(chǎn)權(quán)保護的加強提高了我國自主研發(fā)的支出，激勵了自主創(chuàng)新，但是，自主研發(fā)能力的提升并沒有促進我國進一步加強知識產(chǎn)權(quán)保護。產(chǎn)生這一現(xiàn)象的主要原因與我國經(jīng)濟發(fā)展水平及所處的發(fā)展階段有關(guān)。眾所周知，當(dāng)前我國經(jīng)濟增長方式仍然表現(xiàn)出比較粗放的特征，技術(shù)進步以外生為主，過度知識產(chǎn)權(quán)保護可能提高模仿的成本，對技術(shù)擴散造成限制，從而對經(jīng)濟增長產(chǎn)生不利影響。

基于上述分析，我們看到，雖然知識產(chǎn)權(quán)保護不是FDI增長的Granger原因，但是，知識產(chǎn)權(quán)保護對激勵自主創(chuàng)新有著重要的作用。我國已經(jīng)制定了《專利法》#65380;《版權(quán)法》等，尤其是在我國加入WTO后，為適應(yīng)WTO的新規(guī)則，我國強化了對知識產(chǎn)權(quán)的保護。對于自主創(chuàng)新方面，F(xiàn)DI作為國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個重要途徑，是發(fā)展中國家引進技術(shù)的一種重要方式，提升我國的自主創(chuàng)新能力吸引了更多的FDI，而且隨著自主研發(fā)能力增強，F(xiàn)DI帶來了更為先進的技術(shù)。但是，只有把引進技術(shù)與消化吸收和創(chuàng)新相結(jié)合才能很快形成自主創(chuàng)新能力，擺脫對技術(shù)引進的依賴。尤其是近年，資金#65380;技術(shù)密集型跨國企業(yè)的增多，對東道國的技術(shù)創(chuàng)新能力和勞動力素質(zhì)的要求日見提高，我們更應(yīng)該注重自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。

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Intellectual Property Protection， Independent Development and Foreign Direct Investment

——Based on Principle of Evidential Experience between 1980 and 2004 in China

SUN Wen-ping， XIONG Hong-yi

(College of Literae Humaniores and Economics， Hefei Industry University， Hefei 230009， China)

Abstract： The intelligent property protection is an important system arrangement that encourages a national independent development， is also important factor that affects the multinational company direct investment in foreign country.Through analysis the sequence datas between 1980-2004 in China， an existence of the intelligent property protection level， the independence development and the FDI growth of the manifestation our country is long-term balanced relation， the Gelanjie examination result indicates that our country＇s intelligent property protection although is not the direct reason of the FDI growth，strengthen the intelligent property protection and encourage the independence development， but promotion of development ability can attract the afflux of more FDI .

Key words： intelligent property protection； independent development； FDI； joint inspection； Gelanjie examination

[責(zé)任編輯姜野]