研發(fā)國際化作為跨國公司全球競爭新戰(zhàn)略正逐漸顯現，這種戰(zhàn)略既給東道國帶來了良好的機遇，也帶來了巨大挑戰(zhàn)。本文探討了跨國公司研發(fā)國際化背景下影響東道國技術創(chuàng)新模式選擇的因素，系統(tǒng)分析現有東道國技術創(chuàng)新模式的各種選擇，并著重討論各種創(chuàng)新模式的優(yōu)缺點以及適用性。

影響東道國技術創(chuàng)新模式選擇的因素

1、國家與政府因素。①國情因素。發(fā)展中國家大多經濟基礎薄弱、科技水平低下、研發(fā)能力不強等，因此在技術方面與發(fā)達國家存在較大差距。②政策導向。東道國的政策導向也是影響其技術創(chuàng)新模式選擇的一個重要因素。頒布一系列吸引跨國公司R＆D投資方面的稅收政策、財政政策和金融政策的同時，也要考慮跨國公司研發(fā)機構的進入給國內經濟發(fā)展帶來的影響，并制定適應本國國情的技術發(fā)展戰(zhàn)略。

2、產業(yè)因素。①產業(yè)的技術階段特征。企業(yè)技術創(chuàng)新模式的選擇與其所處產業(yè)發(fā)展階段有密切關系。a.萌芽期。b.成長期。c.成熟期。d.衰退期。②產業(yè)的組織特征。a.市場集中度。市場集中度是指企業(yè)產品市場壟斷程度的大小，企業(yè)在該市場中戰(zhàn)略的選擇很大程度上取決于在既定壟斷程度下，企業(yè)所處的市場地位，如果企業(yè)本身已處于壟斷地位，它就會繼續(xù)保持其地位。b.進入壁壘。進入壁壘的高低，既反映了市場內已有企業(yè)優(yōu)勢的大小，也反映了新進入的企業(yè)所遇到的障礙大小。如果進入壁壘勢力較弱，多數企業(yè)就會采取模仿戰(zhàn)略打入該市場。

3、企業(yè)因素。①生產規(guī)模與資金實力。企業(yè)的生產規(guī)模和資金實力也是影響企業(yè)技術創(chuàng)新模式選擇的重要因素。②現有技術設備水平及技術積累。對于大多數發(fā)展中國家來說，技術設備和技術積累大都薄弱，并不具備自主研發(fā)實力，短期內仍將以學習或模仿型技術創(chuàng)新模式為主。③無形資產價值。隨著市場加劇和知識經濟的發(fā)展，無形資產占整個企業(yè)資產的比重越來越高，無形資產的范圍也不斷擴大，從商標、專利、專有技術、商譽發(fā)展到客戶資源、人力資源等。無形資產通過人力資源的作用，將專利等體現在其生產的產品之中，就會生產出技術和知識含量更高的產品，人們使用了這些新產品之后能夠產生出更大的經濟效益。因此，無形資產價值的高低直接體現了企業(yè)現有技術水平，一定程度反映了企業(yè)的技術發(fā)展傾向

4、技術因素。①獲取技術的難易程度。獲取先進技術的難易程度與技術專有方的技術保護程度有關。②技術變化速度。技術變化的快慢也影響東道國企業(yè)技術創(chuàng)新模式的選擇。③技術特征。根據企業(yè)開發(fā)的技術與企業(yè)現有技術相比所發(fā)生變化的程度，可以將企業(yè)技術開發(fā)分為核心技術開發(fā)、輔助性技術開發(fā)和技術改造。

研發(fā)國際化趨勢下東道國技術創(chuàng)新基本模式

根據技術創(chuàng)新動力源的不同，人們將其技術創(chuàng)新模式分為技術推動模式、市場拉動模式以及兩者的組合；根據技術創(chuàng)新的方法，人們將其分為模仿創(chuàng)新模式、合作創(chuàng)新模式和自主創(chuàng)新模式；根據經營管理形態(tài)可以將其分為自主開發(fā)型、聯(lián)合開發(fā)型、開放型和依托型。綜合起來，可以歸納為以下五種模式。

1、模仿創(chuàng)新模式。模仿創(chuàng)新的優(yōu)勢在于可以迅速獲取先進技術，利用率先創(chuàng)新者已經創(chuàng)造并培育出來的市場需求，分享創(chuàng)新的超額利潤；降低投資風險，規(guī)避市場成長初期的不穩(wěn)定性，降低市場開發(fā)的風險。同時率先創(chuàng)新技術在已有產業(yè)內被加以模仿，往往會帶來整個產業(yè)技術水平的改造和提高。與之相對應的模仿創(chuàng)新的最大缺點是被動性，技術開發(fā)方面缺乏超前性，對技術專有方的技術依賴加深。在技術上受制于人，在激烈的市場競爭中就會處于非常不利的境地。

模仿創(chuàng)新的適用性體現在：首先，從技術創(chuàng)新體的特征來看，采取這種戰(zhàn)略的企業(yè)，一般技術實力較弱，自身的技術積累較差，技術的獲取主要來自外部；其次，從技術特征來看，對于處于技術生命周期成長期向成熟期過渡階段的技術，可以考慮采用模仿創(chuàng)新；再次，從產業(yè)特征來看，這種創(chuàng)新往往適用于那些產品創(chuàng)新率趨于穩(wěn)定，需求量相對比較龐大的產業(yè)；最后，從企業(yè)技術創(chuàng)新的戰(zhàn)略目標來看，如果企業(yè)技術戰(zhàn)略的重點在如何快速和低成本、低風險地獲取所需要的技術，以獲取超額利潤，那么模仿創(chuàng)新是企業(yè)的最佳選擇。

2、引進、消化、再創(chuàng)新模式。引進、消化、再創(chuàng)新模式又可以稱作二次創(chuàng)新模式或跟蹤創(chuàng)新模式。這種技術創(chuàng)新模式往往被看作是更高層次的模仿創(chuàng)新。它是指通過跨國公司外部化技術轉移方式，企業(yè)直接引進購買國外或國內先進的核心技術和裝備，經過消化吸收，不僅達到被模仿產品技術的水平，而且在此基礎上加以改進和完善，并進行再次創(chuàng)新以超過原來的技術水平。這樣，可以避免企業(yè)陷入“技術落后—引進技術—技術更落后—再引進技術”的技術引進陷阱。因此這種創(chuàng)新一般包括引進、消化和再創(chuàng)新三個階段。其中的關鍵在于再創(chuàng)新階段。但是這種技術創(chuàng)新模式也存在固有的缺陷。首先，引進的技術是未必都是世界上真正先進的。其次，這種技術創(chuàng)新模式也會加深技術接受方對技術專有方的技術依賴；第三，由于這種創(chuàng)新的技術前景和市場前景都比較確定，跟蹤者不費多大力氣就可以掌握和模仿這種技術，創(chuàng)新風險幾乎為零，故有關企業(yè)都爭先恐后地投入生產活動，其結果必然導致該產品或類似產品大量涌現，挫傷企業(yè)創(chuàng)新的積極性。

引進、消化、再創(chuàng)新模式的適用性體現在：第一，從技術創(chuàng)新體的實力來看，如果技術創(chuàng)新體的科研能力不強，但技術力量強，生產能力大，具有市場開拓能力，則可以考慮采用二次創(chuàng)新模式；第二，從技術特征來看，如果對于某類產品的“主導設計”已經確定，在產品生命周期進入成熟期即技術生命周期進入轉換中期階段，技術發(fā)展迅速，產品創(chuàng)新率趨于穩(wěn)定，但技術創(chuàng)新的重點已轉向工藝、質量、成本改善方面的創(chuàng)新。這時，企業(yè)可以考慮采用二次技術創(chuàng)新實現跨越式發(fā)展；第三，從產業(yè)特征來看，這種創(chuàng)新模式多適用于那些技術發(fā)展快速、需求量相對龐大的產業(yè)中。如通訊器材、電子電器等；第四，從企業(yè)技術創(chuàng)新的戰(zhàn)略目標來看，如果企業(yè)把改進產品質量，開拓國內新市場或保持現有市場份額，擴大原有產品使用范圍作為創(chuàng)新的主要目標時，則應側重于二次創(chuàng)新模式。

3、嵌入式技術創(chuàng)新模式。嵌入式技術創(chuàng)新模式是依靠跨國公司的內部化技術轉移方式，通過直接投資，產生跨國公司對當地關聯(lián)體、競爭性公司等相關機構的技術競爭效應、外溢效應和示范效應，從而帶動發(fā)展中國家的技術創(chuàng)新與進步。

嵌入式技術創(chuàng)新模式可以推動東道國參與跨國公司在全球范圍內的分工體系，促進國內企業(yè)成為跨國公司價值增值鏈條上的合作者；在合作與競爭過程中，提高東道國企業(yè)的技術水平和競爭能力；加速跨國公司向東道國的技術轉移；降低技術轉移成本，提高技術轉移效率。最重要的是幫助發(fā)展中東道國獲取跨國公司掌握的最新或最具有潛在市場開發(fā)價值的技術。

嵌入式技術發(fā)展模式也存在固有的缺陷：跨國公司通過在東道國設立R＆D分支機構，進入東道國市場，但是出于技術壟斷和超額利潤的考慮，跨國公司往往并不將產品生產的核心技術放在東道國進行研發(fā)，而只是從事調整產品和工藝以適應當地市場的研發(fā)工作。

嵌入式技術創(chuàng)新模式的適用性體現在：首先，從技術創(chuàng)新體的實力來看，如果技術創(chuàng)新體的科研能力不強，但技術力量強，生產能力大，具有市場開拓能力，而且跨國公司有意將其納入世界市場的國家，可以考慮采用嵌入技術創(chuàng)新模式；其次，從技術特征來看，嵌入式技術創(chuàng)新中應用型技術占主導地位，但隨著時間的推移，應用型技術的創(chuàng)新一般也會逐漸帶動增長型技術創(chuàng)新；再次，從產業(yè)特征來看，嵌入式技術創(chuàng)新通常適用于那些技術發(fā)展快速，需求量相對龐大的產業(yè)中。如微電子、信息通訊等；最后，從企業(yè)技術創(chuàng)新的目標來看，如果企業(yè)以通過參與跨國公司在國際范圍內的分工體系來推動企業(yè)技術進步為主要技術目標，那么可以考慮采用嵌入式技術創(chuàng)新模式。

4、合作開發(fā)創(chuàng)新模式。合作創(chuàng)新模式是指合作雙方或多方在共同利益基礎上資源結合實行技術創(chuàng)新。這種技術創(chuàng)新模式使得東道國企業(yè)通過參與各種不同形式的合作創(chuàng)新來促進企業(yè)的技術進步，有利于優(yōu)化創(chuàng)新資源的組合，提高資源利用效率，分攤創(chuàng)新成本，分散創(chuàng)新風險，縮短創(chuàng)新周期。其最大的缺陷在于企業(yè)不能獨占創(chuàng)新成果，獲取絕對壟斷優(yōu)勢。

合作開發(fā)創(chuàng)新模式的適用性體現在：首先，從技術創(chuàng)新體的實力來看，如果技術創(chuàng)新體的科研能力差，技術力量不強，只具備較強的生產與營銷能力，可以考慮采用合作開發(fā)型技術創(chuàng)新模式；其次，從技術特征來看，對于所需技術力量強、資金投入較大的高新技術創(chuàng)新，可以考慮采用合作型技術創(chuàng)新模式；再次，從產業(yè)特征來看，高新技術和新興產業(yè)比較適合采用合作型技術創(chuàng)新模式；最后，從企業(yè)技術創(chuàng)新的戰(zhàn)略目標來看，如果企業(yè)的技術發(fā)展目標是充分利用現有資源參與國際技術合作，通過促進合作開發(fā)科技成果商品化，來推動本企業(yè)的技術創(chuàng)新過程，那么可以采用合作型技術創(chuàng)新模式。

5、自主技術創(chuàng)新模式。自主創(chuàng)新也稱作率先創(chuàng)新，這一模式是與引進和消化相結合的“外生型”技術相對應的。也就是以自身力量為基礎，獨立進行研究開發(fā)，實現新的科技成果的商品化。按技術創(chuàng)新主體的不同可以將自主技術創(chuàng)新分為科研機構自主創(chuàng)新和企業(yè)自主創(chuàng)新兩種形式。

自主技術創(chuàng)新主要依靠在技術基礎研究中的優(yōu)勢，不斷發(fā)明創(chuàng)造出新的產品和工藝，從而控制技術的發(fā)展方向，占據技術發(fā)展的制高點，具有降低交易費用，提高創(chuàng)新效率的特點。通過自主技術創(chuàng)新模式，技術創(chuàng)新體可以獲取技術上的領先地位，并通過技術壁壘形成壟斷地位；較早建立原料供應網絡和牢固的銷售渠道，獲得壟斷利潤；積累生產技術和管理經驗，獲得產品成本和質量控制方面的經驗；有利于創(chuàng)新主體在一定時期內掌握和控制某項產品或工藝的核心技術，這樣可能會導致系列技術創(chuàng)新，形成新的壟斷集群現象，帶動一大批新產品的產生，推動新興產業(yè)的發(fā)展。

自主技術創(chuàng)新也存在固有的一些缺陷：首先，這種技術創(chuàng)新對于企業(yè)的要求比較高，企業(yè)不僅要投入巨資進行技術的研發(fā)，還必須擁有實力雄厚的研發(fā)隊伍，如微軟公司一年的研發(fā)投入就相當于我國一年的科技經費；其次，自主技術創(chuàng)新具有高風險性和創(chuàng)新周期長的特點，研發(fā)的成功率相當低。據統(tǒng)計，在美國基礎性研究只有30％能獲得商業(yè)上的成功，只有12％能給企業(yè)帶來利潤；再次，市場開發(fā)難度大、時滯性強，市場開發(fā)投入收益較易被跟隨者無償占有。

自主技術創(chuàng)新的適用性體現在：第一，從技術創(chuàng)新體的實力來看，實施自主創(chuàng)新的企業(yè)必須既有較強的科學研究和技術開發(fā)能力，又有較強的運用新技術進行產品開發(fā)、設計、生產和營銷的能力，還要有靈敏的信息反饋系統(tǒng)和決策系統(tǒng)以及承擔風險的能力，同時，企業(yè)家必須具有對技術和經濟機會敏銳的捕捉能力、分析能力以及決策魄力，卓越的組織才能，并充分調動技術創(chuàng)新各個環(huán)節(jié)、各方面的積極性。第二，從技術特征來看，對于技術進步速度緩慢，市場變化適中，技術力量要求不高和資金要求不大的適用技術的創(chuàng)新，或面對新技術進入市場有重大障礙的情況，可以考慮選擇自主型技術創(chuàng)新模式；第三，從產業(yè)特征來看，一般來講，新興產業(yè)、高技術產業(yè)更側重于自主創(chuàng)新模式；第四，從企業(yè)技術創(chuàng)新的戰(zhàn)略目標來看，如果企業(yè)將開發(fā)新產品、開拓國際市場、提高產品國際競爭力作為創(chuàng)新的首選目標，則應以自主創(chuàng)新模式為主。

(作者單位：安徽財經大學國際經濟貿易學院)