摘 要:馬克思主義經典作家從多個層面對城市化進程問題進行了論述，認為城市是社會生產力發(fā)展到一定階段的產物#65377;城市人口除了自然增長的原因外，主要是由于人口非農化過程中的遷移#65377;城市有很多重要的功能，但聚集是其基本功能#65377;列寧在考察了不同區(qū)位以及不同經濟背景下的城市化進程狀態(tài)后，認為大城市超前發(fā)展是未來城市的發(fā)展趨勢#65377;我國建國后就開始了城市化建設，毛澤東和鄧小平對此發(fā)表了論述，其中包含了深邃的區(qū)域經濟學#65380;制度經濟學以及管理經濟學思想#65377;

關鍵詞:馬克思主義;城市發(fā)展;分析

中圖分類號:A81文獻標識碼:A文章編號:1006-3544(2007)05-0027-04

一、馬克思、恩格斯和列寧關于城市問題的經典論述

馬克思主義經典作家從不同側面對城市化問題進行過探索， 這些論述對指導社會主義國家的城市建設發(fā)揮了重要作用。馬克思、恩格斯通過對原始社會的考察認為，城市不是從來就有的，而是社會生產力發(fā)展到一定階段的產物。在原始社會的晚期， 出現(xiàn)了用墻垣圍起來以便防御的部落居住中心，恩格斯對此進行分析指出:“用石墻、城樓、堆碟圍繞著石造或磚造房屋的城市，已經成為部落或部落聯(lián)盟的中心?！?[1] 。對城市產生的原因，不但從區(qū)位的角度進行了論述，還從人口遷移的角度進行了分析。認為人口之所以能夠遷移是因為農民從土地上走出來沒有顧慮，成為自由流動的勞動者。前資本主義時期“同農民被束縛在份地上是聯(lián)系著的，沒有遷移的自由” [2] 404 。馬克思指出:“自由勞動者有雙重意義：他們本身既不像奴隸、農奴那樣，直接屬于生產資料之列，也不像自耕農等等那樣，有生產資料屬于他們，相反地，他們脫離生產資料而自由了，同生產資料分離了?！鞭r民真正的流動是以“勞動者和勞動實現(xiàn)條件的所有權之間的分離為前提” [3] 。恩格斯在《英國工人階級狀況》中指出：“工業(yè)的迅速發(fā)展產生了對人手的需要；工資提高了，因此，工人成群結隊地從農業(yè)地區(qū)涌入城市。人口以令人難以相信的速度增長起來，而且增加的差不多全是工人階級?！?[4] 296 城市發(fā)展的真正動力則是商品經濟的發(fā)展。列寧指出：“商品經濟的發(fā)展就是一個個工業(yè)部門同農業(yè)分離。商品經濟不發(fā)達(或不完全發(fā)達)的國家的人口，幾乎全是農業(yè)人口?！?[2] 19 “農業(yè)機器的大量采用是以大量農業(yè)雇傭工人的存在為前提的。在農業(yè)資本主義最發(fā)達的地區(qū)，這種采用雇傭勞動和機器的過程是同另一個過程即機器排擠雇傭工人的過程交錯著的?！?[2] 501 機器大工業(yè)時期流動的勞動力，正是被排擠出來的農業(yè)工人。同時“機器大大提高了農業(yè)勞動生產率，而在這以前農業(yè)幾乎是完全停留在社會發(fā)展進程之外的?！?[2] 198 工農業(yè)勞動生產率的提高成為農民轉移的最大的推力 [6] 。

城鎮(zhèn)有很多重要的功能，但其基本功能是聚集，即產業(yè)的聚集和人口的聚集，通過聚集使城鎮(zhèn)規(guī)模不斷擴大，城鎮(zhèn)規(guī)模越大，聚集能力越強 [5] 。恩格斯認為：“城市愈大，搬到里面就愈有利，……這里有顧客云集的市場和交易所，這就決定了大工廠城市驚人迅速地成長?！?[4] 301 這種聚集可以使基礎設施產生規(guī)模效應，降低生產成本，提高勞動生產率；城市規(guī)模越大，交易越廣泛，市場容量越大。但規(guī)模越大，帶來的問題也越多。城市的規(guī)模未必越大越好 [7] ，作為城市雛形的城鎮(zhèn)可能更適中。大城市是工商業(yè)發(fā)達的地區(qū)，“而工業(yè)和商業(yè)則為農業(yè)提供各種手段，使土地日益貧瘠?！?[8] 城鎮(zhèn)的功能是與生產力發(fā)展水平和市場經濟發(fā)育程度相適應的，不同時期的城鎮(zhèn)具有不同的功能。近代城鎮(zhèn)的主導功能日益突出，形成主導功能與輔助功能相結合的多功能城鎮(zhèn)，隨著城鎮(zhèn)功能的日益增強，城鄉(xiāng)分工開始明顯。馬克思指出：“城市本身表明了人口、生產工具、資本、享樂和需求的集中;而在鄉(xiāng)村里所看到的都是完全相反的情況:孤立和分散?！?[9] 城鄉(xiāng)分工既是社會分工發(fā)展的結果，同時也促進和加固了社會分工，成為發(fā)達社會分工的基礎。恩格斯指出：“文明時代鞏固并加強了所有這些在它以前發(fā)生的各項分工，特別是通過加劇城市和鄉(xiāng)村的對立……而使之鞏固和加強。” [10]

城市的發(fā)展狀態(tài)不同。 不同規(guī)模以及不同區(qū)位的城市的發(fā)展狀態(tài)有很大的不同。列寧在考察了俄國和其他充分發(fā)展了的資本主義國家城市人口的增長現(xiàn)象之后得出了“大城市優(yōu)先增長”的結論。列寧認為：“在60年代城市人口的性質主要是由不很大的城市的人口決定的， 而在19世紀90年代， 大城市卻取得了完全的優(yōu)勢。1863年最大的14個城市的人口，從170萬人增加到430萬，即增加了153%，而全部城市人口只增加了97% ?！?[11]列寧關于城市化的論述可以概括為如下幾點： 城市人口的增加主要以農村人口的城鄉(xiāng)遷移為主；大城市吸納農村人口的能力強于中小城市；大商業(yè)中心城市比純工業(yè)類城市吸納的人口多。列寧認為，不同的地區(qū)其城市化水平是不同的。因為任何一個國家內的不同區(qū)域不可能是均質的和具有同等發(fā)展速度的，地區(qū)間城市化水平的不同是必然的。從而提出其基于地區(qū)經濟水平的差異化的城市化進程模式理論。

二、毛澤東和鄧小平的城市發(fā)展思想概述

（一）毛澤東的城市發(fā)展思想

從總體上看， 毛澤東時期的城市發(fā)展思想是均衡布局思想。這時期的城市化出現(xiàn)了一些挫折，主要表現(xiàn)在：城市化推進動力單一化；沿海的區(qū)域性中心城市萎縮；城市輻射作用變弱；城市化水平長期滯后于工業(yè)化水平等。在新中國建立前幾年毛澤東就非常重視城市的發(fā)展問題， 1945年在《論聯(lián)合國政府》一文中就正確預言“農民——這是中國工人的前身。將來還要有幾千萬農民進入城市，進入工廠。如果中國需要建設強大的民族工業(yè)，建設很多的近代的大城市，就要有一個變農村人口為城市人口的漫長過程 ”。 [12]毛澤東講的這個過程， 實際上就是我們現(xiàn)在所說的城市化過程。20世紀60年代以后，毛澤東出于對國際關系的考慮，城市發(fā)展的思想也發(fā)生了變化，從開始的“集中”發(fā)展轉向“分散”發(fā)展，開始強調“控制大城市規(guī)模和發(fā)展小城鎮(zhèn)”。綜合毛澤東的城市發(fā)展思想，可以概括為以下幾個方面：

1．重視管理和建設城市的經驗。新中國成立前夕毛澤東在中國共產黨七屆二中全會上曾強調：“從現(xiàn)在起，開始了由城市到鄉(xiāng)村并由城市領導鄉(xiāng)村的時期，黨的工作重心由鄉(xiāng)村轉移到了城市，……城鄉(xiāng)工作必須兼顧，必須使城市工作和鄉(xiāng)村工作，使工人和農民，使工業(yè)和農業(yè)，緊密地結合起來?！h和軍隊的工作重心必須放在城市，必須用極大的努力去學會管理城市和建設城市?！?[13] 堅持公私兼顧、勞資兩利、城鄉(xiāng)互助、內外交流的城市建設政策。

2．重視沿海與內地的城市布局。1956年，他根據當時中國的城市分布狀況和工業(yè)布局現(xiàn)狀，在《論十大關系》中，首次把正確處理沿海與內地發(fā)展的關系，作為經濟建設過程中的重大關系之一提出來。毛澤東認為：“我國的工業(yè)過去集中在沿海?！覈枯p工業(yè)和重工業(yè)，都有約百分之七十在沿海，只有百分之三十在內地。這是歷史上形成的一種不合理的狀況。沿海的工業(yè)基地必須充分利用，但是，為了平衡工業(yè)發(fā)展的布局， 內地工業(yè)必須大力發(fā)展”，“好好地利用和發(fā)展沿海的工業(yè)老底子，可以使我們更有力量來發(fā)展和支持內地工業(yè)。……新的工業(yè)大部分應當擺在內地，使工業(yè)布局逐步平衡?！?[14] 267-329 比較重視城市化和工業(yè)化協(xié)調發(fā)展。

3．重視城市整體機能建設。在黨的八屆二中全會上，毛澤東提醒城市規(guī)劃人員注意城市機體的豐滿和健康問題：“光注意‘骨頭’，不大注意‘肉’，廠房、機器設備等搞起來了，而市政建設和服務性的設施沒有相應地搞起來， 將來問題很大。我看，這個問題的影響，不在第一個五年計劃，而是在第二個五年計劃，也許還在第三個五年計劃?！?[14] 313-329 正如毛澤東之預料，從“二五”開始，經濟發(fā)展出現(xiàn)了反復和曲折，城市數量由增變減。城市建設出現(xiàn)了大的反復，再加上以后“三線”建設中出現(xiàn)的問題，使得我國的城市化進程受阻。

（二）鄧小平的城市發(fā)展思想

鄧小平在1978年重新主持中央工作后，繼承了毛澤東城市發(fā)展思想的合理內核，但與毛澤東不同，提出了一系列的非均衡發(fā)展思想。進入20世紀80年代后，鄧小平的城市經濟發(fā)展思想及實施策略更為明確。

1． 沿海地區(qū)城市優(yōu)先發(fā)展?！把睾５貐^(qū)要加快對外開放，使這個擁有兩億人口的廣大地帶較快地發(fā)展起來，從而帶動內地更好地發(fā)展”，在這一戰(zhàn)略思想的指導下，我國通過設立經濟特區(qū)，增加沿海開放城市數量，開發(fā)浦東等等，充分利用沿海城市條件好、底子厚的優(yōu)勢，使東部沿海城市的經濟迅速發(fā)展起來。

2．調整中央與地方管理權限，放寬對城市發(fā)展的約束。鄧小平認為要從兩個方面發(fā)揮好市場機制的作用：搞經濟協(xié)作區(qū)和處理好中央與地方的關系。既要擴大地方管理經濟的自主權，又特別要強調中央的權威?！把睾５貐^(qū)要加快對外開放，……從而帶動內地更好的發(fā)展，……這一切如果中央沒有權威就辦不到”。 [15] 277 1984年，中央決定各部委和各省基本上不管企業(yè)，把企業(yè)下放到所在區(qū)域的中心城市，擴大地方的經濟管理自主權，讓中心城市能夠根據本區(qū)域實際統(tǒng)一組織產業(yè)布局和市場配置，在一定程度上克服了城鄉(xiāng)分割，條塊分割等弊端。

3．以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展促進小城鎮(zhèn)建設。經過20年城市經濟對農村經濟的擴散和支持，推動了商品經濟的發(fā)展。農村工業(yè)化的推進和農村城市化的演進， 不僅使農民生活水平不斷提高，而且使城鄉(xiāng)關系發(fā)生了根本性變化，從二元結構向一體化演變， 初步建立了合理的城鎮(zhèn)體系?！稗r村改革中我們完全沒有預料到的最大的收獲就是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展起來了， 突然冒出來搞多種行業(yè)、搞商品經濟，搞各種小企業(yè)，……解決了農村剩余勞動50%的人的出路問題，農民不往城市里跑，而是建設大批小型新型鄉(xiāng)鎮(zhèn)?！覀円艳r村改革成功的經驗運用到城市，進行以城市為重點的全面的經濟體制的改革?！?[15] 238-239

4．重視農村和城市協(xié)調發(fā)展的問題?！皬闹袊膶嶋H出發(fā)我們首先解決農村問題，中國有80%的人口住在農村，中國穩(wěn)定不穩(wěn)定首先要看這80%穩(wěn)定不穩(wěn)定， 城市搞得再漂亮沒有農村這一穩(wěn)定的基礎是不行的，所以我們首先在農村實行搞活經濟和開放政策?！?[15] 65

三、毛澤東、鄧小平城市發(fā)展思想的經濟學分析

（一）城市發(fā)展的區(qū)域經濟學思想

區(qū)域經濟理論認為，區(qū)域內部性是由區(qū)域的內部經濟發(fā)展諸要素所決定的區(qū)域經濟結構、技術構成、市場力和經濟發(fā)展水平等交匯而成的基本特征，區(qū)域外部性是相對于某一個區(qū)域而言的外部區(qū)域的內部性。區(qū)域外部性既有優(yōu)于區(qū)域內部性的方面，也有劣于區(qū)域內部性的方面。區(qū)域的內部性與外部性總是相互影響、相互作用的：區(qū)域外部性的內部化，區(qū)域內部性的外部化。區(qū)域外部性內部化是區(qū)域的外部性對內部性的影響居于主導作用，而使區(qū)域內部性發(fā)生變化的過程，即優(yōu)于區(qū)域內部性的外部性因素總是由區(qū)域外向區(qū)域內滲透和推進，在一定層次和一定程度上改造那些相對落后的區(qū)域內部性， 使得區(qū)域內部性的總體水平得到逐步提高；區(qū)域內部性外部化是區(qū)域的內部性對外部性的影響居于主導作用，而使區(qū)域外部性發(fā)生變化的過程，即某些優(yōu)于區(qū)域外部性的內部性因素總是由區(qū)域內向區(qū)域外擴散和輻射，使得區(qū)域外部性的總體水平不斷得以提高，由此推動外部區(qū)域的經濟發(fā)展。外部性內部化主要發(fā)生于相對落后的區(qū)域，內部性外部化主要發(fā)生于相對發(fā)達的區(qū)域。

毛澤東和鄧小平的城市發(fā)展思想充分體現(xiàn)了區(qū)域經濟發(fā)展的內涵。前文論及，毛澤東和鄧小平的城市發(fā)展思想是存在差別的，前者是均衡的發(fā)展觀，后者是非均衡的發(fā)展觀。無論是均衡發(fā)展還是非均衡發(fā)展都是從區(qū)域的產業(yè)布局和區(qū)域間的產業(yè)配置來考慮的。所以他們的城市發(fā)展的思想基礎應該是區(qū)域經濟理論。

在兩位國家領導人的時代，我國的經濟發(fā)展從宏觀上就已經表現(xiàn)出很大的區(qū)域發(fā)展不平衡，所以從區(qū)域經濟發(fā)展的角度來規(guī)劃一個國家的未來經濟發(fā)展和城市發(fā)展布局是高瞻遠矚的宏偉氣魄的體現(xiàn)。 不同國家的經濟發(fā)展狀況不同，大國不同區(qū)域的發(fā)展狀況更存在著差別。 大國疆域遼闊，各地自然、經濟、社會、歷史、文化等條件差別較大。其國民經濟體系不僅僅是由各個不同的經濟部門組成，而且還由若干個不同的經濟區(qū)域組成。由于各地地貌形態(tài)、資源分布、地理區(qū)位、技術水平、文化傳統(tǒng)、人口密度與素質、起始條件等不同，導致了各個區(qū)域社會經濟發(fā)展水平與發(fā)展速度的較大差異。這種區(qū)域經濟發(fā)展的不平衡性，是發(fā)展中大國經濟發(fā)展的一般規(guī)律。

1965年，威廉姆遜（J·G·Williamson）教授利用24個國家1940年到1961年間的有關統(tǒng)計資料計算了7個國家人均收入水平的區(qū)域不平衡程度。結果表明：隨著經濟增長和收入水平的提高，區(qū)際不平衡程度大體上呈現(xiàn)出先擴大后縮小的倒“U”型變化。這表明，盡管經濟發(fā)展初期區(qū)域增長不平衡，區(qū)際人均收入水平擴大，但從長期來看，區(qū)域經濟增長和人均收入傾向于均衡和趨同。二次世界大戰(zhàn)以來，發(fā)達國家的區(qū)域差異大多趨于縮小，而發(fā)展中國家的區(qū)域差異則大多趨于擴大。將區(qū)域差異的擴大或縮小同該國的經濟發(fā)展階段聯(lián)系起來的觀點，有助于我們對處于發(fā)展中的中國所出現(xiàn)的東西差距擴大的事實有一個客觀而理性的認識。

毛澤東和鄧小平正是從區(qū)域發(fā)展的角度，宏觀上規(guī)劃了中國未來100年的經濟發(fā)展。同時，現(xiàn)代區(qū)域經濟理論的發(fā)展可以表明，兩位領導人不但是用區(qū)域經濟學規(guī)劃未來的城市發(fā)展，而且是用動態(tài)的觀點來進行布局的，甚至現(xiàn)代區(qū)域經濟學的發(fā)展也跟不上兩位偉人的思想。

（二）城市發(fā)展的制度經濟學思想

兩位偉人的城市規(guī)劃思想已經將制度納入考慮范圍，所以其城市規(guī)劃思想的每一個環(huán)節(jié)都更多體現(xiàn)在宏觀方面的建設，給予城市發(fā)展的制度安排以充分考慮。從現(xiàn)在的經濟學發(fā)展看，兩位偉人的思想中體現(xiàn)出精深的制度經濟學思想。

按《辭海》解，制度的第一含義便是指要求成員共同遵守的、按一定程序辦事的規(guī)程。制度經濟學家凡勃倫認為，制度實質上就是個人或社會對有關某些關系或某些作用的一般思想習慣。制度首先具有規(guī)則約束（社會整合或行為導向）作用。制度是人們交換活動和發(fā)生聯(lián)系的行為準則，它是由生活在其中的人們選擇和決定的， 反過來又規(guī)定著人們的行為，決定了人們行為的特殊方式和社會特征。制度具有認識作用。制度也可以說是社會的認識定式和行為定式；它以強有力的力量把社會成員的認識和行為統(tǒng)一到社會制度上來，迫使人們以社會制度的眼光認識和觀察事物，理解和解釋對象，解決和處理問題；同時，社會制度也以某種方式為該時代的人們確定了認識的對象，規(guī)定著認識的任務。制度具有配置資源作用，即將一定的人、財、物按一定的比例組合起來，以使其發(fā)揮作用。 資源配置是任何制度下都必須進行的，這不依制度的不同而有所改變，但不同的制度，其資源配置效果有著天壤之別。制度的最優(yōu)配置是人盡其才、財盡其利、物盡其用、地盡其力，沒有閑置和浪費，而且各種資源組合的比例也是恰當的、效率最高的 [16] 。

制度所引起的資源的配制效率可以用圖1進行表示，該圖表示了在資源配置過程中所形成的制度損失。圖中兩個坐標軸分別表示了產品X和產品Y。 在完全競爭的市場條件下，成本線CD與效用線I1相切于點F， 相應地產品X和產品Y的產量分別為OM和OR。但是如果這時政府介入，推出偏向于產品X的政策，于是新的均衡點就偏離了F的位置而在E點達到了均衡。在E點，產品X和產品Y的產量分別為OH（OH-OM>0）和OP（OP-OR<0），于是產品X和產品Y形成了新的組合，但是這種組合由于政府偏好的介入，一般來講廠商所承擔的成本就比完全競爭時要高。于是等成本線由原來的CD線移到右上方的AB處。這兩條成本線之間的距離就是制度偏好給廠商造成的成本，如果這個成本由政府進行轉移支付，則E點的均衡就會維持長久，但這種補貼也不總是長期的，就會造成產品X和產品Y供給的聯(lián)合成本上升。 廠商不會在政府政策的威壓下長期以私人成本換取社會收益。為了減少高成本所帶來的損失，廠商的最佳選擇就是降低產量，于是產量線由I1向左下方移動到I2，在制度偏好仍然堅持的前提條件下在G點實現(xiàn)新的均衡。這時的產品X和產品Y的產量分別為OK（OK

（三）城市發(fā)展的管理經濟學思想

經營城市思想是現(xiàn)代城市發(fā)展的理論前沿。經營城市的思想可以從兩位領導人的理論體系中找到依據。正如前文所述，毛澤東特別重視管理和建設城市的經驗，同時也特別重視城市發(fā)展的整體建設。鄧小平對這樣的思想進行了充分發(fā)展，提出重視農村和城市的協(xié)調發(fā)展同時逐步放松中央和地方對城市的管理權限，并且對鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展、促進小城市化建設給予充分的肯定。這些都豐富了管理經濟的理論內涵。按照這一思想，現(xiàn)在很多專家正在實踐著經營城市的思想，并且小城鎮(zhèn)基礎設施建設的融資正逐步走向市場化進程。

1．政府職能轉換。更新觀念，即放棄“政府有責任提供基礎設施，就等于基礎設施必須由政府投資”的傳統(tǒng)觀念，政府無須大包大攬城鎮(zhèn)基礎設施和社會公用設施項目。政府的作用應體現(xiàn)為資金先導、政策指導、信息引導，政府應充分運用各項政策杠桿， 將有限的財力與民間潛在的資金實力相結合，形成小城鎮(zhèn)基礎設施和公共設施建設中的巨大合力。 [17]

2．市場環(huán)境營造。在市場機制能基本發(fā)揮作用的領域，政府實施維護和促進競爭的政策，保證各類投資主體公平合理地參與基礎設施領域的競爭；在公共性、自然壟斷性較強的供水、供電、供氣等領域，政府應根據市場準入、價格和服務等具體因素，制定約束市場供求雙方的規(guī)則，以形成基礎設施建設有序競爭的格局。

3．經營城市理念。加快推進經營性城市基礎設施的市場化運作，破除城市基礎設施建設必須由政府投資，城市基礎設施運營必須由國有企業(yè)承擔或由國有企業(yè)控股的陳舊觀念，引導政府投資逐步退出社會資本和其他國內外資本有投資意愿的經營性基礎設施項目，通過多種方式吸引各類經濟成份和國內外投資者參與項目建設和運營，實現(xiàn)政府投資的放大效應。

4．運行機制創(chuàng)新。（1）資金籌措多元化。堅持市場導向，依據市場規(guī)律，注意發(fā)揮政府投入的示范效用和對非國有經濟的帶動作用， 以政府杠桿資金吸引社會資金的廣泛參與，努力實現(xiàn)建設資金來源多渠道、籌集多形式、投入多層次，并按市場原則實行資金要素的合理流動。（2）建設行為企業(yè)化。將企業(yè)行為引入基礎設施建設和發(fā)展中去，實現(xiàn)建設主體逐步由政府轉向企業(yè)，創(chuàng)新運作機制，做到既有政策引導和政府支持，又有價值規(guī)律與市場杠桿的自動調節(jié)，形成基礎設施建設和發(fā)展的高平臺。（3）資源享用商品化。將部分小城鎮(zhèn)資源適度商品化和商業(yè)化，改變無償享有公用設施和社會資源的狀況，優(yōu)化資源配置，創(chuàng)造可持續(xù)融資機制，實現(xiàn)建設資金的良性循環(huán)。（4）有償轉讓市政項目的經營權。 [18] 借鑒BOT（建設、經營、移交）、BOO（建設、擁有、經營）、BOOT（建設、擁有、經營、轉讓）、ABS（資產收益抵押）投資模式，在不改變小城鎮(zhèn)基礎設施原來用途的前提下，有償、有期限地轉讓城鎮(zhèn)道路、橋梁、公園、公廁、電力、通訊、自來水、熱電等公共設施經營權，有償轉讓供水、供氣、公交等公用事業(yè)企業(yè)的部分股權。走社會化服務、市場化運行、企業(yè)化經營的路子，由福利性服務向經營性服務轉變。

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（責任編輯：郄彥平；校對：李丹）