一、基本案情

2004年5月廣東某企業(yè)（下稱A 企業(yè)）與埃及某公司（下稱B 公司）就出口燈具簽訂了一份銷售合同。合同價(jià)值58，000美元，價(jià)格條款是CNF PORT SAID， EGYPT.埃及B 公司按合同規(guī)定如期開(kāi)具以廣東A 企業(yè)為收益人的不可撤銷及其信用證， 不允許分批裝運(yùn)， 最遲裝運(yùn)期是2004年7月20日，信用證的議付有效期為裝運(yùn)期后15日，自中國(guó)深圳至埃及塞得港。A企業(yè)收到信用證后即安排生產(chǎn)，眼看最后裝運(yùn)期已近，A企業(yè)已經(jīng)無(wú)法按期交貨。A企業(yè)便與埃及B公司磋商，要求推遲交貨期，B公司表明因與最終用戶簽訂了嚴(yán)格的供貨協(xié)議，交貨如有延遲，他們將要承擔(dān)賠償，要求A企業(yè)務(wù)必按期交貨， 以保證貨物的到港時(shí)間；并表示如果A 企業(yè)不能按期履約，他們將按合同提出賠償訴訟。B公司與A 企業(yè)此前已經(jīng)有過(guò)幾次生意合作，均很順利完成。A企業(yè)為了守信于客戶，便主動(dòng)提出改用空運(yùn)方式發(fā)運(yùn)貨物，以保證B公司能在預(yù)計(jì)的時(shí)間內(nèi)受到貨物，B公司欣然同意。這樣A 企業(yè)于2004年7月28日將全部貨物以空運(yùn)方式自身正保至埃及開(kāi)羅。A企業(yè)取得了空運(yùn)提單，并制作了全套議付單據(jù)叫銀行議付。不久就收到了埃及開(kāi)證行的拒付函。理由很明顯：?jiǎn)螕?jù)與信用證嚴(yán)重不符。 一是交貨期與信用證不符； 二是運(yùn)輸方式不符；三是到貨港不符。A企業(yè)立即與B公司聯(lián)系，要求他們按照事先的磋商盡快付款贖單，B公司不予理睬。A企業(yè)遂向空運(yùn)承運(yùn)人查詢到港貨物，得知貨物在到港的第三天即已被B公司提走。A 企業(yè)此后多次聯(lián)系交涉，均無(wú)信息。A企業(yè)此筆貨款至今追索無(wú)果。

二、發(fā)案原因分析

在此我們先撇開(kāi)A 企業(yè)在生產(chǎn)安排和執(zhí)行過(guò)程中的問(wèn)題不談，那么從以上案例來(lái)看， 造成A企業(yè)款貨兩空的根本原因在于喪失了貨權(quán)， 而A企業(yè)在得到償付之前貨權(quán)就已經(jīng)喪失是由于航空運(yùn)單（AIRWAY BILL）的特性決定的。我們都知道，無(wú)論是信用證抑或是Ｄ／Ｐ托收的支付方式，買方必須到銀行贖單，如果買方不付款贖單，就提不到貨物，這在海運(yùn)方式下是可以實(shí)現(xiàn)的，因?yàn)楹＿\(yùn)提單是物權(quán)憑證，買方只有憑其從銀行贖來(lái)的海運(yùn)提單才能到目的港提貨。但空運(yùn)方式下的空運(yùn)單據(jù)——航空運(yùn)單則不具有物權(quán)憑證的特征，它僅是航空承運(yùn)人與托運(yùn)人之間締結(jié)的運(yùn)輸合同以及承運(yùn)人或其代理人簽發(fā)的接收貨物的收據(jù)。由于空運(yùn)的時(shí)間很短，通常在托運(yùn)人將航空運(yùn)單交給收貨人之前，貨物就已經(jīng)運(yùn)到目的地，因此收貨人憑承運(yùn)人的到貨通知和有關(guān)的身份證明就可提貨。顯然，A企業(yè)的外銷負(fù)責(zé)人對(duì)于空運(yùn)提單的特性以及與海運(yùn)提單的本質(zhì)區(qū)別不了解，才導(dǎo)致“賠了夫人又折兵”的損失（不僅喪失全部貨款而且還搭上了一筆不小的空運(yùn)費(fèi)）。因此，了解空運(yùn)提單的作用與特性至關(guān)重要。

空運(yùn)提單不同于海運(yùn)提單，它并不代表所托運(yùn)貨物的所有權(quán)。卻與國(guó)際鐵路運(yùn)單相似。它是由承運(yùn)人或其代理人簽發(fā)的重要的貨物運(yùn)輸單據(jù)，是承托雙方的運(yùn)輸合同，其內(nèi)容對(duì)雙方均具有約束力。航空運(yùn)單不可轉(zhuǎn)讓，持有航空運(yùn)單也并不能說(shuō)明可以對(duì)貨物要求所有權(quán)。

本案A企業(yè)雖然滿足按時(shí)供貨的契約要求，但因?yàn)閷?duì)航空運(yùn)輸方式及其空運(yùn)提單不同于海運(yùn)提單的特殊性才導(dǎo)致貨款兩空。所以，我們必須明確空運(yùn)提單的基本特征。

１.非物權(quán)證券（not a document lf title to the goods）

空運(yùn)提單不同于海運(yùn)提單，它不是貨物所有權(quán)的憑證，它只是承運(yùn)人發(fā)給托運(yùn)人的貨物收據(jù)及運(yùn)輸契約憑證而已。由于空運(yùn)提單非貨物權(quán)利證券，所以實(shí)務(wù)上，貨物運(yùn)抵目的地后，受貨人憑承運(yùn)人的到貨通知及有關(guān)的身份證明提貨，并在提貨時(shí)在隨貨運(yùn)到的空運(yùn)提單上簽收，而不要求受貨人憑空運(yùn)提單提貨。這正是航空運(yùn)動(dòng)的“非無(wú)權(quán)性”的表現(xiàn)。但托運(yùn)人在貨物被受領(lǐng)以前，得憑其所持有的空運(yùn)提單，指示承運(yùn)人回運(yùn)、停運(yùn)、改運(yùn)他處，或指示由目的地原受貨人以外的第三者受領(lǐng)。就此而言，空運(yùn)提單可說(shuō)是準(zhǔn)物權(quán)證券。

２.非流通證券（not a negotiableinstrument）

由于空運(yùn)的速度很快，通常在托運(yùn)人把空運(yùn)提單寄達(dá)受貨人前，貨物就已經(jīng)運(yùn)到目的地，這在很大程度上排除了透過(guò)轉(zhuǎn)讓裝運(yùn)單來(lái)轉(zhuǎn)讓貨物的需要。雖然《海牙議定書》明確規(guī)定不限制填發(fā)可以流通的航空貨運(yùn)單，但目前使用航空貨運(yùn)單在右上端都普遍印有“NOT NEGOTIABLE”（不可轉(zhuǎn)讓）字樣，其目的是僅將航空貨運(yùn)單作為貨物航空運(yùn)輸?shù)膽{證，并限制簽發(fā)可以轉(zhuǎn)讓的航空貨運(yùn)單。加之，空運(yùn)提單屬于記名式（straight）提單，即在受貨人欄內(nèi)特定的受貨人名稱及地址，而不采用“to order of…oｒto order”(憑……指示交付)等字樣。在這一點(diǎn)上，航空貨運(yùn)單于可以轉(zhuǎn)讓的指示提單和不記名提單恰恰相反。目前，任何IATA成員都不允許印制可以轉(zhuǎn)讓的航空貨運(yùn)單，貨運(yùn)單上的“NOT NEGOTIABLE”不可以被刪去或篡改。所以，空運(yùn)提單是一種不可轉(zhuǎn)讓的單證，也就不能成為貨物所有權(quán)的憑證。

３.備運(yùn)提單

空運(yùn)提單于承運(yùn)人收到貨物后即簽發(fā)，并非于裝上飛機(jī)后才簽發(fā)，提單上有“Received for Carriage”（收到待運(yùn)）字樣，所以空運(yùn)提單為備運(yùn)提單。這對(duì)買方而言是一種危險(xiǎn)，買方為獲得更好的保障，在信用狀交易時(shí)，可要求銀行只能受理注明實(shí)際起飛日期戳章的空運(yùn)提單。

４.要式單證

華沙公約及海牙議定書均規(guī)定空運(yùn)提單應(yīng)記載的內(nèi)容，如不依規(guī)定記載，雖不影響運(yùn)輸契約的成立，卻不得享受公約上的利益，形式上承運(yùn)人似有選擇的自由，而事實(shí)上不想減輕本身責(zé)任，以享受公約利益，故實(shí)質(zhì)上空運(yùn)提單是要式單證的一種。

三、本案例給我們的警示

正是航空運(yùn)單不能作為物權(quán)憑證這一特性，導(dǎo)致出口企業(yè)出口收匯的風(fēng)險(xiǎn)。因此我們?cè)诔隹谪浳飼r(shí)，要謹(jǐn)慎使用空運(yùn)方式，充分了解空運(yùn)方式的利弊與缺陷，做好貨款回收的風(fēng)險(xiǎn)防范。

首先，嚴(yán)格審查進(jìn)口商的資信情況，包括財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、付款記錄等，以核定其信用額度，決定合同金額的大?。粐?yán)格審查開(kāi)證行的資信情況，以免出現(xiàn)開(kāi)證行故意找出“不符點(diǎn)”拒付，使買方不付款提貨，造成錢、貨兩空的局面，必要時(shí)可要求對(duì)信用證加具保兌。

第二，采取多種支付方式，分散風(fēng)險(xiǎn)。比如D/P方式可同其他方式相結(jié)合，如與采用T/T方式結(jié)合，要求買方在出貨前預(yù)先電匯一定比例的貨款，其余采取D/P方式支付，降低風(fēng)險(xiǎn)。

第三，如果是采用信用證方式，可以要求將航空運(yùn)單的收貨人做成“憑開(kāi)證行/償付行指示”（TO ORDER OR TO THE ORDER OF THE ISSUING/REIMBURSING BANK）。將第三方作為“物權(quán)所有人的代理人”，物權(quán)控制在出口人指明的第三方手中，進(jìn)口人只有付款贖單，才可獲得移交的貨物。并嚴(yán)格認(rèn)真地根據(jù)信用證制作單據(jù)，做到“單單一致，單證相符”，在單據(jù)方面不給對(duì)方造成任何的可乘之機(jī)。并要求議付行予以密切配合，在開(kāi)證行/償付行有變故時(shí)，要與對(duì)方據(jù)理力爭(zhēng)，嚴(yán)格按照UCP500及其它有關(guān)國(guó)際慣例辦事，維護(hù)我方合法權(quán)益。

第四，與航空承運(yùn)人及其在目的地的代理人保持密切聯(lián)系，因?yàn)樵谑肇浫松形刺崛∝浳镆郧?，如果出口商覺(jué)察到有任何變故，出口商/托運(yùn)人有權(quán)要求航空承運(yùn)人退回，或變更收貨人，或變更目的地。

第五，投保出口信用險(xiǎn)。出口信用險(xiǎn)是保障因國(guó)外進(jìn)口商的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和/或政治風(fēng)險(xiǎn)而給本國(guó)出口人所造成的收不到貨款的損失。通過(guò)投保出口信用險(xiǎn)來(lái)規(guī)避自己的風(fēng)險(xiǎn)，減少損失。