隨著全球經(jīng)濟一體化，集裝箱運輸以及國際貨物多式聯(lián)運的蓬勃發(fā)展，無船承運業(yè)務(wù)在我國以及全球的航運實踐中已經(jīng)非常普遍。所謂無船承運業(yè)務(wù)，是指“無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者以承運人身份接受托運人的貨載，簽發(fā)自己的提單或者其他運輸單證，向托運人收取運費，通過國際船舶運輸經(jīng)營者完成國際海上貨物運輸，承擔(dān)承運人責(zé)任的國際海上運輸經(jīng)營活動?！睙o船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者即為無船承運人（Non-Vessel Operating Common Carrier，簡稱NVOCC）。目前，NVOCC已經(jīng)成為我國海運業(yè)中一個不可忽視的群體，在國際貨物運輸中日益發(fā)揮著不可替代的作用。截至2006年7月5日，我國已有1702家企業(yè)獲得了無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營資格，包括中國外輪代理有限公司、中海集團物流有限公司、中國外運集團等一批大型貨運代理企業(yè)均已先后取得了無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營資格。今年10月1日，中國船舶代理行業(yè)協(xié)會亦正式更名為中國船舶代理及無船承運人協(xié)會。作為航運市場中的新興主體，NVOCC順應(yīng)了集裝箱運輸?shù)陌l(fā)展需要和中小客戶的運輸需求，獲得了大量的業(yè)務(wù)機會并迅速成長。但同時，由于NVOCC獨特的法律地位、復(fù)雜的業(yè)務(wù)操作及其在實踐中的混合身份，NVOCC也不可避免地面臨著一系列風(fēng)險，出現(xiàn)了一系列問題。因此，如何積極有效地避免和降低無船承運業(yè)務(wù)中的經(jīng)營風(fēng)險，值得關(guān)注。

一、NVOCC的法律特征

從國際遠(yuǎn)洋運輸特別是集裝箱運輸?shù)陌l(fā)展歷史來看，NVOCC是由貨運代理逐步發(fā)展演變而來的，無船承運業(yè)務(wù)與貨運代理業(yè)務(wù)之間存在著非常密切的聯(lián)系；在航運實踐中，國際貨運代理也通常經(jīng)營著無船承運業(yè)務(wù)。因此，正確理解NVOCC的法律特征，明確其身份地位與法律責(zé)任，至關(guān)重要。根據(jù)《海運條例》、《海運條例實施細(xì)則》以及《海商法》，我國NVOCC具有如下法律特征：

一是我國將NVOCC的法律地位定性為承運人。從《海商法》第四十二條的定義條款和我國對無船承運業(yè)務(wù)的概念可以看出，我國無船承運經(jīng)營者是契約承運人。

二是NVOCC具有雙重身份（參見圖1），其法律責(zé)任具有二元性。對貨物托運人而言，NVOCC是承運人，向托運人簽發(fā)自己的提單或其他運輸單證，并收取運費，享有承運人的權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)；對實際承運人而言，由于NVOCC本身不擁有船舶或經(jīng)營船舶，其接收托運人的貨物之后，通過實際承運人來完成運輸，因此在法律上它又處于托運人的地位，應(yīng)承擔(dān)托運人的義務(wù)并享有托運人的權(quán)利。

而根據(jù)《中華人民共和國國際貨物運輸代理業(yè)管理規(guī)定實施細(xì)則》第二條規(guī)定：“國際貨運代理企業(yè)作為代理人從事國際貨運代理業(yè)務(wù)，是指國際貨運代理企業(yè)接受進出口貨物收貨人、發(fā)貨人或其代理人的委托，以委托人名義或者以自己的名義辦理有關(guān)業(yè)務(wù)，收取代理費或傭金的行為”，因此，相對而言，純粹的貨運代理的身份是代理人，其法律責(zé)任和經(jīng)營風(fēng)險均比NVOCC要小很多。

二、無船承運業(yè)務(wù)的風(fēng)險因素分析

1.作為當(dāng)事人的法律責(zé)任

誠如上文所述，NVOCC扮演雙重角色，承擔(dān)雙重法律責(zé)任。作為承運人，NVOCC的法律責(zé)任一般可以參照我國《海商法》第四章第二節(jié)“承運人的責(zé)任”的相關(guān)規(guī)定加以確定。《海商法》在承運人的責(zé)任上采用的是不完全過失責(zé)任制，因此，NVOCC也可以享受到實際承運人（遠(yuǎn)洋公共承運人）所享受的不完全過失責(zé)任。但除了該部分責(zé)任免除，以及因NVOCC不實際擁有或經(jīng)營船舶而與之無關(guān)的責(zé)任之外，NVOCC如果在運輸過程中，因自身過失而造成貨物滅失、損壞或延遲交付的，應(yīng)當(dāng)完全承擔(dān)責(zé)任。同時，當(dāng)NVOCC作為多式聯(lián)運經(jīng)營者時，對海運以外的運輸方式并不享有不完全過失責(zé)任，而是承擔(dān)嚴(yán)格責(zé)任。此外，盡管NVOCC不是貨主，但作為托運人，根據(jù)《海商法》第四章第三節(jié)“托運人的責(zé)任”的規(guī)定，它又對實際承運人承擔(dān)首要責(zé)任，即負(fù)責(zé)向?qū)嶋H承運人支付運費、安全返回集裝箱、以及賠償因誤報裝船貨物的性質(zhì)和數(shù)量而引起的損失等等。此外，NVOCC作為當(dāng)事人還可能承擔(dān)針對第三者的法律責(zé)任。

2.基于合同產(chǎn)生的責(zé)任

業(yè)務(wù)過程中，NVOCC一般都會與有關(guān)方面訂立大量的運輸合同，簽發(fā)提單或運輸單證。作為多式聯(lián)運經(jīng)營人，NVOCC則必須與托運人簽訂多式聯(lián)運合同，并對整個運輸合同負(fù)責(zé)。不管NVOCC是否實際參與貨物運輸，從收到貨物時起至貨物交付時止，均須對貨物的滅失或損壞承擔(dān)賠償責(zé)任。同時，根據(jù)《海商法》第一百零四條規(guī)定，作為多式聯(lián)運經(jīng)營人的NVOCC與參加多式聯(lián)運的分承運人，可以就多式聯(lián)運合同的各區(qū)段運輸，以合同約定相互之間的責(zé)任。因此，NVOCC亦可能因違反有關(guān)運輸合同而承擔(dān)違約責(zé)任。

3.無船承運業(yè)務(wù)的復(fù)雜性以及NVOCC在業(yè)務(wù)實踐中的多重身份角色

無船承運業(yè)務(wù)（參見圖1和圖2）中間牽涉的作業(yè)環(huán)節(jié)眾多；參與機構(gòu)和人員情況復(fù)雜，除了圖3中的主要當(dāng)事人自身，還會有很多其他代理人或者單據(jù)的背書人和被背書人等；至少涉及兩份運輸合同（通常稱為“背對背合同”）和兩套提單流轉(zhuǎn)（即NVOCC作為承運人接受實際托運人貨載時簽發(fā)的提單，House B/L或H-B/L，以及作為托運人時接受實際承運人簽發(fā)的提單，Master B/L或M-B/L），加上各國法律環(huán)境不盡相同以及國際環(huán)境變化迅速，因此，業(yè)務(wù)人員稍有不慎，就可能引致操作風(fēng)險。而且，在外貿(mào)實踐中，NVOCC通常以混合身份從事各種業(yè)務(wù)活動，尤其具有國際貨代的雙重角色，因此容易產(chǎn)生因身份錯置而承擔(dān)賠償責(zé)任的問題。

三、NVOCC面臨的具體風(fēng)險分析

1.未盡自身職責(zé)而引致的賠償責(zé)任

無船承運業(yè)務(wù)的復(fù)雜性，要求NVOCC在實際操作中一定要謹(jǐn)慎履行合理的職責(zé)。然而，在具體實踐中，許多NVOCC往往疏于管理，馬虎大意未能盡到合理的義務(wù)，因自身過失而給托運人或?qū)嶋H承運人造成損失，從而帶來責(zé)任風(fēng)險。主要有以下幾種情況：選擇集裝箱不當(dāng)；未能及時搜集、掌握相關(guān)信息并采取有效措施；對特殊貨物未盡特殊義務(wù)；遺失單據(jù)；單據(jù)繕制錯誤；遲延交付貨物；錯誤交付貨物；無單放貨等等。

目前，倒簽、預(yù)借提單現(xiàn)象屢禁不止，憑保函簽發(fā)清潔提單或無單放貨的情況更是普遍。據(jù)統(tǒng)計，上海海事法院1999年和2000年共受理無單放貨案件55起，其中約有90％的案件有無船承運人參與。當(dāng)貨物運抵目的港后，有些NVOCC隨意出具保函或疏忽大意未及時收回自己簽發(fā)的H-B/L，而收貨人換單提貨后往往不承兌或不支付貨款，或者以質(zhì)量瑕疵等借口無理要求發(fā)貨人或提單持有人減少貨款等，導(dǎo)致提單持有人遭受損失，甚至貨款兩空。一旦此類事情發(fā)生，NVOCC將不得不因自身過失而向客戶賠償損失。

2.因其他當(dāng)事方過錯而遭受的損失風(fēng)險

由于NVOCC自身并不擁有或經(jīng)營船舶，亦不是貨物的所有人，在外貿(mào)運輸過程中往往缺乏對貨物的實際控制，因而其作為承運人和托運人的地位受到很大的限制。在貨物的運輸方面對實際托運人的義務(wù)很大程度上取決于實際承運人的行為，同樣在貨物的品名、數(shù)量、包裝、性質(zhì)等方面對實際承運人的義務(wù)也基本上取決于貨物的實際托運人的行為。因此，即使NVOCC自身沒有過錯或已經(jīng)盡了勤勉之責(zé)，但如果因?qū)嶋H承運人的過失造成貨物滅失或損壞的，NVOCC仍可能需要向?qū)嶋H托運人承擔(dān)責(zé)任；或者因發(fā)貨人的疏忽或過錯造成實際承運人損失的，仍應(yīng)首先向?qū)嶋H承運人承擔(dān)賠償責(zé)任。

例如，在無單放貨損害賠償糾紛案件中，如無單放貨的事實成立，NVOCC即應(yīng)依照海上貨物運輸合同約定向托運人或提單持有人承擔(dān)違約責(zé)任。實際承運人未收回自己所簽發(fā)的M-B/L而無單放貨的，委托其實際運輸貨物的NVOCC可以要求其承擔(dān)違約責(zé)任。同時，依據(jù)《海商法》第六十一條的規(guī)定，實際承運人適用該法對承運人責(zé)任的規(guī)定，托運人或提單持有人亦可以請求其承擔(dān)憑提單交付貨物的法定責(zé)任。此時，NVOCC和實際承運人對托運人或提單持有人承擔(dān)連帶責(zé)任。事實上，在外貿(mào)實踐中，一旦出現(xiàn)貨損貨差，盡管有時純屬實際承運人的責(zé)任，但貨主也往往先將NVOCC或者將其與實際承運人一并訴之法院，這是因為貨主與NVOCC之間簽有海上貨物運輸合同，可以違約為由提起訴訟，而貨主與實際承運人之間并無直接的合同關(guān)系，只能以侵權(quán)為由行使救濟權(quán)，相比之下違約之訴的舉證要比侵權(quán)之訴便利。此時，雖然NVOCC在先行賠償之后可以向有關(guān)責(zé)任人行使代位追償，但如果該責(zé)任人逃逸或破產(chǎn)而使追償失敗，NVOCC就得自己承擔(dān)損失。

另外，NVOCC代表其客戶對貨物進行報關(guān)而違反海關(guān)法規(guī)時，可能應(yīng)對此結(jié)果（例如，罰款、罰金、征收關(guān)稅或銷售稅）負(fù)責(zé)。在此類損失中有的可以從客戶那里得到賠償，有的卻不可以。此外，海關(guān)當(dāng)局可能還要沒收財產(chǎn)，包括貨物或者NVOCC經(jīng)營所需的設(shè)備。

3.基于共同海損分?jǐn)偠a(chǎn)生的責(zé)任

在國際貿(mào)易實踐中，作為合同當(dāng)事人的NVOCC常常面臨裝船的集裝箱及其貨物需要進行共同海損分?jǐn)偟那樾?。?dāng)發(fā)生共同海損事故，實際承運人（船方）宣布共同海損后會要求各受益方提供共同海損擔(dān)保（General Average Guarantee）或海損協(xié)議書（Average Bond）。此時，除非NVOCC提供共同海損擔(dān)?；騾f(xié)議書，否則集裝箱將被船方留置而不可能得以釋放。這樣，倉儲費和租賃費將在共同海損理算期間和等待貨主提供共同海損擔(dān)保書或協(xié)議書的時間中不斷增加。在這種情況下，NVOCC將陷入不得不參與共同海損分?jǐn)?，否則可能被其客戶訴之法院的困境之中。所以，這種責(zé)任來源亦不容忽視。

4.其他可能的損失風(fēng)險

除了上述各類風(fēng)險，NVOCC還會面臨其他可能的損失風(fēng)險。在國際海上貨物運輸過程中，事故的發(fā)生頻率非常高。但不管事故何時發(fā)生，均會在事故調(diào)查和不予賠償而進行的抗辯過程中發(fā)生費用，諸如檢驗費、司法費和儲存費等。即使NVOCC對此事故不承擔(dān)任何責(zé)任，單單針對索賠進行抗辯所產(chǎn)生的費用也很難從另一方得到補償。此外，由于NVOCC所從事活動的性質(zhì)決定了其可能出現(xiàn)的誤運，從而發(fā)生不必要的轉(zhuǎn)運費用等等。

四、無船承運業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理

綜上，NVOCC在業(yè)務(wù)過程中面臨著諸多風(fēng)險。為盡量避免損失發(fā)生、降低其責(zé)任風(fēng)險，NVOCC應(yīng)采取各種必要措施，加強無船承運業(yè)務(wù)中的風(fēng)險管理。

1.明確身份角色，避免身份錯置

外貿(mào)實踐中，為了最大限度地滿足客戶需要，NVOCC往往以混合身份行事，有時作為代理人，有時作為NVOCC，有時作為倉儲保管人或其他獨立經(jīng)營人，從事各種經(jīng)營活動。例如，我國最大的貨運代理企業(yè)中國外運，就是一個以外貿(mào)運輸為主，運貿(mào)、運工、運技相結(jié)合，集專業(yè)化、多功能、綜合性為一體的大型企業(yè)集團。此時，對于NVOCC而言，在業(yè)務(wù)的不同階段、不同環(huán)節(jié)，處于不同的法律地位，享有不同的權(quán)利，也承擔(dān)不同的義務(wù)和責(zé)任，尤其NVOCC與貨運代理關(guān)系密切，極易混淆。因此，NVOCC在業(yè)務(wù)過程中應(yīng)結(jié)合具體行為的性質(zhì)和業(yè)務(wù)情況，分析自己的活動身份和法律地位，明確自己的權(quán)利與責(zé)任，不可擺錯位置，未盡職責(zé)或越俎代庖，造成該行使的權(quán)利沒有行使，不應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任卻要承擔(dān)的被動局面。

2.健全內(nèi)部規(guī)章，加強制度管理

無船承運業(yè)務(wù)流程復(fù)雜，易于出錯，因此NVOCC應(yīng)加強內(nèi)部管理，采取預(yù)防性措施，以降低自身的操作風(fēng)險。比如，建立健全內(nèi)部規(guī)章，制定標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)流程，對可能出現(xiàn)因疏忽造成風(fēng)險的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進行科學(xué)、全面的分析，使業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)程序化、制度化，同時加強檢查力度，使疏忽大意產(chǎn)生的概率降到最低；加強對人員的培訓(xùn)，使他們熟悉有關(guān)無船承運業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)交易條件、接單條款及相關(guān)行業(yè)術(shù)語等，并能處理索賠和進行迅速有效的追償；同時，對客戶實行信用管理，確保雇傭的分包人、船舶所有人、倉庫保管人、公路運輸經(jīng)營人等應(yīng)為勝任職務(wù)和可靠的，并應(yīng)通知他們投保足夠的或全部的責(zé)任保險；如果NVOCC經(jīng)營碼頭、倉儲業(yè)、汽車運輸業(yè)，還應(yīng)做好防止偷竊、失火等安全工作，等等。

3.加強對相關(guān)國家法律的研究和了解，強化合同或提單管理

無船承運業(yè)務(wù)涉及多國法律和國際慣例，NVOCC的各項行為均應(yīng)符合法律規(guī)定或者行業(yè)慣例，否則很可能因為法律問題引致?lián)p失風(fēng)險。例如，NVOCC在作為國際多式聯(lián)運經(jīng)營人時，由于貨物運輸可能同時采取幾種運輸方式，貨物運輸?shù)穆范我矔婕皫讉€國家，每一種運輸方式所適用的法律不同，其規(guī)定的責(zé)任區(qū)間、責(zé)任限額、責(zé)任大小都不盡相同，而不同國家的具體法律規(guī)定又不相同，這樣就有可能因法律適用問題而給NVOCC造成損失。為此，NVOCC應(yīng)加強對相關(guān)國家法律的研究和了解，安排專人或設(shè)立相關(guān)部門進行法律研究或者信息調(diào)研、追蹤，以便及時掌握國內(nèi)外的法律動態(tài)，規(guī)避法律風(fēng)險。

此外，NVOCC還應(yīng)強化自身的合同或提單管理。提單在海運中具有非常重要的地位，往往是解決各種海事糾紛的關(guān)鍵所在。盡管《海運條例》規(guī)定，NVOCC必須使用自己的提單。但在實踐中，許多NVOCC只是簡單地拿一份市場上流通的提單（通常是船公司提單），將抬頭改為自己公司名稱就作為自己的提單，有的甚至連抬頭都不改變就直接使用，這樣不利于保護NVOCC自身的合法權(quán)益。同時，NVOCC在簽發(fā)提單時，往往照抄照搬實際承運人的提單條款，不能根據(jù)自己的實際情況作出變更，一旦發(fā)生糾紛，就無法準(zhǔn)確地承擔(dān)責(zé)任。因此，NVOCC在業(yè)務(wù)實踐中應(yīng)制定并使用與自己經(jīng)營業(yè)務(wù)相符的提單。同樣，對其他運輸合同實行嚴(yán)格管理，也是非常必要的。

4.通過保險手段轉(zhuǎn)移風(fēng)險

NVOCC的經(jīng)營風(fēng)險是客觀存在的，必要的防范手段只能在一定程度上減少風(fēng)險發(fā)生的概率，但不能完全避免它的發(fā)生。實踐中，投保無船承運人責(zé)任險，是轉(zhuǎn)移經(jīng)營風(fēng)險較為行之有效的途徑，通過這種方式可以轉(zhuǎn)化一些無法預(yù)料和無法規(guī)避的經(jīng)營風(fēng)險，減少重大或突發(fā)風(fēng)險事件給企業(yè)帶來的沖擊和影響。無船承運人責(zé)任險在國際上非常發(fā)達(dá)，主要包括在貨運代理責(zé)任保險和涉及集裝箱運輸?shù)呢?zé)任險中，比較有名的是1968年在倫敦成立的聯(lián)運保賠協(xié)會(Through Transport Club，簡稱TT club) 的運輸經(jīng)營人責(zé)任保險。該責(zé)任保險的承保范圍包括以下幾個方面：

（1）貨物的損壞和滅失責(zé)任：由于貨代、無船承運人或其代理的疏忽和過錯，處理客戶貨物不當(dāng)而造成貨損、貨差、滅失，導(dǎo)致客戶的索賠。

（2）錯誤與疏忽責(zé)任：錯誤填寫單證資料，延遲或錯誤交貨，提單詐騙，無單放貨等。

（3）第三者責(zé)任：操作經(jīng)營中的錯誤或疏忽造成第三方財產(chǎn)損失或人員傷亡的索賠。

（4）罰款與關(guān)稅責(zé)任：運輸經(jīng)營人在業(yè)務(wù)操作中可能由于職員的疏忽違反了有關(guān)政府規(guī)定或貨主過錯遭受海關(guān)或行政部門的罰款。

（5）額外費用責(zé)任：正常業(yè)務(wù)開支以外的損失處理費用，連帶費用等。

然而，需注意的是，并不是投保了無船承運人責(zé)任險，NVOCC就可以萬事無憂了。無船承運人責(zé)任險亦有諸多除外責(zé)任，有免賠額或最高限額的規(guī)定，尤其對于投保人的違法行為、蓄意或故意行為不予賠償。因此，無船承運人責(zé)任險只是企業(yè)在完善自身風(fēng)險防范機制基礎(chǔ)上的一個重要補充，是一種轉(zhuǎn)移無法預(yù)見風(fēng)險的權(quán)宜策略。