一、根本原因：落后的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式及其組織形式

小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是中國(guó)的一大歷史遺產(chǎn)。這一點(diǎn)可以從中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式和組織形式的變革程度之小加以佐證。建國(guó)后，通過合作化運(yùn)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)了土地等生產(chǎn)資料公有制，從而避免了小農(nóng)的兩極分化，但小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的“以農(nóng)為本，耕地而食”的“低層次平面的墾殖的農(nóng)耕方式”卻固化下來，從而形成了單一封閉式的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，使農(nóng)民仍然處于貧困之中。按照政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，生產(chǎn)方式的物質(zhì)內(nèi)容是生產(chǎn)力，社會(huì)形式則是生產(chǎn)關(guān)系。因此，分析可以從這兩個(gè)角度進(jìn)行。

（一）生產(chǎn)力角度：關(guān)鍵在于農(nóng)業(yè)要素結(jié)構(gòu)

生產(chǎn)力可以從勞動(dòng)手段、勞動(dòng)對(duì)象以及勞動(dòng)者三方面要素來考察。勞動(dòng)手段當(dāng)中最重要的是勞動(dòng)工具，中國(guó)傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工具還沿用著，仍然占據(jù)著主體地位。鋤頭、鐮刀、犁還廣泛使用，現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)機(jī)械的普及率很低，勞動(dòng)工具對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的作用相當(dāng)有限，是導(dǎo)致農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率相對(duì)于發(fā)達(dá)農(nóng)業(yè)存在較大差距的重要因素。

勞動(dòng)對(duì)象是指被勞動(dòng)直接加工或者改造的對(duì)象。在農(nóng)業(yè)當(dāng)中，農(nóng)業(yè)土地和被培植的動(dòng)植物就是最主要的勞動(dòng)對(duì)象。一方面，農(nóng)村可耕地是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的自然基礎(chǔ)和載體。但是，目前中國(guó)農(nóng)村存在的土地承包制度卻存在很大的局限性，直接影響到了土地要素的利用。依據(jù)吳敬璉的觀點(diǎn)，現(xiàn)行農(nóng)村土地制度的局限性主要是：(1)農(nóng)民通過承包所取得的土地使用權(quán)仍然是殘缺不全的。由于承包農(nóng)戶并不具有法定的永久使用權(quán)，使農(nóng)民感到對(duì)土地進(jìn)行投資存在很大的風(fēng)險(xiǎn)，因而對(duì)投入缺乏熱情。（2）土地的產(chǎn)權(quán)不明確，不能實(shí)現(xiàn)土地使用權(quán)符合比較優(yōu)勢(shì)的自由轉(zhuǎn)移，使農(nóng)業(yè)的規(guī)模經(jīng)營(yíng)難以在土地財(cái)產(chǎn)優(yōu)化重組的基礎(chǔ)上進(jìn)行。（3）農(nóng)民在工業(yè)化和城市化過程中，沒有法定的要求取得合理補(bǔ)償?shù)臋?quán)利，農(nóng)民的利益往往受到侵害。所以，以土地為依托和基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)發(fā)展的步伐自然就受到土地產(chǎn)權(quán)的限制。另一方面，被培育的動(dòng)植物的品種、數(shù)量、質(zhì)量、效率等方面在我國(guó)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)區(qū)的提升和發(fā)展速度極其緩慢，進(jìn)而影響到整個(gè)中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展的規(guī)模和速度。在缺乏物質(zhì)、知識(shí)、技術(shù)充分積累和發(fā)揮作用的條件下，解決“三農(nóng)”問題的道路上面臨著重重困難。

在農(nóng)村，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者指的就是農(nóng)民，其所具備的關(guān)鍵因素包括農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)知識(shí)、勞動(dòng)經(jīng)驗(yàn)以及現(xiàn)代農(nóng)業(yè)意識(shí)。農(nóng)民是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力構(gòu)成要素中決定性的因素。從現(xiàn)實(shí)來看，植根于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的小農(nóng)意識(shí)是制約農(nóng)民素質(zhì)提高的根本因素。此外，在轉(zhuǎn)移農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的政策導(dǎo)向下，轉(zhuǎn)移出去的主要是具有相對(duì)較高知識(shí)和能力結(jié)構(gòu)的青壯年農(nóng)民，留守的卻是素質(zhì)較低的且年齡結(jié)構(gòu)嚴(yán)重老化的勞動(dòng)力。即使有最佳的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料，在沒有較好知識(shí)結(jié)構(gòu)的農(nóng)民為生產(chǎn)主體的情況下，要素的優(yōu)化配置根本無法實(shí)現(xiàn)。于是，在城市與鄉(xiāng)村的比較中，造就了鄉(xiāng)村在勞動(dòng)力要素的流動(dòng)、交換、使用的不利地位。這種狀況實(shí)際上也反映了現(xiàn)代化大生產(chǎn)與傳統(tǒng)以家庭為單位的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的矛盾。用小農(nóng)經(jīng)濟(jì)占主體地位的農(nóng)村與現(xiàn)代化大生產(chǎn)占主導(dǎo)地位的城市來比較，我們也就比較容易接受城市與鄉(xiāng)村差距存在和進(jìn)一步拉大的事實(shí)了。

（二）生產(chǎn)關(guān)系角度：核心是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的組織形式

當(dāng)前中國(guó)農(nóng)村在生產(chǎn)關(guān)系上占統(tǒng)治地位的是家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制， 它在我國(guó)特定的發(fā)展時(shí)期產(chǎn)生過巨大的作用，然而家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制為主體的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式存在著不可回避的問題，可以說家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制實(shí)質(zhì)上是我國(guó)傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的復(fù)歸。隨著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的變革持續(xù)不斷地加速發(fā)生，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制已經(jīng)顯得越來越不適應(yīng)現(xiàn)代化大生產(chǎn)的需要了，其自身缺陷和弱點(diǎn)在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)條件下不斷暴露就是最好的例證。

具體來說：（1）組織形式松散，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整缺乏剛性。現(xiàn)代化大生產(chǎn)必須的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和規(guī)模效應(yīng)在這里無從談起。在要素結(jié)構(gòu)既定的情況下，家庭為單位的小生產(chǎn)比大規(guī)模農(nóng)業(yè)生產(chǎn)更早地受到要素的邊際收益遞減規(guī)律作用的影響，直接造成農(nóng)業(yè)增效和農(nóng)民增收難有起色的不利局面。（2）資源配置分散，生產(chǎn)資料浪費(fèi)嚴(yán)重。生產(chǎn)資料的交易、運(yùn)輸、流通等的成本對(duì)于家庭無疑是昂貴的。當(dāng)前農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格飛漲與資源配置分散有很大關(guān)系。有數(shù)據(jù)顯示：在市場(chǎng)上，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格的上漲幅度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格上漲幅度。前者的供給者主要在城市，后者的主要供給者在農(nóng)村，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格與農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)比例極不協(xié)調(diào)的情況下，大量農(nóng)業(yè)資本浪費(fèi)于非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)本身的其他環(huán)節(jié)中，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)投資嚴(yán)重不足。（3）信息流轉(zhuǎn)不暢，農(nóng)產(chǎn)品的科技含量低。信息流轉(zhuǎn)簡(jiǎn)單來說有提供、傳遞和接受三個(gè)環(huán)節(jié)。在中國(guó)，農(nóng)業(yè)信息科學(xué)的提供和傳遞已經(jīng)有了很大的起色，但問題關(guān)鍵在于信息的接受環(huán)節(jié)。特別是以農(nóng)民為主體的信息接受能力以及信息的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用方面存在根本的缺陷，甚至對(duì)農(nóng)科信息無法作出反應(yīng)，造成信息流轉(zhuǎn)的回路不暢通。在中斷的信息流轉(zhuǎn)過程面前，信息和知識(shí)的再生產(chǎn)也必然受到阻礙。（4）集體經(jīng)濟(jì)薄弱，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后。農(nóng)村實(shí)行改革后，雖然大大地調(diào)動(dòng)了廣大農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，促進(jìn)了“三農(nóng)”的發(fā)展，但在某些方面卻又強(qiáng)化了小農(nóng)生產(chǎn)方式：第一，土地的細(xì)碎化和生產(chǎn)的分散化，強(qiáng)化了小農(nóng)小土地生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式；第二，農(nóng)產(chǎn)品提價(jià)和“以工補(bǔ)農(nóng)”之舉，保護(hù)了小農(nóng)生產(chǎn)方式；第三，嚴(yán)格的戶籍制度，嚴(yán)重阻礙了中國(guó)城市化進(jìn)程，使農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力大量過剩，形成小農(nóng)生產(chǎn)的汪洋大海局面。

二、城鄉(xiāng)二元體制是制約中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展的根本原因

中國(guó)“三農(nóng)”問題集中表現(xiàn)為“農(nóng)民貧困、農(nóng)村凋敝、農(nóng)業(yè)萎縮”，其核心是農(nóng)民問題，實(shí)質(zhì)是貧窮問題，而根本原因則在于二元體制及政策和歷史等因素造成的農(nóng)業(yè)和農(nóng)村利益流失過多，農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)利益、政治民主權(quán)利、社會(huì)保障權(quán)利沒有得到充分實(shí)現(xiàn)和維護(hù)。

（一）二元發(fā)展戰(zhàn)略是其政治、政策方面的原因

當(dāng)前，造成“三農(nóng)”問題現(xiàn)狀的最主要和最根本的原因可以說是由于長(zhǎng)期的工農(nóng)業(yè)不等價(jià)交換所造成的農(nóng)民利益的流失，而這一問題的形成可以直接歸因于我國(guó)長(zhǎng)期實(shí)行的對(duì)工業(yè)傾斜政策以及由此而產(chǎn)生的工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價(jià)格“剪刀差”。新中國(guó)成立以后，由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)非常薄弱，發(fā)展經(jīng)濟(jì)的愿望尤為強(qiáng)烈，加之急于希望縮小與先進(jìn)國(guó)家差距，于是在選擇國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，我們選擇了重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的工業(yè)化戰(zhàn)略。在該戰(zhàn)略長(zhǎng)期的統(tǒng)帥下，造成了我國(guó)勞動(dòng)力要素稟賦難以發(fā)揮，而發(fā)展那些不具有比較優(yōu)勢(shì)的資本密集型的重工業(yè)。這嚴(yán)重扭曲了中國(guó)當(dāng)代勞動(dòng)力豐富而資本匱乏的事實(shí)。造成的結(jié)果是勞動(dòng)力大量的耗費(fèi)，重工業(yè)的發(fā)展也先天畸形，這種狀況正是重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略造成的。更為嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)后果是：這種戰(zhàn)略造成宏觀政策扭曲，微觀監(jiān)督和激勵(lì)效果不佳的現(xiàn)實(shí)，對(duì)于農(nóng)業(yè)更是如此。這一戰(zhàn)略反映在體制上是城鄉(xiāng)分割的二元政策結(jié)構(gòu)，它集中表現(xiàn)在國(guó)家從農(nóng)村吸取大量的農(nóng)業(yè)剩余，為工業(yè)提供資本積累和對(duì)城市的市民進(jìn)行補(bǔ)貼，意圖迅速達(dá)到工業(yè)化。國(guó)家的二元發(fā)展戰(zhàn)略及政策變動(dòng)與“三農(nóng)”問題之間有極為密切的內(nèi)在聯(lián)系，國(guó)家政策向工業(yè)、向市民傾斜是導(dǎo)致中國(guó)“三農(nóng)”問題形成和發(fā)展的政策因素。二元發(fā)展戰(zhàn)略及其政策造成微觀、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行扭曲，進(jìn)而形成了扭曲的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，這樣的條件下，“三農(nóng)”問題是得不到根本解決的。

（二）二元社會(huì)結(jié)構(gòu)是其社會(huì)方面的原因

優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的二元發(fā)展戰(zhàn)略使農(nóng)業(yè)與工業(yè)處于對(duì)立狀態(tài)的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，必然導(dǎo)致城市與鄉(xiāng)村對(duì)立的二元社會(huì)結(jié)構(gòu)，二者相互影響，形成了城鄉(xiāng)分割、工農(nóng)排斥的二元社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。所謂的城鄉(xiāng)二元社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，是指通過政府強(qiáng)制性地采用超經(jīng)濟(jì)的手段和政策，使城鄉(xiāng)按照兩種不同的方向發(fā)展經(jīng)濟(jì)：城市以工業(yè)為主，并以先進(jìn)技術(shù)和現(xiàn)代化大生產(chǎn)要求組織生產(chǎn)；農(nóng)村以農(nóng)業(yè)為主，抑制其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并囿于傳統(tǒng)的組織方式和生產(chǎn)方式。城鄉(xiāng)居民在生存和發(fā)展等基本權(quán)利上處于不平等的地位，表現(xiàn)在城市現(xiàn)代化程度高，農(nóng)村封閉落后，帶有濃厚的傳統(tǒng)特性。城鄉(xiāng)二元格局有其存在的道理，但是從整體上來看，在很大程度上延緩了農(nóng)村社會(huì)乃至整個(gè)社會(huì)的進(jìn)步與發(fā)展。一方面，作為結(jié)構(gòu)偏差的反映和二元結(jié)構(gòu)政策的結(jié)果，我國(guó)的城鄉(xiāng)人口比率并沒有伴隨國(guó)家工業(yè)化進(jìn)程的加快而發(fā)生根本變化，相反，我國(guó)的城鎮(zhèn)化建設(shè)受其影響一直處于緩慢乃至中斷的狀態(tài)。另一方面，二元社會(huì)結(jié)構(gòu)阻礙了現(xiàn)代化所需要的觀念的培育。二元社會(huì)結(jié)構(gòu)的形成，雖然在特定的歷史階段下不得已而為之，但是城鄉(xiāng)分割的戶籍制度、資源分配制度等使二元社會(huì)結(jié)構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制制度化、模式化、凝固化，這一運(yùn)行機(jī)制造成了工業(yè)和農(nóng)業(yè)、城市和鄉(xiāng)村發(fā)展的嚴(yán)重失衡，這無疑會(huì)犧牲農(nóng)民的利益，阻滯農(nóng)村的發(fā)展，最終阻礙全社會(huì)的發(fā)展。

三、有限市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深入影響

農(nóng)業(yè)發(fā)展也是內(nèi)生變量與外生變量共同作用的結(jié)果。前者與農(nóng)業(yè)自身的有直接或者間接的關(guān)系，后者則是與農(nóng)業(yè)無關(guān)但是事實(shí)上有深刻影響農(nóng)業(yè)發(fā)展和變革的外在于農(nóng)業(yè)的那些條件的總和。市場(chǎng)的發(fā)育程度以及市場(chǎng)機(jī)制的作用機(jī)理就是影響我國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展的最重要的外生變量。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的兩大機(jī)制——價(jià)格與競(jìng)爭(zhēng)在我國(guó)的農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的作用都是非常有限的。農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格形成過程中政府的指導(dǎo)廣泛而深入的存在，市場(chǎng)主導(dǎo)型的價(jià)格形成機(jī)制并未完全形成。農(nóng)產(chǎn)品的供給和需求對(duì)價(jià)格變動(dòng)的反應(yīng)既不迅速也不顯著。競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)體現(xiàn)得就更加有限了，所以，市場(chǎng)對(duì)農(nóng)戶提高生產(chǎn)、改進(jìn)技術(shù)、改善管理的壓力和動(dòng)力都缺乏的條件下，當(dāng)然起不到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)應(yīng)有的充分推動(dòng)生產(chǎn)發(fā)展的作用了。

以下事實(shí)說明了我國(guó)市場(chǎng)機(jī)制對(duì)農(nóng)業(yè)影響的現(xiàn)實(shí)狀況。我國(guó)農(nóng)業(yè)正處于有限的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)當(dāng)中。目前，我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品總商品率才超過60%以上，農(nóng)產(chǎn)品購銷渠道不夠暢通，所以還屬于一種有限的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。因此，必須加快農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化進(jìn)程，全面建立適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的農(nóng)業(yè)運(yùn)行機(jī)制和管理體制。進(jìn)一步確立農(nóng)民的市場(chǎng)主體地位，鼓勵(lì)和指導(dǎo)農(nóng)民面向市場(chǎng)。從我國(guó)的要素資源稟賦來說，大規(guī)模的廉價(jià)勞動(dòng)力是我國(guó)要素結(jié)構(gòu)的突出特點(diǎn)，然而目前存在過分強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)密集型生產(chǎn)方式的傾向，有可能抑制其他類型的經(jīng)濟(jì)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)的作用，以為單一的勞動(dòng)密集型的生產(chǎn)方式無法適應(yīng)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)多種生產(chǎn)要素高速流轉(zhuǎn)配置的需要，制約了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)生作用的時(shí)間和空間范圍。在這樣的狀況下，資本和知識(shí)要素所起到的作用必然是非常有限的，因?yàn)樗鼈兊玫绞袌?chǎng)的認(rèn)可程度是有限的。由此而產(chǎn)生的勞動(dòng)力、資本和知識(shí)的利用率低下的狀況，我們必須認(rèn)真對(duì)待。歸根結(jié)底，我國(guó)農(nóng)業(yè)的落后與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制之間的矛盾有密切的關(guān)系。

四、結(jié)論

“三農(nóng)”問題核心在于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的落后、農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)化的程度低和農(nóng)民收入水平低。“三農(nóng)”問題主要出在農(nóng)業(yè)本身，要從根本上解決，就必須從影響農(nóng)業(yè)發(fā)展的多方面要素入手，著力變革農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中人的力量真正得以釋放和發(fā)揮，從而促使“三農(nóng)”問題從根本上得以解決。當(dāng)然，外在的政策及制度因素也是不可或缺的，當(dāng)前，有限的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足農(nóng)業(yè)發(fā)展的需要。此外，多重二元結(jié)構(gòu)在我國(guó)社會(huì)變革過程中對(duì)“三農(nóng)”問題產(chǎn)生的全面而深刻的影響必須正確對(duì)待，并給予高度重視。明確原因是解決問題的先導(dǎo)，但解決問題才是目的所在，對(duì)待“三農(nóng)”問題也應(yīng)如此，只有找到問題的根源，才能從根本上消除“三農(nóng)”問題產(chǎn)生的根源，才能還農(nóng)民以應(yīng)有權(quán)利，才能夯實(shí)社會(huì)主義和諧社會(huì)的基礎(chǔ)。

(作者單位：內(nèi)蒙古師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院)