近年來，我國各地自發(fā)形成或政府扶持的中小企業(yè)集群如雨后春筍般地不斷涌現(xiàn)，其聚集效應(yīng)已成為地方經(jīng)濟(jì)增長和競爭優(yōu)勢的重要來源。中小企業(yè)集群的形成固然重要，在經(jīng)濟(jì)全球化浪潮的激烈競爭中，保證其持續(xù)健康發(fā)展，使集聚效應(yīng)最大化和長久化，更是擺在企業(yè)和政府面前亟待思考的問題。中小企業(yè)集群是一個不斷與瞬息萬變的外部動態(tài)環(huán)境進(jìn)行資源與信息交流的開放系統(tǒng)。隨著環(huán)境的迅速變化，集群可能逐漸喪失競爭優(yōu)勢。從動態(tài)能力理論的角度來探討其發(fā)展路徑，有助于正確把握中小企業(yè)集群發(fā)展的內(nèi)在特征和外部影響因素，促使其適應(yīng)不斷變化的環(huán)境，突破發(fā)展瓶頸，健康持續(xù)地成長。

一、文獻(xiàn)回顧

國外學(xué)者對中小企業(yè)集群的研究起步較早。早在19世紀(jì)末，Marshall就從企業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)性角度研究企業(yè)的外部競爭環(huán)境，提出了企業(yè)集群理論。多年來，國外在經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、社會學(xué)和地理學(xué)等領(lǐng)域的學(xué)者們一直將企業(yè)集群視為討論的焦點(diǎn)，并主要集中于形成機(jī)理、創(chuàng)新、社會資本以及對經(jīng)濟(jì)增長的影響、產(chǎn)業(yè)政策和實(shí)證研究等方面。

20世紀(jì)80年代中后期，國內(nèi)學(xué)者對江浙、廣東等中小企業(yè)集群的研究，主要從集群的形成原因、類型、發(fā)展演變、競爭優(yōu)勢、創(chuàng)新機(jī)理、知識溢出等角度，分析集群及創(chuàng)新體系的形成機(jī)制、形成過程以及集群的經(jīng)濟(jì)性等方面。尹貽梅、呂文棟對全球價(jià)值鏈下的地方產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略進(jìn)行了研究。蔡寧構(gòu)建了知識、學(xué)習(xí)與網(wǎng)絡(luò)式創(chuàng)新能力之間的相互關(guān)系模型，分析了集體學(xué)習(xí)的主要過程。揭筱紋從循環(huán)經(jīng)濟(jì)角度探討了中小企業(yè)集群的生態(tài)化成長模式。鄔愛其從浙江的典型產(chǎn)業(yè)集群實(shí)證分析了全球化背景下集群企業(yè)的合作關(guān)系演變。國內(nèi)外學(xué)者對中小企業(yè)集群的研究，一定程度上揭示了中小企業(yè)集群的靜態(tài)特征，得出了許多有意義的結(jié)論。然而，現(xiàn)有研究視角主要把中小企業(yè)集群作為不同企業(yè)靜態(tài)的平面集聚，對企業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、分工協(xié)作等作靜態(tài)分析比較普遍，從系統(tǒng)的和動態(tài)的角度研究中小企業(yè)集群相對較少。對在動態(tài)環(huán)境下保證中小企業(yè)集群的持續(xù)發(fā)展，促進(jìn)集群的優(yōu)化升級，缺乏系統(tǒng)的研究。

從中小企業(yè)集群的發(fā)展現(xiàn)狀看，要突破發(fā)展的瓶頸，促使其健康協(xié)調(diào)發(fā)展，必須超越思維定勢和常規(guī)的研究方法，以新思維、新視角、多學(xué)科詮釋集群的運(yùn)作機(jī)理。1994年，美國學(xué)者Teece和Pisan提出動態(tài)能力理論，引起了學(xué)者們和企業(yè)界的廣泛關(guān)注。國內(nèi)外學(xué)者的研究多以單個企業(yè)為原型，而對企業(yè)集群等擴(kuò)展型企業(yè)或企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的研究涉及較少。由于集群是中小企業(yè)發(fā)展的重要形式。因此，借助于動態(tài)能力理論框架，把中小企業(yè)集群視作系統(tǒng)，從多維空間的角度研究其運(yùn)行規(guī)律，具有非常重要的戰(zhàn)略意義。

二、基于動態(tài)能力的中小企業(yè)集群發(fā)展路徑框架

Teece和Pisan認(rèn)為動態(tài)能力是整合、建立和再配置內(nèi)外部資源和能力的能力?！皠討B(tài)”是指與環(huán)境變化保持一致而更新企業(yè)的能力，“能力”強(qiáng)調(diào)的是整合和配置內(nèi)部和外部資源的能力，以此來使企業(yè)適應(yīng)環(huán)境變化的需要。他們以三個關(guān)鍵要素——組織過程、位置和發(fā)展路徑——來構(gòu)建動態(tài)能力戰(zhàn)略框架。組織過程發(fā)揮著協(xié)調(diào)整合、學(xué)習(xí)以及重構(gòu)與轉(zhuǎn)變?nèi)矫娴淖饔?。位置是企業(yè)的特定資產(chǎn)，包括無形和有形的資產(chǎn)。企業(yè)能夠向何處去受制于它目前的位置和前方的路徑，而它目前的位置又是由它所走過的路徑所塑造的。

借鑒Ｔeece，Pisano 和Shuen動態(tài)能力戰(zhàn)略框架，可以提出中小企業(yè)集群發(fā)展路徑框架模型。中小企業(yè)集群的發(fā)展路徑是其位置的動態(tài)延續(xù)，受管理過程和環(huán)境的影響（圖1）。

中小企業(yè)集群的位置指中小企業(yè)集群自身的資源基礎(chǔ)及所處的特定位置狀況。中小企業(yè)集群的位置是它走過的路徑所塑造的，同時目前的位置將影響其未來的發(fā)展方向和態(tài)勢。中小企業(yè)集群又是一個企業(yè)系統(tǒng)。根據(jù)系統(tǒng)論，系統(tǒng)是要素和結(jié)構(gòu)的統(tǒng)一。因此，中小企業(yè)集群的位置可以用要素位置和結(jié)構(gòu)位置兩個維度來反映。

集群的管理過程的差異是導(dǎo)致其發(fā)展路徑及當(dāng)前位置不同的根本原因，集群的動態(tài)競爭優(yōu)勢主要來源于不同的管理過程中。包括集群的運(yùn)營模式、對集群發(fā)展戰(zhàn)略的規(guī)劃、集群的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力、合作競爭機(jī)制等。

集群的萌芽、演進(jìn)和衰落與環(huán)境有較大的關(guān)系。組織生態(tài)學(xué)強(qiáng)調(diào)組織相應(yīng)于環(huán)境變化的靈活性與適應(yīng)性。環(huán)境適應(yīng)性是集群系統(tǒng)演化的根本目的。

三、中小企業(yè)集群的位置及發(fā)展類型

中小企業(yè)集群是一個由企業(yè)和相關(guān)機(jī)構(gòu)構(gòu)成的開放系統(tǒng)。系統(tǒng)是要素與結(jié)構(gòu)的統(tǒng)一。對于中小企業(yè)集群，也可以通過兩個維度：要素和結(jié)構(gòu)表示出不同的集群所處的當(dāng)前狀態(tài)。中小企業(yè)集群是由不同企業(yè)構(gòu)成，這些企業(yè)之間存在一定的經(jīng)濟(jì)技術(shù)聯(lián)系，群內(nèi)企業(yè)可看成要素，企業(yè)之間的關(guān)系是集群系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)。中小企業(yè)集群的位置可以用要素位置和結(jié)構(gòu)位置兩個維度來反映。要素位置反映集群中的企業(yè)，涉及集群中企業(yè)數(shù)量、規(guī)模、市場范圍、集群品牌等方面。結(jié)構(gòu)位置反映集群中企業(yè)之間的關(guān)系。根據(jù)中小企業(yè)集群發(fā)展中要素維度和結(jié)構(gòu)維度的變化情況，可以把中小企業(yè)集群劃分為四種類型：A型中小企業(yè)集群、B型中小企業(yè)集群、C型中小企業(yè)集群、D型中小企業(yè)集群。

（一）A型中小企業(yè)集群：企業(yè)數(shù)量少，企業(yè)間關(guān)聯(lián)少

A型中小企業(yè)集群是許多自發(fā)自然形成的企業(yè)集群的初期所具有的形式。由眾多同類型的中小企業(yè)組成，企業(yè)間的合作很少，無序化競爭嚴(yán)重，只能獲得外部經(jīng)濟(jì)的集群效應(yīng)。成員企業(yè)間在產(chǎn)業(yè)鏈上的分工合作程度低，企業(yè)間主要是同質(zhì)競爭，不存在有效的競爭合作關(guān)系。

（二）B型中小企業(yè)集群：企業(yè)數(shù)量少，企業(yè)間關(guān)聯(lián)大

B型中小企業(yè)集群是A型中小企業(yè)集群發(fā)展到一定階段后，受親緣、血緣、地緣等社會網(wǎng)絡(luò)等影響，企業(yè)之間的橫向和縱向協(xié)作關(guān)系不斷建立起來，集群內(nèi)的各種配套功能基本完善，內(nèi)部成員企業(yè)在價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的分工不斷優(yōu)化，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)不斷增強(qiáng)。但集群內(nèi)企業(yè)數(shù)量較少，企業(yè)產(chǎn)品主要面對集群內(nèi)的市場網(wǎng)絡(luò)成員以及區(qū)域內(nèi)狹小的市場。

（三）C型中小企業(yè)集群：企業(yè)數(shù)量較多，企業(yè)間關(guān)聯(lián)少

C型中小企業(yè)集群是通過基礎(chǔ)設(shè)施和政府的優(yōu)惠政策，吸引大量的企業(yè)進(jìn)入，或由A型中小企業(yè)集群發(fā)展到一定階段后，企業(yè)數(shù)量迅速增加，核心產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人員數(shù)量大幅度增長，使集群的規(guī)模逐漸擴(kuò)大。但集群內(nèi)的企業(yè)之間在業(yè)務(wù)上的關(guān)聯(lián)不多，集群內(nèi)部分工合作不強(qiáng)，缺乏必要的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，不能有效互動和相互促進(jìn)。

（四）D型中小企業(yè)集群：企業(yè)數(shù)量多，企業(yè)間關(guān)聯(lián)大

D型中小企業(yè)集群是很成熟、理想的中小企業(yè)集群。集群內(nèi)的各種配套功能已經(jīng)完善，集群內(nèi)部企業(yè)之間的橫向和縱向協(xié)作關(guān)系不斷建立起來，內(nèi)部成員企業(yè)在價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的分工不斷優(yōu)化，整個集群形成了一種網(wǎng)絡(luò)性的整體優(yōu)勢。集群內(nèi)企業(yè)協(xié)作程度很高，關(guān)聯(lián)度強(qiáng)，通過專業(yè)化分工，集群內(nèi)的企業(yè)資源得到了最優(yōu)配置。

四、基于動態(tài)能力的中小企業(yè)集群發(fā)展路徑

隨著中小企業(yè)集群系統(tǒng)的要素與結(jié)構(gòu)的變化，中小企業(yè)集群的發(fā)展存在著一個動態(tài)的演進(jìn)過程。在政府引導(dǎo)、資源環(huán)境、地理區(qū)位、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)或者偶然因素的作用下，使得眾多中小企業(yè)集聚到某一區(qū)域，從而形成A型中小企業(yè)集群。隨著企業(yè)的數(shù)量的增多、市場范圍的擴(kuò)大以及企業(yè)之間聯(lián)系增多，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的逐步形成，集聚類型也逐步發(fā)生了變化。以A型中小企業(yè)集群為起點(diǎn)，可能有三條發(fā)展路徑（圖2）：

（一）路徑1（規(guī)模擴(kuò)張）：以要素變化為主

目前許多的政府引導(dǎo)的工業(yè)園區(qū)以及一些外資投資加工企業(yè)在本地形成的中小企業(yè)集群就是按照這種發(fā)展路徑。企業(yè)在地理上集中，但相互之間基本上沒有業(yè)務(wù)聯(lián)系，各自按照自己的方式組織生產(chǎn)經(jīng)營，拓展市場。依靠自然資源、勞動力等初級生產(chǎn)要素，共享基礎(chǔ)設(shè)施帶來的外部經(jīng)濟(jì)，企業(yè)逐漸扎堆。集群的規(guī)模擴(kuò)張主要通過三種方式：吸引外部企業(yè)進(jìn)入；產(chǎn)生新企業(yè)；集群內(nèi)原有企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大。

（二）路徑2（網(wǎng)絡(luò)演進(jìn)）：以結(jié)構(gòu)變化為主

我國的一些原生型中小企業(yè)集群基本上是沿著這一路徑發(fā)展。由于當(dāng)?shù)氐奈幕瘋鹘y(tǒng)、資源稟賦、人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，基本上是在市場力量的作用下自發(fā)形成。隨著企業(yè)數(shù)量的增多，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)逐漸健全，行業(yè)協(xié)會作用逐漸發(fā)揮。企業(yè)之間的合作與交流增多，集群內(nèi)逐漸形成專業(yè)化分工網(wǎng)絡(luò)。企業(yè)、供應(yīng)商、客戶形成了產(chǎn)業(yè)鏈上的平等共生關(guān)系，相互之間逐漸建立信任機(jī)制，交易成本降低。企業(yè)之間除物質(zhì)聯(lián)系外，通過彼此的協(xié)作、信息交流，構(gòu)建起緊密的分工網(wǎng)絡(luò)、交易網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)網(wǎng)絡(luò)和社會網(wǎng)絡(luò)。

（三）路徑3（系統(tǒng)發(fā)展）：要素與結(jié)構(gòu)同時變化

中小企業(yè)集群的出現(xiàn)可能是偶然的，由特定的需求、地理位置、當(dāng)?shù)氐臍v史文化傳統(tǒng)等自發(fā)性因素引起，也可能是外部力量強(qiáng)制引導(dǎo)的結(jié)果，如政府的規(guī)劃。在集群發(fā)展過程中，通過戰(zhàn)略規(guī)劃的適當(dāng)引導(dǎo)，中小企業(yè)集群可以按照專業(yè)化分工，不僅要考慮單個結(jié)點(diǎn)企業(yè)的運(yùn)營情況，還要考慮結(jié)點(diǎn)企業(yè)運(yùn)營狀況對其他結(jié)點(diǎn)企業(yè)或整個集群的影響，實(shí)現(xiàn)集群內(nèi)資源的優(yōu)化配置。發(fā)達(dá)國家及我國的一些生態(tài)工業(yè)園區(qū)沿這種路徑發(fā)展。

五、結(jié)論

中小企業(yè)集群的發(fā)展路徑是其位置的動態(tài)延續(xù)，受管理過程和環(huán)境的影響。中小企業(yè)集群的位置是其發(fā)展路徑的靜態(tài)反映，位置是它走過的路徑所塑造的，同時目前的位置將影響其未來的發(fā)展方向和態(tài)勢。系統(tǒng)論認(rèn)為，系統(tǒng)是由相互聯(lián)系、相互作用的諸多要素構(gòu)成的有機(jī)整體，是要素與結(jié)構(gòu)的統(tǒng)一。隨著中小企業(yè)集群系統(tǒng)的要素與結(jié)構(gòu)的變化，中小企業(yè)集群的發(fā)展存在著一個動態(tài)的演進(jìn)過程。隨著企業(yè)的數(shù)量的增多、市場范圍的擴(kuò)大以及企業(yè)之間聯(lián)系增多，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的逐步形成，集聚類型也逐步發(fā)生了變化。中小企業(yè)集群發(fā)展可能有三條路徑：規(guī)模擴(kuò)張、網(wǎng)絡(luò)演進(jìn)和系統(tǒng)發(fā)展。中小企業(yè)集群的發(fā)展路徑是一個復(fù)雜的動態(tài)過程。在其發(fā)展過程中，必須根據(jù)其位置狀況，適應(yīng)外部環(huán)境變化，發(fā)揮管理過程的作用，改善集群的學(xué)習(xí)創(chuàng)新與合作競爭機(jī)制，密切企業(yè)間的聯(lián)系，增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，來影響著中小企業(yè)集群的發(fā)展方向和速度。

(作者單位：四川大學(xué)工商管理學(xué)院)