摘要：民企參與國(guó)企重組促進(jìn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展，產(chǎn)生了多方面的現(xiàn)實(shí)意義。并且，目前民企所處的發(fā)展階段與國(guó)企改革的深化進(jìn)程具有很好的適應(yīng)性。為此，針對(duì)這一進(jìn)程中的阻力與問(wèn)題，有必要采取積極對(duì)策，大力推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)參與國(guó)企重組。

關(guān)鍵詞：國(guó)有企業(yè)；民營(yíng)企業(yè)；重組；對(duì)策

一、 民營(yíng)企業(yè)參與國(guó)有企業(yè)重組的意義

隨著國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革以及國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局調(diào)整不斷向縱深方向進(jìn)行，國(guó)企的重組進(jìn)入了一個(gè)前所未有的新階段，經(jīng)過(guò)不同形式的“國(guó)退民進(jìn)”、“國(guó)退洋進(jìn)”、MBO（Manager Buy Out）、EMBO（Employee Manager Buy Out）等改革嘗試，國(guó)有企業(yè)重組的步伐向前邁了一大步。盡管期間各種爭(zhēng)論不斷，但事實(shí)上，國(guó)企重組的步伐卻并未因之停止。據(jù)初步估計(jì)，2000至2004年間，民企參與國(guó)企重組的資產(chǎn)總額不少于數(shù)千億。2004年國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心所做的《國(guó)有企業(yè)改制重組調(diào)查研究報(bào)告》顯示，“在國(guó)有企業(yè)改制的各種類型中，民營(yíng)企業(yè)入主后績(jī)效提高最顯著，管理層收購(gòu)次之，職工持股再次之，而改制后仍然為國(guó)有控股則績(jī)效改善最不顯著。”民企參與國(guó)企改革之重要由此可見(jiàn)一斑。伴隨引進(jìn)外資競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈和國(guó)內(nèi)民企的不斷壯大，各個(gè)地方對(duì)推進(jìn)民營(yíng)企業(yè)參與國(guó)企重組的熱情有增無(wú)減，在重組的力度和規(guī)模上不斷躍上新的臺(tái)階，重組的意義也正從越來(lái)越多的方面顯現(xiàn)出來(lái)：

1．民企參與國(guó)企重組促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的完善。一批機(jī)制靈活、充滿活力的民營(yíng)企業(yè)借此做大做強(qiáng)，初步具備了在國(guó)際市場(chǎng)上與外國(guó)同行競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)力。通過(guò)迅速嫁接、吸收、盤(pán)活國(guó)有企業(yè)的有效資產(chǎn)、技術(shù)、人力等資源，民營(yíng)企業(yè)在自身做大做強(qiáng)的同時(shí)，也使國(guó)有企業(yè)的資源發(fā)揮出應(yīng)有的效益，推動(dòng)了全社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)效益的提升。企業(yè)與政府的關(guān)系由此得到了進(jìn)一步的規(guī)范。

2． 一批較負(fù)責(zé)任的民營(yíng)企業(yè)參與國(guó)有企業(yè)重組，促進(jìn)了就業(yè)和一些行業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力的提高。這些民企參與國(guó)企重組推動(dòng)了行業(yè)整合，在一定程度上破解了行業(yè)集中度低，過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)和單個(gè)企業(yè)規(guī)模不大等由于國(guó)企條塊分割管理體制造成的發(fā)展難題，促進(jìn)了行業(yè)的整體素質(zhì)，以及整個(gè)行業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高。

3． 與“國(guó)退洋進(jìn)”相比，那些較為規(guī)范的民企參與國(guó)企重組保留了民族品牌與相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，避免了一些傳統(tǒng)企業(yè)文化資源的潛在流失，從長(zhǎng)期效應(yīng)看，推動(dòng)了民族品牌的建設(shè)和自主創(chuàng)新精神的培養(yǎng)，有助于國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。其中，一些佼佼者成功站上了知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。

由上可見(jiàn)，推進(jìn)民企參與國(guó)企重組具有多方面的現(xiàn)實(shí)意義，這種意義深刻反映出中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制為取向的必然邏輯。在這一邏輯演進(jìn)過(guò)程中，民企參與國(guó)企重組是不可或缺的一環(huán)。這一環(huán)作用的發(fā)揮是以民企參與國(guó)企重組的適應(yīng)性為基礎(chǔ)的：

首先，國(guó)企改革與民營(yíng)企業(yè)發(fā)展之間存在強(qiáng)烈的相互需要。在我國(guó)，大多市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制發(fā)育較好的地區(qū)，基本上都是在體制外通過(guò)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而發(fā)育起來(lái)的，很少是體制內(nèi)改造的結(jié)果。這說(shuō)明國(guó)有企業(yè)改革的難度，特別是在缺少必要的改革氛圍和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“基因”注入的情況下，國(guó)有企業(yè)試圖通過(guò)自我改革成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀主體，難度極大，成本極高。雖然，經(jīng)過(guò)擴(kuò)權(quán)讓利、承包經(jīng)營(yíng)、股份制改造等等改革，迄今國(guó)企改革也沒(méi)有取得突破性的根本成功。相形之下，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展勢(shì)不可擋，已經(jīng)進(jìn)入一個(gè)全新的發(fā)展階段。主要表現(xiàn)在一些強(qiáng)勢(shì)企業(yè)正從勞動(dòng)密集型向資本密集型轉(zhuǎn)變；從私人獨(dú)資向資本社會(huì)化轉(zhuǎn)變；從家族治理向現(xiàn)代企業(yè)制度的治理轉(zhuǎn)變；從小企業(yè)向大企業(yè)的轉(zhuǎn)變。這一轉(zhuǎn)型恰恰適應(yīng)了國(guó)有企業(yè)在更高層次更深程度的改革需要。國(guó)有企業(yè)，特別是從一些競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域進(jìn)一步改制、退出的企業(yè)，可以和民營(yíng)企業(yè)的轉(zhuǎn)型有效結(jié)合起來(lái)。一些機(jī)制靈活、實(shí)力雄厚的民營(yíng)企業(yè)，具備了參與大規(guī)模國(guó)有企業(yè)改造的條件和能力。與此同時(shí)，許多生產(chǎn)領(lǐng)域的國(guó)有企業(yè)已不再為社會(huì)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造價(jià)值，但在資本市場(chǎng)上卻具有戰(zhàn)略投資的價(jià)值，為本土民營(yíng)企業(yè)的順利轉(zhuǎn)型提供了難得的機(jī)遇。

其次，兩者具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性。一方面，民營(yíng)企業(yè)誕生在經(jīng)濟(jì)改革的時(shí)代背景下，從無(wú)到有，從小到大，通過(guò)積極拚搏進(jìn)取，才贏得了不斷上升的良好勢(shì)頭，成為市場(chǎng)上最具活力的一部分。由于他們是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革和開(kāi)放中自然成長(zhǎng)起來(lái)的，對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有一種天然的適應(yīng)性，他們的出現(xiàn)和壯大，通過(guò)市場(chǎng)給國(guó)企不斷增加競(jìng)爭(zhēng)壓力的同時(shí)也增加了動(dòng)力，使國(guó)企改革由被動(dòng)逐漸走向主動(dòng)。另一方面，由于中國(guó)在企業(yè)改革的政策上始終保護(hù)著國(guó)有企業(yè)，資本市場(chǎng)的設(shè)立和發(fā)展也主要是出于拯救國(guó)有企業(yè)的目的，因此國(guó)有企業(yè)在人才、資源、渠道、行業(yè)、規(guī)模等方面具有很強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，這與民營(yíng)企業(yè)很強(qiáng)的市場(chǎng)意識(shí)，靈活高效的經(jīng)營(yíng)機(jī)制形成很強(qiáng)的互補(bǔ)性，也為相互的合作與發(fā)展創(chuàng)造了商機(jī)。民企的參與必然會(huì)大大地加快國(guó)企改革的進(jìn)程。

再次，民營(yíng)企業(yè)在重組國(guó)企的一些重要方面比外資企業(yè)更有優(yōu)勢(shì)。一是民營(yíng)企業(yè)在規(guī)模方面與國(guó)企有對(duì)應(yīng)性，而外商一般規(guī)模較大，偏向于挑選比較大型的國(guó)有企業(yè)；二是民營(yíng)企業(yè)比外商更懂得如何采取符合國(guó)情的辦法解決國(guó)資重組中的問(wèn)題，特別是歷史遺留問(wèn)題；三是某些行業(yè)對(duì)民企的限制相對(duì)較少，譬如機(jī)電制造等行業(yè)；四是在操作層面，民企一般比外商更懂得如何改造國(guó)企。

二、 民營(yíng)企業(yè)參與國(guó)有企業(yè)改造，需采取有針對(duì)性的措施去推動(dòng)

但是，民企參與國(guó)企重組的過(guò)程涉及到多方面利益的調(diào)整，必然會(huì)遇到很多阻力和困難。比如政策法規(guī)不完善、不配套，有的民企缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光，有的地方政府有甩包袱的心態(tài)，把虧損嚴(yán)重的企業(yè)甩給民企，有的人對(duì)民企懷有偏見(jiàn)等等。為此，只有引導(dǎo)正確、措施到位，民營(yíng)企業(yè)參與國(guó)有企業(yè)改造才可能取得良好效果。對(duì)于這種必然發(fā)展的趨勢(shì)，應(yīng)該采取有針對(duì)性的措施去大力推動(dòng)。

1． 深入落實(shí)“非公經(jīng)濟(jì)36條”，轉(zhuǎn)變有關(guān)政府部門(mén)的觀念，為民企參與國(guó)企重組創(chuàng)造更為寬松的宏觀環(huán)境。2005年1月18日，《鼓勵(lì)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn)》在國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)上獲原則通過(guò)（俗稱“非公經(jīng)濟(jì)36條”）。其中第7條特別提出：“鼓勵(lì)非公有制經(jīng)濟(jì)參與國(guó)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和國(guó)有企業(yè)重組”。但是，該政策推出一年后的實(shí)際情況卻進(jìn)展不大：第一，幾乎所有具有產(chǎn)業(yè)整合潛力的資源和主力企業(yè)仍然牢牢控制在國(guó)有體系中，民企進(jìn)入依然面臨難以跨越的政策門(mén)檻；第二，一些重要產(chǎn)業(yè)即便開(kāi)放，也是優(yōu)先與國(guó)際資本合作，與之分享源自政府壟斷的利益，如能源、公用業(yè)、流通業(yè)、金融業(yè)等；第三，進(jìn)入一個(gè)門(mén)檻低的產(chǎn)業(yè)（如水泥、建材，紡織等），民營(yíng)企業(yè)能收購(gòu)的大多是不良資產(chǎn)，必須先為國(guó)有企業(yè)（上市公司或金融機(jī)構(gòu)）的虧損買(mǎi)單；第四，民營(yíng)企業(yè)的整合手段幾乎只允許現(xiàn)金，而國(guó)有企業(yè)內(nèi)部重組卻可以靠政策進(jìn)行劃撥、贈(zèng)予、改制或者破產(chǎn)；第五，民營(yíng)企業(yè)在企業(yè)重組和產(chǎn)業(yè)整合中孤立無(wú)援，往往面對(duì)政府政策限制和外資資本優(yōu)勢(shì)的兩面夾攻；第六，經(jīng)濟(jì)政策的突變往往是以民營(yíng)企業(yè)為犧牲品（如對(duì)某些行業(yè)的嚴(yán)厲整頓）；第七，一旦處于困境（非絕境），得不到任何有效的政策保護(hù)，民企只能獨(dú)立承擔(dān)全部重組風(fēng)險(xiǎn)。這樣的宏觀環(huán)境十分不利于民企參與國(guó)企重組。因而，將既定的政策方針進(jìn)一步細(xì)化落實(shí)，依然是推動(dòng)民企參與國(guó)企重組的當(dāng)務(wù)之急和重中之重。各級(jí)政府對(duì)于民營(yíng)經(jīng)濟(jì)地位和發(fā)展態(tài)勢(shì)的認(rèn)識(shí)以及觀念的轉(zhuǎn)變是民企積極參與國(guó)企重組的條件，也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)地崛起的基礎(chǔ)。

2．政府職能的科學(xué)定位和政策的有效發(fā)揮是民營(yíng)企業(yè)成功參與國(guó)企重組的保證。為了更好地實(shí)現(xiàn)民營(yíng)企業(yè)參與國(guó)有企業(yè)的改造，除了觀念認(rèn)可，政府還應(yīng)起引導(dǎo)和支持作用：一是把國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革與支持非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展有機(jī)結(jié)合起來(lái)，加快國(guó)有企業(yè)的改革步伐，盡快消除影響民營(yíng)企業(yè)參與國(guó)有實(shí)業(yè)改造的政策性和體制性障礙，為民營(yíng)企業(yè)參與國(guó)有企業(yè)改造營(yíng)造公正、公平的環(huán)境。二是加大對(duì)民營(yíng)企業(yè)參與國(guó)有企業(yè)改組改造的政策扶持力度。不斷完善各項(xiàng)政策，盡快出臺(tái)具有可操作性的文件，對(duì)民營(yíng)企業(yè)參與國(guó)有企業(yè)改組改造涉及到的資產(chǎn)評(píng)估、資格審查、市場(chǎng)競(jìng)價(jià)、人員安置、債務(wù)處理、土地使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓、土地用途變更、資產(chǎn)剝離等方面作出明確的規(guī)定。三是政府要加強(qiáng)對(duì)民營(yíng)企業(yè)參與國(guó)有企業(yè)改造的領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)。政府對(duì)有關(guān)政策措施的落實(shí)情況講行督促檢查，調(diào)查研究，幫助解決遇到的實(shí)際問(wèn)題。

3． 建立產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，讓市場(chǎng)評(píng)估、定價(jià)機(jī)制充分發(fā)揮作用。在國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)讓收購(gòu)過(guò)程中，如果信息不對(duì)等，或因個(gè)別人的暗箱操作，就容易造成對(duì)投資人的傷害，并且導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失。為此，更重要的是必須盡快出臺(tái)相應(yīng)法規(guī)，具體規(guī)定國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓規(guī)范和便于實(shí)際操作的管理?xiàng)l例；建立嚴(yán)格的資產(chǎn)評(píng)估程序，確保轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估的準(zhǔn)確性，減少轉(zhuǎn)讓價(jià)格的盲目性，限定經(jīng)營(yíng)管理者在操作轉(zhuǎn)讓中的責(zé)任；轉(zhuǎn)讓管理辦法應(yīng)有利于資產(chǎn)公開(kāi)拍賣市場(chǎng)的真正形成，制訂有利于拍賣市場(chǎng)發(fā)展的管理規(guī)則等等。

4．參與重組的民營(yíng)企業(yè)要以提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力作為重組的基本目標(biāo)，不只是為了救活國(guó)有企業(yè)，而是為了做強(qiáng)，否則，重組的結(jié)果也可能把更多的企業(yè)拖垮。為此，政府不宜過(guò)多干預(yù)，而應(yīng)該讓重組更多地成為一種市場(chǎng)行為。一方面，參與重組的民營(yíng)企業(yè)自身要具有過(guò)硬的素質(zhì)；另一方面，重組應(yīng)該與民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略相一致，在選擇并購(gòu)行業(yè)時(shí)要根據(jù)自己的發(fā)展戰(zhàn)略加以考慮。能搞什么，可以搞什么。同時(shí)，還要考慮自身的發(fā)展是否應(yīng)走多元化道路，多元化到什么程度，以及自己的企業(yè)是否有能力進(jìn)入這個(gè)行業(yè)。

5．妥善處理重組過(guò)程中的各種相關(guān)問(wèn)題。國(guó)有企業(yè)、國(guó)有資產(chǎn)本身有其特定的身份，一般也存在許多特殊的歷史遺留問(wèn)題。如國(guó)有職工身份轉(zhuǎn)換問(wèn)題、養(yǎng)老金個(gè)人賬戶不實(shí)問(wèn)題、離退休職工醫(yī)療費(fèi)報(bào)銷問(wèn)題、企業(yè)辦社會(huì)職能分離問(wèn)題、隱性債務(wù)問(wèn)題等等。比如國(guó)有職工身份問(wèn)題，民營(yíng)企業(yè)收購(gòu)時(shí)一定要轉(zhuǎn)換身份，不轉(zhuǎn)換身份，并購(gòu)后對(duì)企業(yè)最重要的要素，也就是人力資源就沒(méi)有辦法進(jìn)行市場(chǎng)化配置。這也是民營(yíng)企業(yè)參與國(guó)資重組首先要規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)。

6． 推進(jìn)國(guó)企與民企在企業(yè)文化上的真正融合。民企與國(guó)企文化融合的程度決定著企業(yè)重組后發(fā)展戰(zhàn)略的成敗。許多公有制企業(yè)走向衰敗，從表象上來(lái)看似乎是管理疏漏等原因，但背后是產(chǎn)權(quán)制度和與產(chǎn)權(quán)制度密切相關(guān)的企業(yè)文化。事實(shí)上，許多國(guó)有企業(yè)都有一整套嚴(yán)密的管理制度和經(jīng)營(yíng)方式，覆蓋到勞動(dòng)紀(jì)律、干部制度、業(yè)績(jī)考核、成本控制、財(cái)務(wù)管理、質(zhì)量保證、營(yíng)銷策略等各個(gè)方面，它們的管理制度、經(jīng)營(yíng)方式比許多民營(yíng)企業(yè)都要完善和先進(jìn)，但最大的問(wèn)題是得不到貫徹實(shí)行。究其原因，在于國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度導(dǎo)致了其企業(yè)文化與民營(yíng)企業(yè)文化迥然不同。國(guó)有企業(yè)是官場(chǎng)文化，而民營(yíng)企業(yè)是市場(chǎng)文化；國(guó)有企業(yè)是鬧理文化，而民營(yíng)企業(yè)是服理文化；國(guó)有企業(yè)是人情文化，而民營(yíng)企業(yè)是原則文化；國(guó)有企業(yè)是紙面文化，而民營(yíng)企業(yè)是執(zhí)行文化。國(guó)有企業(yè)的經(jīng)理人員在很大程度上是政府官員的延伸，官場(chǎng)文化不可避免地要滲透到企業(yè)，國(guó)有企業(yè)的職工也自然而然地什么事都要擺一擺自己過(guò)去的貢獻(xiàn)和功勞，對(duì)革新存在一種惰性，所以許多制度都停留在紙面上，得不到執(zhí)行。這種文化在很大程度上是源自于產(chǎn)權(quán)制度。民企參與重組后，真正的“老板”出現(xiàn)了，這對(duì)企業(yè)員工特別是管理人員過(guò)去長(zhǎng)期養(yǎng)成的行事方式，是一個(gè)很大的沖擊。甚至對(duì)一些人浮于事的合理改革措施也會(huì)引起強(qiáng)烈抵觸，因而有員工認(rèn)為“民營(yíng)化重組”是“資本家來(lái)了”。這實(shí)質(zhì)是一種文化的沖突，在過(guò)去體制下被認(rèn)為是理所當(dāng)然的事情，現(xiàn)在到了民營(yíng)體制中，實(shí)際上是無(wú)法接受的。因此，民企重組國(guó)企的過(guò)程中，一方面要平穩(wěn)轉(zhuǎn)制，另一方面也要大力推行文化改造。重點(diǎn)整頓“山頭主義”、搞小圈子、搞裙帶經(jīng)濟(jì)和灰色收入等舊文化陋習(xí)。在企業(yè)內(nèi)開(kāi)展樹(shù)立職業(yè)經(jīng)理人操守的運(yùn)動(dòng)等。這種文化的改造與融合對(duì)于建立起與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的企業(yè)文化、對(duì)于改善企業(yè)管理乃至重組的成敗具有關(guān)鍵作用。

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重點(diǎn)項(xiàng)目：江蘇省高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)指導(dǎo)項(xiàng)目（項(xiàng)目：05SJD790035）。

作者簡(jiǎn)介：王衛(wèi)平，南通大學(xué)商學(xué)院副教授，東華大學(xué)旭日工商管理學(xué)院博士生。

收稿日期：2006-10-20。