[摘 要] 本文探討了企業(yè)大型信息化項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)控制與管理過程的必要性，引入風(fēng)險(xiǎn)管理指數(shù)進(jìn)行量化處理，以企業(yè)引進(jìn)ERP系統(tǒng)及對(duì)其在建設(shè)與實(shí)施中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制與管理為例進(jìn)行分析和討論，并給出風(fēng)險(xiǎn)控制與規(guī)避策略。

[關(guān)鍵詞] 大型信息化項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；風(fēng)險(xiǎn)控制；風(fēng)險(xiǎn)管理指數(shù)

[中圖分類號(hào)] F270.7;TP311

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A

[文章編號(hào)] 1673-0194(2006)09-0011-03

[收稿日期] 2006-06-19

[基金項(xiàng)目] 中國(guó)立信風(fēng)險(xiǎn)管理研究院項(xiàng)目 00FX 1-20

[作者簡(jiǎn)介] 周華（1961-），女，上海人，回族， 講師。主要研究方向：管理信息系統(tǒng)。

國(guó)內(nèi)企業(yè)的信息化管理從局部應(yīng)用、簡(jiǎn)單的小型系統(tǒng)到覆蓋全程、復(fù)雜的大型系統(tǒng)經(jīng)歷了一個(gè)漫長(zhǎng)的發(fā)展過程。進(jìn)入21世紀(jì)以來，特別在信息化浪潮席卷全球的大背景下，信息系統(tǒng)以其準(zhǔn)確、高效和互聯(lián)互通的特性，已被許多企業(yè)視為賴以生存和進(jìn)一步發(fā)展的基本條件。企業(yè)運(yùn)行管理對(duì)信息系統(tǒng)的依賴程度在不斷加深，信息化程度的高低已經(jīng)成為衡量企業(yè)發(fā)展水平和競(jìng)爭(zhēng)能力的重要標(biāo)志。

一、企業(yè)大型信息項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制與管理的必要性

在現(xiàn)代先進(jìn)的管理思想和理論不斷發(fā)展、社會(huì)信息化高度發(fā)達(dá)的社會(huì)環(huán)境下，供應(yīng)鏈管理（SCM）、企業(yè)資源計(jì)劃（ERP）、客戶關(guān)系管理（CRM）等大型信息系統(tǒng)日益受到企業(yè)家的青睞，許多企業(yè)投入幾十萬乃至幾百萬資金，以及大量的人力和物力引入和建設(shè)大型信息系統(tǒng)。但由于各種原因，最后沒能取得預(yù)期的效果，或整個(gè)項(xiàng)目陷入癱瘓，或最終導(dǎo)致失敗，給企業(yè)造成重大經(jīng)濟(jì)損失。據(jù)資料統(tǒng)計(jì)，國(guó)內(nèi)引入和建設(shè)ERP系統(tǒng)的企業(yè)中，一般只有10％～20％能按期和在預(yù)算內(nèi)成功實(shí)施，并實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)集成，這些大多是外資和合資企業(yè)；有30％～40％的企業(yè)沒有實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)集成或只實(shí)現(xiàn)部分集成；而50％以上的企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目遭到失敗。

企業(yè)大型信息系統(tǒng)的建設(shè)和實(shí)施過程對(duì)企業(yè)而言是復(fù)雜和帶有創(chuàng)新性的，在一定程度上也是一個(gè)痛苦的過程，將會(huì)同時(shí)受到技術(shù)的局限性、企業(yè)文化和現(xiàn)有管理水平、企業(yè)管理者、使用者和合作伙伴的整體素質(zhì)和對(duì)信息化的接受和重視程度等多種不確定性因素和條件的制約。在信息系統(tǒng)建設(shè)的生命周期中，各種影響因素隨時(shí)都可能發(fā)生變化。從而在實(shí)施過程中存在各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)甚至是巨大的風(fēng)險(xiǎn)。如何有效地管理和控制風(fēng)險(xiǎn)是保證系統(tǒng)實(shí)施成功的重要環(huán)節(jié)。因此，將大型信息系統(tǒng)的建設(shè)和實(shí)施作為一個(gè)項(xiàng)目來進(jìn)行管理，以先進(jìn)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理念為指導(dǎo)，對(duì)大型信息化項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行全面和全程的風(fēng)險(xiǎn)管理，以達(dá)到項(xiàng)目實(shí)施的成功并盡可能地降低風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)而言是非常重要的。

企業(yè)大型信息化項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制與管理，實(shí)質(zhì)上是對(duì)企業(yè)流程的重組和對(duì)企業(yè)資源的重新合理調(diào)配的過程，要求在建設(shè)和實(shí)施過程中盡可能地減少和避免不確定性。企業(yè)對(duì)大型信息化項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制是一個(gè)完整的流程并需要有一個(gè)全面的管理和控制體系。一個(gè)大型信息化項(xiàng)目的引入對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)象會(huì)涉及企業(yè)的方方面面，從項(xiàng)目的資金籌措到業(yè)務(wù)流程，從企業(yè)的組織架構(gòu)到員工的素質(zhì)和技能，從企業(yè)的市場(chǎng)運(yùn)作到與合作伙伴的關(guān)系等，都需要企業(yè)在進(jìn)行計(jì)劃和決策時(shí)強(qiáng)調(diào)和帶有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，認(rèn)真考慮由于任何一項(xiàng)資源調(diào)整的不合理可能會(huì)引起的不利后果，最終形成對(duì)項(xiàng)目甚至對(duì)整個(gè)企業(yè)的影響。

二、大型信息化項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制與管理的過程分析

對(duì)大型信息化項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)控制與管理的過程進(jìn)行分析，可以分為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)救4個(gè)部分。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的工作內(nèi)容和目的是事先對(duì)項(xiàng)目建設(shè)所需要和涉及的資源情況進(jìn)行了解和認(rèn)識(shí)，需要進(jìn)行各種詳細(xì)的調(diào)研和可行性分析論證，以期做到心中有數(shù)、事前策劃。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作內(nèi)容和目的是對(duì)項(xiàng)目建設(shè)所缺少的資源進(jìn)行深入分析和確認(rèn)，并對(duì)此所可能引起的風(fēng)險(xiǎn)程度形成一個(gè)先期共識(shí)和判斷，并預(yù)期制訂一個(gè)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。當(dāng)項(xiàng)目建設(shè)在執(zhí)行過程中出現(xiàn)了超出預(yù)期判斷和設(shè)想的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，就需要采取事前控制和事后的應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行補(bǔ)救，力圖使風(fēng)險(xiǎn)帶來的影響降低到最小程度，這是風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)救的工作內(nèi)容和目的。對(duì)這4個(gè)部分的相互關(guān)系進(jìn)一步分析，可以認(rèn)為對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制所做的準(zhǔn)備過程，而出現(xiàn)超出預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)所進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)救則是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要過程；風(fēng)險(xiǎn)控制的準(zhǔn)備過程越充分，風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)救的過程就越短甚至可以越過，項(xiàng)目取得成功和效益的程度就越高。但是，需要著重提出的是：對(duì)大型信息化項(xiàng)目建設(shè)與實(shí)施進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)控制與管理，企業(yè)必需建立一個(gè)完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度并很好地加以執(zhí)行是十分重要的前提。上述分析的結(jié)果可以用圖1表示。

從圖1可以看出，對(duì)大型信息化項(xiàng)目的建設(shè)與實(shí)施進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)控制與管理，可以認(rèn)為是一個(gè)整體，但是風(fēng)險(xiǎn)控制與管理各個(gè)過程階段對(duì)項(xiàng)目最終取得成功與效益的相對(duì)重要性，即權(quán)重是有區(qū)別的。在對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)量化參數(shù)模型的設(shè)計(jì)中，將風(fēng)險(xiǎn)的影響程度、風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)的可檢測(cè)程度各分為5個(gè)等級(jí)，分別用0～10分加以表示，見表1所示。

三、大型信息化項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理指數(shù)

在上述理論分析的基礎(chǔ)上，希望能對(duì)企業(yè)引入大型信息化項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理指數(shù)進(jìn)行量化處理。采用層次分析法（AHP）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理指數(shù)的各相關(guān)過程進(jìn)行權(quán)重賦值，并根據(jù)各過程的分值，可以計(jì)算出企業(yè)引入大型信息化項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理總體效應(yīng)。再組織有關(guān)專家依據(jù)各自以往的經(jīng)驗(yàn)對(duì)大型信息化項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制與管理各過程的相對(duì)重要程度，進(jìn)行權(quán)重鑒別判斷和打分，最后將專家的判斷打分進(jìn)行統(tǒng)計(jì)并通過矩陣一致性檢驗(yàn)，得出如下結(jié)果，見表2。

從表2可以看出進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制的重要性十分明顯，同時(shí)也可以對(duì)企業(yè)引入大型信息化項(xiàng)目進(jìn)行量化的風(fēng)險(xiǎn)管理指數(shù)的計(jì)算。

風(fēng)險(xiǎn)管理指數(shù)=0.038*V₁+0.122*V₂+0.274*V₃+0.466*V₄+0.100*V₅

其中V1～V5可視為企業(yè)在對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制與管理時(shí)在風(fēng)險(xiǎn)管理制度的制定、以及對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)救各過程的執(zhí)行情況的客觀打分。風(fēng)險(xiǎn)管理指數(shù)值的高低可以比較客觀地顯示企業(yè)在引入大型信息化項(xiàng)目的建設(shè)和實(shí)施中是否能夠最后得到成功和取得效益的風(fēng)險(xiǎn)程度。

企業(yè)引入大型信息化項(xiàng)目并在建設(shè)與實(shí)施中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制與管理的各個(gè)過程可以采用的具體分析方法有多種多樣，既有定性的，也有定量的方法，可以按相應(yīng)方法的適用范圍選擇。限于篇幅，對(duì)各種方法的具體內(nèi)容和應(yīng)用在此不作詳細(xì)介紹，簡(jiǎn)述如下：①風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程：定性的方法有故障樹法、智暴法和德爾菲法；定量的方法包括敏感性分析法和盈虧平衡分析法等。②風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程：定性的方法有主觀分析法和層次分析法（AHP）；定量的方法包括概率分布分析法、貝葉斯推斷法、馬爾可夫過程分析法、蒙特卡羅模擬法和模糊數(shù)學(xué)法等。③風(fēng)險(xiǎn)控制過程：常采用的方法有風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)法、費(fèi)用偏差分析法、風(fēng)險(xiǎn)圖表示法、關(guān)鍵路線法和審核檢查法等。④風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)救過程：常采用的方法有風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)合并和風(fēng)險(xiǎn)修正等。

四、企業(yè)引入ERP系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制

當(dāng)前在企業(yè)界有一句廣為人知的傳言：“企業(yè)上ERP是找死，不上ERP是等死”。此言雖然有些夸張，但也說明企業(yè)在實(shí)施ERP系統(tǒng)時(shí)將會(huì)面臨和可能承擔(dān)巨大的風(fēng)險(xiǎn)。筆者根據(jù)本人長(zhǎng)期從事信息管理系統(tǒng)的研究、開發(fā)和應(yīng)用的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)與體會(huì)，以企業(yè)引入大型信息化系統(tǒng)ERP并對(duì)其在建設(shè)與實(shí)施中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制與管理為例進(jìn)行有關(guān)的分析討論，作為對(duì)本文研究結(jié)果的舉證。下面是對(duì)企業(yè)引入大型信息管理系統(tǒng)ERP可能帶來的主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和提出的風(fēng)險(xiǎn)控制與規(guī)避方案，見表3。

當(dāng)一個(gè)企業(yè)在準(zhǔn)備引入ERP系統(tǒng)并進(jìn)行建設(shè)和實(shí)施時(shí)，對(duì)照表3中列出的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容結(jié)合本企業(yè)各方面的實(shí)際情況，然后運(yùn)用本文第三部分對(duì)風(fēng)險(xiǎn)過程的權(quán)重系數(shù)的分析結(jié)果，就能間接地得出本企業(yè)進(jìn)行ERP系統(tǒng)建設(shè)大致的風(fēng)險(xiǎn)管理指數(shù)，參考表3中給出的風(fēng)險(xiǎn)控制與規(guī)避意見，應(yīng)該能夠在一定程度上降低相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

五、結(jié)束語

當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)全球化和信息化的迅猛發(fā)展，使融合了先進(jìn)管理思想、具有強(qiáng)大信息化功能的SCM、ERP、CRM等大型信息管理系統(tǒng)成為現(xiàn)代企業(yè)不可抵御的誘惑。部分企業(yè)通過建設(shè)和實(shí)施上述大型信息管理系統(tǒng)，在很大程度上提升了企業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力，使越來越多的企業(yè)迫切地希望加速引入大型信息化項(xiàng)目的進(jìn)程。但是，缺乏對(duì)大型信息化項(xiàng)目的深入和全面了解，不顧企業(yè)的實(shí)際條件盲目引入，將使項(xiàng)目的成功實(shí)施和企業(yè)本身都隱藏著巨大的風(fēng)險(xiǎn)。

因此，企業(yè)在建設(shè)和實(shí)施大型信息化項(xiàng)目的全過程中，必須具有充分的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。首先在建立必要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況，認(rèn)真分析項(xiàng)目實(shí)施中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制及風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)救等各個(gè)流程，然后根據(jù)該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理指數(shù)作出合理的判斷和決策，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制與規(guī)避做到心中有數(shù)，使風(fēng)險(xiǎn)控制與管理的思想貫穿項(xiàng)目實(shí)施的全過程，才能使企業(yè)大型信息化項(xiàng)目的建設(shè)獲得成功，達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，給企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

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