[摘 要]在對(duì)ERP實(shí)施研究現(xiàn)狀分析及實(shí)施方法論比較的基礎(chǔ)上，運(yùn)用系統(tǒng)方法論，特別是霍爾模型方法論、WSR方法論，對(duì)ERP實(shí)施方法論進(jìn)行了明確的內(nèi)涵界定，并建立了ERP實(shí)施方法論的邏輯步驟模型，以及三維框架模型，最后論述了ERP實(shí)施方法論的詳細(xì)過程，并通過實(shí)際案例驗(yàn)證了ERP實(shí)施方法論的有效性和可用性。

[關(guān)鍵詞] ERP；實(shí)施；方法論

[中圖分類號(hào)] F270.7

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A

[文章編號(hào)] 1673-0194(2006)09-0003-05

[收稿日期] 2006-06-29

[基金項(xiàng)目] 國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（70272047），廣東高校人文社科基金（02SJA630007）資助。

[作者簡(jiǎn)介] 徐學(xué)軍（1964－），安徽人，華南理工大學(xué)工業(yè)工程研究中心主任，教授，博導(dǎo)。主要研究方向：工業(yè)工程與運(yùn)作管理，信息系統(tǒng)管理，物流與供應(yīng)鏈管理。

1 引言

全球化的競(jìng)爭(zhēng)和現(xiàn)代科技的高速發(fā)展，要求企業(yè)能夠應(yīng)用先進(jìn)的管理信息化技術(shù)手段，更快地掌握信息和整合企業(yè)資源。應(yīng)用ERP系統(tǒng)所含的先進(jìn)的管理方法和理念，成為企業(yè)贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵，而如何高效地實(shí)施ERP系統(tǒng)，迫切需要可操作性強(qiáng)的實(shí)施方法論來(lái)作指導(dǎo)。

目前對(duì)ERP實(shí)施方法論的研究分為三大類：

第一類是軟件廠商的實(shí)施方法論。側(cè)重于對(duì)實(shí)施過程的描述，屬于S-A結(jié)構(gòu)（Stage-Activity，階段-行動(dòng)）模式。如SAP的ASAP，Oracle的AIM等。但實(shí)踐中，這些成熟的方法論并沒有受到足夠的重視和廣泛應(yīng)用，原因之一就是由于其包含的實(shí)施工具的復(fù)雜性，學(xué)習(xí)培訓(xùn)等需要更多的時(shí)間，難以滿足現(xiàn)今企業(yè)快速實(shí)施的要求；

第二類是軟件咨詢顧問公司設(shè)計(jì)的方法論，也屬于S-A結(jié)構(gòu)模式。但是其實(shí)際應(yīng)用率較低，許多實(shí)施方法論流于形式，同時(shí)將企業(yè)本身的主動(dòng)性降低，影響企業(yè)潛在權(quán)益的實(shí)現(xiàn)；

第三類是方法、體系的建設(shè)，如ARIS、IDEF，但是這種方法論建立于對(duì)企業(yè)整個(gè)信息體系的結(jié)構(gòu)化思考的基礎(chǔ)之上，其具體的運(yùn)用需要很強(qiáng)的技術(shù)和專業(yè)背景，不適合目前中小型企業(yè)采用。

由此可見，目前的ERP實(shí)施方法論，主要是從軟件商或咨詢顧問公司的角度出發(fā)，關(guān)注軟件本身如何按階段實(shí)施。ERP系統(tǒng)實(shí)施的復(fù)雜性，必須從過程監(jiān)督、控制著手，加強(qiáng)項(xiàng)目管理及實(shí)施過程中的一些關(guān)鍵成功因素（CSF，Critical Success Factors）的分析與把握。

本文的ERP實(shí)施方法論定位在從實(shí)施方的角度，以企業(yè)的實(shí)施應(yīng)用為出發(fā)點(diǎn)，在對(duì)ERP的具體實(shí)施過程進(jìn)行研究的同時(shí)，將研究范疇向前擴(kuò)展到最初的項(xiàng)目準(zhǔn)備、可行性研究、軟件系統(tǒng)選型，向后擴(kuò)展到ERP實(shí)施后績(jī)效評(píng)價(jià)的整個(gè)過程，提出完整的方法論體系，即ERP-AIO（ALL-IN-ONE）實(shí)施方法論。

2 ERP實(shí)施方法論的研究思路

本文的研究思路：首先從現(xiàn)有的實(shí)施方法論、項(xiàng)目管理、ERP實(shí)施的關(guān)鍵成功因素這3個(gè)角度出發(fā)，歸納和提煉出ERP實(shí)施的一般過程、關(guān)鍵成功因素，分析可以應(yīng)用于各個(gè)階段的實(shí)施方法和工具；參照幾種典型的系統(tǒng)方法論中的思想和方法，建立ERP實(shí)施方法論的邏輯步驟模型及框架模型；對(duì)各個(gè)階段進(jìn)行階段目標(biāo)確定、工作流程及CSF分析，在此之后，討論ERP實(shí)施方法論的詳細(xì)過程；通過案例研究論證分析ERP實(shí)施方法論的使用效果和可行性;根據(jù)案例中實(shí)際反映的情況，對(duì)實(shí)施方法論進(jìn)行補(bǔ)充、完善。

基于上述研究思路，本研究對(duì)ERP實(shí)施方法論進(jìn)行了詳細(xì)的分析和案例應(yīng)用。限于篇幅，本文將主要闡述這一方法論的邏輯步驟、框架和詳細(xì)過程。

3 ERP實(shí)施方法論的邏輯步驟及框架模型

3.1ERP實(shí)施方法論的內(nèi)涵界定

從方法、方法論的原始定義入手，結(jié)合幾種典型的系統(tǒng)方法論的分析，對(duì)ERP實(shí)施方法論的內(nèi)涵進(jìn)行界定。

3.1.1系統(tǒng)方法論

方法是一種工具或手段，是做某件事的方式、技術(shù)和過程；方法論是指處理問題或從事活動(dòng)的方式，它構(gòu)成了我們完成一項(xiàng)任務(wù)的一般途徑或路線，是一系列過程、子過程與方法的集合。

系統(tǒng)方法是一套以系統(tǒng)思維為指導(dǎo)，旨在探索和改善解決問題過程的效率和有效性而發(fā)展出來(lái)的一套原則和步驟；系統(tǒng)方法論是在更高的層次對(duì)如何分析和用好各類系統(tǒng)方法的專門研究。

目前典型的系統(tǒng)方法論有：系統(tǒng)工程方法論、軟系統(tǒng)方法論及WSR系統(tǒng)方法論。

（1）系統(tǒng)工程方法論

系統(tǒng)工程方法論的代表是霍爾三維結(jié)構(gòu)方法論，簡(jiǎn)稱霍爾方法論。它是由美國(guó)通信工程師和系統(tǒng)工程專家A·D·霍爾于1969年提出的。它以時(shí)間維、邏輯維、知識(shí)維組成的立體空間結(jié)構(gòu)來(lái)概括地表示出系統(tǒng)工程的各階段、各步驟以及所涉及的知識(shí)范圍。

（2）軟系統(tǒng)方法論

英國(guó)學(xué)者切克蘭德（P.B.Checkland）把霍爾方法論稱為硬系統(tǒng)方法論，他自己則提出了一種軟系統(tǒng)方法論。軟系統(tǒng)方法論強(qiáng)調(diào)了人的主觀意識(shí)在系統(tǒng)認(rèn)識(shí)上的重要性，通過對(duì)問題的層層分析和明確，搞清其內(nèi)在的關(guān)聯(lián)因素，運(yùn)用系統(tǒng)觀點(diǎn)和系統(tǒng)思考描述系統(tǒng)活動(dòng)的概念模型，在概念模型與現(xiàn)實(shí)系統(tǒng)之間做出比較，通過比較產(chǎn)生可行的改善問題并實(shí)施相應(yīng)的變革。

（3）物理-事理-人理（WSR）系統(tǒng)方法論

1995年，中國(guó)科學(xué)院系統(tǒng)科學(xué)研究所的顧基發(fā)研究員和英國(guó)Hull大學(xué)的華裔學(xué)者朱志昌博士提出了物理-事理-人理系統(tǒng)方法論，簡(jiǎn)稱為WSR（WuLi- ShiLi- RenLi）。WSR系統(tǒng)方法論認(rèn)為，在處理復(fù)雜問題時(shí)，既要考慮對(duì)象系統(tǒng)的物的方面（物理），又要考慮如何更好地使用這些物的方面，即事的方面（事理），還要考慮認(rèn)識(shí)問題、處理問題、實(shí)施管理和決策都離不開的人的方面（人理）。

3.1.2ERP實(shí)施方法論內(nèi)涵界定

本文運(yùn)用系統(tǒng)方法論，特別是霍爾方法論、WSR方法論，借鑒既有的實(shí)施方法論的相關(guān)定義，對(duì)ERP實(shí)施方法論做出如下內(nèi)涵界定：

ERP實(shí)施方法論是ERP實(shí)施的一套系統(tǒng)化的規(guī)范和方法，包括ERP實(shí)施的邏輯步驟及其與之相關(guān)的實(shí)施的過程維、方法維、保證維的諸因素組成的綜合的知識(shí)體系。

其中邏輯步驟包括：高層意圖、調(diào)查分析、確定目標(biāo)等，并據(jù)此提出ERP實(shí)施方法論的邏輯步驟模型；“過程維”因素包括ERP實(shí)施過程的相關(guān)知識(shí)，“方法維”因素包括一系列專業(yè)方法的相關(guān)知識(shí)，“保證維”因素包括項(xiàng)目管控、保證的相關(guān)知識(shí)，并據(jù)此提出ERP實(shí)施方法論的三維框架模型。

3.2ERP 實(shí)施方法論邏輯步驟模型

3.2.1系統(tǒng)方法論邏輯步驟分析

霍爾的邏輯維中所闡述的步驟，也是一般的系統(tǒng)工程方法論所遵循的邏輯步驟，即：①擺明問題；②確定目標(biāo)，包括對(duì)系統(tǒng)指標(biāo)的設(shè)計(jì)；③系統(tǒng)綜合；④系統(tǒng)分析；⑤系統(tǒng)評(píng)價(jià)；⑥決策；⑦實(shí)施。

軟系統(tǒng)方法論與WSR方法論，在實(shí)際應(yīng)用中產(chǎn)生了不同的版本，但基本的邏輯步驟一致，簡(jiǎn)述如下：

軟系統(tǒng)方法論邏輯步驟：①問題現(xiàn)狀說明；②搞清問題的關(guān)聯(lián)因素；③概念模型；④比較；⑤實(shí)施。

WSR方法論邏輯步驟：①理解領(lǐng)導(dǎo)意圖；②調(diào)查分析；③形成目標(biāo)；④建立模型；⑤協(xié)調(diào)關(guān)系；⑥提出建議；⑦實(shí)施。

霍爾方法論強(qiáng)調(diào)目標(biāo)的確定及系統(tǒng)方案的分析和評(píng)價(jià)，符合ERP實(shí)施考慮問題的邏輯過程，但是缺乏對(duì)“人”的因素的關(guān)注。

軟系統(tǒng)方法論強(qiáng)調(diào)人員的參與和過程中的學(xué)習(xí)，對(duì)于ERP實(shí)施這樣的“知識(shí)轉(zhuǎn)移”的項(xiàng)目，特別有益，但是從整體上來(lái)說，并不適合于在ERP實(shí)施中應(yīng)用。ERP實(shí)施的過程或相關(guān)要素并不像軟系統(tǒng)方法論所強(qiáng)調(diào)的那樣的模糊和不確定；同時(shí)，從ERP項(xiàng)目目標(biāo)的定義，到判斷ERP系統(tǒng)是否可以滿足的過程，缺少軟系統(tǒng)方法論研究對(duì)象的復(fù)雜性。

WSR方法論強(qiáng)調(diào)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)或決策主體的意圖的把握，以及在過程中協(xié)調(diào)相關(guān)主體的認(rèn)知和利益，體現(xiàn)“物理”、“事理”、“人理”兼顧，符合ERP實(shí)施的特點(diǎn)。

3.2.2ERP實(shí)施方法論邏輯步驟模型建立

結(jié)合系統(tǒng)方法論，特別是WSR方法論的思想，探討如圖1所示的ERP實(shí)施方法論的邏輯步驟模型：

①高層意圖。主要體現(xiàn)了WSR方法論中的“人理”的要素，主要工作是對(duì)高層意圖（desires）的明確、深化、修改和完善；

②調(diào)查分析。這一階段主要運(yùn)用“物理”分析過程，分析組織內(nèi)部可能的資源、約束和相關(guān)的其他意圖，在專家和廣大組織成員的配合下，開展調(diào)查分析，在過程中明確用戶需求；

③確定目標(biāo)。這是一個(gè)“人理”、“物理”、“事理”的綜合過程。在前兩個(gè)步驟的基礎(chǔ)上，根據(jù)ERP系統(tǒng)本身的內(nèi)在“物理”功能特性，形成項(xiàng)目目標(biāo)。目標(biāo)會(huì)出現(xiàn)與高層意圖有不完全一致的地方，此時(shí)通過協(xié)調(diào)制定（體現(xiàn)“人理”特性）。而在目標(biāo)制定的過程中，需要借助一些規(guī)范合理的工具方法進(jìn)行（體現(xiàn)“事理”特性）；

④綜合決策。這個(gè)過程主要運(yùn)用“人理”與“物理”。步驟2的調(diào)查分析的結(jié)果、ERP系統(tǒng)的功能特性等體現(xiàn)出了明顯的“物理”特性，在決策過程中，要協(xié)調(diào)相關(guān)人員進(jìn)行基礎(chǔ)資料的歸總分析（體現(xiàn)“人理”特性）；

⑤ 評(píng)價(jià)及選擇方案。主要運(yùn)用“事理”與“人理”。評(píng)價(jià)方案作為方法，屬于“事理”的范圍。而評(píng)價(jià)及選擇方案，以及評(píng)價(jià)過程中涉及人的主觀因素、協(xié)調(diào)各方面的利益關(guān)系等，即屬于“人理”的范圍；

⑥實(shí)施。實(shí)施本身是一個(gè)典型的“物理”過程，其中又包括兩個(gè)需要重點(diǎn)關(guān)注的部分：“協(xié)調(diào)關(guān)系”是指對(duì)相關(guān)部門或人員由于ERP實(shí)施而產(chǎn)生的利益不均衡等關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)，屬于“人理”的范圍，而“過程管控”體現(xiàn)了“事理”與“人理”的結(jié)合；

⑦ 整體評(píng)價(jià)。類似于第⑤步的“評(píng)價(jià)及選擇方案”，主要運(yùn)用“事理”與“人理”；

⑧建立模型庫(kù)。這里的模型是廣義的，除了數(shù)學(xué)模型外，還包括工具、規(guī)則等。模型庫(kù)的建立是為上述相

關(guān)步驟的分析判斷提供理論上的依據(jù)和方法。模型庫(kù)的建立主要體現(xiàn)“事理”和“物理”。

3.3ERP實(shí)施方法論三維框架模型

3.3.1ERP實(shí)施方法論框架模型建立

框架模型將從霍爾的三維模型出發(fā)，結(jié)合WSR方法論中的相關(guān)思想進(jìn)行分析。

ERP實(shí)施本身有很強(qiáng)的階段性，因此，ERP實(shí)施方法論中“過程維”因素必不可少；而為了提高ERP實(shí)施方法論的可操作性，在整個(gè)實(shí)施過程中需要引入相應(yīng)的方法及工具，因此，“知識(shí)維”因素也是重點(diǎn)關(guān)注的對(duì)象，本文為總體上的敘述考慮，將其命名為“方法維”；另外，ERP的實(shí)施特別強(qiáng)調(diào)對(duì)人員參與、知識(shí)轉(zhuǎn)移效果方面的關(guān)注，因此，本文將提出一個(gè)命名為“保證維”的新的維度，其中的因素均與ERP實(shí)施中的人員及“人理”相關(guān)聯(lián)，由于本ERP實(shí)施方法論的邏輯步驟已經(jīng)在邏輯步驟模型中進(jìn)行了詳細(xì)敘述，這里將霍爾模型中的“邏輯維”替換成本文的“保證維”，體現(xiàn)出ERP實(shí)施中對(duì)與“人”相關(guān)的因素的關(guān)注，加強(qiáng)ERP實(shí)施的保證與監(jiān)督。本文ERP實(shí)施方法論框架模型如圖2所示：

3.3.2模型簡(jiǎn)介及重點(diǎn)因素分析

（1）模型簡(jiǎn)介

從ERP實(shí)施相關(guān)聯(lián)的3個(gè)方面或3個(gè)維度，即從階段劃分的“過程維”，到項(xiàng)目實(shí)施所需要的各項(xiàng)方法、工具的“方法維”，再到成功實(shí)施的“保證維”，組成了完整的ERP實(shí)施方法論的框架。

框架模型的“過程維”、“方法維”、“保證維”與WSR方法論的“物理”、“事理”、“人理”一一對(duì)應(yīng)?！斑^程維”體現(xiàn)了ERP實(shí)施的基本過程，是ERP實(shí)施內(nèi)在的物理特性，反映了“物理”要素；“方法維”體現(xiàn)了在ERP實(shí)施過程中將采取何種方法、工具來(lái)做這件“事”，反映了“事理”要素；“保證維”強(qiáng)調(diào)人員的參與、協(xié)調(diào)和執(zhí)行，反映了“人理”要素。

（2）模型中重點(diǎn)因素分析

①方法集。方法集體現(xiàn)了ERP實(shí)施過程中的做事工具及方式，其中包括了在ERP實(shí)施的階段中可以采用的一系列方法，如專家評(píng)分法、工業(yè)工程（IE）、參照模板、模糊數(shù)學(xué)等。

②文檔?！拔臋n”重點(diǎn)體現(xiàn)了WSR方法論中的“人理”要素。ERP實(shí)施過程重在人員參與，而目前很多實(shí)施方法論中將文檔工作歸類到ERP系統(tǒng)上線前的準(zhǔn)備工作階段，顯然沒有把握過程管理的原則和發(fā)揮人員的積極性及主動(dòng)性。

4 ERP實(shí)施方法論的詳細(xì)過程

接下來(lái)對(duì)方法論的詳細(xì)過程模型進(jìn)行描述，如表1所示。為避免表格太過龐雜，其中的內(nèi)容有所簡(jiǎn)化。

5 應(yīng)用案例

D公司是華南一家中型的電子金融產(chǎn)品制造及銷售公司，按近年銷售規(guī)模計(jì)算，在國(guó)內(nèi)同類型的企業(yè)中占有70%的市場(chǎng)份額，是國(guó)內(nèi)唯一一家能與國(guó)際品牌競(jìng)爭(zhēng)的民族品牌公司。為了提升管理水平，更快地響應(yīng)客戶的需求，增強(qiáng)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)能力，經(jīng)過一年多的可行性分析，公司決定上馬ERP系統(tǒng)，并組織技術(shù)及管理人員、咨詢單位進(jìn)行軟件選型，確定了德國(guó)SAP軟件及實(shí)施咨詢顧問公司L、實(shí)施監(jiān)理單位S。D公司ERP項(xiàng)目實(shí)施從2004年9月底正式啟動(dòng)，并于2005年12月28日，召開驗(yàn)收大會(huì)，成功驗(yàn)收。

本文由于篇幅所限，對(duì)實(shí)施過程不作單獨(dú)闡述，結(jié)合其應(yīng)用本ERP實(shí)施方法論的效果等進(jìn)行分析。

5.1實(shí)施方法論應(yīng)用效果分析

（1）項(xiàng)目管理規(guī)范化程度高

以過程管控的方式規(guī)范項(xiàng)目，項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)階段均有相關(guān)的計(jì)劃和實(shí)施文檔（模板）作為實(shí)施保證的過程記錄，同時(shí)也積累了項(xiàng)目實(shí)施中的寶貴知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。

（2）控制協(xié)調(diào)作用明顯

通過項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、監(jiān)理報(bào)告等及時(shí)管控，并進(jìn)行系統(tǒng)監(jiān)測(cè)。如在項(xiàng)目后期以合同為標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)明確問題、責(zé)任歸屬，使甲乙雙方理性地解決了相關(guān)問題。

（3）保證了驗(yàn)收的科學(xué)性、合理性

D公司原定的ERP項(xiàng)目的實(shí)施目標(biāo)為：“引進(jìn)核心業(yè)務(wù)管理體系，建立統(tǒng)一的、業(yè)務(wù)集成化的管理系統(tǒng)”， 驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：“本項(xiàng)目軟件系統(tǒng)運(yùn)行所得的數(shù)據(jù)、報(bào)表正確，本項(xiàng)目藍(lán)圖功能100%實(shí)現(xiàn)”。

根據(jù)本實(shí)施方法論的方法，明確了實(shí)施的總體目標(biāo)及階段目標(biāo)，并且以過程管控的方式規(guī)范項(xiàng)目，同時(shí)確定了以項(xiàng)目組成員共同參與項(xiàng)目驗(yàn)收為原則，以《ERP項(xiàng)目驗(yàn)收表》為總體規(guī)范，增加了驗(yàn)收工作的可操作性及合理性。

5.2案例總體分析及ERP實(shí)施方法論應(yīng)用說明

（1）通過案例，將ERP實(shí)施方法論進(jìn)行應(yīng)用并證明有效，ERP實(shí)施方法論對(duì)案例中企業(yè)ERP的實(shí)施起到了一定的作用，提高了項(xiàng)目管理規(guī)范性，使過程管控有的放矢；

（2）由案例企業(yè)的實(shí)施過程，證明了ERP實(shí)施方法論中的幾個(gè)關(guān)鍵成功因素（CSF）：系統(tǒng)選型、高層支持、培訓(xùn)、項(xiàng)目管理、變革管理確實(shí)是ERP實(shí)施中需要重點(diǎn)關(guān)注的幾個(gè)因素，企業(yè)必須將它提升到戰(zhàn)略的高度來(lái)把握。

6 結(jié)束語(yǔ)

本文提出了一個(gè)較完整的實(shí)施方法論，它將研究范疇向前擴(kuò)展到可行性研究、系統(tǒng)選型，向后擴(kuò)展到了ERP實(shí)施績(jī)效的評(píng)價(jià)等方面。但在實(shí)際應(yīng)用中，考慮到企業(yè)在實(shí)施ERP時(shí)的自身?xiàng)l件、要求等方面差異較大，需要更進(jìn)一步地細(xì)化本實(shí)施方法論，以提出針對(duì)性更強(qiáng)的個(gè)性化指導(dǎo)；此外，ERP實(shí)施方法論的成熟必須靠大量的實(shí)踐檢驗(yàn)來(lái)完善和提升，本文由于時(shí)間及能力所限，雖然建立了一套較完整的ERP實(shí)施方法論，但只是結(jié)合應(yīng)用舉例、實(shí)際案例對(duì)其做了論證分析，還沒有進(jìn)行更多企業(yè)的應(yīng)用實(shí)踐，需要進(jìn)一步的探討。

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