摘要：縱觀15世紀以來的世界主要國家，在其興盛時期都是重視創(chuàng)新而不是墨守成規(guī)的。黨的十六大報告指出：“創(chuàng)新是一個民族進步的靈魂，是一個國家興旺發(fā)達的不竭動力，也是一個政黨永保生機的源泉?！眹衅髽I(yè)的發(fā)展同樣離不開創(chuàng)新，而技術創(chuàng)新更是重中之重。

關鍵詞：國有企業(yè) 創(chuàng)新 機制 動力

一、國有企業(yè)技術創(chuàng)新機制的內(nèi)涵

新理論最早是美籍奧地利經(jīng)濟學家熊彼特1912年創(chuàng)立的。20世紀60年代以來，由于日本依靠模仿創(chuàng)新迅速成為世界經(jīng)濟大國，而科技發(fā)達的美英等國在經(jīng)歷了1974-1975年的世界經(jīng)濟危機后，普遍出現(xiàn)“滯漲”狀況，為尋找發(fā)展經(jīng)濟的良方，國外對企業(yè)技術創(chuàng)新的研究逐漸升溫。技術創(chuàng)新在20世紀70年代末已成為國際性的熱門問題，受到許多國家重視。中國技術創(chuàng)新的研究和實踐始于20世紀80年代中期，90年代以來，國家先后實施產(chǎn)學研聯(lián)合開發(fā)工程、技術創(chuàng)新工程、知識創(chuàng)新工程等。目前，我國的技術創(chuàng)新理論與實踐活動繼續(xù)深入進行，特別是技術創(chuàng)新機制的建設正成為技術創(chuàng)新工作的中心環(huán)節(jié)。

所謂技術創(chuàng)新機制是指技術創(chuàng)新與市場需求之間矛盾得以不斷展開和解決的一系列動力、規(guī)則、程序和制度的復雜系統(tǒng)。這個系統(tǒng)由為技術創(chuàng)新項目進行方案設計、融資和投資的運行機制，協(xié)調(diào)多方力量共同開展技術創(chuàng)新活動的協(xié)作機制，對技術創(chuàng)新項目進行風險控制、對創(chuàng)新人員進行有效激勵以保證項目成功實施的保障機制，以及對技術創(chuàng)新效果進行績效考核的評價機制等四個方面的基本機制以及上述每個機制的眾多子機制相互影響、相互制約構成的。而且，只有當這些機制之間協(xié)調(diào)時，國有企業(yè)技術創(chuàng)新的效率才能達到最高。

二、技術創(chuàng)新機制不健全是阻礙我國國有企業(yè)技術創(chuàng)新的深層次原因

(一)國有企業(yè)沒有成為技術創(chuàng)新的主體

1．國有企業(yè)沒有成為技術創(chuàng)新的利益分配主體。在發(fā)達國家，企業(yè)技術創(chuàng)新更多表現(xiàn)為企業(yè)行為，不用政府過多地管，企業(yè)自然就會追求技術創(chuàng)新。因為不進行技術創(chuàng)新，企業(yè)就沒有生存的余地，就要被市場淘汰。同時，技術創(chuàng)新能夠為企業(yè)帶來超額利潤，因此企業(yè)具有技術創(chuàng)新的內(nèi)在動力和壓力。而在我國，國有企業(yè)是否搞技術創(chuàng)新，以及技術創(chuàng)新是否成功，與企業(yè)、特別是企業(yè)領導者都沒有直接利益關系，國有企業(yè)保值增值的責任不清。由于技術創(chuàng)新利益分配不明確，一些企業(yè)認為，技術創(chuàng)新形成的資產(chǎn)和效益是國家的，債務和風險是企業(yè)的，責任是經(jīng)營班子的，負擔是職工的，故對技術創(chuàng)新的積極性不高。

2．國有企業(yè)沒有成為技術創(chuàng)新的風險主體。一方面，國有企業(yè)應成為技術創(chuàng)新的利益分配主體；另一方面，國有企業(yè)也必須成為技術創(chuàng)新的風險主體。因為只有使企業(yè)與技術創(chuàng)新的“風險”掛鉤，企業(yè)才有壓力，才會兢兢業(yè)業(yè)去搞好技術創(chuàng)新。否則，誰也不對技術創(chuàng)新投資效果負責，誰也不對企業(yè)的呆壞賬、虧損負責，借了銀行的錢可以不還，此種狀況是不可能搞好技術創(chuàng)新工作的。

3．國有企業(yè)沒有成為技術創(chuàng)新的投資主體、決策主體、開發(fā)主體。首先，國有企業(yè)自我投資能力嚴重不足。由于沒有成為利益分配的主體，國有企業(yè)自有資金普遍很少，沒有技術創(chuàng)新能力。其次，目前國有企業(yè)還沒有成為決策主體，政企不分的現(xiàn)象依然存在。再次，國有企業(yè)沒有成為技術開發(fā)的主體。1997年企業(yè)研究開發(fā)經(jīng)費占全社會投入的比重為42．9％，比發(fā)達國家低20個百分點以上。

(二)現(xiàn)行人才機制不完善，阻礙了國有企業(yè)的技術創(chuàng)新活動

1．國有企業(yè)還沒有形成有效的技術創(chuàng)新激勵機制。工資、住房等分配上的平均主義、大鍋飯依然存在，這是造成國有企業(yè)科技人才大量流失的一個重要原因。

2．國有企業(yè)沒有形成優(yōu)勝劣汰的競爭機制。在這方面，最突出表現(xiàn)在企業(yè)管理者的任命上。目前我國企業(yè)負責人主要由上級任命，很多人只不過是換了“包裝”的政府官員，他們可以隨時根據(jù)上級的需要在廠長、經(jīng)理與處長、局長之間變換身份。結果一是企業(yè)家隊伍不穩(wěn)定。二是采用任命制的辦法很難選出真正會經(jīng)營、善管理的企業(yè)負責人，即會遇到“選人風險”。事實上，我國目前“辛辛苦苦賠錢不少”的廠長經(jīng)理大有人在，腐敗謀私利者也不少，民眾對此意見極大。而且這樣選出來的人往往是“不怕市場怕市長”，只對行政部門負責。三是真正的企業(yè)家可能流落民間。

3．國有企業(yè)沒有形成有效的監(jiān)督機制和約束機制。一方面，技術創(chuàng)新的收益應與科技人員、企業(yè)管理者掛鉤；另一方面，技術創(chuàng)新的風險也應與科技人員和企業(yè)管理者掛鉤。也就是不僅要使技術創(chuàng)新人員有技術創(chuàng)新的動力，而且要有技術創(chuàng)新的壓力。

(三)現(xiàn)行宏觀調(diào)控機制不適應新時期的要求

1．政企不分的現(xiàn)象依然存在。在國家技術創(chuàng)新系統(tǒng)中，企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體，政府只是為企業(yè)的技術創(chuàng)新活動提供一個良好的外部環(huán)境，因此，它們的作用是不一樣的。從目前看，盡管我國政府早就提出要實現(xiàn)“政企分開、產(chǎn)權清晰、權責明確”，但現(xiàn)在國企改革還沒有達到這一目標。

2．技術創(chuàng)新主管部門間協(xié)調(diào)不夠。目前，我國主管技術改造或技術創(chuàng)新相關的政府部門有多個，相互之間的合作還不夠。以國家科技計劃為例，現(xiàn)有十幾項國家科技計劃，分屬不同部門，各項科技計劃之間缺乏有效的協(xié)調(diào)配合，有些計劃目標相似，造成投入分散，重點不突出。

3．目前我國政府對技術創(chuàng)新的管理主要側重項目管理，而在軟硬環(huán)境構造、創(chuàng)新激勵政策等方面做得不夠。從發(fā)達國家看，政府的主要工作是創(chuàng)新文化建設、創(chuàng)新法制建設、技術創(chuàng)新基礎設施建設、建立政府技術創(chuàng)新資助、政府購買等政策。調(diào)查表明，信息不暢、缺乏良好的技術創(chuàng)新環(huán)境是制約我國企業(yè)技術創(chuàng)新的重要障礙。

4．審批手續(xù)繁瑣、時間長。在市場經(jīng)濟條件下，時間就是金錢，效率就是生命。它要求企業(yè)必須根據(jù)市場需要，進行技術改造，開發(fā)新產(chǎn)品，及時推向市場。而我國現(xiàn)行的技術創(chuàng)新管理不適應這一要求。以新產(chǎn)品開發(fā)為例，目前我國在新產(chǎn)品開發(fā)管理方面存在諸多問題，審批時間長、沒有新產(chǎn)品統(tǒng)一標準等，不僅耽誤企業(yè)新產(chǎn)品推向市場的時間，而且給企業(yè)增加負擔。

總之，國有企業(yè)技術創(chuàng)新能力不足的原因是多方面的，既有宏觀方面，也有微觀方面；既有外部原因，也有內(nèi)部因素。但其深層次的原因是，企業(yè)沒有成為技術創(chuàng)新的主體，國有企業(yè)在產(chǎn)權明晰、權責明確、政企分開、制度合理等方面須繼續(xù)努力，這是問題的癥結所在。因此，深化企業(yè)改革，建立以企業(yè)為主體的技術創(chuàng)新機制，構筑產(chǎn)權清晰、權責明確、政企分開、管理科學的現(xiàn)代企業(yè)制度，建立適應社會主義市場經(jīng)濟的政府管理體制、投融資機制、人才機制，使企業(yè)真正成為自主經(jīng)營、自負盈虧、自我發(fā)展、自我約束的法人實體和市場競爭主體，是加快國有企業(yè)技術改造、提高國有企業(yè)技術創(chuàng)新能力的根本保證。

三、建立技術創(chuàng)新機制的主要思路

建立技術創(chuàng)新機制的最終目的，是要使企業(yè)有技術創(chuàng)新動力、壓力和能力；是要使企業(yè)認識到，技術創(chuàng)新是市場經(jīng)濟條件下企業(yè)生存和發(fā)展的唯一出路；是要使技術創(chuàng)新成為國有企業(yè)的自覺行為，而不是政府行為。主要從以下幾方面努力：

(一)轉變政府職能，建設創(chuàng)新支撐體系

加強政府服務職能，建立科技管理部門和經(jīng)濟管理部門聯(lián)合工作的機制，統(tǒng)一協(xié)調(diào)計劃、經(jīng)濟、科技、財政、稅收、金融、海關和工商部門相應的有關工作，指導、監(jiān)督企業(yè)貫徹落實國家推動企業(yè)技術創(chuàng)新的方針和政策措施。簡化政府審批程序，及時處理企業(yè)技術創(chuàng)新中出現(xiàn)的困難與問題。改變企業(yè)績效評價考核的傳統(tǒng)觀念，確立長期競爭意識，要將新技術、新產(chǎn)品的研究開發(fā)，人力資源開發(fā)，核心能力的培育和發(fā)展等列入國有企業(yè)考核指標體系。大力推進技術服務中心、技術市場等中介服務機構建設，營造有利于提高創(chuàng)新水平的社會環(huán)境。加快建立技術創(chuàng)新信息基礎設施，為企業(yè)技術創(chuàng)新活動提供及時、有效的信息來源。

(二)確立企業(yè)技術創(chuàng)新主體地位

深化改革，確立企業(yè)技術創(chuàng)新主體地位，使企業(yè)成為技術創(chuàng)新的投資主體、利益主體、風險主體、研究開發(fā)主體和決策主體，逐步建立起“企業(yè)主動、政府推動、科技服務體系聯(lián)動”的技術創(chuàng)新運行機制，形成一批自主技術創(chuàng)新能力強的大企業(yè)。促進國有大企業(yè)建立健全技術開發(fā)機構，力爭使2／3的國有大中型企業(yè)建立自己的技術開發(fā)中心。大力推動科研院所與企業(yè)聯(lián)合，鼓勵院士、博士、碩士到企業(yè)去，充實企業(yè)的技術創(chuàng)新力量。逐步改變國有企業(yè)經(jīng)營者由上級任命的方式，造就職業(yè)企業(yè)家隊伍，充分發(fā)揮企業(yè)家在技術創(chuàng)新中的核心作用。建立科學的企業(yè)領導體制，規(guī)范企業(yè)法人治理結構。

(三)深化投融資體制改革，加大技術創(chuàng)新投入

認真貫徹落實國家有關促進企業(yè)科技進步的優(yōu)惠政策和措施，建立和完善“財政引導、企業(yè)主體、金融支持、社會各界參與”的多形式、多層次的技術創(chuàng)新投入機制。

理順銀企關系，解決貸款難問題。目前，國家正在選擇一些國有大企業(yè)進行試點，通過債轉股，將計劃經(jīng)濟條件下國有企業(yè)形成的債權變?yōu)楣蓹?，既可降低企業(yè)的壓力，又可減少銀行的貸款風險。同時，應建立風險投資機制，大力發(fā)展證券市場，積極探索建立供高新技術上市的第二板塊，多渠道增加技術創(chuàng)新投入。

(四)完善人才激勵機制，實現(xiàn)創(chuàng)新人才的市場價值

進一步完善和落實技術入股等政策，形成技術創(chuàng)新人才培養(yǎng)、使用、評價、激勵的市場機制，創(chuàng)造優(yōu)秀人才能脫穎而出的寬松的市場環(huán)境。貫徹分配靠貢獻的原則，把企業(yè)職工勞動所創(chuàng)價值量化到個人，作為分配的依據(jù)。要重獎那些對技術創(chuàng)新做出貢獻的有功人員。把企業(yè)技術創(chuàng)新的風險與企業(yè)領導者、職工掛鉤，工作的好壞決定其升遷和收入的增減，該獎的要重獎，該罰的要重罰，該下臺的就要下臺，真正實現(xiàn)企業(yè)領導班子以及職工與企業(yè)發(fā)展同呼吸、共命運。

(五)加強技術引進宏觀管理，強化消化吸收和創(chuàng)新

積極引進國外先進技術，縮短國有企業(yè)與國外先進技術水平的差距。調(diào)整技術引進的結構，從以國家為主體向以企業(yè)為主體轉變，從企業(yè)單獨引進向科研、制造系統(tǒng)聯(lián)合引進轉變；引進目的將從生產(chǎn)使用與“進口替代”為主向消化創(chuàng)新與參與國際合作轉變；引進方式將從單純進口生產(chǎn)線向更加重視引進軟技術和必要的關鍵設備轉變；引進對象從以“產(chǎn)品導向”技術為主逐步向產(chǎn)業(yè)基礎技術、主要技術和高新技術轉變。加強技術引進的宏觀管理，防止重復引進、盲目引進和低水平引進。對于一些產(chǎn)業(yè)共性技術、關鍵技術，國家應統(tǒng)一引進，然后組織產(chǎn)學研進行聯(lián)合消化吸收，最后再轉移到企業(yè)。要加強引進技術的消化吸收管理，并加大這方面的投入強度。

四、建立國有企業(yè)技術創(chuàng)新機制的具體措施

(一)開辟多種渠道，增加技術創(chuàng)新投入

1．加大研究開發(fā)投入力度，在投資結構上，要加大應用研究和試驗發(fā)展的投資力度，加大對企業(yè)研究開發(fā)的投入力度；2．建立以國家撥款為主，廣泛吸收社會資金參股的風險投資公司，支持企業(yè)技術創(chuàng)新；3．大力發(fā)展證券投資基金，活躍證券市場，加大國有企業(yè)的上市力度；4．國家通過注入資本金、債轉股等方式，降低銀行的不良貸款率和企業(yè)的資產(chǎn)負債率，增強企業(yè)的直接融資能力。

(二)設立技術創(chuàng)新基金，造就并留住一批高水平人才；制訂優(yōu)惠政策。吸引海外留學人員回國工作

(三)組織一批對國民經(jīng)濟有重要影響的新產(chǎn)品開發(fā)

引進并消化吸收一批產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關鍵技術；形成一批具有自主知識產(chǎn)權、高技術含量、高附加價值的高新技術企業(yè)；建立一批能夠獨立進行項目評估、設計的中介機構。

(四)加強對中小企業(yè)技術創(chuàng)新的引導，形成一批具有自主知識產(chǎn)權、高技術含量、高產(chǎn)品附加價值的高新技術企業(yè)

引導中小企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)，對多種所有制中小企業(yè)開發(fā)的新產(chǎn)品，國家給予認定，并給予一定的財政補貼。

(五)建立以產(chǎn)學研聯(lián)合為主要形式的社會技術創(chuàng)新支撐體系

要結合當前科研院所轉變?yōu)槠髽I(yè)的契機，大力推進科研院所與企業(yè)的結合，使科研院所成為企業(yè)的重要技術源。

(六)建立以政府為主導的政策引導和保障體系

集中支持一批對行業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級起重要作用的關鍵技術開發(fā)。加強企業(yè)技術創(chuàng)新的政策引導，把技術創(chuàng)新與企業(yè)改革、改組、改造和技術引進緊密結合起來。支持一批用高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、帶動行業(yè)技術升級及經(jīng)濟效益好的項目。政府有關部門應為科研院所與企業(yè)的結合牽線搭橋，加大成果的轉化力度，當二者一致時，國有企業(yè)技術創(chuàng)新的效果才能實現(xiàn)最佳。

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