從目前國際技術(shù)轉(zhuǎn)移角度看，國際技術(shù)轉(zhuǎn)移模式按以下兩種標準分類，更能體現(xiàn)目前發(fā)達國家和發(fā)展中國家技術(shù)轉(zhuǎn)移的特點。一類是以國際技術(shù)轉(zhuǎn)移是否以市場為媒介，將技術(shù)轉(zhuǎn)移模式分為以市場為媒介的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式和非市場媒介的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。如果將常見的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移模式按照對市場的依賴程度逐漸遞減的方式排列的話，可依次為FDI、許可證、合資企業(yè)、授予特權(quán)、市場合同、技術(shù)服務(wù)合同、交鑰匙合同、國際分包和非傳統(tǒng)的轉(zhuǎn)移渠道，如反向工程、反向的人才流動等。

另一類是根據(jù)是否把國際技術(shù)轉(zhuǎn)移技術(shù)作為明確目標而分為正式的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式和非正式技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。如果將常見的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移模式作為明確的轉(zhuǎn)移目標進行排列的話，像FDI、許可證、合資企業(yè)、授予市場特權(quán)、市場合同、技術(shù)服務(wù)合同、交鑰匙合同、國際分包等都屬于正式的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，而反向工程、反向的人才流動、合作聯(lián)盟和其他的非產(chǎn)權(quán)聯(lián)系則被稱為非正式技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。

以往由于發(fā)展中國家缺乏資金，并認為獲得了技術(shù)的所有權(quán)就獲得了技術(shù)等原因，在發(fā)達國家和發(fā)展中國家的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，人們比較偏愛以市場為媒介的正式的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，而隨著技術(shù)的發(fā)展和國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的實踐，人們對國際技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的認識也在不斷深入。不同的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移模式代表了不同的技術(shù)學習方式。技術(shù)中的意會性知識是國際技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中存在的一大障礙，傳統(tǒng)的市場交換對國際技術(shù)轉(zhuǎn)移而言是不充分的。國際技術(shù)轉(zhuǎn)移模式選擇的重要性不僅表現(xiàn)在其所帶來的轉(zhuǎn)移成本和所有權(quán)不同，更重要的是能夠轉(zhuǎn)移的意會性知識的程度不同，為技術(shù)接受者所提供的學習機會不同，而后兩點才是決定國際技術(shù)轉(zhuǎn)移成敗的關(guān)鍵因素。因此非市場媒介和非正式的技術(shù)轉(zhuǎn)移越來越受到重視。

下面將以兩個典型案例進行實例說明。

中國萬象集團國際技術(shù)轉(zhuǎn)移案例

中國萬向集團創(chuàng)始于1969年，總部設(shè)在浙江省杭州市蕭山經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)，是一家以民營經(jīng)濟為主體的企業(yè)集團，以生產(chǎn)汽車零部件為主，資產(chǎn)100多億。中國萬向集團以汽車零部件產(chǎn)業(yè)為核心，從零件到部件到系統(tǒng)，逐漸做大做強，表現(xiàn)出了較強的技術(shù)能力。2002年8月，美國伊利諾伊州政府命名8月12日為“萬向日”，以表彰萬向?qū)υ撝萁?jīng)濟發(fā)展的貢獻。萬向集團技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功，有以下幾個方面功不可沒。

反向工程

20世紀70年代，蕭山寧圍公社農(nóng)機廠（萬向集團的前身）開始試制萬向節(jié)，并于1974年9月通過了產(chǎn)品鑒定會。工廠經(jīng)討論決定走專業(yè)化生產(chǎn)的道路，由綜合廠改為萬向節(jié)專業(yè)生產(chǎn)廠。當時，全國有56家企業(yè)生產(chǎn)萬向節(jié)，而生產(chǎn)進口汽車萬向節(jié)的則很少。工廠決定以生產(chǎn)進口汽車萬向節(jié)作為主攻方向。但是外國汽車萬向節(jié)的技術(shù)和工藝是保密的，想得到圖紙更不可能。于是，他們采用了非正式技術(shù)轉(zhuǎn)移模式中的“反向工程”，將進口汽車的萬向節(jié)卸下來，照實物描繪圖紙，進行試制，幾經(jīng)改進和提高，終于生產(chǎn)出了符合要求的產(chǎn)品。走專業(yè)化生產(chǎn)的道路，不生產(chǎn)滯銷的國內(nèi)汽車萬向節(jié)，而通過反向工程，學習國外技術(shù)，專業(yè)生產(chǎn)市場奇缺的進口汽車萬向節(jié)，是將企業(yè)做強的極為關(guān)鍵的一步棋。

出口、國外設(shè)廠和建立海外研發(fā)中心

1984年，3萬套萬向節(jié)①總成第一次出口美國，成為第一家進入美國汽車零部件維修市場的中國企業(yè)。1994年，在美國芝加哥設(shè)立萬向美國公司。十多年間，實現(xiàn)了從產(chǎn)品走出去到人員走出去，再到企業(yè)走出去的跨越，從單一的產(chǎn)品銷售擴大到進行國際資源配置，并先后在8個國家建立了30家海外分公司，構(gòu)建成涵蓋40多個國家和地區(qū)的國際營銷網(wǎng)絡(luò)。與海外企業(yè)建立起戰(zhàn)略同盟關(guān)系，產(chǎn)品為通用、福特等汽車公司配套，成為第一家進入國際主機件廠配套線的中國零部件企業(yè)。同時，建立了萬向北美技術(shù)中心，負責新產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計，保持與國際先進技術(shù)同步開發(fā)。

在發(fā)達國家設(shè)廠或建立技術(shù)研發(fā)中心，人員招聘應(yīng)以當?shù)貫橹?，而以派出為輔，這樣可以充分利用發(fā)達國家的有經(jīng)驗的勞動力資源和豐富的智力資源，實現(xiàn)與發(fā)達國家的技術(shù)研發(fā)同步。當年，萬向美國公司為了謀求美國當?shù)亟鹑谫Y本的支持，需要一位精通美國金融體系和財務(wù)運作的專家。于是在全美公開招聘，曾受聘于多家大公司，擔任過總裁、營運長和財務(wù)長等的蓋瑞先生加盟進來。在蓋瑞的建議下，萬向美國公司首先在公司內(nèi)部建立起了一套適合美國金融資本需要的運營體系，并對資金運用風險評估、回報測算及投資政策等環(huán)節(jié)建立起一整套規(guī)范的工作程序。這些措施使萬向很快取得了美國銀行的信任和支持，公司開戶銀行美國花旗銀行幾次提高對萬向的信用額度，從最初的幾百萬美元直到數(shù)千萬美元。美林公司、加拿大銀行等也都主動上門為萬向提供資金支撐，共謀發(fā)展。還在蓋瑞的監(jiān)督管理下，萬向在制造和經(jīng)銷兩個方面同時通過QS900標準的認證，從而使萬向汽車配件打入了美國主流市場，成為美國通用、福特等汽車的配件供應(yīng)商。作為營運長和財務(wù)長的蓋瑞參與了公司一系列的收購投資活動和技術(shù)項目引進工作。憑著專業(yè)知識和談判能力，僅咨詢費和律師費就節(jié)省了近百萬美元。其中，第三代汽車輪轂單元技術(shù)項目的引進和美國舍勒公司的收購為萬向的發(fā)展帶來了深遠影響和顯著效益，為中國汽車零部件國產(chǎn)化做出了重要貢獻，2002年該項目還被列為國家火炬計劃項目。通過蓋瑞的牽線搭橋，萬向與美國汽車零配件的知名企業(yè)如伊頓、旦納、德爾福等開展了業(yè)務(wù)上的合作。

海外收購

2000年10月，中國萬向集團收購了美國俄亥俄州的舍勒公司。舍勒公司始建于1923年，是美國汽車維修市場的三大零部件供應(yīng)商之一，在歐、亞、美、澳各大洲都設(shè)有分公司。頗有意味的是，這個舍勒公司最早將萬向集團的產(chǎn)品——萬向節(jié)引入了美國市場，1984年春，美國舍勒公司的代表來到杭州萬向節(jié)廠（中國萬向集團的前身），經(jīng)過嚴格考察，簽訂了第一份向美國出口萬向節(jié)總成3萬套的合同書。一年以后，又簽訂了每年向美國出口萬向節(jié)總成20萬套的意向書。但在1987年，美國舍勒公司突然提出要壟斷杭州萬向節(jié)廠的產(chǎn)品出口，即對杭州萬向節(jié)廠的產(chǎn)品獨家經(jīng)銷，并承諾提供技術(shù)、資金、先進設(shè)備、市場情報、代培工程師等優(yōu)惠，否則將削減訂貨量。萬向集團創(chuàng)始人魯冠球不愿受人所制，決心走獨立自主之路。美國的訂單減少了，卻開拓了日本、德國、意大利等18個國家的市場。后來，美國舍勒公司在世界各地也沒有找到更好的供貨單位，只好又回頭與萬向重續(xù)合同。

自1994年開始，由于市場競爭的激烈和內(nèi)部決策的失誤，舍勒公司的經(jīng)營日趨下滑。與此同時，中國萬向集團在美國設(shè)立的萬向美國公司則剛剛建立。到1998年，舍勒公司出現(xiàn)嚴重虧損。而萬向美國公司在美國市場的銷售額是1994年初建時的近10倍，達到3000萬美元。最終，中國萬向與美國的LSB公司聯(lián)合收購了舍勒公司，舍勒的品牌、技術(shù)專利、專用設(shè)備和市場等歸萬向所有。并購舍勒公司的直接效果是，萬向在美國市場每年至少增加500萬美元的銷售額。更深遠的意義則是，由于舍勒公司在萬向節(jié)領(lǐng)域的專利很多，名列全美之首，并購了舍勒，萬向產(chǎn)品有了當?shù)仄放坪图夹g(shù)的支持。這種本土化策略，使萬向產(chǎn)品迅速融入了美國市場。

2001年，中國萬向集團又收購了美國納斯達克上市公司UAI。UAI公司成立于1981年，專業(yè)生產(chǎn)、制造與銷售制動器零件，其客戶涵蓋美國所有各大汽車零部件連鎖店及采購集團，自有品牌“UBP”商標。1994年在納斯達克上市。然而2000年左右，受美國經(jīng)濟的影響，UAI公司的股票縮水約90％，必須尋找出路。經(jīng)過談判，萬向收購了UAI公司，并成為第一大股東。萬向通過收購海外上市公司，打開了國家資本市場的大門。同時，也引進了國外的先進技術(shù)。通過采用UAI公司的高水平的制動器制造技術(shù)，為萬向國內(nèi)企業(yè)的高起點建設(shè)制動器生產(chǎn)基地奠定了堅實的基礎(chǔ)。

以后，萬向又收購美國LT公司35％的股權(quán)，成為LT公司的第一大股東；收購QAI公司10％的股權(quán)，成為第三大股東。

翼形萬向節(jié)傳動軸的發(fā)明者和全球最大的一級供應(yīng)商——美國洛克福特公司創(chuàng)立于1890年，是名副其實的百年老店，享有美譽。除了生產(chǎn)重型傳動軸外，同時生產(chǎn)用于重型非高速公路車輛的機械及液壓離合器、動力轉(zhuǎn)向裝置等。多年來，以其雄厚的技術(shù)開發(fā)能力與測試手段，不斷將該領(lǐng)域的產(chǎn)品推陳出新。洛克福特公司擁有大量的產(chǎn)品專利，先進的檢測中心、技術(shù)中心，對產(chǎn)品的認證、測試、開發(fā)有非常高的專業(yè)水平，并有一支非常優(yōu)秀的科研開發(fā)隊伍。然而，從1998年開始，公司出現(xiàn)虧損。2003年10月，萬向集團成功收購了百年老店美國洛克福特公司，成為第一大股東。

同時，萬向集團也與世界上最大的汽車零部件企業(yè)德爾福成功合作，致力于建設(shè)成世界汽車零部件產(chǎn)業(yè)基地。

萬向的目標是力爭2009年實現(xiàn)企業(yè)日創(chuàng)利潤1000萬元。逐步發(fā)展電池－電機－電控－電動汽車，走新型工業(yè)化道路。已經(jīng)成立了萬向電動汽車，由萬向電動汽車開發(fā)中心和萬向動力電池有限公司組成，致力于電動汽車關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化。如今的萬向在產(chǎn)品上，已經(jīng)從萬向節(jié)發(fā)展到軸承、減震器、制動器等，實現(xiàn)了從零件到部件再到系統(tǒng)的飛躍。

無錫尚德太陽能電力有限公司案例

中澳合資無錫尚德太陽能電力有限公司成立于2001年，是一家集研發(fā)、生產(chǎn)、銷售為一體的高新技術(shù)光伏企業(yè)，主要從事晶體硅太陽電池、組件、光伏系統(tǒng)工程、光伏應(yīng)用產(chǎn)品的研究、制造、銷售和售后服務(wù)。

2004年尚德公司晶體硅太陽電池生產(chǎn)能力已達到50兆瓦，組件生產(chǎn)能力已達到75兆瓦；到2005年12月底，晶體硅太陽電池生產(chǎn)能力將達到100兆瓦，組件生產(chǎn)能力將達到150兆瓦。尚德公司已成為國際太陽能光伏產(chǎn)業(yè)的重要制造商之一，據(jù)瑞士（Sarasin Basic Report）2004年11月報告，尚德公司晶體硅太陽電池產(chǎn)能已居世界第十位。同時尚德公司正加快第二代多晶硅薄膜太陽電池大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化研究的步伐，做好產(chǎn)品的更新?lián)Q代技術(shù)儲備。

出國留學

出國留學尤其是出國攻讀學位是非市場媒介技術(shù)轉(zhuǎn)移的有效方式。由于各個國家對獲得博士學位的普遍要求是做出創(chuàng)新性成果，發(fā)達國家更是相對要求比較嚴格。這樣就迫使發(fā)達國家的研究生指導教師讓研究生參與國際科技前沿問題研究，這就為發(fā)展中國家通過人員出國留學學習國外先進科技，培養(yǎng)科技創(chuàng)新能力提供了可能。無錫尚德太陽能電力有限公司的發(fā)展就得益于這一點。公司總經(jīng)理施正榮博士于1988年被公派到澳大利亞留學，在澳大利亞新南威爾士大學太陽能研究中心，師從國際太陽能電池之父馬丁．格林教授攻讀博士學位。1991年以優(yōu)秀的多晶硅薄膜太陽能電池技術(shù)獲半導體材料專業(yè)博士學位。1992年至1995年任新南威爾士大學太陽能研究中心研究員，1995年至2001年就職于澳大利亞太平洋太陽能電力公司，任執(zhí)行研究董事，主持第二代多晶硅薄膜太陽能電池的開發(fā)研究，持十項太陽能電池技術(shù)發(fā)明專利。尚德公司除總經(jīng)理施正榮博士外，后來又有海歸博士加盟進去，進一步增強了公司的科研實力。尚德公司在短短的三年內(nèi)，自主開發(fā)了10多項世界級的太陽能發(fā)明專利，2004年實現(xiàn)了多晶硅太陽能生產(chǎn)能力50兆瓦，實現(xiàn)銷售8億元，規(guī)模化生產(chǎn)多晶硅電池的轉(zhuǎn)換率達到16％。

合作研發(fā)

我國在某些科技領(lǐng)域的整體水平與國外的差距還是很大，從業(yè)的科技人員尚不形成規(guī)模，因而單靠技術(shù)進口和海外留學獲得的知識，尚不足以支撐后續(xù)持續(xù)創(chuàng)新能力的發(fā)展。這就需要與國外建立持久的聯(lián)系和合作關(guān)系。施正榮博士通過自己的留學經(jīng)歷，同國外的大學和研究結(jié)構(gòu)建立起了聯(lián)系。尚德公司與澳大利亞新南威爾士大學建立了戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。共同研發(fā)課題，其學校畢業(yè)生來公司實地學習，并邀請馬丁．格林教授擔任尚德光伏中心高級研究顧問。通過合作研發(fā)，利用國外的智力資源，與國外技術(shù)開發(fā)保持同步發(fā)展水平。

非市場媒介和非正式的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式越來越受到重視，這主要因為非市場媒介和非正式的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式不僅轉(zhuǎn)移技術(shù)本身，還轉(zhuǎn)移如何對技術(shù)進行再創(chuàng)新的能力，全面提高企業(yè)的技術(shù)能力。因此非正式和非市場媒介的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式在當今技術(shù)發(fā)展形式下應(yīng)當更受到重視，中國萬象集團和無錫尚德太陽能電力有限公司的企業(yè)技術(shù)能力的發(fā)展過程為此提供了充分的例證。

（作者單位：南開大學周恩來政府管理學院）

①萬向節(jié)是汽車傳動軸和驅(qū)動軸上的連接器，因其可以在旋轉(zhuǎn)中任意變換角度而得名。