高科技產(chǎn)業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)定指南

科學(xué)技術(shù)部

2000年11月23日

從2000年的《高科技產(chǎn)業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)定指南》到2006年“十一五”的《加強(qiáng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作，促進(jìn)形成一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和知名品牌、國際競爭力較強(qiáng)的優(yōu)勢企業(yè)》，我國現(xiàn)在已經(jīng)對自主知識產(chǎn)權(quán)的鼓勵和保護(hù)采取了大力的措施和積極的舉動。為此，本刊特截取其中部分相關(guān)內(nèi)容，對讀者進(jìn)行一定的我國自主知識產(chǎn)權(quán)條例介紹。

為了解決我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新能力，激勵開創(chuàng)性的發(fā)明產(chǎn)生和應(yīng)用，創(chuàng)立我國擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)體系。進(jìn)一步明晰投資人、項目完成單位和實施單位的知識產(chǎn)權(quán)，尊重和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的人身權(quán)、合法使用權(quán)和資產(chǎn)收益權(quán)，優(yōu)化配置高科技產(chǎn)業(yè)人力資本和知識產(chǎn)權(quán)資源，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度在促進(jìn)科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步中的推動作用，增加我國高科技產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，特制定本認(rèn)定指南。

第一條 自主知識產(chǎn)權(quán)定義

本指南所稱自主知識產(chǎn)權(quán)是由中國自然人、法人或非法人單位主導(dǎo)研究開發(fā)、設(shè)計而創(chuàng)作形成的，并由其依法自主享有實現(xiàn)該技術(shù)權(quán)益的知識產(chǎn)權(quán)。

中請人在從中國其他自然人、法人或非法人單位處繼受取得的自主知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上進(jìn)行二次開發(fā)而形成的知識產(chǎn)權(quán)視為自主知識產(chǎn)權(quán)。

1、所稱的中國法人或非法人單位是指其原始資本構(gòu)成中、外資不占主導(dǎo)地位的法人或非法人單位；

2、所稱“主導(dǎo)研究開發(fā)、設(shè)計”包括獨(dú)立自主的研究開發(fā)或設(shè)計創(chuàng)作，也包括在與他人的合作中己方的創(chuàng)造性勞動占主要地位的研究開發(fā)或設(shè)計創(chuàng)作；

3、所稱知識產(chǎn)權(quán)是指包括發(fā)明專利、新科技產(chǎn)品、外觀設(shè)計、有關(guān)科技成果方面的專有技術(shù)，計算機(jī)軟件（含數(shù)據(jù)庫、多媒體及網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品）、集成電路芯片布圖設(shè)計、動植物新品種、中藥保護(hù)品種。

第二條 自主知識產(chǎn)權(quán)的主體認(rèn)定

自主知識產(chǎn)權(quán)的主體，是指對其所持有的高新技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)擁有獨(dú)立自主支配能力的中國自然人、法人或其他組織。

1、高新技術(shù)國際合作中：當(dāng)該知識產(chǎn)權(quán)為二個或二個以上的權(quán)利主體共同共有時，其中，中國籍的權(quán)利主體應(yīng)占1/2（不含1/2）以上；當(dāng)該知識產(chǎn)權(quán)為二個或二個以上的權(quán)利主體按份共有時，其中，中國籍的權(quán)利主體所共同持有的權(quán)利份額應(yīng)占1/2（不含1/2）以上；并且，不論是共同共有或按份共有的場合，在該共有知識產(chǎn)權(quán)有效期內(nèi)，中國籍權(quán)利主體須享有“準(zhǔn)自主支配權(quán)”，即當(dāng)中國籍權(quán)利人行使該共有知識產(chǎn)權(quán)時，其他非中國籍權(quán)利人同意其行使或依據(jù)雙方商定的公平合理的條件行使該知識產(chǎn)權(quán)；

2、在國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)：涉及國家的高技術(shù)項目其所在單位， 863創(chuàng)新基金等由國家提供資金支持，技術(shù)創(chuàng)新投資人、項目實施單位，完成項目的自然人，實際投入的人力物力和項目中的貢獻(xiàn)大小，按比例享有權(quán)利，并成為自主知識產(chǎn)權(quán)共同的權(quán)利所有人；

3、當(dāng)該知識產(chǎn)權(quán)系由中國籍權(quán)利人通過受讓、受贈與或因企業(yè)間的并購、重組等情形而從非中國籍權(quán)利人處獲得時，中國籍權(quán)利人所獲得的須是完整的、獨(dú)立的、未附加有任何不合理限制條件的知識產(chǎn)權(quán)；

4、所謂完整、獨(dú)立的知識產(chǎn)權(quán)，具體是指權(quán)利的繼受人已經(jīng)與原權(quán)利人通過簽訂并履行權(quán)利轉(zhuǎn)讓合同等方式合法地?fù)碛辛嗽摍?quán)利，并依法辦理了相關(guān)權(quán)利證書（如專利權(quán)證書、商標(biāo)權(quán)證書、軟件著作權(quán)登記證書等）的變更登記手續(xù)，或者原權(quán)利人已經(jīng)將與所轉(zhuǎn)讓或贈與的KNOW-HOW 有關(guān)的所有技術(shù)資料均移交給繼受人；原權(quán)利人不再對所移轉(zhuǎn)的權(quán)利享有任何權(quán)利（如共有權(quán)等）；并且，原權(quán)利人承諾該發(fā)生移轉(zhuǎn)的權(quán)利上不存在任何擔(dān)保性權(quán)利（如質(zhì)權(quán)等），繼受人在行使該權(quán)利時不會受到任何因權(quán)利完整、獨(dú)立性等方面的瑕疵所引起的限制或追索；

5、當(dāng)該知識產(chǎn)權(quán)系由中國籍貫權(quán)利人通過接受許可方式獲得時，其所獲得的權(quán)利須是獨(dú)占許可權(quán)。并且，在專利權(quán)許可情形下，須同時具備以下條件：

（1） 在國內(nèi)獨(dú)占許可權(quán)或交叉許可的期限不短于5年；

（2） 被許可人有能力對被許可使用的基本發(fā)明專利或改進(jìn)發(fā)明專利進(jìn)行顯著或重大改進(jìn)；取得基本權(quán)利人同意或以相互許可方式授予被許可人在基本專利有效期內(nèi)繼續(xù)享有該獨(dú)占許可權(quán)。在其他權(quán)利許可情形下，許可權(quán)的期限不得短于被許可人的生產(chǎn)經(jīng)營期限。

第三條 自主專利權(quán)的認(rèn)定

中國自然人、法人或者其他組織持有中國國務(wù)院專利行政部門或者外國專利管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)的專利證書而且滿足下列條件者，為自主專利權(quán)：

1、發(fā)明、實用新型或者外觀設(shè)計專利權(quán)人是一個中國自然人的，應(yīng)當(dāng)與相關(guān)專利證書中所列的發(fā)明人相一致；

2、專利權(quán)人是兩個或者兩個以上自然人的，專利證書中所列出的首位

權(quán)利人和首位發(fā)明人應(yīng)當(dāng)是同一中國公民，并且發(fā)明人中的中國自然人應(yīng)當(dāng)占相對多數(shù)。

3、專利權(quán)人是一個中國法人或者其他組織的，專利證書中所列出的首位發(fā)明人應(yīng)當(dāng)是該法人或者其他組織雇傭的中國自然人。如果發(fā)明人為二人以上的，發(fā)明人中為該法人或者其他組織所雇傭的中國自然人應(yīng)占相對多數(shù)。

4、專利權(quán)人是兩個或者兩個以上法人或者其他組織的，專利證書中所列出的首位權(quán)利人應(yīng)當(dāng)中國法人或者其他組織，在諸多權(quán)利人中，中國法人或者其他組織占相對多數(shù)，且專利證書中所列出的首位發(fā)明人應(yīng)當(dāng)是中國權(quán)利人所雇傭的中國自然人，發(fā)明人中為中國權(quán)利人所雇傭的中國自然人應(yīng)占相對多數(shù)。

5、 專利權(quán)為兩個或者兩個以上自然人、法人或者其他組織共有的，首位權(quán)利人應(yīng)當(dāng)是中國自然人、法人或者其他組織，在諸多權(quán)利人中，中國自然人、法人或者其他組織應(yīng)占相對多數(shù)，并且專利證書中所列出的首位發(fā)明人應(yīng)當(dāng)是中國權(quán)利人所雇傭的中國自然人，以及發(fā)明人中為中國權(quán)利人所雇傭的中國自然人應(yīng)占相對多數(shù)。 6、前款所列專利權(quán)人之間另有權(quán)利分享協(xié)議的，中國自然人、法人或者其他單位應(yīng)當(dāng)擁有相對多數(shù)的份額，相關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造具有較大的開發(fā)應(yīng)用價值和市場前景且屬于國家有關(guān)部門確定的高新技術(shù)范圍。通過轉(zhuǎn)讓方式取得的商標(biāo)權(quán)亦可。

第四條 自主專有技術(shù)認(rèn)定

中國法人或者其他組織在生產(chǎn)、經(jīng)營和管理過程中，所研究開發(fā)的專有技術(shù)成果，應(yīng)具有絕對或者相對保密性、具有重大或者較大經(jīng)濟(jì)價值：包括配方、設(shè)計、工藝流程和方法等。自主專有技術(shù)具備下列條件的：

1、開發(fā)者制定有保密措施；

2、該技術(shù)的所有權(quán)擁有單位或研究人員，何時通過測試、鑒定或者投入工業(yè)化生產(chǎn)的時間、規(guī)模、產(chǎn)值、利潤和擴(kuò)散程度；

3、該專有技術(shù)解決問題的方法。如果系產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)說明產(chǎn)品的用途。

系某種工藝，應(yīng)當(dāng)說明用于制造、生產(chǎn)或者組裝及施工對象。系新材料，應(yīng)當(dāng)說明其用途。如果是某種新的生物品種，還要描述這一新品種的價值、使用價值，特別要強(qiáng)調(diào)其替代老物種的作用；

4、該項專有技術(shù)對生產(chǎn)的指導(dǎo)意義，在國內(nèi)外同類產(chǎn)品中所處的水平和技術(shù)壽命。

5、反映該技術(shù)的詳細(xì)資料，包括文字說明、樣品和錄像等。