摘要：小農生產方式是傳統(tǒng)農業(yè)生產的基本形式，馬克思、恩格斯對其進行過詳細的描述和研究，指出作為一種過時的、落后的生產方式，它必將被新的生產方式所取代。根據(jù)小農生產方式在現(xiàn)代化大生產條件下所表現(xiàn)出來的弊端，馬克思、恩格斯明示了小農生產方式的改造方向，并明確提出了農業(yè)合作社這一理想的改造模式。

關鍵詞：小農生產方式；改造方向；合作社；馬克思；恩格斯

中圖分類號：A8 文獻標識碼：A 文章編號：1004-0544(2006)01-0024-04

小農生產方式是指農業(yè)領域內使用簡陋的手工工具、以直接生產者的小所有制為基礎的、以個體家庭為單位進行的、以勞動的孤立性為特征的小生產方式，是傳統(tǒng)農業(yè)生產的基本生產形式。

一、小農生產方式的落后性

馬克思在分析資本主義積累的歷史趨勢時，對小農生產方式的歷史局限性做了深刻的分析，并指出“這種生產方式必然要被消滅”。^[1]恩格斯分析處于資本主義制度下的小農生產生活狀況時，也指出：“我們的小農，同過了時的生產方式的任何殘余一樣，在不可挽回地走向滅亡?！?sup>[2]小農生產方式之所以要被消滅主要是基于其存在落后性。

1．小農生產方式阻礙生產力的發(fā)展。馬克思指出，“一切現(xiàn)代方法，如灌溉、排水、蒸汽犁、化學產品等等，都應當廣泛地用于農業(yè)。但是，我們所具有的科學知識，我們所擁有的進行耕作的技術手段，如機器等，只有在大規(guī)模種土地時才能有效地加以利用”，^[3]這是社會化大生產的必然要求，也是農業(yè)自身發(fā)然的必然趨勢。但小農生產方式是“以土地及生產資料的分散為前提的，它既排斥生產資料的積聚，也排斥協(xié)作，排斥同一生產過程的內部的分工，排斥社會對自然的統(tǒng)治和支配，排斥社會生產力的自由發(fā)展”。^[4]這種生產方式的所有制基礎——小土地所有制“按其性質來說就排斥社會勞動生產力的發(fā)展、勞動的社會形式、資本的社會積累、大規(guī)模的畜牧和科學的不斷擴大的應用?！?sup>[5]因此，它的規(guī)律表現(xiàn)為，“生產過程在原有的規(guī)模上、原有基礎上的重復……各種經濟單位能存在好幾個世紀，無論在性質上或者在數(shù)量上都沒有變化”。^[6]這種小生產只是向自然界索取簡單的生活資料，“表不出偉大的作為和任何首創(chuàng)精神”。^[7]

2．小農生產方式阻礙生產率的提高，與大工業(yè)的發(fā)展不相容。“農民在他的小塊土地上耗費了大量勞動，但是，這種勞動是孤立的，并且被剝奪了生產率的各種客觀條件(社會條件和物質條件)”，^[8]對于小農生產方式來說，“農業(yè)生產率的代價，就是大大耗費人類的勞動力”。^[9]“大工業(yè)通過它的不斷更新的生產革命，使商品的生產費用越降越低，并且無情地排擠掉以往的一切生產方式。它還由此最終地為資本征服了國內市場，使自給自足的農民家庭的小生產和自然經濟走向絕路，把小生產間的直接交換排擠掉，使整個為資本服務”^[10]“資本主義的大生產將把他們那無力的過時的小生產壓碎，正如為車把獨輪手推車壓碎是毫無問題的?！?sup>[11]資本主義工業(yè)化所造成的社會化的先進的生產力，要求以大農業(yè)取代農業(yè)小生產，“在這個時代里，不單是科學的農業(yè)，而且還有那新發(fā)明的農業(yè)機械，日益使小規(guī)模的經營變成一種過時的、不再有生命的經營方式。正同機械的紡織業(yè)排斥了手紡車與手織機一樣，這種新式的農業(yè)生產方法，一定會無法挽救地摧毀小生產……”。^[12]

3．小農生產方式陷小農于貧困潦倒。馬克思認為，小農雖然人數(shù)眾多，生活條件相同，但其生產方式決定著他們之間不可能發(fā)生多種多樣的聯(lián)系，他們的生產生活是分散孤立進行的。小農生產的孤立性特點決定了其經濟地位的脆弱性，“小生產者是保持還是喪失生產條件，則取決于無數(shù)偶然事故，而每一次這樣的事故或喪失，都意味著貧困化，使高利貸寄生蟲得以乘虛而入，對小農來說，只要死一頭牛，他就不能按原有的規(guī)模來重新開始他的再生產。這樣，他就墮入高利貸者的擺布之中，而一旦落到這種地步，他就永遠不得翻身”。舊資本主義生產借助于貨幣經濟和大工業(yè)結束了小農生產十足的自給自足，把小農不僅拋于自然風險的沖擊波尖，更把小農拽入市場和商品的漩渦，于是他們的“生活每況愈下。捐稅、兼收、繼承人分家、訴訟，將一個又一個農民驅向高利貸者?！?sup>[14]這種生產方式使得“生產資料無止境地分散，生產者本身無止境地分離。人力發(fā)生巨大的浪費。生產條件的日趨惡化和生產資料日益昂貴是小塊土地所有制的必然規(guī)律。對于這種生產方式來說，好年成也不過是一種不幸”^[15]并且，建立在小生產基礎之上的小塊土地所有權，處在資本主義條件下，不僅沒有賦予小農以任何自由，相反卻早已異化為小農被奴役的特殊形式，“這種形式的奴役延長著他們的求生不成求死不得的狀況”。^[16]

4．小農生產方式為專制主義提供成活的土壤。在政治上，由于小生產者經濟條件使他們的“生活方式、利益和教育程度與其他階級的生活方式、利益和教育程度各不相同并互相敵對”，就此而言他們形成一個階級。但由于他們之間只存在地域的聯(lián)系，“他們利益的同一性并不使他彼此形成共同的關系，形成全國性的聯(lián)系，形成政治組織”，他們不是一個在政治上有共同利益要求的一個階級，因此，“他們不能以自己的名義來保護自己的利益，無論是通過議會或通過國民公會，他們不能代表自己，一定要別人來代表他們，他們的代表一定要同時是他們的主宰，是高高站在他們上面的權威，是不受限制的政府權力”，歸根到底，“小農的政治影響表現(xiàn)為行政權力支配社會”^[17]正因如此，農民在多數(shù)的場合下，是“通過他們那種根源于農村生活閉塞狀況的冷漠態(tài)度而證明自己是一個政治力量的因素?！弊鳛槿丝诘闹黧w的農民，“不僅是巴黎和羅馬議會貪污腐化的最強大的支柱，而且是俄國專制制度的最強大的支柱?！?sup>[18]“小塊土地所有制按其本性說來是全能的和無數(shù)的官僚立足的基地”。^[19]

二、小農生產方式的發(fā)展方向

“必須變革勞動過程的技術條件和社會條件，從而變革生產方式本身，以提高生產力……”。^[20]小農生產方式作為一種落后的生產方式，如何變革其技術條件和社會條件，從而把這種生產方式變革為新的、先進的生產方式?馬克思、恩格斯沒有也不可能對此作出詳盡的設計，但從馬克思、恩格斯對小農生產方式的落后性描述，可以看出小農生產方式演進的幾個方向。

1．由孤立封閉走向開放?！靶∞r人數(shù)眾多，他們的生活條件相同，但是彼此間并沒有發(fā)生多種多樣的關系。他們的生產方式不是使他們互相交往，而是使他們互相隔離?！瓫]有多種多樣的發(fā)展，沒有各種不同的才能，沒有豐富的社會關系。每一個農戶差不多都是自給自足的，……他們取得生活資料多半是靠與自然交換，而不是靠與社會交往”。^[21]

這種宗法式自然經濟落后的生產力，必然是生產效率低下。在這種生產方式下，小農們被迫牢牢地束縛于小塊土地上，“大大耗費了人類的勞力，使這些勞動力不能參加其他的生產部門”，^[22]限制了勞動力從事工業(yè)和商業(yè)，嚴重阻礙了商品生產和流通的發(fā)展，也阻礙了社會財富的積累和積聚，生產無法擴大，長久停滯于原來的規(guī)模上，延緩了城市化的進程?！坝捎诓灰揽渴袌?，不依靠生產的變遷以及不依靠外界的歷史運動而差不多有完全自給的性質……這種形式最易成為社會停滯狀況的基礎”，成為“鞏固舊的生產形式”的因素。^[23]這種自給自足自然經濟的分散、孤立和封閉，使小農生活乏然無味，“使人的頭腦局限在極小的范圍內，成為迷信的馴服工具，成為傳統(tǒng)規(guī)則的奴隸，表現(xiàn)不出任何偉大和任何歷史首創(chuàng)精神?！?sup>[24]

封閉孤立是小農生產生活方式的內容和特質，改造小農及其生產方式，必然首先突破其生產生活的封閉和孤立性，從而解放思想，才能表現(xiàn)出“偉大和歷史的首創(chuàng)精神”。

2．由小生產走向大生產。過去，我們根據(jù)馬克思、恩格斯的論述，把小農生產(小農經濟)的特點歸結為一“小”二“私”，以此為理論基礎，設計改造小農生產方式的理論思路，大規(guī)模生產理應成為一個基本的改造方向。改革開放以來，我們回到以家庭為單位的小規(guī)模農業(yè)生產，這看似后退的一步，卻給了我國農業(yè)以一巨大驚喜。于是有人認為“小”并非小農的一個弊端，并以歐美發(fā)達國家的家庭小農場來佐證農業(yè)生產“小”的優(yōu)越性，從而否定馬克思、恩格斯關于農業(yè)小生產向大生產發(fā)展的理論。

在大量的文獻中，馬克思、恩格斯把小農生產規(guī)模之“小”，特別是其主要生產資料——土地之“小”，作為小農生產方式的一個主要的弊端來描述，認為農業(yè)中大生產優(yōu)于小生產。但需要指出的是，馬克思、恩格斯的“大”優(yōu)于“小”，有其特定的含義，并非在一切意義上“大”都優(yōu)于“小”。原因很簡單，誰都不能證明，馬克思、恩格斯確認過建立在低生產力水平基礎上，而不能不依賴共同體的原始公社和奴隸制“大規(guī)?！鞭r業(yè)就優(yōu)于封建小農業(yè)。小農之“小”，主要表現(xiàn)之一便是其耕作土地面積之于“大農”“中農”之“小”。恩格斯描述這塊小土地的狀況則是：“這塊土地既不大于他以自己全家的力量通常所能耕種的限度，也不小于足以養(yǎng)活他的家口的限度”。顯然，小農之“小”并非單單指耕作面積之“小”(相對于小農家庭耕作能力來說，這已是大規(guī)模了)，其后所表達的主要思想還是，在傳統(tǒng)技術條件基礎之上小農生產相對于資本主義先進技術條件所造成的單位勞動力可能的耕作能力來說，生產能力之“小”，投入與產出方面之“少”。正因為先進技術所造成有可能的大規(guī)模經營時，小農卻因資金、技術、觀念等的影響卻不能大規(guī)模經營，這才造成了小農在資本主義大農場面前“小”的劣勢。因此，可以這么說馬克思恩格斯之所以把小農(或小私有)之“小”看作它落后性的一面，就是因為它規(guī)模不足以運用先進科學技術而言的。

馬克思、恩格斯認為，小農生產的分散性、孤立性、小規(guī)模生產排斥現(xiàn)代機器設備與農藝學應用，只有大規(guī)模的基礎上才能使高效率的農業(yè)生產才有可能，這就決定了大規(guī)模的方向成了必然的趨勢。而且一般而論，“農業(yè)本身的進步，總是表現(xiàn)在不變資本部分對可變資本部分的相對的增加上”，^[25]在特定勞動力能力條件下，擴大生產規(guī)模也是資本運動應有之義。最根本的還在于把小塊土地結合起來，運用科學技術農業(yè)機械基礎上，在全部結合起來的土地上進行大規(guī)模經營，“一部分過去使用的勞動力就會變?yōu)槎嘤嗟?；勞動的這種節(jié)省也就是大規(guī)模經營的主要優(yōu)點之一”。^[24]在一切許可條件下，大規(guī)模代替小規(guī)模是必然的。

3．由私人占有走向公共占有。從所有制結構上看，小農生產方式的基礎是小塊土地所有制(馬克思把自耕農對小塊土地的自由所有權是小農生產方式最典型和最正常的形式)。如前所述，小塊土地所有制按其性質來說，排斥社會勞動生產力的發(fā)展，勞動的社會形式、資本的社會積聚、大規(guī)模的畜牧和科學的不斷擴大的應用，因而它不可挽救地注定要滅亡，國庫、高利貸者、新生的地主，就是“資本主義生產借以實現(xiàn)這種不可避免的滅亡的工具”。^[27]所以，保存私人小土地占有是徒勞無益的，它必然會集中起來，或為資本主義農業(yè)生產方式的大土地者占有，或為公共占有。

不可否認，資本主義農業(yè)生產方式的出現(xiàn)是歷史的進步，因為它第一次使農業(yè)生產沖破了自然的束縛，“使農業(yè)由社會最不發(fā)達部分的單純經驗的和機械地沿襲下來的經營方法，在無條件下一般能夠做到的范圍內，轉化為農藝學的自學的科學應用……；使土地所有權從統(tǒng)治和從屬的關系下完全解放出來……，使農業(yè)合理化；……，使農業(yè)有可能按社會化的方式經營……。”但“歷史的教訓是(這個教訓也可以從另一角度考究農業(yè)時得出)：資本主義制度同合理的農業(yè)相矛盾，或者說，合理論的農業(yè)同資本主義制度不相容(雖然資本主義制度促進農業(yè)技術的發(fā)展)”。^[28]資本主義農業(yè)發(fā)展道路歸根結底并沒有也不可能從根本上克服小生產和小土地所有制的痼疾。正因為土地私有權及其經濟表現(xiàn)——地租，成為與資本對抗并阻礙資本主義農業(yè)發(fā)展的經濟力量，因此，連激進的資產階級在理論上也是反對土地私有制的。然而，資本主義生產方式卻無法克服這個它自身發(fā)現(xiàn)的不合理性，因為對土地私有制的否定，其邏輯的結果必定是對一般私有制的否定。“合理的農業(yè)所需要的，要么是自食其力的小農的手，要么是聯(lián)合起來的生產者的控制?！?sup>[29]然而，不僅小農個人占有制，而且“個人占有，這一形式無論何時何地對于生產者來說都從來沒有作為普遍的形式存在過，而且一天天地越來越被工業(yè)進步所排除。”^[30]

總之，土地私有制本身雖然把農業(yè)推向了一個較高農業(yè)發(fā)展階段，但“私有制又反過來成為生產的桎梏……因此就必然地產生出把私有制同樣加以否定并把它重新變?yōu)楣兄频囊?。但是，這一要求并不是恢復原始的公有制，而是要建立高級得多，發(fā)達得多的公共占有形式，它遠不會成為生產的障礙，相反地將第一次使生產擺脫桎梏，并且將使現(xiàn)代化學上的發(fā)現(xiàn)和力學上的發(fā)明在生產中得到充分的利用?！?sup>[31]

4．由落后走向先進。使用落后的工具和傳統(tǒng)技術，與機器、先進的農業(yè)技術無緣，是小農生產方式的一個基本特征。改造落后的小農生產方式，變革其勞動過程之技術條件是一項基本內容。馬克思恩格斯力主改造小農的小私有制，其目的還在于使先進的農業(yè)技術進入農業(yè)領域，在于使一切現(xiàn)代方法，如灌溉、排水、蒸汽犁、化學產品等等，廣泛地用于農業(yè)，使我們所具有的科學知識，我們所擁有的進行耕作的技術手段，如機器等，在農業(yè)中有效地利用，從而發(fā)展農業(yè)生產力。

首先，要提高勞動生產力，進而提高勞動率，機器的使用是必然的。機器——這一由人創(chuàng)造的機構工具，能夠把巨大的自然力和自然科學并入生產過程，必然大大提高勞動生產率。就農業(yè)生產來說，“收割機、脫粒機等等縮短了已經成熟的谷物轉化為完成的商品所必要的勞動期間”，^[32]從而提高勞動生產率。

其次，科學的運用可以改變動植物自然的生產過程，提高其產量和質量，從而提高農業(yè)勞動生產率?！耙谖迥昶跐M之前提供一個一年生的動物，自然是不可能的。但在一定的限度內，通過照料的方法的改變，使牲畜在較短時間成長起來供一定的用途，卻是可能的?！?sup>[33]

再次，科學的運用可以使土地得到改良?！胺柿﹄m然是土地的客觀屬性，但從經濟學方面說，都是同農業(yè)化學和農業(yè)機械的現(xiàn)有發(fā)展水平有關系，因而也隨著這種發(fā)展水平的變化而變化?？梢杂没瘜W的方法(例如對硬粘土施加某種流質肥料，對重粘土進行熏燒)或用機械的方法(例如對重土壤采用特殊的耕犁)，來排除那些同樣肥沃的土地實際收成較少的障礙?！?sup>[34]所以，隨著自然科學和農藝學的發(fā)展，土地的肥力也在變化，以前的壞地，由于克服了機械的、物理的障礙，耕作方法得以改進，“隨著耕作的進步，無論一樣好甚至更好的土地，還是較壞的土地，都同樣能夠成為新的耕地”。^[35]而“用舊的耕作方法，只會提供日益減少的收獲?！?sup>[36]

由落后走向先進也是小農生產發(fā)展演進的必然歷史規(guī)律，資本主義大農業(yè)生產方式之所以能戰(zhàn)勝舊的、小農式的生產方式，其根本的原因在于它“使農業(yè)由社會最不發(fā)達部分的單純經驗的和機械地沿襲下來的經營方法，在私有制條件下一般能夠做到的范圍，轉化為農藝學的自覺的科學的應用?！?sup>[37]

三、合作社是改造小農生產方式的具體模式

馬克思曾指出：無產階級在取得政權之后，“一開始就應當促進土地的私有制向集體所有制過渡，讓農民自己通過經濟的道路來實現(xiàn)這種過渡；但是不能采取得罪農民的措施，例如宣布廢除繼承權或廢除農民所有權?！?sup>[38]恩格斯也指出：“當我們掌握了政權的時候，我們決不會考慮用暴力去剝奪小農(無論有無報償，都是一樣)，像我們將不得不如此對待大土地占有者那樣，我們對于小農的任務，首先是把他們的私人生產和私人占有變?yōu)楹献魃绲纳a和占有，不是采用暴力，而是通過示范和為此提供社會幫助?！?sup>[39]提出了用合作社的方式改造小農生產方式具體構想。

馬克思、恩格斯之所以提出用合作社的方式來改造小農及其生產方式，主要基于以下幾個原因：

第一，合作社是小農最有可能愿意接受的方式。馬克思、恩格斯通過分析法國小農的經濟地位，認為法國小農的小土地所有制早已越過了還符合社會經濟需要的、農民處于正常生活條件的階段，而進入沒落時期。并且，在官僚政客、資本和高利貸等的共同謀劃下，小農的小塊土地“已不再賦予這些生產者以真正的自由?！?sup>[40]其早已成為高利貸囊中之物，變?yōu)榕坌∞r的特殊形式。但源自于根深蒂固的私有觀念，小農們又拚命保持這種虛幻的所有權，“把那些談論將土地所有權轉交整個社會掌握的社會民主黨人看作如同高利貸者和律師一樣危險的敵人”。^[41]在不違反小農的這種意志的基礎上，把小農的私人生產和私人占有變?yōu)楹献魃绲纳a和占有(在這里要注意的是合作社占有而不是所有)，一方面即滿足了小農根深蒂固的私有觀念；另一方面又不改變社會民主黨(無產階級政黨)的信念。合作社是千百萬農民群眾感到簡便易行和容易接受的好形式(列寧語)。

第二，合作社是規(guī)避小農生產弊端，發(fā)展農業(yè)生產力理想的生產組織形式。馬克思、恩格斯認為無論小農、中農還是大農的合作社，都是“新的生產方式”，都可以使農民免除受資本主義經濟排擠而破產的命運。對于小農來說，合作社“把小塊土地結合起來并且在全部結合起來的土地上進行大規(guī)模經營”，就顯示了比小農生產經營的經濟效益，最主要的優(yōu)點之一就是提高勞動生產率，節(jié)約勞動。這樣就可以把節(jié)約出來的勞動力用于擴大合作社的生產規(guī)模，或是給予土地擴大耕作規(guī)模，或是給予資金從事工業(yè)副業(yè)，這都會使他們的經濟地位得到改善。^[42]

第三，合作社是最具現(xiàn)實操作性的生產經營組織模式。社會主義的任務“在于把生產資料轉交給生產者公共占有”，^[43]對于農業(yè)要達到這種公共占有的目的最簡便的方法就是宣布土地國有。如果這樣，那我們將“不得不等到資本主義生產到處都發(fā)展到底以后，等到最后一個小手工業(yè)者和最后一個小農都變成資本主義大生產的犧牲品以后，再來實現(xiàn)這個改造”，對我們來講這可太糟了，^[44]因為在小土地私有制條件下不可能實行土地國有。那么，在不改變自己信念的情況下，又要使農民理解到，要挽救和保全他們的房產和田產，唯一的道路就在于把它們變成合作社的占有和合作社的生產。合作社的具體形式怎樣的?在一定條件下俄國“土地公社所有制”便能成為共產主義發(fā)展的起點；德國的農村“馬爾克”也可以作為改造小農的形式；而“差不多20年以前，丹麥的社會黨人就已經提出了類似的計劃”，這些都為我們提供了可觸摸的合作社模式。^[45]

責任編輯 王友海

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