摘要：貿(mào)易技術(shù)壁壘本身具有針對性和隱蔽性強(qiáng)、一定的合法性以及影響面廣等特點(diǎn)，使得貿(mào)易技術(shù)壁壘成為國際貿(mào)易中使用最廣泛、效果最顯著的非關(guān)稅壁壘措施之一。無可爭辯的事實(shí)是：有些貿(mào)易技術(shù)壁壘措施具有合理性，也為國際貿(mào)易發(fā)展創(chuàng)造了新的機(jī)遇，但也有一些貿(mào)易技術(shù)壁壘措施從科學(xué)技術(shù)、衛(wèi)生、檢疫、安全、環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量和認(rèn)證等方面人手，披上合法外衣，靈活多變，使得國外廠商難以應(yīng)付，實(shí)際上已經(jīng)成為推行新貿(mào)易保護(hù)主義的手段，從而影響著各國經(jīng)濟(jì)政策的制定，因而也就直接或間接地制約著國際貿(mào)易的發(fā)展速度，并在一定程度上影響著國際貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)、地理方向，引起不同國家間、集團(tuán)間的貿(mào)易摩擦和沖突。

關(guān)鍵詞：非關(guān)稅壁壘；WTO；貿(mào)易技術(shù)壁壘；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議

中圖分類號：F741

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1002—2848—2006(02)—0024—06

在世界貿(mào)易組織的倡導(dǎo)下，非關(guān)稅壁壘正在大量減少，而且許多常用的非關(guān)稅壁壘也已納人世界貿(mào)易組織所規(guī)范的框架內(nèi)，這使得西方國家不得不另謀新招。比如：以保護(hù)人類健康和消費(fèi)者安全為由對進(jìn)口產(chǎn)品設(shè)置紛繁復(fù)雜的貿(mào)易技術(shù)壁壘；無論是工業(yè)國家還是“新興工業(yè)國家”，不僅陸續(xù)推出嚴(yán)格的環(huán)保法規(guī)，而且在進(jìn)出口貿(mào)易中大都制定“環(huán)保產(chǎn)品優(yōu)先”的原則等等。為此，非關(guān)稅壁壘出現(xiàn)了前所未有的新變化，突出地表現(xiàn)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境要求、生態(tài)標(biāo)準(zhǔn)和勞工標(biāo)準(zhǔn)等這些披著合法外衣的有選擇的新的非關(guān)稅壁壘，特別是貿(mào)易技術(shù)壁壘(TechnicalBarnerstOTrade，簡稱為TBT)措施日趨增多，已日益成為國際貿(mào)易中最隱蔽、最棘手、最難對付的貿(mào)易障礙之一，也成為新貿(mào)易保護(hù)的主要手段之一，并正在對國際貿(mào)易包括我國的出口貿(mào)易產(chǎn)生越來越大的影響，成為各方關(guān)注的重點(diǎn)。因此，我們有必要從研究貿(mào)易技術(shù)壁壘盛行的原因人手，剖析貿(mào)易技術(shù)壁壘的性質(zhì)及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，以利國際貿(mào)易的順利開展。

一、貿(mào)易技術(shù)壁壘盛行的原因

所謂貿(mào)易技術(shù)壁壘，是指國與國之間進(jìn)行商品交換時，通過頒布法律、法令、條例、規(guī)定，建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證制度、檢驗(yàn)制度等方式，對外國進(jìn)口商品制定的技術(shù)、衛(wèi)生檢疫、商品包裝和標(biāo)簽標(biāo)準(zhǔn)，從而提高產(chǎn)品技術(shù)要求，增加進(jìn)口難度，最終達(dá)到限制進(jìn)口的目的。換言之，貿(mào)易技術(shù)壁壘就是指那些強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性確定商品某些特性的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，以及旨在檢驗(yàn)商品是否符合這些技術(shù)法規(guī)和確定商品質(zhì)量及其適應(yīng)性能的認(rèn)證、審批和試驗(yàn)程序所形成的貿(mào)易障礙。它實(shí)際上是一種無形的非關(guān)稅壁壘，是一些發(fā)達(dá)工業(yè)國家，利用其科技上的優(yōu)勢，通過商品法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定與實(shí)施，通過商品檢驗(yàn)及認(rèn)證工作，對商品進(jìn)口實(shí)行限制的一種措施。據(jù)七十年代統(tǒng)計，在非關(guān)稅壁壘中，國際貿(mào)易貿(mào)易技術(shù)壁壘約占10％-30％，進(jìn)入九十年代，這一比例更是有了較大的提高，是非關(guān)稅壁壘中最隱蔽最難對付的一種，更成為發(fā)達(dá)國家推行貿(mào)易保護(hù)主義的最有效方法之一。目前，對某些發(fā)展中國家而言，貿(mào)易技術(shù)壁壘已超過反傾銷，成為它們開展出口貿(mào)易的主要障礙。這主要是因?yàn)椋?/p>

(一)科技水平的差異導(dǎo)致貿(mào)易技術(shù)壁壘的強(qiáng)化

技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品占世界貿(mào)易額的比例進(jìn)一步上升，國際貿(mào)易中所涉及的各種技術(shù)問題變得更加復(fù)雜。勿庸置疑，科學(xué)技術(shù)發(fā)展的結(jié)果，導(dǎo)致工業(yè)發(fā)達(dá)國家技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證制度及檢驗(yàn)制度等的制定水平和內(nèi)容居于領(lǐng)先地位。高靈敏度檢測技術(shù)的發(fā)展，給發(fā)達(dá)國家限制商品提供了快速、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，他們在激烈的國際市場競爭中，憑借其先進(jìn)的技術(shù)法規(guī)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等，不斷地生產(chǎn)和出口具備先進(jìn)性、科學(xué)性、經(jīng)濟(jì)性、適用性、可靠性、競爭性的商品，因而在國際貿(mào)易中始終占據(jù)主導(dǎo)地位。由于發(fā)展中國家科技發(fā)展水平遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家，技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等的制定水平和內(nèi)容與發(fā)達(dá)國家相比存在很大的差距，出口商品往往達(dá)不到發(fā)達(dá)國家的規(guī)定，因此，對外貿(mào)易受到了貿(mào)易技術(shù)壁壘的嚴(yán)重影響。

(二)關(guān)稅的大幅削減及數(shù)量限制的消除使貿(mào)易技術(shù)壁壘成為貿(mào)易保護(hù)主義的主要武器

經(jīng)過關(guān)貿(mào)總協(xié)定前七輪談判，發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家的平均關(guān)稅稅率已降到4％、12％左右。根據(jù)有關(guān)協(xié)議，各締約方關(guān)稅總水平仍將進(jìn)一步削減，紡織品等貿(mào)易的歧視性數(shù)量限制將分階段取消；在市場準(zhǔn)人方面，采取關(guān)稅減讓方式對非關(guān)稅壁壘進(jìn)行關(guān)稅化轉(zhuǎn)化并削減等等，表明了世界貿(mào)易組織實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化的決心。第八次烏拉圭回合談判又成功地簽署了一攬子協(xié)議，進(jìn)一步強(qiáng)化和完善了非關(guān)稅壁壘的約束機(jī)制，對補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼、反傾銷、原產(chǎn)地規(guī)則、海關(guān)估價、保障條款、裝運(yùn)前檢驗(yàn)、進(jìn)口許可證、貿(mào)易技術(shù)壁壘等非關(guān)稅壁壘機(jī)制規(guī)定了較以前更為完善、更有約束力的運(yùn)行規(guī)則，使各締約方有章可循。在這種情況下，進(jìn)口國如再設(shè)置高關(guān)稅、數(shù)量限制等障礙以達(dá)到保護(hù)本國市場、限制商品進(jìn)口的目的，必將招致有關(guān)國家的譴責(zé)和反對，甚至貿(mào)易報復(fù)。所以世界各國特別是發(fā)達(dá)國家紛紛高筑貿(mào)易技術(shù)壁壘這種無形的非關(guān)稅壁壘。

(三)消費(fèi)者對商品的選擇性強(qiáng)，對質(zhì)量要求高，對款式變化敏感，對衛(wèi)生、安全指標(biāo)的要求嚴(yán)格，相應(yīng)地促使貿(mào)易中的貿(mào)易技術(shù)壁壘成為合理合法的存在

產(chǎn)品的品質(zhì)直接影響消費(fèi)者的利益，隨著消費(fèi)者自我保護(hù)意識的增強(qiáng)，要求制定相應(yīng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的呼聲越來越強(qiáng)烈?，F(xiàn)在世界各國在進(jìn)出口貿(mào)易中廣泛推行的產(chǎn)品的質(zhì)量認(rèn)證制度和安全認(rèn)證制度起源于英國(第一個商品認(rèn)證標(biāo)志——風(fēng)箏標(biāo)志)。目前，世界上許多國家對外國產(chǎn)晶進(jìn)入本國市場都有嚴(yán)格的質(zhì)量把關(guān)，如美國規(guī)定對進(jìn)入該國市場的電氣用品必須通過“UL”標(biāo)志(UNDERWRITER’SLABORATORY，安全標(biāo)準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室或用戶實(shí)驗(yàn)室，是美國一個民營的科技機(jī)構(gòu)，專門從事電氣用品、器材安全的研究與測試)。應(yīng)該提到的是美國政府并未建立電氣用品的統(tǒng)一安全標(biāo)準(zhǔn)，同時，也并未規(guī)定產(chǎn)品一定要達(dá)到UL安全標(biāo)準(zhǔn)或具有UL標(biāo)記才能進(jìn)口。但如果一旦產(chǎn)品在進(jìn)入美國市場前被檢驗(yàn)出不夠安全，或產(chǎn)品在銷人美國市場后出現(xiàn)安全問題造成事故，美國政府在調(diào)查追案時必以UL所規(guī)定的安全標(biāo)準(zhǔn)為衡量尺度，因此，UL標(biāo)準(zhǔn)似乎可被視為“非聯(lián)邦法規(guī)的公認(rèn)法規(guī)”；歐共體統(tǒng)一大市場則要求銷往歐洲的大部分商品必須經(jīng)過IS09000(國際標(biāo)準(zhǔn)化組織于1987年公布了IS09000系列標(biāo)準(zhǔn)，迄今已有52個國家包括中國將此標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為本國的國家標(biāo)準(zhǔn)加以貫徹)系列的認(rèn)證。

(四)世界貿(mào)易組織某些協(xié)議中的例外規(guī)定給貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置大開方便之門

《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定》中雖然規(guī)定，要保證技術(shù)法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)，包括包裝、標(biāo)志和標(biāo)簽要求，以及按技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)評定的程序都不致給國際貿(mào)易造成不必要的障礙，但也允許各參加國為提高產(chǎn)品質(zhì)量、保護(hù)人類健康和安全、保護(hù)動植物生命和安全、保護(hù)環(huán)境或防止欺騙行為等，可以提出一些例外規(guī)定。在服務(wù)貿(mào)易協(xié)定、農(nóng)產(chǎn)品協(xié)定和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定等中都有類似的例外規(guī)定。諸此種種彈性規(guī)定實(shí)際上給貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置提供了法律借口，也使得發(fā)達(dá)國家往往打著維護(hù)人類健康和安全、維護(hù)動植物生命和安全以及環(huán)境保護(hù)等旗號，制定出嚴(yán)格、繁多、苛刻的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等，名正言順地達(dá)到既有利于擴(kuò)大本國商品出口，又有利于限制別國商品進(jìn)口的雙重目的。

二、貿(mào)易技術(shù)壁壘的性質(zhì)及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

和大多數(shù)的非關(guān)稅壁壘措施一樣，貿(mào)易技術(shù)壁壘是打著促進(jìn)貿(mào)易的旗號而實(shí)際起著阻礙貿(mào)易的作用。但貿(mào)易技術(shù)壁壘并不是一開始就以貿(mào)易障礙的面目出現(xiàn)的，在關(guān)稅壁壘和其他非關(guān)稅壁壘盛行的年代，根本用不著利用它來制造貿(mào)易壁壘。相反，貿(mào)易技術(shù)壁壘大都是為了保護(hù)本國消費(fèi)者的利益而被各國提出并采用的，并曾對國際貿(mào)易的發(fā)展做出過一定的貢獻(xiàn)。在國際貿(mào)易中規(guī)定產(chǎn)品應(yīng)達(dá)到一定的標(biāo)準(zhǔn)，這有助于提高產(chǎn)品質(zhì)量，保護(hù)產(chǎn)品的使用和消費(fèi)過程的安全，維護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益等。正是由于貿(mào)易技術(shù)壁壘的出現(xiàn)，使得技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)在國際貿(mào)易中得到廣泛地運(yùn)用，對國際貿(mào)易商品質(zhì)量也有了健全的評估體系，這極大地推動了國際貿(mào)易的發(fā)展。無可爭辯的事實(shí)是有些貿(mào)易技術(shù)壁壘措施具有合理性，也為國際貿(mào)易發(fā)展創(chuàng)造了新的機(jī)遇，但也有一些技術(shù)壁壘措施從科學(xué)技術(shù)、衛(wèi)生、檢疫、安全、環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量和認(rèn)證等方面人手，披上合法外衣，靈活多變，使得國外廠商難以應(yīng)付，實(shí)際上已經(jīng)成為推行新貿(mào)易保護(hù)主義的手段。

隨著國際貿(mào)易的發(fā)展及市場競爭的日益激烈，貿(mào)易技術(shù)壁壘最終以貿(mào)易障礙的面目出現(xiàn)，使原本有利于國際貿(mào)易發(fā)展的技術(shù)，變成了阻礙國際貿(mào)易正常進(jìn)行的手段。關(guān)于對產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面的規(guī)范性管理和法規(guī)本身并不意味著構(gòu)成國際貿(mào)易的技術(shù)壁壘，然而，如果技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面的法規(guī)或認(rèn)證程序不當(dāng)，都極易起到貿(mào)易壁壘的作用，“這種貿(mào)易技術(shù)壁壘是國際貿(mào)易保護(hù)主義的最好庇護(hù)所，是調(diào)節(jié)當(dāng)今國際貿(mào)易的杠桿。形成貿(mào)易障礙的技術(shù)壁壘扭曲了技術(shù)規(guī)則的本來面目，使原本有利于國際貿(mào)易發(fā)展的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變成了阻礙國際貿(mào)易正常進(jìn)行的有效手段”(國際標(biāo)準(zhǔn)化組織出版《標(biāo)準(zhǔn)化的目的和原理》)。其具體表現(xiàn)如下：(1)各國技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)各不相同，有些國家人為地擴(kuò)大這些差異以限制進(jìn)口。比如，歐盟各國都有各自的產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，共有10萬個技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，不少都比較苛刻和復(fù)雜。對純毛服裝含毛量的規(guī)定，法國為85％，比利時為97％，德國為99％，這樣法國羊毛制品就很難向比利時和德國出口；(2)打著“維護(hù)消費(fèi)者利益”的幌子，對國內(nèi)外產(chǎn)品采取雙重標(biāo)準(zhǔn)，遏制外國產(chǎn)品銷人本國市場。例如，美國環(huán)境保護(hù)局根據(jù)對《1990年清潔空氣法》的一項修正案，制定并頒布了一項法規(guī)，對進(jìn)口汽油和國產(chǎn)汽油的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)制定了兩種不同的技術(shù)要求。對于國產(chǎn)汽油，該法規(guī)只要求國內(nèi)各煉油廠以1990年各廠的質(zhì)量水平為基準(zhǔn)線。而對于進(jìn)口汽油，則由美國環(huán)保局根據(jù)1990年全國汽油的平均標(biāo)準(zhǔn)數(shù)值規(guī)定一項法定基準(zhǔn)線；(20(3)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在執(zhí)行過程中可能產(chǎn)生的限制。商品在進(jìn)口過程中所產(chǎn)生的爭議，常常會導(dǎo)致復(fù)雜的、曠日持久的調(diào)查、取證、辯護(hù)、裁定等程序。在履行了這一系列復(fù)雜程序后，即使認(rèn)定有關(guān)商品符合規(guī)定而準(zhǔn)許進(jìn)口，該進(jìn)口商品銷售成本可能已經(jīng)大為增加，從而失去與本地產(chǎn)品的競爭能力。例如，1981年7月31日，歐共體理事會通過了一項決議，規(guī)定成員國必須制定并實(shí)施法律，禁止銷售此類牛肉及制成品，不論其產(chǎn)地在何處。歐共體的這一法令一經(jīng)頒布，就引起了美國牛肉生產(chǎn)者的不滿。在美國，很多農(nóng)場使用激素添加劑飼養(yǎng)肉牛。但是，美國農(nóng)場主使用激素添加劑的方法與歐洲的不同，美國生產(chǎn)者認(rèn)為歐共體不加區(qū)分地一律禁止銷售用激素添加劑飼養(yǎng)的牛肉，是對美國生產(chǎn)者不利的。1987年1月，美國要求與歐共體磋商，并提出了上述理由。同時，美國引用了大量的科研數(shù)據(jù)，包括歐共體科研機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)，說明使用激素生產(chǎn)的肉類對人類無害，指出歐共體的法令缺乏科學(xué)依據(jù)。1987年2月和4月，美歐進(jìn)行了兩次磋商，都未能取得結(jié)果。歐共體的法令于1989年1月1日生效，美國貿(mào)易代表于1988年12月30日宣布提高關(guān)稅。1989年2月，美國和歐共體建立了一個“牛肉荷爾蒙問題高級專案組”，研究如何解決這一糾紛。到專案組成立時，已經(jīng)有2億美元的牛肉及肉制品的雙向貿(mào)易受阻。經(jīng)過專案組的工作，1989年5月，雙方達(dá)成協(xié)議，歐共體臨時準(zhǔn)許美國的未經(jīng)激素處理的牛肉進(jìn)口，而美國也根據(jù)被允許進(jìn)口的數(shù)量減少關(guān)稅報復(fù)。(4)技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的作用往往具有兩重性：一是由于各國文化背景、生活習(xí)慣、維護(hù)人身健康、安全及生活環(huán)境等方面存在著不同的價值觀念，各國工業(yè)化程度、科技發(fā)展水平和消費(fèi)水平也存在著差異，導(dǎo)致了各國技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的差異，這些差異有時甚至是巨大的。當(dāng)各國用本國的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)去決定某種商品是否符合進(jìn)口國的技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策或?qū)M(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)時，就很容易造成進(jìn)口產(chǎn)品不符合進(jìn)口國技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的后果，從而起到限制進(jìn)口的作用。換句話說，標(biāo)準(zhǔn)本身并非是貿(mào)易的障礙，但在產(chǎn)品檢驗(yàn)和認(rèn)證過程中，這些法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)既能加速也能阻礙商品的自由流通；二是某些國家或廠商有意識地、有針對性地制定某些技術(shù)法規(guī)或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，去限制其他一些國家或地區(qū)的商品進(jìn)口。最著名的典型案例是“壘球棒”事件。日本消費(fèi)晶安全法引用的強(qiáng)制實(shí)施的金屬壘球棒JIS標(biāo)準(zhǔn)，通過對球棒材料的規(guī)定，曾長期把美國的鋁制壘球棒擋在了日本的國門之外。又如，美國聯(lián)邦藥物和食品管理局(FDA)對醫(yī)療器材、各類醫(yī)護(hù)用品所持的基本要求是“安全”與“有效”，對其所持的上市衡量尺度是“品質(zhì)合格”、“標(biāo)記正確”。例如，一個普通的墨鏡要想進(jìn)入美國市場須按規(guī)定被考驗(yàn)。正常視力的人戴眼鏡可防止視力退化，視力不佳的人戴眼鏡可看得更清，墨鏡可保護(hù)眼睛免受強(qiáng)光線刺激，因此若墨鏡進(jìn)口，要作為醫(yī)護(hù)用品進(jìn)行注冊、登記以及上市前申報，取得510K號碼。進(jìn)口時報不出510K號碼，產(chǎn)品就要被扣。但即使這些手續(xù)都辦到了，按FDA規(guī)定[21CFRS801．410(g)]，若未具備“防沖擊試驗(yàn)證書”(1MPACT RESISTANTTESTREPORT)，仍可被認(rèn)為不合“安全性”要求而拒人市場。FDA規(guī)定：為保護(hù)消費(fèi)者，防止眼睛可能受到的傷害，必須使用“抗沖擊鏡片”。不管是眼鏡、墨鏡或電焊工鏡、醫(yī)護(hù)用鏡等都必須通過一種“落球試驗(yàn)”(DROP BALLTEST)，通常規(guī)定使用尺寸為5／8英寸、重0．56盎司的鋼球，由50英寸高的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置中墜下，沖擊水平置放的鏡片表面中心地帶，而鏡片未出現(xiàn)破碎裂紋者方算達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)。美國政府過去抽驗(yàn)進(jìn)口的若干廠樣品中，發(fā)現(xiàn)有40％一70％與國外的測試結(jié)果相異，因此，不附報告固然禁止入口，而附有此落球試驗(yàn)報告的，扔有可能被FDA取樣復(fù)驗(yàn)。在美國，復(fù)驗(yàn)的結(jié)果不合標(biāo)準(zhǔn)要求者，同樣會被排除于市場之外，而且該廠家的墨鏡在相繼進(jìn)口時，被復(fù)驗(yàn)或被扣留(或被列入“自動扣留”的名單)的概率將更增大。山奧地利政府在有關(guān)的白皮書中規(guī)定，從1990年1月置日起，禁止生產(chǎn)、進(jìn)口或售賣以聚氯乙烯制造的包裝材料、非耐用消費(fèi)品和兒童玩具，對聚氯乙烯的使用實(shí)行有限制的管制。

名目繁多的貿(mào)易技術(shù)壁壘措施往往是以維護(hù)生產(chǎn)、消費(fèi)者安全和人民健康為由而制定的，但其扭曲了技術(shù)規(guī)則的本來面目，使原來有利于國際貿(mào)易發(fā)展的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變成了阻礙國際貿(mào)易正常進(jìn)行的手段，成為引發(fā)現(xiàn)代國際貿(mào)易糾紛的重要根源。貿(mào)易技術(shù)壁壘的存在及其在縱深和廣泛范圍的擴(kuò)大對國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系產(chǎn)生重大影響。由于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)力推行及先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的采用，使世界資源配置及要素流動更集中地向少數(shù)掌握先進(jìn)開發(fā)技術(shù)與制造技術(shù)的國家和大公司轉(zhuǎn)移。而其他國家在缺乏技術(shù)開發(fā)能力的條件下，只能跟在其后亦步亦趨。貿(mào)易技術(shù)壁壘已成為影響二十一世紀(jì)國際貿(mào)易發(fā)展的重要因素，也會成為世界貿(mào)易組織未來深入談判的重要內(nèi)容。

實(shí)際上，貿(mào)易技術(shù)壁壘的最大受益方仍然是發(fā)達(dá)國家，因?yàn)樽鳛橄闰?qū)者，它們的技術(shù)專利、技術(shù)產(chǎn)品、版權(quán)等得以優(yōu)先保護(hù)，取得了壟斷利潤；作為國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定方，也因擋住了其他國家同類產(chǎn)品對市場的進(jìn)入而獲得壟斷利潤。但是這種新貿(mào)易保護(hù)主義手段的受害者不僅是發(fā)展中國家，也給發(fā)達(dá)國家自身造成了某些負(fù)面影響。首先貿(mào)易技術(shù)壁壘損害了發(fā)展中國家的利益。這不僅是由于發(fā)展中國家的對外貿(mào)易不發(fā)達(dá)、運(yùn)輸、通訊工具比較落后，更是由于發(fā)展中國家的科學(xué)技術(shù)水平落后。發(fā)達(dá)國家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)繁多，技術(shù)要求也普遍高于發(fā)展中國家，而且他們就是針對發(fā)展中國家的出口商品制定了名目繁多的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)，從而限制發(fā)展中國家的商品進(jìn)入本國市場。貿(mào)易技術(shù)壁壘不僅影響發(fā)展中國家商品的出口，更重要的是影響了發(fā)展中國家從發(fā)達(dá)國家引進(jìn)尖端技術(shù)和設(shè)備，以縮短發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)差距，最終使得技術(shù)壁壘減少。其次，實(shí)行貿(mào)易技術(shù)壁壘并不能使發(fā)達(dá)國完全達(dá)到保護(hù)本國衰落工業(yè)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的目標(biāo)，同時，由于實(shí)行貿(mào)易技術(shù)壁壘導(dǎo)致發(fā)展中國家對外貿(mào)易條件的不斷惡化又反過來影響發(fā)達(dá)國家對這些發(fā)展中國家出口的增長，也不利于發(fā)達(dá)國家對這些發(fā)展中國家進(jìn)行資本輸出和技術(shù)轉(zhuǎn)讓，而且也會導(dǎo)致本國被保護(hù)商品的市場價格上漲，從而影響了國內(nèi)消費(fèi)者的利益。

國際貿(mào)易中的貿(mào)易技術(shù)壁壘形式多樣，涉及面廣，影響著各國經(jīng)濟(jì)政策的制定，因而也就直接或間接地制約著國際貿(mào)易的發(fā)展速度，并在一定程度上影響著國際貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)、地理方向，引起不同國家間、集團(tuán)間的貿(mào)易摩擦和沖突。

貿(mào)易技術(shù)壁壘對進(jìn)出口貿(mào)易的影響主要表現(xiàn)在：一是它對進(jìn)口國有關(guān)產(chǎn)業(yè)能起到一定的保護(hù)作用。發(fā)達(dá)國家對許多制成品規(guī)定了極為嚴(yán)格繁瑣的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)口貨物必須符合這些標(biāo)準(zhǔn)才能進(jìn)口，其中有些規(guī)定往往是針對某些國家的，根據(jù)保護(hù)本國工業(yè)的意愿，這些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不僅在條文本身上限制了外國產(chǎn)品的進(jìn)口，而且在實(shí)施過程中也為外國產(chǎn)品的銷售設(shè)置了重重障礙。二是會拉大進(jìn)口國與出口國之間的價格差距。三是貿(mào)易技術(shù)壁壘利用技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、PPM標(biāo)準(zhǔn)及行政和司法部門這四類限制對進(jìn)口商品產(chǎn)生影響。通過技術(shù)條文本身的規(guī)定直接限制進(jìn)口的技術(shù)限制是貿(mào)易技術(shù)壁壘的主要形式。如原西德曾經(jīng)制定過一部法律，其中規(guī)定禁止車門從前往后開的汽車進(jìn)口，當(dāng)時意大利生產(chǎn)的菲亞特500型汽車正是這種形式，結(jié)果使其完全喪失了西德市場；經(jīng)濟(jì)限制的數(shù)量很多，例如規(guī)定汽車的耗油標(biāo)準(zhǔn)及其他節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)等，未達(dá)到要求的不準(zhǔn)進(jìn)口；PPM(ProcessingProduct Method)即環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)限制，如丹麥以保護(hù)環(huán)境為由，限制進(jìn)口使用不可再裝容器的啤酒和飲料，美國對無排氣控制設(shè)備的進(jìn)口汽車加征關(guān)稅等；行政和司法部門的限制是指進(jìn)口國采用復(fù)雜的、曠日持久的技術(shù)檢驗(yàn)調(diào)查、取證、辯護(hù)、裁定等程序，使商品的銷售成本大大增加，往往會延誤交貨期或錯過季節(jié)，從而失去市場。

三、CATT／WTO與貿(mào)易技術(shù)壁壘

隨著國際分工與交換的不斷拓展和深化、以市場經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)模式席卷全球和世界經(jīng)濟(jì)相互依賴程度的增強(qiáng)，自由貿(mào)易成為世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展① 任烈：《貿(mào)易保護(hù)理論與政策》，立信會計出版社1997年版。的客觀要求和必然趨勢。戰(zhàn)后國際貿(mào)易在GATY／WTO推動下發(fā)展的歷史軌跡，正是這種客觀要求與必然趨勢的反映。通過關(guān)貿(mào)總協(xié)定八輪多邊貿(mào)易談判，世界工業(yè)品貿(mào)易的關(guān)稅平均稅率由1947年的40％減至目前發(fā)達(dá)國家的4％和發(fā)展中國家的12％的水平。世界貿(mào)易組織成立后的運(yùn)作更為世界貿(mào)易自由化帶來多層次的發(fā)展，表現(xiàn)為各成員之間共同市場的擴(kuò)大與貿(mào)易依存度的提高，各成員在商品、服務(wù)方面的分工進(jìn)一步加強(qiáng)，但由于受政治、環(huán)境等條件的制約，如果某個國家完全取消關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易限制，將會使該國某行業(yè)面臨外國效率更高的同一行業(yè)產(chǎn)品的競爭而陷入困境，在影響行業(yè)利益的同時也減少了就業(yè)，這無疑會損害該國的利益。因此考慮到無關(guān)稅和非關(guān)稅限制的自由貿(mào)易不可能完全實(shí)現(xiàn)，在國際經(jīng)濟(jì)不平衡發(fā)展(不僅發(fā)達(dá)國家之間存在不平街發(fā)展，發(fā)展中國家也存在不乎街發(fā)展)的過程中，GATF／WTO選擇了次優(yōu)的貿(mào)易政策，即一方面強(qiáng)調(diào)只有通過關(guān)稅來保護(hù)本國的生產(chǎn)，在不允許數(shù)量限制等政府的行政干預(yù)的同時，又允許存在例外；另一方面要求逐步削減關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，開放市場，取消國際貿(mào)易中的歧視待遇，以促進(jìn)自由貿(mào)易的發(fā)展。所以世界貿(mào)易組織在提倡貿(mào)易自由化的同時也主張合理保護(hù)。

為削弱和消除技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和使用評定程序等貿(mào)易技術(shù)壁壘對國際貿(mào)易的阻礙作用，關(guān)貿(mào)總協(xié)定在“東京回合”談判期間創(chuàng)制了《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》(AgreementOnTechnicalBarrierstOTrade)，并于1980年1月1日正式生效。該協(xié)定的締結(jié)與生效是總協(xié)定歷史上第一個全面規(guī)范技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的法律文件，從而具有重要的意義。認(rèn)識到國際標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序能為提高生產(chǎn)效率和推動國際貿(mào)易做出重大貢獻(xiàn)，認(rèn)識到不應(yīng)妨礙任何國家采取必要手段和措施保護(hù)其基本安全利益，保護(hù)其出口產(chǎn)品質(zhì)量，保護(hù)人類、動物或植物的生命或健康，保護(hù)環(huán)境或防止欺詐行為，認(rèn)識到國際標(biāo)準(zhǔn)化有利于發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓技術(shù)及幫助其制定采用技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評定程序克服困難，烏拉圭回合在原有協(xié)議的基礎(chǔ)上達(dá)成了一項新的協(xié)議，這大體經(jīng)歷了以下幾個步驟：1990年7月首次提交修改草案；1992年6月烏拉圭回合重新復(fù)會時提出討論《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議(1991年)》；1993年12月15日結(jié)束烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判時于日內(nèi)瓦草簽該協(xié)議草案；1994年4月15日對該協(xié)議文本內(nèi)容與文字作最后的修改。雖然新協(xié)議的體系和內(nèi)容與舊協(xié)議相似，但新協(xié)議屬于一攬子接受的多邊協(xié)定的范疇，從而保證了WTO關(guān)于技術(shù)壁壘制度的效力將具有真正的普遍性和廣泛性。但在協(xié)議中也規(guī)定這些技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，包括包裝、標(biāo)志、標(biāo)簽等不會給國際貿(mào)易制造不必要的障礙，也不能用這些措施作為對情況相同的國家進(jìn)行歧視或變相限制國際貿(mào)易的手段。

貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議的基本原則為：一是無論技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，還是合格評定程序的制定，都應(yīng)以國際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)制定的相應(yīng)國際標(biāo)準(zhǔn)、導(dǎo)則或建議為基礎(chǔ)；它們的制定、采納和實(shí)施均不應(yīng)給國際貿(mào)易造成不必要的障礙。二是在涉及國家安全、防止欺詐行為、保護(hù)人類健康和安全、保護(hù)動植物生命和健康以及保護(hù)環(huán)境等情況下，允許各成員方實(shí)施與上述國際標(biāo)準(zhǔn)、導(dǎo)則或建議不盡一致的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序，但必須提前一個適當(dāng)?shù)臅r期，按一般情況及緊急情況下的兩種通報程序，予以事先通報；應(yīng)允許其他成員方對此提出書面意見。三是實(shí)現(xiàn)各國認(rèn)證制度相互認(rèn)可的前提，應(yīng)以國際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)頒布的有關(guān)導(dǎo)則或建議作為其制定合格評定程序的基礎(chǔ)。此外還應(yīng)就確認(rèn)各出口成員方有關(guān)合格評定機(jī)構(gòu)是否具有充分持久的技術(shù)管轄權(quán)，以便確信其合格評定結(jié)構(gòu)是否持續(xù)可靠，以及接納出口成員方指定機(jī)構(gòu)所作合格評定結(jié)果的限度進(jìn)行事先磋商。四是在市場準(zhǔn)人方面，協(xié)議要求實(shí)施最惠國待遇和國民待遇原則，五是就貿(mào)易爭端進(jìn)行磋商和仲裁方面，協(xié)議要求遵照執(zhí)行此次烏拉圭回合達(dá)成的統(tǒng)一規(guī)則和程序——“關(guān)于爭端處理規(guī)則和程序的諒解協(xié)議”。六是為了解答其他成員方的合理詢問和提供有關(guān)文件資料，協(xié)議要求每一成員方確保設(shè)立一個查詢處。

貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議適用于所有產(chǎn)品，包括工業(yè)產(chǎn)品和農(nóng)業(yè)產(chǎn)品。各政府機(jī)構(gòu)擬訂的為其本身的生產(chǎn)或消費(fèi)需求的采購規(guī)格不受該協(xié)議的約束，但受政府采購協(xié)議約束的產(chǎn)品范圍除外，而且各國關(guān)于衛(wèi)生與植物檢疫的各項措施均不受該協(xié)議的約束。

作為WTO成員，我國與其他國家和地區(qū)的國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系將更加密切，貿(mào)易摩擦和沖突也會日漸增多。由于新貿(mào)易中保護(hù)主義盛行，許多發(fā)達(dá)國家紛紛通過貿(mào)易技術(shù)壁壘來阻止競爭對手的商品進(jìn)入本國。我國的出口貿(mào)易也屢遭他國的貿(mào)易技術(shù)壁壘限制，面對出口產(chǎn)品合格率下降和國際市場占有率退縮的現(xiàn)狀，我們應(yīng)深入剖析貿(mào)易技術(shù)壁壘的性質(zhì)及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。隨著關(guān)稅壁壘的逐漸取消，如何借鑒別國經(jīng)驗(yàn)，充分利用WTO框架下的保護(hù)條款及貿(mào)易技術(shù)壁壘措施保護(hù)本國民族工業(yè)，同時應(yīng)對其他國家的貿(mào)易技術(shù)壁壘，完成擴(kuò)大出口的任務(wù)，獲取更多的經(jīng)濟(jì)利益，就成為我國政府和企業(yè)面臨的緊迫問題。我們一方面要充分運(yùn)用WTO推動的多邊自由貿(mào)易政策條件發(fā)展對外貿(mào)易，積極參與全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程；另一方面，應(yīng)認(rèn)真研究WTO的{貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議}，充分利用WTO框架中的保護(hù)機(jī)制對本國市場采取合理有效地保護(hù)，提高商品競爭力和市場占有率，從而推進(jìn)我國對外經(jīng)貿(mào)的發(fā)展。

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