摘要：禁忌是原始社會(huì)最早、也是惟一具備法的基本要求的規(guī)則形式，從邏輯上推演，禁忌是法在原始社會(huì)的表現(xiàn)形式，是法在起源階段的最初形式。

關(guān)鍵詞：起源；禁忌；社會(huì)規(guī)則

中圖分類號(hào)：D903文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1004-1605（2006）06-0049-04

作者簡(jiǎn)介：韓軼（1983- ），女，江蘇南京人，武漢大學(xué)法學(xué)院研究生。

一、從禁忌到法律：法起源的邏輯推演

作為適應(yīng)社會(huì)和人類生活產(chǎn)物的“禁忌”，意為避免遭到懲罰，禁止用“神圣”的東西，禁止觸犯和接觸“不潔的”人和事。原始先民對(duì)外界超自然力的恐懼無(wú)法解脫，對(duì)自然現(xiàn)象的疑慮和擔(dān)心無(wú)法理解，在生存本能的驅(qū)使和“萬(wàn)物有靈”觀念的支配下，原始人為了避免災(zāi)難，出于對(duì)超自然力神秘力量的篤信和敬畏而給它加上若干禁制，乞求通過自我的約束控制，將鬼神的神秘力量轉(zhuǎn)化為對(duì)自己有利的武器，從而避免可能遭致的厄運(yùn)和懲罰，就此形成了最早的禁忌。

如果排除其他一切因素，不對(duì)禁忌做任何價(jià)值和功能判斷，僅從邏輯上進(jìn)行分析，禁忌具有法的一般性特征，符合法所應(yīng)當(dāng)具備的基本要素。從這一點(diǎn)上可以明確地看到禁忌與法之間存在的緊密聯(lián)系。

法屬于社會(huì)規(guī)范范疇，它對(duì)人們的行為提出明確的指示，調(diào)整各種社會(huì)關(guān)系；法對(duì)行為的調(diào)整表現(xiàn)為一種可以反復(fù)適用的規(guī)范性調(diào)整。利用分析實(shí)證主義的研究方法，我們有必要將學(xué)者們對(duì)法律的基本特征界定概括為以下幾個(gè)方面：權(quán)威性；強(qiáng)制性；有效性。

禁忌已經(jīng)并非專為個(gè)別人而設(shè)定適用，它被整個(gè)群體奉為至上的準(zhǔn)則，是為社會(huì)所承認(rèn)和普遍接受的，其具有的權(quán)威近乎難以撼動(dòng)。原始禁忌的權(quán)威性盡管尚來(lái)自對(duì)自然的恐懼和神明的信奉，但這使得禁忌無(wú)法受到任何世俗中人與事的挑戰(zhàn)，保證其具有高于一切的威嚴(yán)并順利得以實(shí)施。禁忌對(duì)人們行為的指引，已經(jīng)完全為原始初民們內(nèi)化接受，成為了一種內(nèi)在的觀點(diǎn)。無(wú)論人們畏懼禁忌并回避禁忌是否是因?yàn)樵趹峙陆蓭?lái)的懲罰，禁忌的強(qiáng)制性始終是存在的。禁忌在心理上產(chǎn)生的強(qiáng)制性令人們確信自然懲罰的存在，并使得社會(huì)開始參與到對(duì)違禁者的積極懲罰中，以確保群體的安全和穩(wěn)定；由此，也帶來(lái)了禁忌在外在行為上具有的懲罰強(qiáng)制性。

禁忌的有效性在于禁忌被遵守實(shí)施和對(duì)應(yīng)的懲罰被執(zhí)行。禁忌在發(fā)展過程中產(chǎn)生了大量關(guān)于規(guī)定、設(shè)置氏族內(nèi)權(quán)威、地位的規(guī)制，首領(lǐng)、祭司往往通過禁忌本身成為了禁忌的執(zhí)行人和監(jiān)督實(shí)施者，他們的特殊權(quán)力使得他們以類似審判者、決定人、執(zhí)行人的身份處理違禁事宜，相當(dāng)于形成了一個(gè)凌駕于平等初民之上的職能機(jī)構(gòu)和專職人群，對(duì)禁忌進(jìn)行著最大限度的認(rèn)可和保障。

由此可見，禁忌所具有的法的一般特征，已經(jīng)可以讓禁忌邁入法的基本范疇。原始社會(huì)階段，沒有其他規(guī)則可以完整地具有這些特征要素，可以說(shuō)，禁忌就成了原始社會(huì)最早、也是惟一具備法的基本要素的規(guī)則形式。因此，從邏輯上推演，禁忌是法在原始社會(huì)的表現(xiàn)形式，是法在起源階段的最初形式。

二、從自發(fā)到自覺：法起源的經(jīng)驗(yàn)證成

在當(dāng)時(shí)的社會(huì)狀態(tài)下，禁忌以勿為的禁令約束并調(diào)整著人們的行為，是行為規(guī)則和維持秩序的方式，有助于形成原始部落中的秩序、一致性和凝聚力，并控制著人們所有的日常生活以及公共生活。正如德國(guó)著名學(xué)者馮特所說(shuō)：“禁忌是人類最古老的無(wú)形法律，它的存在通常被認(rèn)為是遠(yuǎn)比神的觀念和任何宗教信仰的產(chǎn)生還要早?！保郏保荩≒22）禁忌社會(huì)規(guī)范作用的發(fā)揮，通過內(nèi)在心理和外在行為兩個(gè)層面進(jìn)行。

（一）禁忌發(fā)生作用的心理機(jī)制

原始禁忌發(fā)生作用，是通過心理機(jī)制達(dá)成的。禁忌作為非常嚴(yán)格的、絕對(duì)的或是以神的名義頒布的原始人的法律規(guī)則，為社會(huì)力量所維護(hù)，被公眾理解為合理的和必需的，具有靈活性和調(diào)解力。禁忌在人類心理上形成的這種強(qiáng)大的約束力是與人類認(rèn)知水平發(fā)展相關(guān)的，并由社會(huì)生活條件所決定。在當(dāng)時(shí)的生存條件之下，人們需要這樣一種認(rèn)識(shí)來(lái)規(guī)范各自的行為，在主觀上建立行為的判斷標(biāo)準(zhǔn)，以期形成一種生存或生活上的保障。原始人類總是帶著希望或害怕等情感來(lái)感知和認(rèn)識(shí)一切的，當(dāng)他們認(rèn)為某種特異力量威脅到人類的生存，才對(duì)之施加禁忌，而施加禁忌的目的則是為了自身生存與安全。例如在他們看來(lái)，狩獵的成功與否，不取決于獵人的靈敏和力量，而是取決于神秘力量。違反戒律被認(rèn)為會(huì)損害狩獵的效果乃至導(dǎo)致狩獵的失敗。因此，如果狩獵失敗，人們不會(huì)想到這是因?yàn)榧w行動(dòng)配合不協(xié)調(diào)、不周密，或是客觀情況的影響，而是認(rèn)為這是神在懲罰自己，會(huì)歸咎于狩獵前的性關(guān)系和其所具有的危險(xiǎn)性質(zhì)。他們也相信疼痛、疾病甚至死亡，都會(huì)與氏族亂倫相伴而來(lái)。［２］

在原始人復(fù)雜的心理體驗(yàn)和神秘意識(shí)中，禁忌是不可論證的，但違反了禁忌會(huì)發(fā)生危險(xiǎn)卻是被深信的。人們對(duì)禁忌的遵守與惟恐違反禁忌而帶來(lái)危險(xiǎn)的恐懼感聯(lián)系在一起。例如，原始先民懼怕死亡，把死亡看作神秘力量所致，便將與死亡有關(guān)的事物加上規(guī)禁，實(shí)際是害怕死人會(huì)殃及自身，給自己帶來(lái)死亡。［３］為了生存，禁忌成為一種內(nèi)心深處確信的安全保障和慰藉。由此，禁忌通過人們的心理認(rèn)知來(lái)約束人們的內(nèi)心傾向和欲望，并進(jìn)而約束外在表現(xiàn)的行為方式，將其控制在一定范圍和限度內(nèi)。在這種心理機(jī)制的作用下，禁忌對(duì)外表現(xiàn)為人們?cè)谛袨樯蠈?duì)禁忌規(guī)范的恪守不移。

禁忌盡管是在人類認(rèn)知尚處于低水平的產(chǎn)物，但已經(jīng)具有一些理性的成分，畢竟表明了原始人已經(jīng)不再純粹受生物本能的支配，開始具有某種對(duì)自己行為、活動(dòng)與某種后果之間因果關(guān)系的初步領(lǐng)悟和思維意識(shí)的初步發(fā)展。禁忌就是由于意識(shí)到危險(xiǎn)的存在而產(chǎn)生的，遵守禁忌被認(rèn)為是自身生存的需要。

同時(shí)，禁忌不僅要求個(gè)人執(zhí)行，而且要求群體成員一并執(zhí)行。這也是因?yàn)槿藗円庾R(shí)到進(jìn)行某種活動(dòng)不僅會(huì)危及個(gè)人，也會(huì)危及集體安全，體現(xiàn)了人類集體意識(shí)的初步覺醒。當(dāng)然，原始民族是具有利己性的，只有在觸犯禁忌的肇事者并沒有遭到報(bào)應(yīng)的情況下，這些未開化的人才會(huì)產(chǎn)生一種集體感，那就是，他們都因此面臨危險(xiǎn)。至此，他們才親自去執(zhí)行那個(gè)被忽略了的懲罰，不敢有絲毫怠慢。這種維護(hù)個(gè)人和群體利益的方式主觀上是合乎他們當(dāng)時(shí)的理性的，目的是確保群體或其中個(gè)人利益的實(shí)現(xiàn)。

（二）禁忌的社會(huì)功能

1．禁忌維持著社會(huì)秩序。懲罰性和強(qiáng)制性的特征使得禁忌具有了制裁、矯正的功能。一般來(lái)說(shuō)，對(duì)觸犯禁忌者最常用的處置方法是獻(xiàn)祭和懺悔，嚴(yán)重者則實(shí)行鞭打、罰款甚至逐出村寨、處以死刑。這種被禁止的行為雖然沒有任何文字的公告，卻沒有人可以逃脫它，如果有人企圖沖破這種禁制，就必須遭到懲罰。禁忌通過強(qiáng)制、懲罰達(dá)到行為制裁和矯正的目的。弗洛伊德就曾提出人類最早的刑罰體系可以追溯到禁忌。［4］

禁忌具有行為指引、保障社會(huì)秩序的遵守和維持的功能。禁忌這一禁止性規(guī)范對(duì)人們的行為加以約束，為人們的行為模式提供了一個(gè)明確的指引。同時(shí)，人們從心理上到現(xiàn)實(shí)中對(duì)禁忌的認(rèn)可使得這一禁令得到了普遍的、嚴(yán)格的遵守，指引著人們生活中各個(gè)方面的行為，保障了社會(huì)秩序的維系。

2．禁忌的社會(huì)整合功能。禁忌作為一種較低級(jí)的社會(huì)控制形式，是一種約束面最廣的社會(huì)行為規(guī)范。從吃穿住行到心理活動(dòng)、從行為到語(yǔ)言，人們都自覺地遵從禁忌的命令；禁忌像一只看不見的手，暗中支配著人們的行為，起著一種社會(huì)協(xié)調(diào)、整合的作用，有助于社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序的建立和延續(xù)。

在人類從自然界跨入社會(huì)的初始，存在著本能的斗爭(zhēng)。原始禁忌通過規(guī)定各種行為方式，實(shí)行社會(huì)監(jiān)督和限制，對(duì)人類自身欲望加以控制，防止原始人集體內(nèi)部的沖突，協(xié)調(diào)社會(huì)內(nèi)部的關(guān)系。如性禁忌可以控制人的原始自發(fā)的性本能對(duì)正在形成中的社會(huì)群體的危害，控制因兩性關(guān)系發(fā)生的內(nèi)部沖突。［５］P256

細(xì)化到社會(huì)構(gòu)成和組織層面，原始社會(huì)的形態(tài)結(jié)構(gòu)是以血緣關(guān)系為紐帶而建構(gòu)起來(lái)的，許多親族或氏族往往都是由個(gè)人權(quán)威和領(lǐng)導(dǎo)的方式加以統(tǒng)治，需要通過一定的約束與引導(dǎo)保證群體內(nèi)部的秩序、和諧與團(tuán)結(jié)，給該群體以更強(qiáng)大的生存能力，在自然和其他群體的威脅下更長(zhǎng)久更興旺地生存下去。如由禁忌而來(lái)的外婚制就促進(jìn)了外族之間的交流和族內(nèi)的整合。

3．禁忌乃原始族群生存之所必需。在處理自然與人類關(guān)系方面，禁忌是人類認(rèn)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，是避害趨利，維護(hù)生存的有效形式，幫助調(diào)整了人與自然界的關(guān)系，使人們?nèi)ミm應(yīng)、利用和保護(hù)自然界，并讓自然界為己服務(wù)。例如彝族禁忌要求人們愛惜樹木，特別是森林里的大樹，要崇拜，不能亂砍濫伐，因?yàn)樗麄冋J(rèn)為森林里的大樹具有神靈，樹的神靈常常棲息在大樹上，如觸怒了樹神，人就會(huì)遭殃。先民們崇拜大自然的目的是祈求人與自然的和諧相處。同時(shí)，為保證魚類資源的充足，人們通過禁忌對(duì)捕魚方式做出嚴(yán)格的限定，以保證當(dāng)?shù)厝顺Ｄ甓寄艹陨萧~。在某些彝族地區(qū)，禁止捕魚和食魚是一條比較嚴(yán)格的禁忌，他們怕“魚神”發(fā)怒而導(dǎo)致災(zāi)禍，因而規(guī)定了只能定期捕魚，甚至在魚汛期間，還要讓捕獲的太多的魚逃生一部分。

（三）法源于禁忌的經(jīng)驗(yàn)論證

與其他社會(huì)規(guī)范形式相比，禁忌是在社會(huì)起源之初社會(huì)控制的最早內(nèi)容，是人類以最低階段的認(rèn)知水平對(duì)外界初有懵懂認(rèn)識(shí)的產(chǎn)物，實(shí)現(xiàn)了對(duì)人的生物本能的社會(huì)控制和對(duì)行為的規(guī)范指引，有效調(diào)節(jié)著各種社會(huì)關(guān)系，協(xié)調(diào)社會(huì)與自然的和諧發(fā)展。習(xí)慣、道德都不能擁有禁忌那樣強(qiáng)大的社會(huì)控制力，禁忌所具有的社會(huì)整合功能及其在人類心理上所形成的巨大影響力和行為上具有的強(qiáng)大約束力使得其在原始社會(huì)事實(shí)上具有著文明社會(huì)的法的地位和作用。

按照霍貝爾從文化人類學(xué)角度對(duì)法律的理解，法律的存在，意味著人類利用一定組織的社會(huì)力量，調(diào)整個(gè)人和團(tuán)體的各種行為，并預(yù)防、補(bǔ)救或懲罰違反社會(huì)調(diào)整規(guī)范的行為。禁忌完全符合以上對(duì)法律的界定，在原始社會(huì)中有效維系著社會(huì)關(guān)系的穩(wěn)定，最大程度地保障著社會(huì)利益，具有一定的科學(xué)性。

禁忌是社會(huì)需要的產(chǎn)物，因而一定程度上反映著社會(huì)對(duì)人類行為的規(guī)制需要，它的內(nèi)容在當(dāng)時(shí)來(lái)說(shuō)是具有一定科學(xué)性的，其自身的發(fā)展也呈現(xiàn)出一種規(guī)律性。禁忌是理性認(rèn)識(shí)逐步產(chǎn)生和發(fā)展的產(chǎn)物，人們創(chuàng)造了禁忌，在實(shí)施中一定程度上也不斷證明著它的合理之處。禁忌只是手段，它的根本，是適合和維持了當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)氐闹刃?；它的直接目的，則是保障利益。這種利益保障可能表現(xiàn)為個(gè)人的或族群的，進(jìn)而擴(kuò)展到整個(gè)社會(huì)的利益，懲罰和制裁本身并不是禁忌的目的。

相形之下，當(dāng)今社會(huì)中的法律同樣體現(xiàn)著這些基本的功能和作用。無(wú)論是早期禁忌規(guī)范還是現(xiàn)代國(guó)家階級(jí)意義上的法律，都是作為與自然界的客觀法則相區(qū)別的人類社會(huì)的自覺法則出現(xiàn)的，它們體現(xiàn)了社會(huì)共同體對(duì)自身進(jìn)行規(guī)范調(diào)節(jié)的自覺能力，是社會(huì)共同體實(shí)現(xiàn)生存、尋求發(fā)展的手段。這是它們所共有的文明特征。從社會(huì)功能角度分析，禁忌就是當(dāng)時(shí)社會(huì)中的法，也是社會(huì)學(xué)意義上法的源頭所在。

三、從個(gè)別到一般：法起源的社會(huì)軌跡

為了維持日常生活的基本過程能夠順利進(jìn)行，社會(huì)必須借特定的秩序與規(guī)則來(lái)排難解紛。法律是不斷進(jìn)化發(fā)展的，社會(huì)規(guī)范在其歷史進(jìn)化過程中會(huì)相繼出現(xiàn)各種表現(xiàn)形態(tài)，作為一個(gè)統(tǒng)一完整的歷史過程，各種表現(xiàn)形態(tài)之間在形態(tài)演化和職能演變方面有著不可分割的聯(lián)系。

從禁忌與現(xiàn)代法的延續(xù)關(guān)系來(lái)看：隨著禁忌中包含的感性心理因素隨著認(rèn)知的深化漸漸為理性認(rèn)識(shí)所取代，現(xiàn)代法律作為人類社會(huì)文明進(jìn)步的標(biāo)志而產(chǎn)生。它是原始禁忌無(wú)力調(diào)節(jié)日益復(fù)雜的社會(huì)矛盾的結(jié)果，它對(duì)社會(huì)的規(guī)范和調(diào)控，除依靠人們對(duì)法的自覺遵守外，更多的帶有國(guó)家的強(qiáng)制暴力作后盾。早期禁忌規(guī)范和階級(jí)意義上的成文法的差別，更主要地是表現(xiàn)為社會(huì)規(guī)范在不同具體歷史階段中發(fā)展、變化的差別，是同一事物在不同歷史階段中的差別。在對(duì)禁忌與現(xiàn)代法規(guī)制方式的比較中可以發(fā)現(xiàn)：現(xiàn)代法律以“明確、肯定、具體”的規(guī)范形式指引著人們的行為；禁忌則內(nèi)發(fā)于被模式化了的潛意識(shí)中神秘的、傳統(tǒng)的精神觀念。

盡管禁忌在體系性、理性化程度、制度生成等方面都無(wú)法與后期形成的國(guó)家法相提并論，但在規(guī)則的內(nèi)化方面，確是勝過了現(xiàn)代法律。禁忌對(duì)人們所產(chǎn)生的精神上的指引性而致使的在行為上的極大的約束性和影響力，應(yīng)當(dāng)同樣使人們意識(shí)到對(duì)現(xiàn)代法律存在精神上的認(rèn)可和內(nèi)化作用將對(duì)法律的實(shí)施產(chǎn)生的重大影響。內(nèi)心而發(fā)的對(duì)法律的崇敬與信仰，將使人們以對(duì)規(guī)則自愿接受的態(tài)度和行為來(lái)充分保障法的效力。

原始禁忌對(duì)現(xiàn)代意義上的國(guó)家法的產(chǎn)生和發(fā)展，起到了一種承先啟后的過渡、推動(dòng)作用。例如調(diào)節(jié)食物分配、限制飲食本能的飲食禁忌使人在本質(zhì)上遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于動(dòng)物；亂倫禁忌和圖騰外婚制保證了人類社會(huì)秩序的穩(wěn)固和種族的繁衍，其后成文法律中的禁止打獵和捕殺動(dòng)物、禁止通奸、實(shí)行一夫一妻制無(wú)不是這種禁忌特性的縮影或擴(kuò)張。

通過對(duì)法起源的社會(huì)軌跡考察，從邏輯和經(jīng)驗(yàn)兩方面論證，我們都可以得到這樣的結(jié)論：法起源于禁忌。原始禁忌是調(diào)整人們之間關(guān)系、約束人們行為的最初規(guī)范形式，是統(tǒng)治整個(gè)共同體的自然、基本的力量；作為禁止性規(guī)范，被看作是社會(huì)規(guī)范發(fā)展的起點(diǎn)，在社會(huì)生活的一定范圍和一定時(shí)期內(nèi)，起到了規(guī)范人的言行，調(diào)整人與自然、社會(huì)和個(gè)人之間關(guān)系的作用，具有較強(qiáng)的社會(huì)整合功能。在沒有國(guó)家和成文法出現(xiàn)以前，原始禁忌作為現(xiàn)代意義上法律的源頭，影響和支配著當(dāng)時(shí)社會(huì)的各個(gè)方面。從法的發(fā)展的角度看來(lái)，從原始禁忌到現(xiàn)代法律是一個(gè)完整的、歷史的、發(fā)展的過程，它們?cè)谔卣骱凸δ苌鲜且恢碌模诎l(fā)展過程中也可能會(huì)以其他的形式為表現(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：

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責(zé)任編輯：錢國(guó)華