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        受賄罪若干問(wèn)題研究

        2005-04-29 00:00:00姚志榮
        黨史文苑 2005年10期

        [摘要]受賄罪是國(guó)家工作人員利用職務(wù)之便實(shí)施的犯罪,由于國(guó)家工作人員在國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)生活中的重要地位,這種犯罪一經(jīng)發(fā)生,社會(huì)危害性相當(dāng)嚴(yán)重。鑒于本罪在理解適用上存在著不少分歧,以致影響到其定罪量刑,文章著重就受賄罪的犯罪客體和犯罪客觀要件所涉及的若干法律問(wèn)題作了分析研究。

        [關(guān)鍵詞]受賄罪客體利用職務(wù)上的便利為他人謀取利益財(cái)物

        受賄罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利,索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物,為他人謀取利益的行為。國(guó)家工作人員在經(jīng)濟(jì)往來(lái)中,違反國(guó)家規(guī)定,收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi),歸個(gè)人所有的,以受賄論處。此外,刑法第388條規(guī)定,國(guó)家工作人員利用本人職權(quán)或者地位形成的便利條件,通過(guò)其他國(guó)家工作人員職務(wù)上的行為,為請(qǐng)托人謀取不正當(dāng)利益,索取請(qǐng)托人財(cái)物或者收受請(qǐng)托人財(cái)物的斡旋受賄行為,也以受賄罪論處。我國(guó)刑法學(xué)界雖然對(duì)受賄罪的相關(guān)問(wèn)題不乏闡述,但探討得還不夠深入,在一些重要的問(wèn)題上尚未獲得一致的意見(jiàn),從而直接影響到該罪的定罪量刑。本文試就受賄罪的客體和客觀要件中幾個(gè)問(wèn)題作一些研討和分析。

        一、受賄罪的客體

        受賄罪的客體即受賄罪侵害的社會(huì)關(guān)系。受賄罪所侵害的客體到底是什么,理論上存在不同的觀點(diǎn)。

        一種觀點(diǎn)認(rèn)為:受賄罪侵犯的客體是國(guó)家機(jī)關(guān)正常的管理活動(dòng),即正在執(zhí)行國(guó)家機(jī)關(guān)對(duì)內(nèi)對(duì)外職能任務(wù)的一切活動(dòng)。 [1](P86)這種對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)正常管理活動(dòng)的侵犯,會(huì)侵蝕國(guó)家機(jī)體、敗壞國(guó)家機(jī)關(guān)的聲譽(yù)、損害人民群眾對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員的信賴,從而危害社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這種觀點(diǎn)沒(méi)有揭示受賄罪的本質(zhì)屬性,不能全面地反映受賄罪的社會(huì)危害性。任何國(guó)家工作人員利用職務(wù)之便進(jìn)行的瀆職犯罪,都會(huì)侵害國(guó)家機(jī)關(guān)的正?;顒?dòng),如貪污、泄露國(guó)家機(jī)密、玩忽職守、徇私枉法等,但不同的瀆職犯罪又有其不同的特征,把瀆職犯罪的“侵害國(guó)家機(jī)關(guān)正?;顒?dòng)”這個(gè)同類客體作為受賄罪的直接客體,不能把受賄罪的特殊性揭示出來(lái)。同時(shí),受賄犯罪還有貪臟不枉法的情況,而貪贓不枉法的,受賄與不受賄在執(zhí)行職務(wù)上沒(méi)有區(qū)別,這就不存在侵犯國(guó)家機(jī)關(guān)正?;顒?dòng)的問(wèn)題。對(duì)這種貪贓枉法的案件,司法實(shí)踐中都是按受賄罪定罪量刑的。如果我們?cè)诶碚撋蠄?jiān)持以侵犯國(guó)家機(jī)關(guān)正?;顒?dòng)為前提的話,就會(huì)把這類行為排斥在應(yīng)受懲罰之外。

        第二種觀點(diǎn)認(rèn)為:受賄罪侵害的客體是復(fù)雜客體,除侵犯了國(guó)家機(jī)關(guān)正?;顒?dòng)外,還侵犯了公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。 [2](P692)這種觀點(diǎn)在理論上也難以成立。受賄人雖然收受了行賄人的財(cái)物,這并不等于就侵犯公私財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)。因?yàn)樾匈V與受賄犯罪是一種“錢(qián)與權(quán)”的交易,雙方都是犯罪行為,行賄人在行賄時(shí),是自愿把自己的財(cái)產(chǎn)交給受賄人的,所以不存在侵害行賄者財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的問(wèn)題。

        第三種觀點(diǎn)認(rèn)為:受賄罪侵害的客體是國(guó)家工作人員的公務(wù)活動(dòng)的廉潔性。 [3](P869)這種觀點(diǎn)認(rèn)為受賄罪侵犯的客體是國(guó)家工作人員公務(wù)活動(dòng)的廉潔性,這一觀點(diǎn)較為準(zhǔn)確地反映了受賄罪的本質(zhì)特征。我國(guó)各級(jí)各類國(guó)家工作人員擔(dān)負(fù)著依法代表國(guó)家行使政治、經(jīng)濟(jì)、文化及社會(huì)生活各方面管理職權(quán)的重大責(zé)任。他們能否嚴(yán)明、公正地行使自己的權(quán)力和履行自己的義務(wù),關(guān)系到國(guó)家權(quán)力在社會(huì)生活的各方面能否正確地行使,從而決定著國(guó)家職能作用能否得到切實(shí)地實(shí)現(xiàn),能否保證國(guó)家在政治上的長(zhǎng)治久安,而國(guó)家工作人員的嚴(yán)明與公正是以其公務(wù)活動(dòng)的廉潔性為基礎(chǔ)的。同時(shí),國(guó)家工作人員的職權(quán)是來(lái)自于國(guó)家或者公眾賦予的,這種權(quán)力應(yīng)該是為公的、為大眾的,廉潔奉公是職權(quán)行為的本質(zhì)特征,而受賄罪是以權(quán)謀私的典型表現(xiàn),它嚴(yán)重侵蝕著國(guó)家的肌體,極大損害了國(guó)家和政府的威信,挫傷了人民群眾建設(shè)社會(huì)主義的積極性。我們把受賄罪的客體界定為“國(guó)家工作人員的廉潔制度”,目的就在于通過(guò)嚴(yán)懲破壞廉潔制度的行為,教育廣大國(guó)家工作人員人員嚴(yán)格遵守廉潔制度,以保證政治清明,維護(hù)國(guó)家長(zhǎng)治久安。所以,這種觀點(diǎn)既能準(zhǔn)確地揭示受賄罪“以權(quán)換利”的本質(zhì)屬性,又符合我國(guó)刑法設(shè)立受賄罪的立法意圖。

        二、受賄罪的客觀方面

        根據(jù)刑法第385條的規(guī)定,受賄罪的客觀方面必須具備利用職務(wù)上的便利,索取他人財(cái)物,或者非法收受他人財(cái)物,為他人謀取利益的行為。這是直接受賄犯罪行為客觀方面的必備要件。但在具體案件的認(rèn)定和法律適用上,也有一些問(wèn)題值得探討。

        (一)關(guān)于“利用職務(wù)上的便利”的理解

        “利用職務(wù)上的便利”是刑法第385條規(guī)定的(直接)受賄罪的客觀構(gòu)成要件之一。如何理解“利用職務(wù)上的便利”,在刑法理論和實(shí)踐中的爭(zhēng)議主要在于“利用職務(wù)上的便利”是否僅限于利用本人職務(wù)上的便利,以及是否包括利用過(guò)去的職務(wù)便利上。

        1、“利用職務(wù)上的便利”是否僅限于利用本人職務(wù)之便。對(duì)此,一種觀點(diǎn)認(rèn)為:“利用職務(wù)上的便利包括直接利用本人職務(wù)上的便利和利用與職務(wù)有關(guān)的便利條件兩種情況”。[4](P12)持這種觀點(diǎn)的學(xué)者同時(shí)指出,《刑法》第388條規(guī)定的“斡旋受賄”,指的是利用與本人職務(wù)無(wú)關(guān)的便利條件,即利用親屬關(guān)系、友情關(guān)系和工作關(guān)系,如果利用與本人職務(wù)有關(guān)的便利條件通過(guò)第三者的職務(wù)便利為請(qǐng)托人牟利而受賄的,應(yīng)解釋為屬于刑法第385條規(guī)定的直接受賄范圍。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為:《刑法》第385條中的“利用職務(wù)上的便利”,是專指利用本人職務(wù)范圍內(nèi)的權(quán)力,即自己職務(wù)上主管、負(fù)責(zé)或者承辦某種公務(wù)的職權(quán)所形成的便利條件。

        筆者認(rèn)為:“利用職務(wù)上的便利”,是指利用本人的職務(wù)便利。因?yàn)樾谭ㄒ?guī)定的行為要件,都是針對(duì)行為主體而言的。刑法第385條規(guī)定的(直接)受賄罪中的“利用職務(wù)上的便利”,當(dāng)然指的是利用行為人本人職務(wù)上的便利。行為人如果利用他人職務(wù)上的便利,對(duì)行為人而言就不是“利用職務(wù)上的便利”了。雖然最高人民法院、最高人民檢察院于1989年11月6日《關(guān)于執(zhí)行〈關(guān)于懲治貪污賄賂罪的補(bǔ)充規(guī)定〉若干問(wèn)題的解答》第3條第(2)項(xiàng)中明確規(guī)定:“受賄罪中‘利用職務(wù)上的便利’,是指利用職權(quán)或者與職務(wù)有關(guān)的便利條件。‘職權(quán)’是指本人職務(wù)范圍內(nèi)的權(quán)力?!c職務(wù)有關(guān)’是指雖然不是直接利用職權(quán),但是利用了本人的職權(quán)或地位形成的便利條件?!薄皣?guó)家工作人員不是直接利用本人職權(quán),而是利用本人職權(quán)或者地位形成的便利條件,通過(guò)其他國(guó)家工作人員職務(wù)上的行為,為請(qǐng)托人謀取利益,而本人從中向請(qǐng)托人索取或者非法收受財(cái)物的,應(yīng)以受賄論處?!钡摻獯鹗窃诋?dāng)時(shí)我國(guó)刑法未有規(guī)定斡旋受賄行為而司法實(shí)踐中又迫切需要懲治這種受賄犯罪的情況下作出的,實(shí)為權(quán)宜之計(jì)。也正是因?yàn)椤袄寐殑?wù)上的便利”包攬“利用本人職權(quán)或地位形成的便利條件”十分牽強(qiáng),所以新刑法典在第385條規(guī)定了“利用職務(wù)上的便利”而構(gòu)成的(直接)受賄罪外,又在第388條規(guī)定了“利用了本人的職權(quán)或地位形成的便利條件”而構(gòu)成的(斡旋)受賄罪。因此,在1997年的新刑法典施行后,對(duì)于刑法第385條(直接)受賄罪客觀要件的理解,不應(yīng)再將“利用職務(wù)上的便利”包括“利用了本人的職權(quán)或地位形成的便利條件”在內(nèi)了,只不過(guò)這兩者是并列的“利用便利”形式而已。

        需要注意的是,最高人民檢察院在1999年9月16日公布施行的《關(guān)于人民檢察院直接受理立案?jìng)刹榘讣笜?biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(試行)》中,明確規(guī)定:“‘利用職務(wù)上的便利’,是指利用本人職務(wù)范圍內(nèi)的權(quán)力,即自己主管、負(fù)責(zé)或者承辦某項(xiàng)公共事務(wù)的職權(quán)及其所形成的便利條件?!边@一規(guī)定正確地區(qū)分了利用職務(wù)上的便利與斡旋受賄的界限。從實(shí)際情況來(lái)看,受賄罪中的“利用職務(wù)上的便利”所包含的權(quán)力及其所形成的便利條件,體現(xiàn)為行為人本人職務(wù)所產(chǎn)生的一定制約關(guān)系。這種制約關(guān)系一部分表現(xiàn)為單位內(nèi)部或某一系統(tǒng)內(nèi)上下級(jí)之間、各職能部門(mén)之間的制約關(guān)系即抽象職務(wù)權(quán)限的制約關(guān)系,如市長(zhǎng)對(duì)市政府各行政部門(mén)負(fù)責(zé)人的制約關(guān)系;另一部分表現(xiàn)為擔(dān)負(fù)某種職務(wù)的國(guó)家工作人員在處理具體公共事務(wù)時(shí),直接與管理相對(duì)人之間的制約關(guān)系,如稅務(wù)工作人員與納稅人之間的制約關(guān)系。正因?yàn)閲?guó)家工作人員的職務(wù)具有這種制約作用,才能夠利用其職務(wù)非法向他人索取或者收受財(cái)物為他人謀取利益。

        2、“利用職務(wù)上的便利”是否應(yīng)包括利用過(guò)去的職務(wù)便利。對(duì)于這個(gè)問(wèn)題,最典型的就是已離、退休國(guó)家工作人員能否構(gòu)成受賄罪的問(wèn)題。以前的司法解釋和司法實(shí)踐中,曾經(jīng)把已離、退休的國(guó)家工作人員,利用本人原有職權(quán)或地位形成的便利條件,通過(guò)在職的國(guó)家工作人員職務(wù)上的行為,為請(qǐng)托人謀取利益,而本人從中向請(qǐng)托人索取或者非法收受財(cái)物的行為,當(dāng)作受賄罪論處的,這一做法是不科學(xué)的。因?yàn)槭苜V罪是一種典型的貪利型瀆職犯罪,國(guó)家工作人員既然已離、退休,也就不再是國(guó)家工作人員,既然已經(jīng)不是國(guó)家工作人員,也就談不上利用職務(wù)上的便利。認(rèn)為已離、退休的國(guó)家工作人員可以利用過(guò)去的職務(wù)上的便利構(gòu)成受賄,實(shí)際上否定了受賄罪以“利用職務(wù)上的便利”為構(gòu)成要件。當(dāng)然,如果國(guó)家工作人員在職期間為請(qǐng)托人謀取利益,并與請(qǐng)托人事先約定,在其離、退休后收受財(cái)物的,屬于事后受賄,只要達(dá)到犯罪標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)以受賄罪定罪處罰。另外,對(duì)于已離、退休人員被重新聘用,并依法從事公務(wù)而為的受賄行為,也是應(yīng)當(dāng)以受賄罪論處的。這兩種情況并不是在肯定已離、退休人員可以成為受賄罪主體,也不是肯定利用過(guò)去職務(wù)上的便利可以成立受賄罪,而是因?yàn)閺氖鹿珓?wù)是國(guó)家工作人員的本質(zhì)特征,以上兩種情況下,行為人在實(shí)施瀆職行為時(shí)都具有國(guó)家工作人員的身份,理當(dāng)直接以受賄罪論處。

        (二)關(guān)于“為他人謀取利益”的理解

        “為他人謀取利益”在受賄罪中的構(gòu)成地位、性質(zhì)和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),向來(lái)是受賄罪適用中的爭(zhēng)論焦點(diǎn)。主要集中在兩點(diǎn):一是“為他人謀取利益”是否索賄行為成立受賄罪的必備要件;二是“為他人謀取利益”是受賄罪的主觀要件還是客觀要件。

        1、為他人謀取利益”是否為索賄行為成立受賄罪的必備要件。對(duì)這個(gè)問(wèn)題,1985年“兩高”的有關(guān)司法解釋作了肯定回答。1988年全國(guó)人大常委會(huì)《關(guān)于懲治貪污賄賂罪的補(bǔ)充規(guī)定》對(duì)受賄罪的罪狀細(xì)化,將“索取他人財(cái)物的”與“非法收受他人財(cái)物為他人謀取利益的”作并列表述,意在強(qiáng)調(diào)索賄成立受賄罪不必以“為他人謀取利益”為要件。1989年“兩高”《解答》對(duì)此作了確認(rèn)。新刑法典對(duì)受賄罪的罪狀予以沿用,因而現(xiàn)在對(duì)于“為他人謀取利益”僅是非法收受他人財(cái)物構(gòu)成受賄罪的必備要件,而非索賄成立受賄罪的要件,最高人民檢察院《關(guān)于人民檢察院直接受理立案?jìng)刹榘讣笜?biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(試行)》也明確規(guī)定,索取財(cái)物的,不論是否“為他人謀取利益”,均可構(gòu)成受賄罪;非法收受他人財(cái)物的,必須同時(shí)具備“為他人謀取利益”的條件,才能構(gòu)成受賄罪。不過(guò),需要注意,刑法第388條關(guān)于斡旋受賄構(gòu)成受賄罪的規(guī)定,表述為“為請(qǐng)托人謀取不正當(dāng)利益,索取請(qǐng)托人財(cái)物或者收受請(qǐng)托人財(cái)物的”,顯然,這里的“為請(qǐng)托人謀取不正當(dāng)利益”,同時(shí)修飾“索取請(qǐng)托人財(cái)物”和“收受請(qǐng)托人財(cái)物”兩種情況。因此,就利用本人職權(quán)或者地位形成的便利條件構(gòu)成的(斡旋)受賄罪而言,無(wú)論是索賄還是收受賄賂,都必須以為他人謀取利益(且系為他人謀取不正當(dāng)利益)為要件。

        2、“為他人謀取利益”是受賄罪的主觀要件還是客觀要件。對(duì)這個(gè)問(wèn)題,不少專家學(xué)者認(rèn)為為他人謀取利益是受賄罪的主觀要件,“因?yàn)闉樗酥\取利益只是行賄人與受賄人之間貨幣與權(quán)力互相交易達(dá)成的默契,就行賄人而言,是對(duì)受賄人的一種要求;對(duì)受賄者而言,是對(duì)行賄人的一種許諾或答應(yīng)。”[5] (P113)因此,為他人謀取利益只是受賄人的一種心理態(tài)度。主張是主觀要件的學(xué)者還擔(dān)憂:若把為他人謀取利益視為受賄罪的客觀要件,那么非法收受他人財(cái)物的受賄罪就具有雙重行為,即非法收受賄賂和為他人謀取利益,則受賄罪的既遂就得同時(shí)充足這兩個(gè)行為,但通說(shuō)和司法實(shí)踐則認(rèn)為受賄罪就以收受財(cái)物為既遂,顯然這就與理論和司法實(shí)務(wù)不符合。但筆者認(rèn)為,為他人謀取利益應(yīng)當(dāng)屬于受賄罪的客觀要件,問(wèn)題的關(guān)鍵在于如何正確理解“為他人謀取利益”的含義或認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。最高人民法院2003年11月13日《關(guān)于印發(fā)〈全國(guó)法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要〉的通知》(法[2003]167號(hào))中明確指出:“為他人謀取利益包括承諾、實(shí)施和實(shí)現(xiàn)三個(gè)階段的行為。只要具有其中一個(gè)階段的行為,如國(guó)家工作人員收受他人財(cái)物時(shí),根據(jù)他人提出的具體請(qǐng)托事項(xiàng),承諾為他人謀取利益的,就具備了為他人謀取利益的要件。明知他人有具體請(qǐng)托事項(xiàng)而收受其財(cái)物的,視為承諾為他人謀取利益。”可見(jiàn)最高人民法院是將為他人謀取利益作為一種客觀行為加以規(guī)定的,這種解釋也便于實(shí)務(wù)操作?!盀樗酥\取利益”,從利益的實(shí)現(xiàn)方面來(lái)看,包括意圖或承諾為他人謀取利益,正在為他人謀取、尚未謀取到利益,以及已為他人謀取到利益。同時(shí),謀取到利益包括謀取到全部利益和謀取到了部分利益。這樣,在以“為他人謀取利益”為要件的受賄罪中,只要行為人有為他人謀取利益的承諾就足夠,即使其最終未為請(qǐng)托人謀取到利益,也足以構(gòu)成受賄罪的即遂。在司法實(shí)踐中,有的行為人收受了他人財(cái)物,承諾了為他人謀取利益,但事實(shí)上該種利益在客觀上不具有實(shí)現(xiàn)可能性。對(duì)此能夠認(rèn)定為受賄罪呢?筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)具體情況具體分析。如果行為人主觀上是想利用職務(wù)之便為他人謀取利益,只是由于意志以外的原因而未達(dá)到這一目的,則仍屬于受賄。因?yàn)槔婺芊駥?shí)現(xiàn)不是受賄罪中歸責(zé)的關(guān)鍵因素,只要行為人主觀上具有受賄的故意,客觀上具有利用職務(wù)上便利為他人謀利的行為,即使謀取利益不能,認(rèn)定受賄罪也符合刑法規(guī)定。但如若行為人目的是騙取錢(qián)財(cái),并不想為他人謀取利益,其答應(yīng)為他人謀取利益也只是虛假的謊言,則屬于詐騙罪。

        (三)關(guān)于“財(cái)物”的理解

        索取或收受他人財(cái)物,是受賄罪客觀方面的內(nèi)容。我國(guó)刑法將受賄罪的賄賂限定在“財(cái)物”這一特定的范圍之內(nèi),因此受賄罪的行為對(duì)象只能是“財(cái)物”,否則就不構(gòu)成受賄罪。財(cái)物泛指一切財(cái)產(chǎn)和物品,是指具有使用價(jià)值的資產(chǎn)、貨幣、生產(chǎn)、生活用品,既包括動(dòng)產(chǎn)也包括不動(dòng)產(chǎn),既包括有形財(cái)產(chǎn)也包括無(wú)形財(cái)產(chǎn),如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、電力等。當(dāng)然結(jié)合立法精神,應(yīng)對(duì)財(cái)物做擴(kuò)大解釋,應(yīng)包括物質(zhì)性利益,如債權(quán)的設(shè)立、債務(wù)的免除、免費(fèi)旅游等。因?yàn)檫@些都與財(cái)物有著不可分割的關(guān)系,受賄人得到的和行賄人交付的實(shí)際上是財(cái)物(只不過(guò)是財(cái)物的轉(zhuǎn)化形態(tài)而已),都具有可計(jì)量性,可以折算成一定的財(cái)物數(shù)額。因此,將財(cái)物理解為包括物質(zhì)性利益是比較妥當(dāng)?shù)摹?/p>

        此外,關(guān)于非財(cái)產(chǎn)性利益能否成為賄賂的問(wèn)題,理論界有不同的認(rèn)識(shí)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為,賄賂就是財(cái)物,不包括其他內(nèi)容;另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,賄賂除了財(cái)物以外,還包括其他非物質(zhì)性利益,如幫助行賄人解決住房、出國(guó)、調(diào)動(dòng)工作等等。近年來(lái),又有學(xué)者提出了“性賄賂”的問(wèn)題,認(rèn)為立法上應(yīng)當(dāng)將“性賄賂”規(guī)定為犯罪。

        在西方一些國(guó)家的刑法中,賄賂不僅限于財(cái)物,還包括其他的不正當(dāng)利益。不正當(dāng)利益包括財(cái)產(chǎn)性利益和非財(cái)產(chǎn)性利益。非財(cái)產(chǎn)性利益是指能滿足人的某種精神或待遇上的欲望的利益,有的國(guó)家已將“性賄賂”作為賄賂犯罪的一項(xiàng)內(nèi)容。我國(guó)修訂刑法時(shí),也有人提出在刑法中增加“性賄賂罪”的規(guī)定,但立法機(jī)關(guān)沒(méi)有采納這一建議,所以我國(guó)刑法中賄賂的性質(zhì),只限于財(cái)物,不包括其他非物質(zhì)性利益。我們認(rèn)為,刑法之所以將賄賂限定在財(cái)物這一范圍之內(nèi),主要是從操作的角度上來(lái)考慮的。受賄罪是結(jié)果犯,定罪量刑要按照受賄的數(shù)額來(lái)確定。財(cái)物可以量化,但非物質(zhì)性利益卻無(wú)法量化。所以,即使在刑法中規(guī)定賄賂可以包括其他非物質(zhì)性利益,在司法實(shí)踐中也會(huì)因缺乏量化的標(biāo)準(zhǔn),而無(wú)法追究這類行為。

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