5月23日，由Grace Digital (GD)狀告美國(guó)IT公司Fidelity National Financial(FNF)的著名訴案，終于有了新進(jìn)展。美國(guó)北加州區(qū)聯(lián)邦法院主審法官James Ware駁回了被告的管轄權(quán)異議，將案件重新發(fā)回加州蒙特雷縣高等法院審理。

在原告律師看來，這意味著作為原告的GD爭(zhēng)取了更多的主動(dòng)權(quán)，當(dāng)然也使得此前沸沸揚(yáng)揚(yáng)的“張恩照受賄案”更進(jìn)一步接近真相。

這一案件的一舉一動(dòng)都牽動(dòng)著遠(yuǎn)在萬(wàn)里之外的中國(guó)金融界。今年年初，中國(guó)建設(shè)銀行原董事長(zhǎng)張恩照涉嫌受賄100萬(wàn)美元去職，其導(dǎo)火索正是GD與FNF的訴訟。

據(jù)GD的訴狀稱，張恩照2002年5月在加州卵石灘——全球最豪華的高爾夫球場(chǎng)之一，與AIS（FIS的前身，后被FNF收購(gòu)）國(guó)際部總裁秘密會(huì)晤。這一會(huì)晤更改了此前建行與GD、AIS之間的協(xié)議，導(dǎo)致GD原本可獲得的巨額傭金化為烏有。據(jù)GD稱，也正是在那次高爾夫之旅后，張恩照收受了AIS高達(dá)100萬(wàn)美元的所謂“咨詢費(fèi)”（參見本刊2005年第6期《張恩照美國(guó)被訴》）。

從舊金山往南驅(qū)車兩個(gè)小時(shí)，就來到風(fēng)景如畫的蒙特雷半島。世界十大頂尖球場(chǎng)之一卵石灘高爾夫球場(chǎng)就坐落在這里。卵石灘不僅以豪華著稱，甚至也是丑聞?lì)l出之地。1997年，眾議員Dan Burton在卵石灘參加了ATT贊助的一場(chǎng)邀請(qǐng)賽，并接受了2000美元的競(jìng)選獻(xiàn)金，不久，Dan Burton擔(dān)任主席的一個(gè)委員會(huì)即將價(jià)值100億美元的政府合同授予ATT，而掀起政壇巨浪。

“回到加州”

GD去年12月8日在蒙特雷縣高等法院提起訴訟后，被告即以管轄權(quán)異議為由，申請(qǐng)將審理從地方法院轉(zhuǎn)移至聯(lián)邦法院，并獲得批準(zhǔn)。此后，雙方的法庭交鋒主要集中在對(duì)審理地點(diǎn)的爭(zhēng)議上。被告再以加州對(duì)本案缺乏管轄權(quán)和當(dāng)事人不方便原則為由，申請(qǐng)將案件轉(zhuǎn)移至FNF總部所在的佛羅里達(dá)州中區(qū)聯(lián)邦法院，而原告則要求將本案發(fā)還地方法庭審理。

被告申請(qǐng)被拒絕，對(duì)原告GD是不小的勝利。被告提出轉(zhuǎn)移審理地點(diǎn)的理由之一是，張恩照的卵石灘之旅發(fā)生在GD和AIS合同終止后，因此張恩照不可能在這次和FIS國(guó)際部總裁Jim Wilson的會(huì)面中破壞這份合同，因此加州對(duì)本案沒有管轄權(quán)。然而法官的裁定等于認(rèn)可“卵石灘會(huì)晤”是本案的重要因素。

原告律師張晉蜀告訴《財(cái)經(jīng)》，在加州審理至少還有兩點(diǎn)對(duì)被告很不利：一是FNF的重要人員都在美國(guó)東部的佛州，而案子在西海岸開打，地理上很不方便；二是被告將必須面對(duì)加州陪審團(tuán)，后者對(duì)于欺瞞行為的懲罰性賠款素以嚴(yán)苛著稱。

短兵相接

審理地點(diǎn)確定后，法庭程序?qū)⒒氐絺饔嶋A段(discovery)。原告在本案進(jìn)入聯(lián)邦法院之前，就曾要求對(duì)方提供相關(guān)文件和證人的名單，后因管轄權(quán)異議而擱置。

張晉蜀告訴《財(cái)經(jīng)》，要求對(duì)方出示的文件包括，AIS/FIS與建行前后簽署的兩個(gè)系列協(xié)議，以及建行終止第一份協(xié)議的證據(jù)；FNF向Prosten支付100萬(wàn)美元代理費(fèi)的證據(jù)和銀行轉(zhuǎn)賬記錄，及FNF和周建華（張恩照的私人朋友）的合同和付款記錄；原告也要求提供證人筆錄，證人主要指的是當(dāng)時(shí)AIS在中國(guó)的員工。

法庭文件還披露，本案雙方曾在2004年11月17日，通過盈利性調(diào)解機(jī)構(gòu)JAMS有過一天的調(diào)解，但沒有達(dá)成協(xié)議。張晉蜀稱，目前雙方達(dá)成和解的可能性很小。

5月10日，一直保持沉默的FNF，首次在上報(bào)美國(guó)證監(jiān)會(huì)的材料中做了公開披露。除了承認(rèn)成為該宗訴案的被告，F(xiàn)NF也承認(rèn)司法部和證監(jiān)會(huì)已經(jīng)就GD指控被告違反《海外腐敗行為法》進(jìn)行了詢問。有消息稱，向Jim Wilson報(bào)告的FNF的北京主管John Haley已經(jīng)被更換，F(xiàn)NF的法律顧問Michael Grazell也被撤職。不過對(duì)于上述傳聞，F(xiàn)NF拒絕予以證實(shí)。

引人注意的是，并沒有被本案列為被告的Alltel公司 5月3日公布，公司正在調(diào)查前子公司和中國(guó)一家銀行之間的軟件購(gòu)買協(xié)議可能涉及的行賄行為。和GD簽訂代理協(xié)議的正是Alltel的子公司AIS（后者在2003年1月出售給FNF 并更名為FIS）。

Alltel稱，行賄指稱源于GD的訴訟 公司所要調(diào)查時(shí)間為AIS賣給FNF之前。也許只是時(shí)間上的巧合，Alltel在4月5日將所持的全部FNF股份以3.5億美元賣給FNF。