朱紅濤

摘要：中國企業(yè)在外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中要取得話語權(quán)，可借鑒國外知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，從三方面著手：自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新競爭力、積極應付國際間知識產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)、知識產(chǎn)權(quán)管理競爭力。

關(guān)鍵詞：中國企業(yè)；外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；競爭力；話語權(quán)

中圖分類號：D923.4文獻標識碼：A文章編號：1004—1605(2005)08／09—0060—04

從20世紀50年代起，國際貨物貿(mào)易大量增加，大量的貨物附有知識產(chǎn)權(quán)，相應地就產(chǎn)生了知識產(chǎn)權(quán)爭議。2002年5月，美國麻省理工學院主辦的《企業(yè)技術(shù)評論》雜志發(fā)表了“經(jīng)濟蕭條，企業(yè)興旺”的專題文章，文章把美國企業(yè)在后COM時代的生存法則濃縮成一句話：“或有專利(Paten—torperish)，或被淘汰”。在現(xiàn)代商戰(zhàn)中，保護知識產(chǎn)權(quán)就等于保護市場。中國在知識產(chǎn)權(quán)保護方面存在著不足，外商有諸多反映，如中國對侵權(quán)行為的懲罰力度不夠，還沒有達到《TRIPS》要求的威懾標準。今后知識產(chǎn)權(quán)不可避免地成為外國對付中國企業(yè)的主要非關(guān)稅壁壘。

識時務者應當切記：知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略并非發(fā)達國家“專利”，發(fā)展中國家更有必要研究、制定、實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)術(shù)。企業(yè)關(guān)心知識產(chǎn)權(quán)，應該如同農(nóng)民關(guān)心土地使用權(quán)。

眼下，中國企業(yè)在外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中取得話語權(quán)，成了企業(yè)可持續(xù)發(fā)展在海外擴張方面的一個瓶頸。要突破這個瓶頸，可結(jié)合中國國情，借鑒國外企業(yè)包括跨國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的長處和優(yōu)勢，具體從以下幾方面著手：

一、自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新競爭力是取得話語權(quán)的基礎(chǔ)

知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的核心作用在于提高企業(yè)的核心競爭力，實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和利益最大化。企業(yè)是實施專利戰(zhàn)略的主體，也是技術(shù)創(chuàng)新的主體，這已成為共識。

由于自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新競爭力的薄弱，國內(nèi)企業(yè)深有體會的，當數(shù)DVD之痛：2002年，時代華納、日立、IBM、松下、三菱、東芝6大技術(shù)開發(fā)商組成的“6C聯(lián)盟”訴我DVD生產(chǎn)廠商侵權(quán)，致使我國的生產(chǎn)廠商每生產(chǎn)一臺DVD就要付4．5美元的專利許可費，目前已賠付30億元人民幣，今后還將陸續(xù)賠付200億元人民幣。

距離bill gates說出那句“DVD10年之內(nèi)被淘汰”的斷言僅5個多月，中國的DVD制造商已經(jīng)收縮戰(zhàn)線，DVD行業(yè)全線撤退。事實上，2004年中國影碟機仍然擁有著超過6000萬臺的產(chǎn)能，但是這個巨大的數(shù)字對利潤卻沒有任何正面影響，因為每臺影碟機都必須繳納12至18美元的專利費。

壓力產(chǎn)生動力。要提高企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新競爭力，為企業(yè)健康、持續(xù)發(fā)展提供足夠的智力支持，應該做到以下幾點：

一是改革企業(yè)的科研體制。國外科技創(chuàng)新由下而上，70％的科研人員在企業(yè)，而在中國這個數(shù)字則只有27％。知識產(chǎn)權(quán)是種特殊的財產(chǎn)權(quán)，以知識為基礎(chǔ)，知識在投入應用后，和市場結(jié)合起來，轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。由于企業(yè)的目標是追求利潤的最大化，企業(yè)的科研更能與市場進行緊密結(jié)合。早在2001年10月15日，美國知識產(chǎn)權(quán)工作指南中就指出，“發(fā)明和創(chuàng)新的速度似乎是以日來計算的，知識產(chǎn)權(quán)越來越成為公司的重要財產(chǎn)，知識產(chǎn)權(quán)保護成為每個公司理念的最前沿?！币虼烁母锟蒲畜w制已是提高企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新競爭力的過程中迫在眉睫需要解決的問題。

二是在企業(yè)管理層面上注重專利申請數(shù)和逐年的增長率。作為發(fā)明創(chuàng)造的成果，每年企業(yè)的專利申請當選和增加率就是衡量企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新競爭力的標準之一。作為支持國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的基礎(chǔ)，美國的科技活動近十余年也處于十分活躍的時期。美國1993年的R&D投入為1174億美元，2000年達到19985．5億美元，同期，美國企業(yè)也大幅增加R&D投入，企業(yè)R&D投入占美國全部R&D的比重從58．3％上升為68．2％；美國企業(yè)在R&D執(zhí)行結(jié)構(gòu)中的比例也從70．8％上升為75．3％。美國的專利申請一直保持快速上升勢頭，特別是1995年以后呈加速趨勢，每年的專利申請增加率接近或超過10％。美國作為世界第一大專利國，在巨大基數(shù)之上每年還有如此巨大的專利增量，只能解釋為企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略話語權(quán)的把握得當。

三是處理好技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)仿制的問題。中國作為發(fā)展中國家的經(jīng)濟地位決定了企業(yè)學習和模仿他國技術(shù)的不可避免，但是這個階段也只是個過程。企業(yè)要把握好這個階段，做到迅速超越這個階段，超越技術(shù)仿制而進入技術(shù)創(chuàng)新階段，如何將技術(shù)仿制轉(zhuǎn)換為技術(shù)創(chuàng)新，應該成為當前很多企業(yè)值得重視的問題。面對著日趨嚴峻的知識產(chǎn)權(quán)糾紛，一味地學習和模仿只會自投羅網(wǎng)，自掘墳墓。北京秀水街的變遷和清市就是一個典型例子：美國大使館處理此事的顧問Baker&Mckenzie律師事務所在當時舉行的一項調(diào)查顯示，秀水街每天銷售的假冒美國商品價值在181159～301932美元之間，占市場總收入的90％以上。有人將秀水市場的假冒稱之為“秀水痼疾”，此種局面直到政府最終下決心取締這個市場才終告結(jié)束。

只有加強技術(shù)研發(fā)，掌握核心技術(shù)，才能在知識產(chǎn)權(quán)方面掌握主動。以華為為例，雖然遭遇思科等的圍堵，但由于持續(xù)不斷的研發(fā)投入，其在專利申請、標準制定等方面已經(jīng)走在了世界前列，目前華為已經(jīng)與多家世界跨國巨頭建立了專利交叉許可就是如此。

二、積極應對國際間知識產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)是取得話語權(quán)的前提

積極應付國際間知識產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)包括兩方面的含義。

首先是自己要具備一定的實力。國內(nèi)企業(yè)應轉(zhuǎn)變經(jīng)營思想，樹立品牌戰(zhàn)略，不能只滿足于做給跨國公司打工的裝配者，而應做民族品牌的創(chuàng)造者，必須全面加快知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)力度，走自主創(chuàng)新之路。這就是上述的自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新競爭力問題。

其次是要做到知己知彼。如果只做井底之蛙，只埋頭搞科技創(chuàng)新，而不熟悉主要貿(mào)易國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，就如同一個人的兩條腿一長一短，勢必也會嚴重影響企業(yè)的海外擴展。商場如戰(zhàn)場，古語說得好，只有知己知彼，才有可能百戰(zhàn)不殆。以美國為例，據(jù)其統(tǒng)計，目前近50％的美國出口依賴某種形式的知識產(chǎn)權(quán)保護，而在50年代這一比例只有10％。

說到知識產(chǎn)權(quán)的調(diào)查與保護，美國國際貿(mào)易委員會的“337調(diào)查”具有典型意義。“337調(diào)查”指的是美國國際貿(mào)易委員會根據(jù)美國《1930年關(guān)稅法》(Tariff Act of 1930)第337條款對進口相關(guān)的某些投訴進行調(diào)查，并作出裁決。大多數(shù)情況下，“337調(diào)查”對中國企業(yè)的影響，可能不限于被列入投訴書的企業(yè)，對整個行業(yè)可能會有影響。

面對美國這種涉及知識產(chǎn)權(quán)方面的“337調(diào)查”，我國企業(yè)正確的處理方式應該是對具體情況作認真地分析。在做出決定之前，應當充分考慮以下問題：1．“337調(diào)查”涉及的產(chǎn)品在美國市場的前景；2．“337調(diào)查”涉及的產(chǎn)品是否有替代品；

3．“337調(diào)查”涉及的產(chǎn)品被確認侵權(quán)的可能性；4．與對方和解的可能性、必要性和可能的代價；5．抗辯的法律費用；6．應對時間的緊迫性。

通常積極的應對方式有兩種：依程序抗辯；與對方達成和解。

據(jù)不完全統(tǒng)計，在被投訴人積極抗辯的“337調(diào)查”案件中，約有一半的抗辯取得成功。但由于“337調(diào)查”本身有貿(mào)易保護主義色彩，其程序本身對非美國企業(yè)有客觀上的不公平。中國企業(yè)一般存在語言困難和缺乏對美國法律服務市場的了解，在規(guī)定的時間內(nèi)找到合適的律師、準備答辯的證據(jù)和理由、準備好答辯并非一件容易的事。再者，“337調(diào)查”抗辯需要花費的律師費數(shù)額大，對許多中國企業(yè)來說，是非常大的一筆支出。

另一種可行的辦法就是選擇和解。在已經(jīng)結(jié)案的“337調(diào)查”案中，約有一半左右的案件當事人達成和解。當投訴方和被投訴方達成和解時，在行政法裁判官和美國國際貿(mào)易委員會認為和解與公眾利益不相沖突時，才會終止調(diào)查。但從已經(jīng)結(jié)案的“337調(diào)查”案看，美國國際貿(mào)易委員會一般會同意當事人的和解方案而裁決終止“337調(diào)查”。達成和解的前提往往必須是被投訴方自身確有實力，與投訴方同樣擁有誘人的專利。這樣，雙方就有可能通過談判，以“我也同意你使用我的專利權(quán)”的方式，達成和解。

根據(jù)中國企業(yè)的實際情況，并借鑒美國處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛案的特色，在積極應付國際間知識產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)的過程中，不失時機地采用和解方式無疑是一個雙贏的選擇。

三、知識產(chǎn)權(quán)管理競爭力量是取得話語權(quán)的關(guān)鍵

就目前而言，中國企業(yè)在提高外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)管理競爭力方面的無所作為是企業(yè)取得話語權(quán)的軟肋。

在美國多數(shù)企業(yè)中，知識產(chǎn)權(quán)保護與管理是企業(yè)經(jīng)營管理活動中的重要環(huán)節(jié)。知識產(chǎn)權(quán)管理部門在企業(yè)經(jīng)營管理中，從整體管理體系的定位到管理部門的設(shè)置、人員的配備及實際職能，都具有重要地位，決策層重視知識產(chǎn)權(quán)保護工作。參照美、日、德三國企業(yè)的做法，結(jié)合中國的國情，我國企業(yè)應該采取以下措施：

一是制定企業(yè)外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究主要有：專利進攻戰(zhàn)略、專利防御戰(zhàn)略、專利發(fā)展戰(zhàn)略、馳名商標戰(zhàn)略等，品牌發(fā)展戰(zhàn)略和忠誠營銷戰(zhàn)略也與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有關(guān)。中國企業(yè)應把專利戰(zhàn)略作為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和競爭戰(zhàn)略的核心，作為參與國際競爭的有力武器，并根據(jù)自身的實際發(fā)展情況，在不同的階段采取不同的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

樹立保護意識是制定企業(yè)外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的核心。保護意識包含二層意義：一方面是自我保護，即阻止國外同行進入；另一方面則意味著海外擴張。

專利保護是有地域性的，如果只在中國國內(nèi)申請專利而不在美國申請，當然就無法在美國受到專利保護。中國企業(yè)應該在開始考慮進軍國外的潛在市場之前，就著手向該國申請專利保護，而不是等到產(chǎn)品進入之后。

目前中國商標已進入了被境外搶注的高峰期，馳名商標、知名商標和原產(chǎn)地保護產(chǎn)品名稱是境外搶注的熱門。目前，已有15％的內(nèi)地知名商標在境外遭搶注。據(jù)不完全統(tǒng)計，中國有超過80個商標在印度尼西亞被搶注；有近100個商標在日本被搶注；有近200個商標在澳大利亞被搶注。

據(jù)調(diào)查，在菲律賓你只能看見“美的”和“海爾”的家電產(chǎn)品，國內(nèi)其他的家電品牌不能立足的原因是國內(nèi)企業(yè)沒有在菲律賓注冊商標，而這些商標卻被當?shù)厝藫屪⒃谙取Ｓ捎诤茈y證明這樣的“搶注”行為是惡意的、無效的，國內(nèi)企業(yè)自己創(chuàng)造的無形資產(chǎn)在這里變得一文不值。

海爾集團的知識產(chǎn)權(quán)比較好，它的專利申報數(shù)量非常多，它的產(chǎn)品市場競爭力相對來說比較強。所以，通過知識產(chǎn)權(quán)保護，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新和市場競爭能力這兩者之間，可以形成一個良性的循環(huán)。

另外要注意的是，中國企業(yè)也應加強自身的傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)保護，不要只想到將非?，F(xiàn)代的、高精尖的東西在國外申請專利保護，像中藥這樣傳統(tǒng)的東西也應該申請，以便讓想生產(chǎn)中成藥的外國人和外企為此付出專利費。

二是組織專門機構(gòu)運作知識產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)的運作包括三個方面：

1．將知識產(chǎn)權(quán)推向市場，直接為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟效益。在跨國企業(yè)管理中，知識產(chǎn)權(quán)管理占據(jù)了非常重要的位置。以德國西門子為例，它在全球設(shè)有12個知識產(chǎn)權(quán)管理部，400名知識產(chǎn)權(quán)管理人員管理著該公司各類知識產(chǎn)權(quán)約15萬項。荷蘭飛利浦公司在全球設(shè)有10個知識產(chǎn)權(quán)辦公室，也有約150名知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員，管理該公司的6．5萬個專利、2．1萬個商標和6000個外觀設(shè)計。

企業(yè)進行境外投資、擴張，除了投入資金、設(shè)備等有形資產(chǎn)以外，更應注重投入技術(shù)、品牌、經(jīng)營、商譽等以知識產(chǎn)權(quán)為主要內(nèi)容的無形資產(chǎn)。定牌加工則是其中很重要的一種知識產(chǎn)權(quán)無形資產(chǎn)投放方式。例如美國可口可樂灌裝廠遍布世界，它的主要投資無非是它的品牌、以商業(yè)秘密保護的“母液”以及經(jīng)營、商譽等知識產(chǎn)權(quán)。

2．參與知識產(chǎn)權(quán)的糾紛和訴訟處理，知識產(chǎn)權(quán)，本質(zhì)上是一種壟斷法。一般知識產(chǎn)權(quán)訴訟案的目的無外乎有兩個，一個是真正的維權(quán)，對侵犯權(quán)的行為進行斗爭；而另一個則是利用訴訟打擊競爭對手，訴訟不過是其虛張聲勢的一個幌子和借口。無論出于何種目的，知識產(chǎn)權(quán)訴訟本來就是打擊競爭對手的工具，無論在國外企業(yè)之間還是針對中國企業(yè)都是如此。沒有經(jīng)濟利益的知識產(chǎn)權(quán)是沒有人關(guān)心的。

如2005年我國企業(yè)碰到的知識產(chǎn)權(quán)第一案：英特爾委托北京金杜律師事務所向深圳市中級人民法院遞交訴狀，稱“深圳東進通訊技術(shù)公司(被告)未經(jīng)英特爾(原告)許可，復制、發(fā)行以及通過信息網(wǎng)絡傳播原告的軟件Intel Dialogie SystemRelease5．1．1版本的頭文件，其行為構(gòu)成了對原告知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)。東進公司董事長李如江在公司遭到起訴后表示，并非是因為東進公司真正侵犯了英特爾的知識產(chǎn)權(quán)，而是掉進了英特爾精心布置的知識產(chǎn)權(quán)訴訟陷阱。英特爾意在通過知識產(chǎn)權(quán)訴訟將其阻止在美國市場的大門之外。

在這個科技日新月異的時代，企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)方面將會面臨更多與國外企業(yè)對簿公堂的泥潭，這也是經(jīng)濟發(fā)展的必然趨勢。面對這種趨勢，每個企業(yè)都應作好充分的準備，專門機構(gòu)的設(shè)置顯得尤為重要。在遇到突然知識產(chǎn)權(quán)訴訟時，它的功能類似于應急機制，面臨不同的合理的或不合理的知識產(chǎn)權(quán)訴訟，都能盡自己最大的努力，依靠實踐和經(jīng)驗，令自己的利益受損最小化。

3．對專利信息進行研究，并提供給決策層。美國全國基金會調(diào)查了日本日立、三菱、松下等許多公司，調(diào)查報告認為，幾乎所有的日本企業(yè)都極為重視專利信息的研究和利用；在美國研究院所和大學建有上千個情報站，收集美國發(fā)明和專利信息。當前國外專利指標研究的熱點更集中在發(fā)明專利的質(zhì)量評價上，他們關(guān)注專利質(zhì)量是在一個更高的層面上研究專利發(fā)展問題。有報道說，日本特許廳甚至呼吁要采取措施減少專利申請數(shù)量。

其次，為科研人員的技術(shù)創(chuàng)新活動，日本、德國、美國的大公司都建立了知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫。例如，阿爾卡特一阿爾斯通公司建有交通和能源專利文獻數(shù)據(jù)庫；法國宇航公司建有宇航專利文獻提供給科研人員，督促科研人員在高起點上創(chuàng)新。另外，利用專利文獻可以為科研人員提供競爭對手的研究情況。其工作程序是，確定主要競爭對手，檢索競爭對手的專利文獻，將檢出的文獻交給研究人員分析，提出相應對策等等。

三是知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)人才培訓。與上述專門機構(gòu)相配套的是在這個專門機構(gòu)內(nèi)工作的知識產(chǎn)權(quán)人才。必須加強知識產(chǎn)權(quán)人員培訓，提高其業(yè)務素質(zhì)。在人才的分工和培訓方面，可借鑒德國企業(yè)的模式。(1)對專利工作者的培訓。首先參加國家規(guī)定內(nèi)容的培訓，然后參加專利局舉辦的企業(yè)專利工作者資格考試，最后參加專利局舉辦的專利工作者考試?？荚嚨膬?nèi)容包括自然科學、專利法等法律知識和處理專利工作實際能力。(2)對專利工程師的培訓。專利工程師必須是技術(shù)領(lǐng)域的專家，才易于了解該專業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造，容易同科技人員建立密切的工作聯(lián)系，熟悉現(xiàn)有技術(shù)狀況和發(fā)展趨勢，能夠掌握競爭對手的專利情況，有利于高質(zhì)量完成所承擔的任務?？傊?，只有順利完成對知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)人才的培訓，才能使企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)專門機構(gòu)更高效地運作。

(作者單位：中共常州市委黨校)

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