張園園

在國際上一般認(rèn)為商品的生產(chǎn)銷售和資源的調(diào)配如果完全由國家控制的部門通過計(jì)劃實(shí)現(xiàn)的，而不是通過市場的自然調(diào)節(jié)，這樣的國家就被認(rèn)為是非市場經(jīng)濟(jì)國家（主要指計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國家）。關(guān)貿(mào)總協(xié)定第六條以及《反傾銷規(guī)則》對非市場經(jīng)濟(jì)國家沒有做出任何指導(dǎo)性的界定，也沒有任何關(guān)于這類國家的特殊的規(guī)定。只在對第六條的解釋性的注解中作了相應(yīng)的解釋，認(rèn)為對“來自貿(mào)易完全由國家壟斷或?qū)嵸|(zhì)上由國家完全壟斷的進(jìn)口產(chǎn)品，以及當(dāng)?shù)貎r(jià)格由政府制定那些國家，在進(jìn)行價(jià)格比較時(shí)，存在著特殊的困難……在這樣的情況下，進(jìn)口方必然會考慮到和這些國家的國內(nèi)價(jià)格進(jìn)行嚴(yán)格的比較是不適合的?！倍祝裕系牡钠渌鼌f(xié)定也沒有關(guān)于“非市場經(jīng)濟(jì)”概念的定義，各成員國的規(guī)定也不統(tǒng)一。這使得一些國家將非市場經(jīng)濟(jì)國家等同于中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國家，甚至直接等同于社會主義制度國家。

美國反傾銷規(guī)則中對非市場經(jīng)濟(jì)做了這樣的規(guī)定：“所謂非市場經(jīng)濟(jì)國家是指由美國商業(yè)部確定的那些不按成本和價(jià)格結(jié)構(gòu)的市場原則運(yùn)作，商品在該國的銷售不能反映其公平價(jià)值的國家?！鄙虡I(yè)部在判定一個(gè)國家是否是非市場經(jīng)濟(jì)國家時(shí)，通常要考慮到以下因素：（１）貨幣的自由兌換程度；（２）企業(yè)與勞工通過自由談判確定工資率的程度；（３）外資企業(yè)獲準(zhǔn)在國內(nèi)開辦合營企業(yè)或進(jìn)行其它投資的程度；（４）政府對企業(yè)價(jià)格、產(chǎn)量決定等的控制程度；（５）政府對生產(chǎn)資料、企業(yè)決策的控制程度。而歐共體反傾銷法沒有對如何界定非市場經(jīng)濟(jì)制定標(biāo)準(zhǔn)，而是采取列舉的方式，將一些國家列入到非市場經(jīng)濟(jì)國家的名單當(dāng)中。對于市場經(jīng)濟(jì)國家和非市場經(jīng)濟(jì)的國家的界定，決定了在確定是否存在傾銷時(shí)，兩者的正常價(jià)值的計(jì)算是不一樣的。

隨著中國的改革開放不斷深入，中歐貿(mào)易飛速增長，歐共體內(nèi)部對個(gè)別待遇的呼聲也越來越高，歐共體又開始恢復(fù)對中國企業(yè)個(gè)別待遇的要求進(jìn)行審查。１９９６年，歐委會制定了明確的審查準(zhǔn)則，主要是：（１）多數(shù)股份是由純粹的私營公司持有的。在董事會任職或擔(dān)任主要管理職務(wù)的政府官員必須是明顯的少數(shù)，或者必須證明該公司依然充分獨(dú)立，不受國家干預(yù)。公司由外國投資者控制是獨(dú)立的一個(gè)證據(jù)。（２）公司應(yīng)在整體上完全控制其原材料的供給和投入；（３）對于全資、部分外資公司或合資企業(yè)，出口商可自由匯出資金和利潤，投資的資金也可以撤回（這一點(diǎn)適用于合資企業(yè)這樣的外國投資）。（４）出口商可自由決定出口價(jià)格和數(shù)量以及產(chǎn)品銷售的條件。（５）貨幣兌換匯率的變化由市場決定。除此之外，歐委會還可以考慮其它一些因素，如公司建設(shè)所使用的土地必須是以市場經(jīng)濟(jì)條件下可比的價(jià)格向政府租用的，或者是在商業(yè)的基礎(chǔ)上購買的；公司有權(quán)雇用和辭退職員，有權(quán)確定工資；設(shè)備的供應(yīng)是以合同為基礎(chǔ)的。

我國自改革開放以來，已經(jīng)摒棄了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式，建立了中國特色的社會主義市場經(jīng)濟(jì)模式。在國家計(jì)委公布的《中央定價(jià)目錄》中，１０７種商品和服務(wù)的價(jià)格徹底放開，由中央定價(jià)的僅有１３種商品或服務(wù)。針對這一情況，１９９８年，歐共體對適用于某些非市場經(jīng)濟(jì)國家的反傾銷制度作了修正。修正案將中國和俄羅斯從非市場經(jīng)濟(jì)國家的名單中去除，還引入了逐例審查的方式。俄羅斯和中國的出口商可據(jù)此申請市場待遇。獲得市場經(jīng)濟(jì)地位后，正常價(jià)值將像市場經(jīng)濟(jì)國家一樣加以確定。但是替代國方式仍被保留下來。這就導(dǎo)致出現(xiàn)了這樣一種情況：歐共體將中國企業(yè)分為兩類，即在“市場經(jīng)濟(jì)條件”下運(yùn)營的企業(yè)和在“非市場經(jīng)濟(jì)條件”下運(yùn)營的企業(yè)。對前者，歐共體在確定其產(chǎn)品是否傾銷時(shí)，將以其國內(nèi)銷售價(jià)格為依據(jù)，計(jì)算其“正常價(jià)值”，并同向歐共體國家的出口價(jià)格相比較，從而決定企業(yè)是否傾銷；對后者，歐共體則沿用過去的政策，即套用“市場經(jīng)濟(jì)第三國”（替代國）的價(jià)格來衡量產(chǎn)品的“正常價(jià)值”。

應(yīng)當(dāng)注意的是，改變中國的“非市場經(jīng)濟(jì)地位”，是歐共體對華反傾銷政策的一個(gè)重大變化，但主要是一種法律形式或名義上的變化。對于中國來說，仍然處在既不屬于“市場經(jīng)濟(jì)國家”又不屬于“非市場經(jīng)濟(jì)國家”的“灰色地帶”。從這個(gè)大前提出發(fā)，歐共體假定所有中國企業(yè)都不是在市場經(jīng)濟(jì)條件下運(yùn)作。其中的核心內(nèi)容是不能由政府干預(yù)。實(shí)踐表明，一個(gè)企業(yè)不論其性質(zhì)如何，只要從國有企業(yè)購買了一些原材料，那么這個(gè)企業(yè)就同“政府干預(yù)”沾邊了，就會被歐共體認(rèn)定不是在市場經(jīng)濟(jì)條件下進(jìn)行生產(chǎn)，因而也就不可能獲得市場經(jīng)濟(jì)地位。這種推論實(shí)際上排除了國有企業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)條件下運(yùn)行的可能，不僅理論上站不住腳，而且也不符合實(shí)際。對于中國出口商來說，在反傾銷訴訟中，并不能夠直接獲得市場經(jīng)濟(jì)待遇，而需要通過個(gè)別授予的方式。在中國的入世議定書第１５條中，假定我國在加入ＷＴＯ起的十五年之內(nèi)為非市場經(jīng)濟(jì)國家，除非有明確的反面證據(jù)證明市場經(jīng)濟(jì)情況的存在。這條原則也分別存在于中國與歐共體及美國等國家簽署的入世承諾書當(dāng)中。該假定條款加重了中國企業(yè)在國外反傾銷案件中所承擔(dān)的舉證責(zé)任。在其終止之前，中國出口商在反傾銷調(diào)查當(dāng)中，負(fù)有證明被調(diào)查產(chǎn)業(yè)的制造、生產(chǎn)和銷售滿足市場經(jīng)濟(jì)條件的義務(wù)。

另一方面，近幾年中國出口商應(yīng)訴反傾銷調(diào)查的比率比之以前有了很大提高，但是經(jīng)常出現(xiàn)由行業(yè)商會統(tǒng)一協(xié)調(diào)反傾銷應(yīng)訴這一做法，無形中給歐委會造成中國出口企業(yè)相互通氣，價(jià)格和成本也是互通的印象，更容易被征收單一的反傾銷稅。２０００年８月的彩電案中，多家中國彩電廠商宣布聯(lián)合應(yīng)訴歐共體的反傾銷。當(dāng)時(shí)有人認(rèn)為，這意味著中國彩電業(yè)在走向國際化的道路上終于邁出了重要的一步，但來自歐共體的態(tài)度則是“應(yīng)訴方式早已過時(shí)”。歐共體一位官員說：“如果連‘個(gè)別律師都沒有，怎么能得到個(gè)別待遇呢？”應(yīng)訴的彩電企業(yè)大多是國有或國有控股企業(yè)，本身就是歐共體反傾銷打擊的主要對象。這樣的聯(lián)合，不僅無助于得到市場經(jīng)濟(jì)地位的待遇，反而使人懷疑其中有“非市場”的因素。

前中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部進(jìn)出口公平貿(mào)易局局長王世春在首屆歐中反傾銷論壇上說：“歐盟現(xiàn)行的對華反傾銷政策及其做法不能完全真實(shí)地反映中國的現(xiàn)實(shí)，中國政府敦促歐盟能以更加積極的姿態(tài)客觀評價(jià)中國現(xiàn)在的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境，…在對華反傾銷政策方面做出積極的回應(yīng)。”與此同時(shí)，中國于２０００年１月宣布取消對私營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的限制，受到歐共體的歡迎。歐委會已將此記錄在案，表示將有更多的中國公司會得到市場經(jīng)濟(jì)地位待遇。今年４月份，歐委會主席普羅迪關(guān)于“歐共體將于今年６月對中國市場經(jīng)濟(jì)地位有個(gè)初步判斷”的講話，曾激起了中國人對歐共體認(rèn)可的些許期待。截止目前為止，已經(jīng)有新西蘭、新加坡等５個(gè)國家承認(rèn)了中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，歐共體也在２００２年１１月承認(rèn)了經(jīng)濟(jì)市場化各項(xiàng)指標(biāo)遠(yuǎn)低于中國的俄羅斯為市場經(jīng)濟(jì)國家，這使得中國完全有理由獲得與俄羅斯同樣的待遇，中歐雙方也加強(qiáng)了這方面的磋商。２００３年６月，中國商務(wù)部遞交了《２００３中國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告》，正式向歐委會提出關(guān)于承認(rèn)中國“完全市場經(jīng)濟(jì)地位”國家的要求。２００４年２月，中國商務(wù)部根據(jù)歐共體初步審議評估，遞交了《中國市場經(jīng)濟(jì)補(bǔ)充報(bào)告》。歐共體在６月底剛剛出臺的對華市場經(jīng)濟(jì)狀況的“初步評估報(bào)告”中，承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展取得了一定的成績，但同時(shí)也指出了中國經(jīng)濟(jì)市場化中存在的問題，主要包括減少國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)、改善公司的會計(jì)審計(jì)制度、確保公司在破產(chǎn)和知識產(chǎn)權(quán)等方面的平等地位、以及在金融方面將銀行融資體系納入市場軌道等。這一結(jié)果意味著歐共體在現(xiàn)階段無法承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位。

總體看來，盡管歐共體多次修改反傾銷政策，但并沒有減損歐共體企業(yè)界對中國產(chǎn)品提起反傾銷起訴的程序性困難，因此對中國產(chǎn)品的反傾銷案也不會明顯減少。而且由于市場經(jīng)濟(jì)待遇的授予極為嚴(yán)格，在獲得完全的市場經(jīng)濟(jì)地位之前，對于中國的出口商來說，申請個(gè)別待遇比申請市場經(jīng)濟(jì)待遇更為可行也更為容易。中國的企業(yè)應(yīng)從進(jìn)口初期開始就建立起傾銷監(jiān)控機(jī)制。為取得市場經(jīng)濟(jì)地位或個(gè)別待遇，對相關(guān)國家的產(chǎn)品性質(zhì)、價(jià)格水平和生產(chǎn)成本；同類產(chǎn)品對歐共體的出口價(jià)格和出口數(shù)量的發(fā)展，以及歐共體生產(chǎn)商的產(chǎn)品的價(jià)格、市場份額、生產(chǎn)數(shù)量和利潤等信息進(jìn)行搜集整理。這樣對是否會遭遇反傾銷調(diào)查的可能性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，建立糾正機(jī)制來調(diào)整出口配額或出口價(jià)格，從而減小引起反傾銷調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)或減少損害幅度。一旦遭受遇反傾銷調(diào)查，也可以在第一時(shí)間作出應(yīng)對，以期在規(guī)定的答復(fù)期內(nèi)，提供市場經(jīng)濟(jì)條件的證據(jù)，爭取獲得市場經(jīng)濟(jì)待遇，這樣中國企業(yè)才能在反傾銷訴訟中獲得較為有利的地位，避免更大的損失。

（作者單位：西北政法學(xué)院）