賀春紅　　張　　萍

實(shí)施西部大開發(fā)戰(zhàn)略，必須使西部

勞動(dòng)者素質(zhì)大幅度提高，使得西部人力

資本與自然資本相匹配。隨著我國經(jīng)濟(jì)

的發(fā)展，東部沿海地區(qū)將一些產(chǎn)業(yè)傳遞

到西部，西部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)要求擁有

與之相適應(yīng)的勞動(dòng)者。大多國內(nèi)學(xué)者認(rèn)

為，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，單純依靠投入物質(zhì)

資本和開發(fā)環(huán)境資本來促進(jìn)西部大開

發(fā)，既不符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行規(guī)則，也受

到生態(tài)環(huán)境和社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的嚴(yán)重桎

梏，只有積極進(jìn)行人力資本投資，不斷提

高人力資本存量，才能將其潛在的資源

優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。如何提高

西部企業(yè)進(jìn)行人力資本投資的積極性，

正是本文要探討的問題。

一、西部人力資本投資現(xiàn)狀

西部地區(qū)人1212．85億，占全國總?cè)丝?/p>

的23．1％。掘資料表明，1998年東部地區(qū)

平均每100人擁有科技人員18人，西部地

區(qū)僅為2人；東部地區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)大專以上

學(xué)歷的占64％，西部不足20％；全國國有

企業(yè)專業(yè)技術(shù)人員，東部為51％，而西部

僅為17％。而且稀少人才還在不停地外

流，其嚴(yán)重程度遠(yuǎn)勝過資金和其它資源

的外流。西部要開發(fā)就必須采取措施改

變這種人才匱乏的現(xiàn)狀。而西部企業(yè)人

力資本投資不足的主要原因是：人力資

本產(chǎn)權(quán)不明晰。

在產(chǎn)權(quán)不明晰的情況下，人力資本

投資主體間的利益就會(huì)模糊不清，就不

能確定其投資能帶來多少權(quán)益。傳統(tǒng)的

人力資本產(chǎn)權(quán)界定的觀點(diǎn)是人力資本產(chǎn)

權(quán)僅屬于人力資本載體個(gè)人(被投資

人)所有，企業(yè)進(jìn)行人力資本投資，得到

的只是人力資本的使用權(quán)，隨著人力資

本流動(dòng)壁壘的逐步解除，被投資培訓(xùn)的

員工可能會(huì)離開原企業(yè)，流向待遇更好

的單位。人力資本投資所具有的這種風(fēng)

險(xiǎn)使得西部企業(yè)對(duì)其投資的激勵(lì)不足，

因?yàn)樗麄兺顿Y卻得不到人力資本產(chǎn)權(quán)，

擔(dān)心人力資本載體的流失而蒙受巨大損

失。由此可見，人力資本產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和歸屬

的不明晰，嚴(yán)重地捫‘擊了西部企業(yè)進(jìn)行

人力資本投資的積極性。

二、人力資本產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)

人力資本是投資形成財(cái)產(chǎn)的一種形

式，與物質(zhì)資本一樣具有產(chǎn)權(quán)。在產(chǎn)權(quán)理

論中，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)被習(xí)慣地理解為產(chǎn)權(quán)的

權(quán)能結(jié)構(gòu)，一般將產(chǎn)權(quán)的權(quán)能劃分為四

項(xiàng)，即所有權(quán)、使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)。

按照這種傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)觀點(diǎn)，人力資本產(chǎn)權(quán)

的四項(xiàng)權(quán)能可以分離，分別屬于不同主

體，形成一種多維的人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)能

結(jié)構(gòu)，即人力資本的天然載體擁有人力

資本的所有權(quán)，企業(yè)或國家擁有人力資

本的使用權(quán)和處置權(quán)，個(gè)人占有人力資

本所有權(quán)的收益權(quán)，企業(yè)或國家占有人

力資本使用權(quán)和處置權(quán)的收益權(quán)。在理

論界，這種人力資本產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)觀點(diǎn)十分

流行，在一定程度上解釋了人力資本運(yùn)

營過程中參與主體多元化的客觀事實(shí)，

但關(guān)于人力資本產(chǎn)權(quán)的這種觀點(diǎn)存在很

大的邏輯矛盾。

產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是產(chǎn)權(quán)理論研究的一個(gè)重

要方面，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單地說就是關(guān)于財(cái)

產(chǎn)的各種權(quán)利及其主體相互之間的關(guān)

系。關(guān)于產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)一直存在激烈的爭(zhēng)論，

產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)涉及到一系列的權(quán)利及主體，

傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)理論中較為一致的觀點(diǎn)認(rèn)為，

產(chǎn)權(quán)權(quán)利主要包括以上四種權(quán)利。這四

種具體權(quán)利能較好地解釋獨(dú)立物財(cái)產(chǎn)的

產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而，被理論和實(shí)踐廣泛地接

受和運(yùn)用。但是，人力資本的這四種權(quán)能

之間具有嚴(yán)重的交叉性和滲透性。例如，

收益權(quán)是所有權(quán)、使用權(quán)的結(jié)果，其本身

是所有權(quán)、使用權(quán)應(yīng)包含的內(nèi)容，或者是

不同于所有權(quán)、使用權(quán)的又一個(gè)層次的

問題。所有權(quán)與使用權(quán)、處置權(quán)與使用權(quán)

似乎也有包含與被包含關(guān)系，使用人力

資本的權(quán)利是人力資本所有權(quán)的應(yīng)有內(nèi)

容，使用人力資本的權(quán)利本身就是一種

處分權(quán)。人力資本除了以上四種產(chǎn)權(quán)權(quán)

能外，還有其它權(quán)能，如占有權(quán)、支配權(quán)、

控制權(quán)等。因此，準(zhǔn)確、清晰地劃分人力

資本產(chǎn)權(quán)權(quán)能雖然是必要的，但是幾乎

是徒勞的。在人力資本產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的研究

中，應(yīng)避開嚴(yán)格的產(chǎn)權(quán)權(quán)能劃分，重點(diǎn)探

討人力資本的參與主體以及其在人力資

本投資運(yùn)營中的地位、作用、行使產(chǎn)權(quán)的

方式等問題。

三、西部企業(yè)人力資本投資的動(dòng)力

鑒于現(xiàn)代人力資本產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，

現(xiàn)代人力資本產(chǎn)權(quán)是一種既有相互獨(dú)

立，又有相互交叉的結(jié)構(gòu)。人力資本的天

然載體(個(gè)人)對(duì)其人力資本投資能獲

得人力資本的部分產(chǎn)權(quán)；人力資本非載

體(企業(yè)和國家)對(duì)人力資本進(jìn)行投資

也能獲得人力資本的部分產(chǎn)權(quán)。所以，明

晰人力資本產(chǎn)權(quán)的重點(diǎn)不是產(chǎn)權(quán)權(quán)能的

劃分，而是個(gè)人、企業(yè)、國家分別占有人

力資本產(chǎn)權(quán)的側(cè)重點(diǎn)以及其行使人力資

本產(chǎn)權(quán)的方式。企業(yè)進(jìn)行人力資本的培

訓(xùn)和開發(fā)是保證企業(yè)獲得充足人力資本

的產(chǎn)權(quán)支持，贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)利

益最大化；企業(yè)是否進(jìn)行相關(guān)投資，投資

積極性的高低，投資數(shù)量多少，投資結(jié)構(gòu)

的安排，都要看能否實(shí)現(xiàn)利益最大化。而

投資利益的大小往往取決于投資主體之

間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系及社會(huì)對(duì)人力資本產(chǎn)權(quán)的

保護(hù)狀態(tài)。只有合理地劃分人力資本產(chǎn)

權(quán)結(jié)構(gòu)和歸屬，企業(yè)才能(下轉(zhuǎn)第26頁)

(上接第27頁)夠獲得人力資本產(chǎn)權(quán)，以

取得更多的人力資本投資收益，才會(huì)進(jìn)

行和增加人力資本投資。因而，對(duì)人力資

本產(chǎn)權(quán)的擁有就成為企業(yè)進(jìn)行人力資本

投資的動(dòng)力。

根據(jù)以上分析，提出如下建議：第

一，建立人力資本產(chǎn)權(quán)認(rèn)定與協(xié)調(diào)機(jī)制。

與人力資本投資相對(duì)應(yīng)，堅(jiān)持“準(zhǔn)投資準(zhǔn)

所有”的原則，認(rèn)定并協(xié)調(diào)個(gè)人、企業(yè)、國

家之間的人力資本產(chǎn)權(quán)關(guān)系。認(rèn)定人力

資本產(chǎn)權(quán)并不在于劃分人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)

能，而關(guān)鍵在于碗定個(gè)人、企業(yè)、國家分

別行使人力資本產(chǎn)權(quán)的方式和側(cè)重點(diǎn)。

第二，建立人力資本產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)與交易

機(jī)制。國家應(yīng)通過立法手段建立完苦的

人力資本市場(chǎng)體系，使人力資本產(chǎn)權(quán)按

照其內(nèi)容和對(duì)象可以進(jìn)行部分產(chǎn)權(quán)的交

易，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的部分流動(dòng)。人力資本產(chǎn)

權(quán)交易不僅僅是人才流動(dòng)問題，伴隨企

業(yè)間人才流動(dòng)，還有企業(yè)的人力資本產(chǎn)

權(quán)流動(dòng)。這是因?yàn)槿绻瞬帕鞒銎髽I(yè)進(jìn)

行了相應(yīng)人力資本投資，那么該企業(yè)應(yīng)

擁有部分人力資本產(chǎn)權(quán)，作為人力資本

投資主體企業(yè)府該通過人力資本產(chǎn)權(quán)交

易收回只人力資本投資成本，以此規(guī)避

風(fēng)險(xiǎn)，從而提高企業(yè)進(jìn)行人力資本投資

的積極性?，F(xiàn)代人力資本產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)與

交易機(jī)制既要確保人才在企業(yè)間、國家間

能夠自由流動(dòng)，又要確保人才流出企業(yè)、流

出國家獲得相應(yīng)人力資本產(chǎn)權(quán)的補(bǔ)償?，F(xiàn)

代人力資本的流動(dòng)與交易不能簡(jiǎn)單地理解

為人力資本天然載體的個(gè)人行為，其可能

也伴隨著企業(yè)行為，甚至國家行為。

總之，現(xiàn)代人力資本產(chǎn)權(quán)應(yīng)在不影

響人力資本天然載體利益的情況下界定

給人力資本非載體的投資者(企業(yè)和國

家)。因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)現(xiàn)，由單一

主體完整地行使產(chǎn)權(quán)是不經(jīng)濟(jì)的。㈩讓

部分產(chǎn)權(quán)給他人，由多元化的主體共同

占有并行使人力資本產(chǎn)權(quán)，以達(dá)到優(yōu)化

人力資本產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、提高人力資本投資

效率，從而達(dá)到提高西部企業(yè)進(jìn)行人力

資本投資的積極性的目的。