商標(biāo)作為商業(yè)標(biāo)識的核心功能在于識別商品或服務(wù)的來源，主要價值體現(xiàn)在區(qū)分不同來源的商品或服務(wù)，以避免消費(fèi)者混淆。商標(biāo)專用權(quán)人有一項專有權(quán)利，即禁止其他單位和個人未經(jīng)許可，擅自在與其核準(zhǔn)商品或服務(wù)項目相同或類似的商品或服務(wù)上使用與注冊商標(biāo)相同或近似的商標(biāo)。然而，當(dāng)商標(biāo)由描述性詞匯構(gòu)成時，這些詞匯通常具有“第一含義”。故，當(dāng)使用上述詞匯用于描述商品或服務(wù)特性，并非用于指向產(chǎn)品來源時，不應(yīng)被認(rèn)定為構(gòu)成商標(biāo)性使用，商標(biāo)專用權(quán)人也無權(quán)禁止該種使用行為。

一、商標(biāo)權(quán)第一含義相關(guān)案情介紹

原告A公司為一家主營白酒生產(chǎn)的知名企業(yè)，旗下主營酒水品牌為“金六福”“六福臨門\"等，其獲得授權(quán)使用“六福臨門\"商標(biāo)，并享有相應(yīng)的維權(quán)權(quán)利。后來，A公司發(fā)現(xiàn)，B公司和C公司在他們生產(chǎn)銷售的“醉寂寞”春節(jié)白酒禮盒使用了“五福臨門”標(biāo)識，該包裝同時展示了自有商標(biāo)和公司信息。禮盒上印有“五福臨門\"字樣，并在下方解釋了五種祝福的含義。禮盒內(nèi)五瓶白酒的包裝紙上均印有不同字體的“?！弊郑?biāo)注了各福的含義。A公司主張，B公司和C公司的行為削弱了“六福臨門\"商標(biāo)與其特定聯(lián)系和指向性，侵犯了其商標(biāo)權(quán)。

法院審理后認(rèn)為，B公司和C公司使用“五福臨門\"字樣主要是作為節(jié)日禮盒的宣傳語，并非作為識別商品來源的商標(biāo)。同時，“六福臨門”商標(biāo)的使用較為有限，且“金六?！弊鳛橹容^高的商標(biāo)，其使用會更加顯著。即便侵權(quán)標(biāo)識與涉案商標(biāo)僅有一字之差，但在含義上存在明顯差異。公眾對“五福臨門\"的理解僅限于其字面意義，不會將其視為識別商品來源的商標(biāo)，故不會導(dǎo)致對商品來源的誤認(rèn)或認(rèn)為其來源與涉案商標(biāo)商品有特定聯(lián)系?；诖?，法院駁回了A公司的訴訟請求。

本案是一起典型的正當(dāng)使用文字商標(biāo)第一含義的案例。在審理過程中，法院仔細(xì)區(qū)分了第一含義使用與商標(biāo)性使用，明確了正當(dāng)使用與商標(biāo)侵權(quán)的界限。商標(biāo)權(quán)保護(hù)范圍與正當(dāng)使用之間的界限一直是司法實(shí)踐中的難點(diǎn)和爭議焦點(diǎn)。本文將以此商標(biāo)侵權(quán)案為背景，探討商標(biāo)侵權(quán)與正當(dāng)使用之間的法律界限。

二、商標(biāo)第一含義與第二含義的區(qū)分

商標(biāo)第一含義是指商標(biāo)文字本身的含義，用于描述商品的質(zhì)量、功能、原料等內(nèi)容。這些詞匯在《中華人民共和國商標(biāo)法》（以下簡稱《商標(biāo)法》）通常被視為描述性詞匯，缺乏顯著性。因此，這些詞匯原本不能注冊商標(biāo)。但是，在實(shí)際使用中，這些詞匯因長期與特定商品或服務(wù)相關(guān)聯(lián)，獲得了識別商品來源的功能，即第二含義。商標(biāo)第二含義是指詞匯在長期使用過程中，與特定商品或服務(wù)建立了聯(lián)系，具備了識別商品來源的功能。當(dāng)詞匯獲得商標(biāo)第二含義時，商標(biāo)權(quán)人將其注冊為商標(biāo)，即商標(biāo)標(biāo)識所承載的“第二含義\"受到商標(biāo)法的保護(hù)。

商標(biāo)第一含義使用商標(biāo)是對文字表面含義的使用，商標(biāo)第二含義使用是商標(biāo)性使用。商標(biāo)性使用，是指權(quán)利人將特殊的商標(biāo)標(biāo)識用作識別商品來源的目的而加以使用，以區(qū)分產(chǎn)品或服務(wù)的提供方，增強(qiáng)其唯一性。根據(jù)《商標(biāo)法》第四十八條的規(guī)定，商標(biāo)性使用有兩方面的作用：一是要求在商業(yè)活動中使用，二是識別商品來源的目的。在現(xiàn)代商業(yè)社會，大多數(shù)商標(biāo)使用行為均可視為在商業(yè)活動中的使用。因此，商業(yè)活動使用的要求更多是形式上的，而判斷商標(biāo)性使用的關(guān)鍵，則在于其是否發(fā)揮了識別商品來源的功能和目的。

在本案中，B公司、C公司在商品包裝上使用“五福臨門\"字樣基于第一含義使用，作為特定節(jié)日禮盒的宣傳用語，并非作為識別商品來源的商標(biāo)而使用，并未剝奪原告商標(biāo)的獨(dú)特性和識別性，不構(gòu)成商標(biāo)性使用。又如，在“金銀花”商標(biāo)案件中，法院認(rèn)定被告將金銀花作為原料成分的花露水商品，使用“金銀花\"文字，具有表明商品原料、功能的屬性，固有顯著性不高，且對“金銀花\"文字進(jìn)行了一定程度的藝術(shù)設(shè)計。因此，如果他人以介紹商品的主要原料為目的，使用明顯不同的字體，在必要范圍正常使用“金銀花”文字，就屬于對商標(biāo)要素的正當(dāng)使用而不構(gòu)成侵權(quán)，權(quán)利人也無權(quán)禁止。上述案例亦區(qū)分了金銀花文字的第一含義與第二含義，認(rèn)定在第一含義上的使用具有正當(dāng)性。

三、正當(dāng)使用商標(biāo)第一含義的依據(jù)及界限

（一）正當(dāng)使用商標(biāo)第一含義的依據(jù)

第一，權(quán)利平衡原則要求《商標(biāo)法》既要保護(hù)商標(biāo)權(quán)，又要平衡市場競爭，防止商標(biāo)的注冊和使用對公共利益造成影響。商標(biāo)制度的健康發(fā)展需要建立在公平競爭和誠實(shí)信用的基礎(chǔ)上。

第二，消費(fèi)者知情權(quán)是保障交易過程中消費(fèi)者的權(quán)利。雖然《商標(biāo)法》要求商標(biāo)權(quán)人必須確保商標(biāo)所標(biāo)識的商品、服務(wù)的質(zhì)量并提供商品附帶信息，倘若因懼怕侵權(quán)而不使用必要的描述性文字，則將會導(dǎo)致對商品信息、性能描述不清，致使消費(fèi)者喪失知情權(quán)。

（二）正當(dāng)使用商標(biāo)第一含義的界限

正當(dāng)使用與商標(biāo)侵權(quán)的界限取決于商標(biāo)的顯著性和知名度，以及使用行為的具體情境。若商標(biāo)具有顯著特征和較高知名度，未經(jīng)許可使用可能引起消費(fèi)者混淆，則更易構(gòu)成侵權(quán)。反之，若商標(biāo)具有通用性質(zhì)，且他人僅使用其字面意義，未超出描述商品或服務(wù)的必要范圍，則更可能被視為正當(dāng)使用。

《商標(biāo)法》第五十七條明確了三種典型的商標(biāo)侵權(quán)行為。在評估商標(biāo)使用是否構(gòu)成侵權(quán)或正當(dāng)使用時，需依據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)：一是非法性，即是否未經(jīng)權(quán)利人授權(quán)或超出授權(quán)；二是混淆性，即是否導(dǎo)致消費(fèi)者誤認(rèn)商品或服務(wù)來源；三是損害性，即是否對商標(biāo)權(quán)人的商業(yè)信譽(yù)或經(jīng)濟(jì)利益造成損害。

《商標(biāo)法》第五十九條體現(xiàn)了對商標(biāo)權(quán)的限制，以維護(hù)公共利益和社會秩序。針對原本不具備顯著性、不應(yīng)注冊為商標(biāo)的通用名稱或描述性詞匯，若在實(shí)際中獲得識別來源的作用，則可能被注冊。然而，注冊并不意味著商標(biāo)權(quán)人可壟斷這些標(biāo)識。針對這些詞匯在字面意義上的使用，商標(biāo)權(quán)人無權(quán)干涉。

在“六福臨門案件\"中，B公司、C公司使用的“五福臨門\"與A公司使用的\"六福臨門\"雖一字之差，但在含義上有明顯區(qū)別。原告商標(biāo)使用規(guī)模有限，且在商品上會以更醒目方式使用“金六福\"商標(biāo)。因此，在商標(biāo)顯著性和知名度有限的情況下，若使用行為未導(dǎo)致消費(fèi)者誤認(rèn)商品來源或認(rèn)為與商標(biāo)商品有特定聯(lián)系，被告的使用可視為正當(dāng)。

四、正當(dāng)使用商標(biāo)第一含義的條件

（一）基礎(chǔ)要件：商標(biāo)的描述性使用

基礎(chǔ)條件是指使用商標(biāo)用于描述自己商品或服務(wù)的特征，而非作為商標(biāo)性使用。使用人并非將此標(biāo)識作為識別商品或服務(wù)來源的商標(biāo)使用，而是基于文字的第一含義進(jìn)行描述或說明。

（二）主觀要件：善意的認(rèn)定

善意是認(rèn)定使用者對他人商標(biāo)是否正當(dāng)使用的主觀要件。善意是行為人的一種主觀心理狀態(tài)，對善意的認(rèn)定可從兩個方面判斷。第一，從使用目的判斷。如果使用商標(biāo)標(biāo)識的第一含義是為了說明其提供的商品或服務(wù)的信息而善意使用他人商標(biāo)，使用目的應(yīng)認(rèn)定為善意。如果是試圖借用商標(biāo)權(quán)人的商譽(yù)或引起相關(guān)公眾對他人商標(biāo)的混淆，則不能認(rèn)定使用者善意。使用者的行業(yè)背景也是考量是否構(gòu)成善意的重要因素，當(dāng)使用者與權(quán)利商標(biāo)主體處于同一行業(yè)或相關(guān)領(lǐng)域時，更容易產(chǎn)生攀附商譽(yù)的主觀意圖。

第二，從使用方式判斷。如果相關(guān)企業(yè)沒有突出性、誤導(dǎo)性使用該標(biāo)識，僅為了說明本商品的質(zhì)量、材料、功能等特點(diǎn)，則應(yīng)認(rèn)定為主觀善意?；蚴褂谜咴谏虡?biāo)前加注“主要成分”“功能”“使用方法”等說明性詞匯，突出其主觀上避免消費(fèi)者誤認(rèn)的意圖。因此，認(rèn)定善意使用的前提為使用方式具有必要性、準(zhǔn)確性、區(qū)分性。一是使用的必要性。使用該文字商標(biāo)應(yīng)具有必要性，是不得已為之的狀態(tài)。如果不使用該詞匯，將難以準(zhǔn)確、清晰地介紹商品或服務(wù)的特征屬性。二是使用的準(zhǔn)確性。使用者使用的文字商標(biāo)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、恰當(dāng)并符合商品屬性，不能以突出、顯著的方式使用該文字，否則即存在不當(dāng)利用商標(biāo)權(quán)人商譽(yù)的非善意意圖。三是使用的區(qū)分性。若使用者在使用文字商標(biāo)的同時采取了相關(guān)措施與商標(biāo)權(quán)主體進(jìn)行區(qū)分，如在宣傳材料中明確聲明其與商標(biāo)權(quán)主體的區(qū)分，或在商品顯著位置突出標(biāo)注自身的商標(biāo)或企業(yè)名稱，則主觀善意將更加明顯。

（三）結(jié)果要件：不造成公眾混淆

使用行為不應(yīng)導(dǎo)致相關(guān)公眾對商標(biāo)的混淆，即未對商標(biāo)權(quán)人的商業(yè)利益造成實(shí)質(zhì)性損害，商標(biāo)權(quán)人也未因此喪失市場份額或遭受經(jīng)濟(jì)損失。此外，商業(yè)慣例作為行業(yè)內(nèi)普遍接受的行為標(biāo)準(zhǔn)，可在某些情況下作為判斷商標(biāo)使用是否正當(dāng)?shù)膮⒖家罁?jù)，以全面評估商標(biāo)使用的合理性。

使用者為了避免混淆，應(yīng)當(dāng)遵循兩個原則。第一，明確標(biāo)注產(chǎn)品來源。在其商品或服務(wù)的包裝、說明書等相關(guān)載體，清晰標(biāo)注商品或服務(wù)的真實(shí)來源，包括但不限于自身的商標(biāo)、企業(yè)名稱或聯(lián)系方式等，確保消費(fèi)者能準(zhǔn)確識別商品或服務(wù)的提供者。第二，及時消除混淆。若消費(fèi)者對其商品或服務(wù)的來源產(chǎn)生混淆或誤認(rèn)，使用者應(yīng)當(dāng)及時采取補(bǔ)救措施，消除可能存在的誤解。例如，在商品包裝、服務(wù)合同上添加澄清說明，或在宣傳活動中予以說明，以消除混淆可能。

結(jié)語

本文選取的典型案例鮮明地展示了商標(biāo)權(quán)保護(hù)中正當(dāng)使用的邊界。在處理商標(biāo)侵權(quán)爭議時，關(guān)鍵要評估被告是否合理地使用了商標(biāo)標(biāo)識，尤其是其是否基于商標(biāo)的第一含義進(jìn)行使用。這一評估應(yīng)綜合考慮商標(biāo)元素的基本含義、使用情景、目的，以及是否可能導(dǎo)致被消費(fèi)者混淆。如果被告的使用是基于商標(biāo)的第一含義，并未引起消費(fèi)者對商品來源的誤認(rèn)，則這種使用不構(gòu)成侵權(quán)。商標(biāo)權(quán)利人在行使自身權(quán)利時必須遵循這一原則，而使用者應(yīng)合理利用商標(biāo)元素，尊重權(quán)利人的合法權(quán)益。這有助于明確商標(biāo)權(quán)的合理行使范圍，促進(jìn)市場秩序的健康發(fā)展。

（作者單位：上海市徐匯區(qū)人民法院）