關鍵詞：冷鏈物流；效率；數(shù)據(jù)包絡分析；有界調(diào)整測量；非期望產(chǎn)出

中圖分類號：U-9 文獻標識碼：A 文章編號：2096-7934（2025）04-0027-13

一、引言

“降本提質(zhì)增效”是當前我國物流行業(yè)工作的重點與難點。特別是2024年以來，習近平總書記和李強總理都針對這一問題召開了專題研究會議。國家發(fā)展改革委發(fā)布的《關于做好2024年降成本重點工作的通知》也明確提出要“推進物流提質(zhì)增效降本”。冷鏈物流是一種特殊的物流形式，發(fā)展冷鏈物流有助于鄉(xiāng)村振興、消費升級、形成“雙循環(huán)”新格局，因此中國政府高度重視冷鏈物流［1］。

2023年中國冷鏈物流行業(yè)的市場規(guī)模已超過5000億元，同比增長5%；冷庫容量已突破6578萬噸，同比增長7.4%；冷藏車市場保有量已超過43.2萬輛，同比增長12.9%［2］。然而與發(fā)達國家相比，中國冷鏈物流發(fā)展水平仍很低，具體表現(xiàn)在：從人均冷庫容量來看，中國僅為0.047噸，而美國和日本分別為0.36噸和0.3噸；從冷鏈運輸覆蓋率來看，中國不足50%，而美國和歐洲高達90%以上；從冷鏈商品損耗率來看，中國高達15%以上，而發(fā)達國家普遍低于5%；從冷鏈物流成本占商品總成本的比例來看，中國為15%～20%，而發(fā)達國家低于10%。

提升效率對促進中國冷鏈物流高質(zhì)量發(fā)展至關重要。在《“十四五”冷鏈物流發(fā)展規(guī)劃》中，就有23處強調(diào)要提高冷鏈物流效率。因此，本文將對中國冷鏈物流效率進行深入研究。首先充分考慮冷鏈物流的特點，建立科學的效率評估指標體系；然后綜合采用DEA（數(shù)據(jù)包絡分析）理論體系中的BAM（有界調(diào)整測量）、考慮非期望產(chǎn)出的DEA、超效率DEA以及0-1規(guī)劃等方法，創(chuàng)新性地構(gòu)建了考慮非期望產(chǎn)出的一體化BAM模型，該模型能同時評估存在非期望產(chǎn)出的決策單元的效率和超效率；最后通過實證研究，為提高中國冷鏈物流效率提供策略建議。

二、文獻綜述

早期學者們采用了TOPSIS（逼近理想解排序法）、Delphi（德爾菲法）、AHP（層次分析法）等方法評估冷鏈物流效率，但是這些方法基于諸多主觀因素，評估結(jié)果的可靠性和可信性低［3-4］。

DEA是一種非參數(shù)效率評估方法，無須設定生產(chǎn)函數(shù)，評估結(jié)果比較客觀，且可以對有多種投入和多種產(chǎn)出的決策單元（被評估的對象）的效率進行評估，已被廣泛應用于交通、金融、醫(yī)療、教育等領域的效率評估［5］。近年來學者們也開始采用DEA方法評估冷鏈物流的效率（如表1所示）。羅德里格斯（Rodrigues）等［6］將雇員、倉庫面積、倉庫數(shù)量作為投入，收益、客戶數(shù)量作為產(chǎn)出，采用CCR（規(guī)模報酬不變假設下的徑向DEA）和BCC（規(guī)模報酬可變假設下的徑向DEA）模型評估了巴西冷鏈物流服務提供商的效率。盧德嫻等［7］將固定資產(chǎn)、勞動力、交通基礎設施作為投入，農(nóng)產(chǎn)品流通量作為產(chǎn)出，利用BCC模型測算了河北省農(nóng)產(chǎn)品流通體系的效率。鐘凱［8］將流通費用、物流時間、流通損耗率作為投入，流通毛利率作為產(chǎn)出，采用CCR和BCC模型對O2O模式下生鮮農(nóng)產(chǎn)品流通渠道的效率進行了評估。周靜和孫健［9］將資產(chǎn)負債率、庫存周轉(zhuǎn)率作為投入，營業(yè)利潤率作為產(chǎn)出，綜合利用AHP和DEA-Malmquist（曼奎斯特）模型對中國冷鏈物流企業(yè)的效率進行了測算，其中DEA-Malmquist是一種以CCR和BCC模型為基礎的衍生模型。楊維瓊和邰小珈［10］將市場規(guī)模、資本投入、技術發(fā)展程度作為投入，產(chǎn)品集中程度、流通速度、流通成本作為產(chǎn)出，采用DEA-Malmquist模型研究了京津冀地區(qū)的農(nóng)產(chǎn)品流通效率。李（Li）等［11］將固定資本、勞動力、能源作為投入，收益作為產(chǎn)出，利用SBM（松弛測量）模型評估了中國鐵路冷鏈運輸?shù)男?。沙巴尼（Shabani）等［12］將資金、代理到配送中心的距離作為投入，銷量、衛(wèi)生水平、冷藏能力作為產(chǎn)出，采用FDH（自由處置法）模型對伊朗乳業(yè)效率進行了測算，其中FDH模型是CCR模型的一種特殊形態(tài)。原雅坤等［13］將碳排放量、人力資本投入、固定資產(chǎn)投資存量作為投入，生鮮農(nóng)產(chǎn)品貨運量作為產(chǎn)出，基于三階段DEA模型對中國生鮮農(nóng)產(chǎn)品的冷鏈物流效率進行了研究，其中三階段DEA模型是以BCC模型為基礎的衍生模型；方凱等［14］將固定資產(chǎn)凈值、員工報酬支付、主營業(yè)務成本作為投入，財務管理能力、冷鏈物流流程、顧客服務、協(xié)同能力、綠色環(huán)保及發(fā)展能力作為產(chǎn)出，采用三階段DEA模型評估了中國冷鏈物流企業(yè)的效率。

表1 DEA評估冷鏈物流效率研究文獻總結(jié)

由以上分析可知，現(xiàn)有關于冷鏈物流效率的研究成果較少且存在諸多不足，不能滿足中國冷鏈物流發(fā)展的需求，具體內(nèi)容如下。

（1）冷鏈物流是一種特殊的物流形式，具有鮮明的特點：投入變量中有冷藏車和冷庫等特有設施設備；產(chǎn)出變量中有碳排放等越少越好的產(chǎn)出（學術名為“非期望產(chǎn)出”），但是現(xiàn)有文獻選取的投入產(chǎn)出指標不能充分反映冷鏈物流的特點。

（2）部分研究存在一定瑕疵，它們將碳排放視為了投入變量，雖然將非期望產(chǎn)出變量視為投入變量是處理非期望產(chǎn)出變量的一種方式，但這種方法違背了客觀規(guī)律，不具有經(jīng)濟學意義，評估結(jié)果的準確性值得商榷。

（3）僅采用了CCR、BCC、SBM等經(jīng)典DEA模型對冷鏈物流效率進行測算，沒有針對其特點創(chuàng)新性地提出更加先進適用的模型。

（4）現(xiàn)有研究文獻的評估結(jié)果中存在多個決策單元的效率值都為1的情況（即存在多個有效決策單元），無法對它們進行精確排名和詳細分析。

本研究將解決這些問題，從而科學精確地評估中國冷鏈物流效率。本研究的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在：基于科學合理的冷鏈物流效率評估指標體系，綜合采用BAM、考慮非期望產(chǎn)出的DEA、超效率DEA以及0-1規(guī)劃等方法，創(chuàng)新性地構(gòu)建了考慮非期望產(chǎn)出的一體化BAM模型，該模型不僅可以同時處理投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，而且可以同時評估效率和超效率，從而實現(xiàn)對所有決策單元的精確排名和詳細分析（不足之處或優(yōu)勢所在），并顯著節(jié)約計算時間。

三、評估指標體系和模型構(gòu)建

（一）指標體系構(gòu)建

本研究充分考慮冷鏈物流的特點，選取冷庫容量和冷藏車保有量作為投入、冷鏈貨運量作為期望產(chǎn)出、冷鏈碳排放量作為非期望產(chǎn)出（如圖1所示）。

（1）冷庫容量：冷庫容量是用于儲存冷鏈物品（易腐食品、藥品等）的冷庫最大存儲能力。冷庫容量是冷鏈物流系統(tǒng)中最重要的投入之一，使用越少的冷庫容量，滿足越多的冷鏈物流需求，則冷鏈物流效率越高。

（2）冷藏車保有量：冷藏車保有量是用于運輸冷鏈物品（易腐食品、藥品等）的冷藏車數(shù)量。冷藏車保有量也是冷鏈物流系統(tǒng)中最重要的投入之一，使用越少的冷藏車保有量，滿足越多的冷鏈物流需求，則冷鏈物流效率越高。

（3）冷鏈貨運量：冷鏈貨運量是指在一定時間內(nèi)通過冷鏈物流系統(tǒng)處理的貨物總量。在一定的投入水平下，冷鏈貨運量越大，則冷鏈物流效率越高。因此在評估冷鏈物流效率時，應將冷鏈貨運量作為期望產(chǎn)出。

（4）冷鏈碳排放量：冷鏈碳排放量是指在冷鏈物流過程中產(chǎn)生的碳排放總量。在“雙碳”目標的背景下，降低冷鏈碳排放量，實現(xiàn)冷鏈物流綠色可持續(xù)發(fā)展已成為必然要求。因此在評估冷鏈物流效率時，應將冷鏈碳排放量作為非期望產(chǎn)出，也就是要最小化冷鏈碳排放量。

由以上分析可知，本研究選取的指標都是冷鏈物流系統(tǒng)中最重要的投入產(chǎn)出?；谶@一科學的效率評估指標體系，可以評估決策單元是否合理利用冷庫和冷藏車等核心資源實現(xiàn)了冷鏈貨運量最大化以及冷鏈碳排放量最小化。在此基礎上，還可以進一步分析決策單元是否浪費或者節(jié)約了冷庫和冷藏車、冷鏈貨運量是否不足或者盈余以及是否浪費或者節(jié)約了冷鏈碳排放量，從而為實現(xiàn)更高效的冷鏈物流管理提供關鍵決策信息。

（二）模型構(gòu)建

如前文所述，冷鏈物流系統(tǒng)存在非期望產(chǎn)出和多個有效決策單元等難題。為科學精確地評估中國冷鏈物流效率，以經(jīng)典BAM模型為基礎，綜合采用多種方法構(gòu)建考慮非期望產(chǎn)出的一體化BAM模型。

1.經(jīng)典BAM模型

經(jīng)典BAM模型是庫珀（Cooper）等［15］在加性DEA模型的基礎上開發(fā)的一種先進的DEA效率評估模型。與現(xiàn)有冷鏈物流效率評估文獻所采用的模型相比，經(jīng)典BAM模型具有諸多優(yōu)點：①經(jīng)典BAM模型是一種非徑向DEA技術，允許決策單元非比例地優(yōu)化投入產(chǎn)出，從而避免了徑向DEA技術（如CCR和BCC）存在的“弱有效”問題；②經(jīng)典BAM模型是一種非導向DEA技術，允許決策單元同時減少投入、增加期望產(chǎn)出、減少非期望產(chǎn)出，不僅更適用于冷鏈物流效率評估（不限制只能從某個方向優(yōu)化效率），而且避免了投入導向DEA和產(chǎn)出導向DEA（如CCR和BCC）效率評估結(jié)果不一致的問題；③決策單元只有為徑向DEA有效時，才可能是BAM有效；④經(jīng)典BAM模型是線性規(guī)劃模型，容易求得全局最優(yōu)解，而且在引入一些特殊變量后也為線性規(guī)劃模型（如對冷鏈物流效率評估時需考慮的非期望產(chǎn)出），但是SBM模型則會變?yōu)榉蔷€性規(guī)劃模型。此外，與其他領域廣泛使用的加性DEA和 RAM（范圍調(diào)整測量）等模型相比，經(jīng)典BAM模型也有優(yōu)勢：經(jīng)典BAM模型可以直接提供決策單元的效率值，而加性DEA模型不能；經(jīng)典BAM模型比RAM模型有更強的區(qū)分決策單元的能力。

令DMUj（j=1，2，…，q）代表決策單元，且o代表當前被評估的決策單元是DMUo。規(guī)模報酬可變假設下，經(jīng)典BAM模型可被表示為模型（1）。

然而，經(jīng)典BAM模型也存在如下兩個缺點：一是不能處理非期望產(chǎn)出；二是根據(jù)經(jīng)典BAM模型的效率評估結(jié)果，有效決策單元的效率值均為1，當存在多個有效決策單元時就無法對它們進行精確排名。

2.考慮非期望產(chǎn)出的一體化BAM模型

為滿足中國冷鏈物流效率評估的需要，需解決經(jīng)典BAM模型存在的問題，開發(fā)出更加先進的BAM模型。

目前處理非期望產(chǎn)出的技術包括弱可處置、線性單調(diào)遞減轉(zhuǎn)換、非線性單調(diào)遞減轉(zhuǎn)換、將非期望產(chǎn)出視為投入、SBM等。弱可處置方法假設不可能在提高期望產(chǎn)出的同時降低非期望產(chǎn)出。對于本文的研究問題來說，決策者可以通過優(yōu)化運輸路線、優(yōu)化倉儲布局等多種方式降低冷鏈碳排放，而且無須損失冷鏈貨運量，因此弱可處置方法不適用本研究。線性單調(diào)遞減轉(zhuǎn)換、非線性單調(diào)遞減轉(zhuǎn)換、將非期望產(chǎn)出視為投入等方法都改變了非期望產(chǎn)出的性質(zhì)，不具有經(jīng)濟學意義。SBM方法簡單明了、易于操作，且不改變非期望產(chǎn)出本來的經(jīng)濟學意義［16］。因此本研究采取SBM方法處理非期望產(chǎn)出。具體來說，構(gòu)建考慮非期望產(chǎn)出的BAM模型，需在模型（1）中加入約束條件

四、實證研究

由于西藏的數(shù)據(jù)缺失，本研究僅評估中國除港澳臺外30個省級行政區(qū)的冷鏈物流效率。冷庫容量和冷藏車保有量的數(shù)據(jù)來源于中冷聯(lián)盟發(fā)布的《2023全國冷鏈物流企業(yè)分布圖》。冷鏈貨運量和冷鏈碳排放量根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒2023》和《中國能源統(tǒng)計年鑒2023》中的貨運量和碳排放量的數(shù)據(jù)進行核算獲得。所有投入產(chǎn)出的數(shù)據(jù)如表2所示。

表2 投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)

利用MATLAB開發(fā)了考慮非期望產(chǎn)出的一體化BAM模型的求解器，該求解器還集成了經(jīng)典BAM模型。決策者僅需導入數(shù)據(jù)，選擇相應的模型、投入變量個數(shù)、期望產(chǎn)出變量個數(shù)和非期望產(chǎn)出變量個數(shù)，再點擊“計算”按鈕即可獲得求解結(jié)果，如圖2和圖3所示。

（一）基于經(jīng)典BAM模型進行效率評估

基于經(jīng)典BAM模型對中國冷鏈物流效率的評估結(jié)果顯示（如圖2所示）：83%的省級行政區(qū)被認定為無效決策單元，效率值小于1；僅有17%的省級行政區(qū)被認定為有效決策單元，效率值等于1。進一步分析可知，中國冷鏈物流的效率平均值僅為0.516，整體表現(xiàn)不佳，絕大多數(shù)省級行政區(qū)均面臨提升效率的挑戰(zhàn)，亟須采取有效的效率改進措施。

需要謹慎指出的是，經(jīng)典BAM模型未能納入非期望產(chǎn)出，這可能影響評估結(jié)果的準確性。此外，安徽、山西、廣西、甘肅和青海五個省級行政區(qū)的效率值均為1，盡管這表明它們的表現(xiàn)優(yōu)異，但由于缺乏區(qū)分度，無法對它們進行精確排名，也無法深入分析它們的優(yōu)勢。因此，需要利用本研究構(gòu)建的考慮非期望產(chǎn)出的一體化BAM模型，對中國冷鏈物流效率進行更為深入和精確地研究。

（二）基于考慮非期望產(chǎn)出的一體化BAM模型進行效率評估

基于考慮非期望產(chǎn)出的一體化BAM模型對中國冷鏈物流效率的評估結(jié)果顯示（如圖3所示）：80%的省級行政區(qū)被認定為無效決策單元，效率值小于1；20%的省級行政區(qū)被認定為有效決策單元，效率值等于1。值得注意的是，在考慮非期望產(chǎn)出后，寧夏由無效決策單元轉(zhuǎn)變?yōu)橛行Q策單元，表明其在綠色發(fā)展方面表現(xiàn)突出（寧夏的冷鏈碳排放量為全國最低）。進一步分析可知，中國冷鏈物流的效率平均值為0.561（為了避免超效率值對平均值的影響，此處將有效省級行政區(qū)的效率值都視為1），明顯高于經(jīng)典BAM模型的結(jié)果。這一結(jié)果表明，大多數(shù)省級行政區(qū)在冷鏈物流綠色發(fā)展方面表現(xiàn)良好。具體來看，僅有四川、重慶、貴州、新疆、云南、黑龍江和吉林的綠色發(fā)展表現(xiàn)較差，考慮碳排放量后效率值下降，其他省級行政區(qū)的效率值均有所提升。

根據(jù)有效省級行政區(qū)的超效率值可知（如圖4所示）：安徽的超效率值為1.123，排名第1；青海的超效率值為1.117，排名第2；寧夏的超效率值為1.028，排名第3；山西的超效率值為1.017，排名第4；甘肅的超效率值為1.015，排名第5；廣西的超效率值為1.005，排名第6。這一結(jié)果證實考慮非期望產(chǎn)出的一體化BAM模型可以對有效決策單元進行精確排名。進一步分析中國冷鏈物流的效率和超效率值可以發(fā)現(xiàn)，排名前十的安徽、青海、寧夏、山西、甘肅、廣西、內(nèi)蒙古、陜西、河北、吉林均屬于中西部和東北地區(qū)；而排名后十的省級行政區(qū)中有多個屬于東部地區(qū)，如廣東、山東、北京、河南、江蘇、上海、黑龍江、遼寧、天津、浙江。

表3顯示了有效省級行政區(qū)的冷鏈物流投入產(chǎn)出松弛變量的值，如青海節(jié)約了337350萬噸的冷庫容量、節(jié)約了13輛冷藏車保有量、冷鏈貨運量不存在不足也沒有盈余、節(jié)約了1229噸的冷鏈碳排放量。說明青海的效率優(yōu)勢主要體現(xiàn)在了冷庫容量利用率較高、冷藏車保有量利用率較高、冷鏈碳排放量較少，這種環(huán)境友好型的冷鏈物流運作模式值得其他地區(qū)借鑒。

表3 有效省級行政區(qū)的冷鏈物流投入產(chǎn)出松弛變量

表4顯示了無效省級行政區(qū)的冷鏈物流投入產(chǎn)出松弛變量的值，如山東的冷庫容量存在5458678萬噸的冗余、冷藏車保有量存在3461輛的冗余、冷鏈貨運量存在72萬噸的不足、冷鏈碳排放量存在4309噸的浪費。說明山東在資源利用和綠色發(fā)展方面均存在問題，應當采取措施提升冷庫容量和冷藏車保有量的利用率、提高冷鏈貨運量、降低冷鏈碳排放量。

表4 無效省級行政區(qū)的冷鏈物流投入產(chǎn)出松弛變量

綜合分析圖4、表3和表4的結(jié)果，可發(fā)現(xiàn)中國冷鏈物流效率存在明顯的區(qū)域發(fā)展不平衡問題。東部地區(qū)雖然設施設備較為完善，但效率卻有待提升，亟須采取措施提高設施設備利用率，減少不必要的資源浪費和碳排放量。相對而言，中西部和東北地區(qū)的效率較高，但設施設備不足，亟須加強冷鏈物流基礎設施建設，滿足不斷增長的農(nóng)畜產(chǎn)品冷鏈物流需求。針對上述問題，建議國家和地方政府采取以下措施：①在東部地區(qū)實施冷鏈物流效率提升計劃，通過技術創(chuàng)新和管理優(yōu)化等手段，提高現(xiàn)有設施設備的使用效率，減少資源浪費和環(huán)境影響；②增加中西部和東北地區(qū)的冷鏈物流設施設備投資，特別是在農(nóng)畜產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)，加快冷庫和冷藏車等設施設備的部署，提高冷鏈物流服務能力；③加強區(qū)域間的協(xié)調(diào)與合作，促進冷鏈物流資源的合理流動與優(yōu)化配置，實現(xiàn)全國范圍內(nèi)冷鏈物流效率的整體提升；④鼓勵和支持冷鏈物流技術創(chuàng)新，推廣節(jié)能環(huán)保的冷鏈物流技術和設施設備，降低冷鏈物流過程中產(chǎn)生的碳排放量。通過這些措施，將有效提升冷鏈物流效率，促進中國冷鏈物流高質(zhì)量發(fā)展。

五、結(jié)論

近年來學者們開始采用DEA方法評估冷鏈物流效率，但是并沒有充分考慮冷鏈物流的特點進行創(chuàng)新性研究。本研究綜合采用BAM、考慮非期望產(chǎn)出的DEA、超效率DEA以及0-1規(guī)劃等方法，構(gòu)建了考慮非期望產(chǎn)出的一體化BAM模型，開發(fā)了效率計算軟件，并對中國30個省級行政區(qū)的冷鏈物流效率進行了評估。實證研究結(jié)果表明：考慮非期望產(chǎn)出的一體化BAM模型能科學處理非期望產(chǎn)出，且能同時評估決策單元的效率和超效率，比現(xiàn)有文獻采用的模型更優(yōu)越；中國在冷鏈碳排放量方面的表現(xiàn)總體較好，但是四川、重慶、貴州、新疆、云南、黑龍江、吉林較差；安徽、青海、寧夏、山西、甘肅、廣西實現(xiàn)了冷鏈物流有效，而廣東、山東、北京、河南等地冷鏈物流效率較低。為促進中國冷鏈物流高質(zhì)量發(fā)展，國家和地方政府應該采取措施提高東部地區(qū)冷鏈物流設施設備的利用率、提高冷鏈貨運量、降低碳排放量；加大對中西部和東北地區(qū)在冷鏈物流設施設備方面的投入，滿足當?shù)剞r(nóng)畜產(chǎn)品的冷鏈物流需求；加強區(qū)域間的協(xié)調(diào)與合作，促進冷鏈物流資源的合理流動與優(yōu)化配置；鼓勵和支持冷鏈物流技術創(chuàng)新，降低冷鏈物流碳排放量。

基金項目：內(nèi)蒙古自治區(qū)哲學社會科學規(guī)劃項目“內(nèi)蒙古促進農(nóng)畜產(chǎn)品冷鏈物流業(yè)發(fā)展研究”（2023NDC153）

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Study on Chinas Cold Logistics Efficiency Based on the Integrated

BAM Model with Undesirable Outputs

CHEN Chun-hua

（College of Economics and Management，Inner Mongolia Agricultural University，Hohhot，Inner Mongolia 010018）

Abstract：An in-depth study on the efficiency of Chinas cold chain logistics was conducted to promote its high-quality development."A comprehensive evaluation index system was established from three aspects： inputs （refrigerated cold storage capacity and refrigerated vehicles），desirable outputs （cold chain freight volume），and undesirable outputs （cold chain carbon emissions）. We also innovatively developed an integrated BAM model with undesirable outputs，employing the BAM （bounded adjusted measure），the DEA （data envelopment analysis）with undesirable outputs，the super-efficiency DEA，and the 0-1 programming method."The integrated BAM model with undesirable outputs can not only simultaneously handle inputs，desirable outputs，and undesirable outputs，but also evaluate both efficiency and super-efficiency."This allows for the accurate ranking of all decision-making units （DMUs） and a detailed analysis of these DMUs while significantly saving computation time."The results show the following： the performance of Chinas cold chain logistics in terms of carbon emissions is good; the efficiency is higher in regions with relatively scarce cold chain logistics facilities and equipment but abundant agricultural and livestock products，such as Anhui，Qinghai，Ningxia，Shanxi，Gansu，and Guangxi; and the efficiency is lower in regions with relatively abundant cold chain logistics facilities and equipment，such as Guangdong，Shandong，Beijing，and Henan."Based on the research results，strategic recommendations for improving efficiency were proposed.

Keywords：cold chain logistics; efficiency; data envelopment analysis; bounded adjusted measure; undesirable outputs