[DOI編號(hào)]10.14180/j.cnki.1004-0544.2025.04.012

[中圖分類(lèi)號(hào)]D996.9 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1004-0544（2025）04-0106-11

基金項(xiàng)目：中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目“新時(shí)代高校民主黨派自身建設(shè)研究”（2722024DT006）；中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)博士科研創(chuàng)新項(xiàng)目“全球塑料污染治理中國(guó)內(nèi)法治與涉外法治統(tǒng)籌研究”（202510673）。

一、問(wèn)題的提出

全球盤(pán)點(diǎn)制度是在《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公約》”）《京都議定書(shū)》信息規(guī)制條款的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的制度，已經(jīng)成為《巴黎協(xié)定》的核心制度，構(gòu)成當(dāng)前全球氣候治理制度體系和我國(guó)碳達(dá)峰、碳中和（“雙碳”）制度體系連接點(diǎn)，具有重要的理論價(jià)值和實(shí)踐意義?？茖W(xué)認(rèn)知全球盤(pán)點(diǎn)制度的前提在于梳理發(fā)展進(jìn)程，揭示理論邏輯；實(shí)施與履行全球盤(pán)點(diǎn)制度的基礎(chǔ)在于明晰規(guī)范內(nèi)涵，把握全球氣候治理制度各組成部分之間的關(guān)系以及全球盤(pán)點(diǎn)制度與國(guó)內(nèi)“雙碳”制度體系之間的關(guān)系。

自《巴黎協(xié)定》簽訂以來(lái)，全球盤(pán)點(diǎn)制度與透明度框架等制度安排逐漸引起學(xué)界的重視，已有研究成果主要采取“國(guó)家自主貢獻(xiàn) + 全球盤(pán)點(diǎn)”的結(jié)合式研究路徑，關(guān)注全球盤(pán)點(diǎn)制度與其他相關(guān)制度產(chǎn)生的制度合力，以及全球盤(pán)點(diǎn)對(duì)締約方履行氣候變化國(guó)際義務(wù)的影響。目前，學(xué)界普遍認(rèn)為全球盤(pán)點(diǎn)制度是通過(guò)構(gòu)建“棘輪模式”來(lái)推動(dòng)國(guó)家自主貢獻(xiàn)目標(biāo)持續(xù)前進(jìn)，確保國(guó)家自主貢獻(xiàn)力度不倒退的最后保障。有學(xué)者指出全球盤(pán)點(diǎn)結(jié)果與國(guó)家自主貢獻(xiàn)目標(biāo)設(shè)置之間缺乏有效、實(shí)質(zhì)的規(guī)范聯(lián)系，需要進(jìn)一步完善相關(guān)指南？。同樣，國(guó)外也有學(xué)者指出全球盤(pán)點(diǎn)與國(guó)內(nèi)行動(dòng)在制度銜接上存在斷裂，應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家自主貢獻(xiàn)自標(biāo)及政策制定階段的不同，制定差異化的信息溝通策略，以便將國(guó)際層面上的全球盤(pán)點(diǎn)信息傳遞至國(guó)內(nèi)層面并轉(zhuǎn)化為實(shí)際行動(dòng)。首輪全球盤(pán)點(diǎn)結(jié)束后，國(guó)內(nèi)關(guān)于該制度的研究成果顯著增加，多集中于全球盤(pán)點(diǎn)過(guò)程中的中國(guó)貢獻(xiàn)，盤(pán)點(diǎn)結(jié)果對(duì)中國(guó)的具體影響，對(duì)中國(guó)參與全球氣候治理帶來(lái)的新挑戰(zhàn)等相關(guān)主題。

總體來(lái)說(shuō)，既有研究尚未充分考察《巴黎協(xié)定》規(guī)定的全球盤(pán)點(diǎn)制度與《公約》《京都議定書(shū)》中的相關(guān)條款的歷史聯(lián)系，未能充分揭示從《京都議定書(shū)》到《巴黎協(xié)定》的程序強(qiáng)化、實(shí)體弱化的內(nèi)在原因；對(duì)于全球盤(pán)點(diǎn)作為一項(xiàng)國(guó)際制度的獨(dú)立性和獨(dú)特價(jià)值重視不夠，沒(méi)有深入剖析該制度獨(dú)特的理論邏輯和規(guī)范意蘊(yùn)。此外，既有研究?jī)H在全球氣候治理框架之內(nèi)研究全球盤(pán)點(diǎn)制度，沒(méi)有將其與其他領(lǐng)域的信息規(guī)制制度進(jìn)行橫向比較，未能提煉出國(guó)際合作中信息規(guī)制制度的一般規(guī)律。

自1992年通過(guò)《公約》到2024年第29次締約方大會(huì)，氣候變化領(lǐng)域的信息規(guī)制已經(jīng)有了30多年的制度實(shí)踐。自1972年聯(lián)合國(guó)人類(lèi)環(huán)境會(huì)議以來(lái)，國(guó)際社會(huì)在危險(xiǎn)廢物、化學(xué)品、臭氧層保護(hù)、生物多樣性等領(lǐng)域都廣泛采用了信息規(guī)制工具。本文在歷史考察、橫向比較的基礎(chǔ)上，采用“知信行”分析框架，對(duì)全球盤(pán)點(diǎn)制度開(kāi)展深人分析，旨在揭示全球盤(pán)點(diǎn)制度的獨(dú)立地位、獨(dú)特價(jià)值及其作為信息規(guī)制工具的內(nèi)在邏輯，發(fā)現(xiàn)全球盤(pán)點(diǎn)制度與全球氣候治理制度、國(guó)內(nèi)“雙碳”制度的規(guī)范連接，從而更好地構(gòu)建信息規(guī)制理論，推動(dòng)全球氣候治理制度和國(guó)內(nèi)“雙碳”制度的發(fā)展。本文運(yùn)用的“知信行”分析框架，也是構(gòu)建中國(guó)法學(xué)自主知識(shí)體系的一個(gè)嘗試。

二、全球盤(pán)點(diǎn)制度的歷史演進(jìn)

信息規(guī)制是全球治理的重要規(guī)制手段。在全球環(huán)境治理中，信息規(guī)制工具是識(shí)別“搭便車(chē)”行為、促進(jìn)締約方履約的核心程序規(guī)則，也是保障全球環(huán)境治理機(jī)制平穩(wěn)運(yùn)行的基礎(chǔ)條件。全球盤(pán)點(diǎn)制度作為《巴黎協(xié)定》的重大制度創(chuàng)新，既是全球氣候治理中不同領(lǐng)域信息規(guī)制工具歷史發(fā)展的結(jié)果，也是全球環(huán)境治理中不同領(lǐng)域的信息規(guī)制工具互相學(xué)習(xí)的結(jié)果。

（一）全球氣候治理中信息規(guī)制工具的發(fā)展

1.全球氣候信息規(guī)制工具的初步設(shè)計(jì)

《公約》是當(dāng)前全球氣候治理的根基?！豆s》繼承并發(fā)展了《保護(hù)臭氧層維也納公約》及《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《蒙特利爾議定書(shū)》”）中有關(guān)信息規(guī)制的規(guī)定，將信息交流、分享以及報(bào)告作為《公約》的重要組成部分。

在全球氣候治理初期，溫室氣體與氣候變化的因果機(jī)制尚不明確。因此，《公約》在序言中肯定了“交換科學(xué)研究成果”的重要價(jià)值，并在第4條第1款中再次強(qiáng)調(diào)了促進(jìn)“有關(guān)氣候系統(tǒng)、氣候變化以及應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略的科學(xué)研究以及上述行動(dòng)產(chǎn)生的科學(xué)、技術(shù)、工藝、社會(huì)經(jīng)濟(jì)與法律信息”的公開(kāi)和交流，以便“減少或消除尚存的不確定性”。為保障履約，《公約》借鑒了《蒙特利爾議定書(shū)》的做法，要求各締約方編制、定期更新并公布溫室氣體人為排放以及清除的國(guó)家清單，依據(jù)《公約》第12條提交其他有關(guān)履行《公約》的信息，并對(duì)附件一締約方提交的上述信息進(jìn)行定期審評(píng)。

此階段的信息規(guī)制規(guī)則設(shè)置具有多重自的，其一在于通過(guò)交流信息，推動(dòng)知識(shí)生產(chǎn)，減少或消除氣候變化中的科學(xué)不確定性；其二在于確保締約方依據(jù)《公約》要求如實(shí)展開(kāi)國(guó)家行動(dòng)。然而，《公約》并未為實(shí)現(xiàn)上述自的提供充分制度保障。盡管所有締約方都具有信息報(bào)告的義務(wù)，但定期審評(píng)機(jī)制僅針對(duì)附件一所列締約方提交的信息，并且《公約》沒(méi)有設(shè)置專(zhuān)門(mén)的遵約機(jī)制，僅通過(guò)多邊協(xié)商程序處理締約方不遵約的情況，約束力不強(qiáng)。

2.全球氣候信息規(guī)制工具的規(guī)則升級(jí)

《京都議定書(shū)》是國(guó)際社會(huì)達(dá)成的具有法律約束力的量化減排國(guó)際協(xié)定，是全球氣候治理的里程碑②?！毒┒甲h定書(shū)》將具有市場(chǎng)屬性的彈性機(jī)制引人氣候變化領(lǐng)域，針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家分別構(gòu)建了排放權(quán)交易機(jī)制、聯(lián)合履行機(jī)制以及清潔發(fā)展機(jī)制，總體上搭建了一個(gè)“自上而下”的全球氣候治理模式。在信息規(guī)制方面，《京都議定書(shū)》建立了嚴(yán)格的監(jiān)測(cè)、報(bào)告和核證系統(tǒng)（MRV）以便配合市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行，并設(shè)置了專(zhuān)門(mén)的遵約機(jī)制對(duì)未實(shí)現(xiàn)量化減排承諾的締約方進(jìn)行問(wèn)責(zé)。

此階段的信息規(guī)制規(guī)則設(shè)計(jì)延續(xù)了《公約》對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的區(qū)分，強(qiáng)調(diào)附件一國(guó)家的信息通報(bào)義務(wù)，給予發(fā)展中國(guó)家更多的靈活性，同時(shí)通過(guò)設(shè)置更加細(xì)致的信息報(bào)告規(guī)則，建立專(zhuān)門(mén)的遵約機(jī)制，加強(qiáng)了全球氣候治理中信息規(guī)制的力度，實(shí)現(xiàn)了全球氣候治理中透明度規(guī)則與問(wèn)責(zé)機(jī)制的連接。

3.全球氣候信息規(guī)制工具的模式轉(zhuǎn)換

隨著發(fā)展中國(guó)家排放量的增加和全球溫室氣體排放源分布的變化，《京都議定書(shū)》“自上而下”的治理模式受到了巨大挑戰(zhàn)。2015年《巴黎協(xié)定》問(wèn)世后，全球氣候治理從“自上而下”逐步轉(zhuǎn)向以“自下而上”為主的混合治理模式。該模式以“自下而上”的國(guó)家自主貢獻(xiàn)為核心，輔之以“強(qiáng)化透明度框架 + 全球盤(pán)點(diǎn)”的“自上而下”的程序保障，共同促進(jìn)全球氣候治理合作。

透明度框架是以信息報(bào)告為核心的信息工具，通過(guò)信息公開(kāi)的形式，對(duì)各締約方的履約情況進(jìn)行監(jiān)督，保障已有的國(guó)際合作得到有效運(yùn)轉(zhuǎn)。強(qiáng)化透明度框架是在《公約》嚴(yán)格二分的基礎(chǔ)上對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家透明度義務(wù)的共同強(qiáng)化，主要包括清單和資金報(bào)告方法學(xué)強(qiáng)化、清單報(bào)告頻率強(qiáng)化、報(bào)告內(nèi)容的詳細(xì)程度強(qiáng)化等內(nèi)容。這一做法既滿足了監(jiān)督各國(guó)履約情況的需要，又充分考量了發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的能力差距，具有靈活性的特征。

全球盤(pán)點(diǎn)制度首創(chuàng)于《巴黎協(xié)定》，是對(duì)國(guó)家自主貢獻(xiàn)及其相關(guān)行動(dòng)進(jìn)行周期性評(píng)估與審查的法律制度，旨在跟蹤全球氣候行動(dòng)的集體進(jìn)展，并為未來(lái)氣候政策調(diào)整和行動(dòng)提供依據(jù)。同其他多邊協(xié)定的審查機(jī)制相比，全球盤(pán)點(diǎn)機(jī)制意在關(guān)注締約方的集體進(jìn)展而非個(gè)體進(jìn)展，具有周期性審評(píng)與提高氣候雄心的雙重目的。2018年卡托維茲氣候大會(huì)通過(guò)了關(guān)于全球盤(pán)點(diǎn)制度的具體實(shí)施細(xì)則，進(jìn)一步細(xì)化了全球盤(pán)點(diǎn)制度的運(yùn)行模式、信息需求、信息來(lái)源等內(nèi)容。從全球盤(pán)點(diǎn)的運(yùn)行模式來(lái)看，全球盤(pán)點(diǎn)工作周期約為兩年，可分為信息收集、技術(shù)評(píng)估以及產(chǎn)出審議三個(gè)階段。從全球盤(pán)點(diǎn)信息需求與來(lái)源來(lái)看，全球盤(pán)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)包含減緩、適應(yīng)、損失與損害、資金、國(guó)家自主貢獻(xiàn)總體情況與進(jìn)展、發(fā)展中國(guó)家存在的障礙與挑戰(zhàn)以及促進(jìn)氣候合作的積極經(jīng)驗(yàn)等內(nèi)容，信息來(lái)源包括：（1）締約方；（2）聯(lián)合國(guó)政府間氣候變化專(zhuān)門(mén)委員會(huì)（The Intergovernmental Panel on Climate Change，以下簡(jiǎn)稱(chēng)IPCC）；（3）《巴黎協(xié)定》下秘書(shū)處、附屬機(jī)構(gòu)及公約下的論壇；（4）聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)與其他國(guó)際組織；（5）區(qū)域集團(tuán)或機(jī)構(gòu)；（6）非締約方利害關(guān)系方與公約觀察員。

同《公約》《京都議定書(shū)》階段的氣候信息規(guī)制規(guī)則相比，《巴黎協(xié)定》提出的強(qiáng)化透明度框架以及全球盤(pán)點(diǎn)制度，將信息規(guī)制對(duì)象從單個(gè)締約方轉(zhuǎn)為締約方集體，旨在凝聚全球氣候治理共識(shí)，提升《巴黎協(xié)定》締約方的行動(dòng)力。

（二）全球氣候治理信息規(guī)制與其他信息規(guī)制工具的相互學(xué)習(xí)

全球氣候治理信息規(guī)制工具并不是憑空產(chǎn)生的制度設(shè)計(jì)，而是國(guó)際社會(huì)不同規(guī)制領(lǐng)域互相學(xué)習(xí)、協(xié)同進(jìn)化的結(jié)果。不管是污染防治領(lǐng)域還是生態(tài)保護(hù)領(lǐng)域，國(guó)際社會(huì)都發(fā)展出信息規(guī)制工具，為全球氣候治理信息規(guī)制工具的發(fā)展提供了知識(shí)養(yǎng)分。

1.污染防治領(lǐng)域

跨界污染防治是全球環(huán)境治理的重要組成部分，信息規(guī)制工具在污染治理的全過(guò)程中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。在源頭治理階段，基于習(xí)慣國(guó)際法中不造成重大損害原則的要求，一國(guó)在設(shè)置或允許設(shè)置跨界污染源之前應(yīng)事先通知可能受到影響的相關(guān)國(guó)家或地區(qū)，并開(kāi)展跨界環(huán)境影響評(píng)價(jià)。未經(jīng)事先通知及環(huán)境影響評(píng)價(jià)程序便開(kāi)展項(xiàng)目建設(shè)、將項(xiàng)自投人運(yùn)行的行為可能引發(fā)跨界糾紛。2010年國(guó)際法院對(duì)烏拉圭未依據(jù)其與阿根廷簽訂的《烏拉圭河規(guī)約》，通過(guò)依據(jù)該雙邊條約建立的聯(lián)合管理委員會(huì)作出事前通知、開(kāi)展協(xié)商的行為作出了否定性評(píng)價(jià)，判決烏拉圭違反了約定的程序義務(wù)。在過(guò)程控制階段，各方需要建立定期信息交流機(jī)制以便了解污染現(xiàn)狀。在此方面，跨界水污染治理具有較為成熟的經(jīng)驗(yàn)。1950年以來(lái)，聯(lián)合國(guó)歐洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)、國(guó)際法協(xié)會(huì)等政府間組織及國(guó)際法學(xué)術(shù)團(tuán)體通過(guò)了《關(guān)于防止水污染的政策宣言》《赫爾辛基規(guī)則》及《關(guān)于國(guó)際流域水污染的蒙特利爾規(guī)則》等相關(guān)重要文件。這些文件推動(dòng)了專(zhuān)門(mén)性污染防治管理體制的誕生，水質(zhì)監(jiān)測(cè)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)以及信息交流也作為流域水污染治理的一般性規(guī)定被納入具體的雙邊、多邊協(xié)定中。在末端治理階段，需要通過(guò)信息工具盡可能減少已有污染對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的損害，尤其是在污染爆發(fā)等緊急情況下，通知、預(yù)警等信息工具能夠督促受影響國(guó)采取相關(guān)行動(dòng)，阻卻污染擴(kuò)散，減輕污染損害。另外，在控制污染物越境轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，信息工具是維護(hù)交易公平、尊重意思自治、維護(hù)環(huán)境主權(quán)的關(guān)鍵制度安排。

2.生態(tài)保護(hù)領(lǐng)域

當(dāng)前生態(tài)保護(hù)國(guó)際合作治理的制度發(fā)展水平較低，現(xiàn)有國(guó)際合作制度主要集中于生物多樣性保護(hù)、防治荒漠化、濕地保護(hù)等方面。其中，生物多樣性保護(hù)規(guī)則發(fā)展最為完善、體系最為健全。在生物多樣性保護(hù)規(guī)則體系中，信息規(guī)制工具通常具有三種不同的表現(xiàn)形式：一是作為豐富生物多樣性知識(shí)，促進(jìn)溝通、教育、認(rèn)識(shí)與理解的信息交流機(jī)制；二是作為條約監(jiān)督機(jī)制的信息報(bào)告與信息審查機(jī)制；三是為了保障生物安全，在安全轉(zhuǎn)移、處理和使用改性活生物過(guò)程中的事先知情同意制度。

綜合上述兩個(gè)領(lǐng)域來(lái)看，全球環(huán)境治理中的信息規(guī)制工具一般包括三種類(lèi)型：一是增進(jìn)共識(shí)型的信息工具；二是保障條約履行的報(bào)告和審查工具；三是涉及重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的信息通報(bào)工具。前兩種工具為信息規(guī)制的一般性工具，第三種信息工具僅在涉及重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的情形下適用。

盡管目前溫室氣體是否屬于大氣污染物仍存在爭(zhēng)議，但全球氣候治理規(guī)則仍大致參照《保護(hù)臭氧層維也納公約》及《蒙特利爾議定書(shū)》的設(shè)計(jì)，具有較強(qiáng)的污染治理的特點(diǎn)。考慮到全球氣候治理存在的科學(xué)不確定性以及締約國(guó)間存在的重大利益分歧，全球氣候治理中信息規(guī)制規(guī)則的設(shè)計(jì)在保障條約履行的報(bào)告、審查機(jī)制的基礎(chǔ)上，融合了增進(jìn)共識(shí)型的特征，創(chuàng)造性地提出了全球盤(pán)點(diǎn)制度。該制度的特殊意義不僅體現(xiàn)在作為信息披露工具提升透明度，更在于其作為一種創(chuàng)新性的信息規(guī)制模式，通過(guò)促進(jìn)治理體系的動(dòng)態(tài)調(diào)整、推動(dòng)規(guī)則學(xué)習(xí)和強(qiáng)化知識(shí)共享，增強(qiáng)全球應(yīng)對(duì)氣候變化的協(xié)調(diào)性與適應(yīng)性。由此可見(jiàn)，全球盤(pán)點(diǎn)制度是全球氣候治理中信息規(guī)制工具歷史發(fā)展的結(jié)果，也是全球環(huán)境治理中信息規(guī)制工具互相學(xué)習(xí)的結(jié)果。

三、全球盤(pán)點(diǎn)制度的理論邏輯

“知信行”是具有深厚的知識(shí)社會(huì)學(xué)理論基礎(chǔ)的分析框架，符合中國(guó)傳統(tǒng)知行觀以及馬克思主義哲學(xué)實(shí)踐認(rèn)識(shí)論的要求，為分析環(huán)境治理中環(huán)境知識(shí)與環(huán)境行動(dòng)的互動(dòng)提供了有力的理論工具。

（一）揭示規(guī)則機(jī)理的“知信行”分析框架

1.“知信行”分析框架的引入

在中國(guó)傳統(tǒng)文化語(yǔ)境下，“知信行”通常指的是知、信、行三者之間的統(tǒng)一與互動(dòng)。該理論最早源于儒家思想，尤其是孔子的知行合一思想，后由王陽(yáng)明加以發(fā)展、傳播。這一理論試圖揭示個(gè)體如何通過(guò)知識(shí)、信念和行為的互動(dòng)，達(dá)到個(gè)人道德與實(shí)踐的統(tǒng)一。在馬克思實(shí)踐認(rèn)識(shí)論中，“知”與“行”是認(rèn)識(shí)與實(shí)踐之間的關(guān)系，實(shí)踐是認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)，認(rèn)識(shí)指導(dǎo)實(shí)踐。知識(shí)社會(huì)學(xué)提出“所有知識(shí)都是由這個(gè)社會(huì)及其特有的結(jié)構(gòu)共同決定的，反過(guò)來(lái)說(shuō)，所有知識(shí)也都以某種方式反作用于社會(huì)\"。知識(shí)與社會(huì)相互作用的方式與發(fā)展心理學(xué)密切相關(guān)，舍勒將其概括為內(nèi)驅(qū)力與抵制。其中，內(nèi)驅(qū)力與“信”相關(guān)，具有價(jià)值取向。20世紀(jì)60年代，英國(guó)學(xué)者柯斯特提出名為“知信行”的行為干預(yù)理論，強(qiáng)調(diào)知識(shí)是行為改變的基礎(chǔ)，信念與態(tài)度是行為改變的內(nèi)驅(qū)力，被廣泛應(yīng)用于健康傳播、醫(yī)療康復(fù)等領(lǐng)域。但該理論主要用于分析較小范圍內(nèi)的個(gè)體如何通過(guò)認(rèn)知、情感與行為之間的互動(dòng)影響其決策與行動(dòng)的過(guò)程。環(huán)境治理是一個(gè)多元參與、相互配合的過(guò)程。對(duì)這一社會(huì)行為、集體行為的分析應(yīng)當(dāng)從知識(shí)社會(huì)學(xué)入手。

2.“知信行”分析框架的適用前提

知識(shí)能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)集體行動(dòng)有效驅(qū)動(dòng)的前提在于以下三點(diǎn)：第一，知識(shí)的社會(huì)性。知識(shí)是社會(huì)和文化背景中的一種社會(huì)性構(gòu)建，受到社會(huì)、歷史以及文化的塑造。沒(méi)有社會(huì)性基礎(chǔ)的知識(shí)較難獲得主體的認(rèn)同。第二，信念的社會(huì)化。“信”作為主體的態(tài)度與信念，是自身價(jià)值選擇的體現(xiàn)，其形成受到社會(huì)化過(guò)程的深刻影響。同時(shí)，“信”也能通過(guò)社會(huì)化過(guò)程實(shí)現(xiàn)價(jià)值的傳播與共享，以便形成集體信念。第三，行動(dòng)的社會(huì)規(guī)范性。主體的行動(dòng)是其內(nèi)心自由選擇的結(jié)果，但也受到來(lái)自社會(huì)規(guī)范的限制。其中，社會(huì)規(guī)范包含道德規(guī)范、法律規(guī)范等多種形式。若社會(huì)規(guī)范與現(xiàn)有集體知識(shí)、集體信念存在一致性，將有利于糾正個(gè)體的偏離行動(dòng)，更好地引導(dǎo)社會(huì)主體采取一致行動(dòng)。

（二）“知信行”分析框架對(duì)于全球環(huán)境治理的適當(dāng)性

從知識(shí)社會(huì)學(xué)視角來(lái)看，全球環(huán)境治理既是環(huán)境知識(shí)相互交融、不斷更新的產(chǎn)物，也是形塑環(huán)境知識(shí)的社會(huì)條件之一。

1.環(huán)境知識(shí)的客觀性

環(huán)境知識(shí)包含自然科學(xué)知識(shí)與社會(huì)科學(xué)知識(shí)。盡管知識(shí)社會(huì)學(xué)強(qiáng)調(diào)知識(shí)的社會(huì)境況決定論，主張知識(shí)是特定時(shí)間內(nèi)的某一主體或某些主體特定視角下的產(chǎn)物，但這并不意味著知識(shí)社會(huì)學(xué)否認(rèn)認(rèn)識(shí)或知識(shí)存在客觀性。在曼海姆看來(lái)，只有間接將不同視角綜合起來(lái)才能達(dá)到客觀性，換言之，知識(shí)的客觀性是指不同人之間達(dá)成的共識(shí)？。共識(shí)是知識(shí)的進(jìn)階模式。目前，在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域存在兩個(gè)基本共識(shí)：一是過(guò)量的人類(lèi)活動(dòng)會(huì)對(duì)環(huán)境造成損害，全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在極限；二是環(huán)境損害將會(huì)對(duì)人類(lèi)的生存、生產(chǎn)及生活造成重大影響。以上兩個(gè)共識(shí)是通過(guò)綜合不同視角、擴(kuò)大觀察視野得到的相同結(jié)論，因而具有客觀性。國(guó)際社會(huì)在此基礎(chǔ)上認(rèn)識(shí)到環(huán)境保護(hù)的重要性，提出了可持續(xù)發(fā)展模式，并將其作為目標(biāo)指導(dǎo)各國(guó)采取環(huán)境行動(dòng)。

2.環(huán)境價(jià)值的社會(huì)性

環(huán)境價(jià)值是環(huán)境能夠滿足主體需要的有用性。環(huán)境價(jià)值的社會(huì)性體現(xiàn)在以下三點(diǎn)：首先，作為環(huán)境價(jià)值基礎(chǔ)的環(huán)境知識(shí)具有一定的社會(huì)性。環(huán)境知識(shí)研究是科學(xué)共同體的認(rèn)識(shí)活動(dòng)，具有主體間性的特征。同時(shí)，環(huán)境科學(xué)知識(shí)研究范式的確定與發(fā)展也受到一定的社會(huì)歷史條件制約。其次，環(huán)境價(jià)值的主體具有社會(huì)性。人是一切價(jià)值的主體，環(huán)境價(jià)值因滿足人的需要而存在。社會(huì)性是人的本質(zhì)屬性，人的需要受到社會(huì)歷史的影響。最后，環(huán)境價(jià)值的內(nèi)容具有社會(huì)性。環(huán)境價(jià)值的內(nèi)容指的是環(huán)境對(duì)人的意義，既包含環(huán)境對(duì)于人的需要的滿足，也包含對(duì)于人與環(huán)境關(guān)系的絕對(duì)超越指向。環(huán)境價(jià)值的本質(zhì)仍屬于人的意識(shí)，是社會(huì)的產(chǎn)物。

3.環(huán)保行動(dòng)的主客觀性

思想或知識(shí)來(lái)源于行動(dòng)，行動(dòng)又反作用于知識(shí)或思想③?，F(xiàn)代環(huán)境保護(hù)思想及相關(guān)知識(shí)誕生于工業(yè)文明高度發(fā)達(dá)的現(xiàn)代化國(guó)家，最終發(fā)展、擴(kuò)散至全球。環(huán)境知識(shí)對(duì)社會(huì)的反作用主要通過(guò)“自上而下”以及“自下而上”兩種方式達(dá)成，前者是政策制定者在環(huán)境知識(shí)的基礎(chǔ)上作出決策，通過(guò)政策實(shí)施改變社會(huì)公眾的行為，進(jìn)而影響社會(huì)結(jié)構(gòu)；后者則是通過(guò)社會(huì)公眾自發(fā)采取環(huán)境保護(hù)行動(dòng)，如環(huán)境運(yùn)動(dòng)等，“自下而上”推動(dòng)政府采取措施，進(jìn)一步擴(kuò)散環(huán)境知識(shí)影響、改變社會(huì)環(huán)境。無(wú)論是“自上而下”還是“自下而上”的方式，人的行動(dòng)都是知識(shí)反作用于社會(huì)環(huán)境的關(guān)鍵。

4.全球環(huán)境治理規(guī)則的契約性

契約精神伴隨商品經(jīng)濟(jì)誕生，是現(xiàn)代民主政治的重要思想基礎(chǔ)，包含契約自由、契約平等、契約信守以及契約救濟(jì)四部分內(nèi)容。國(guó)際條約或協(xié)議本質(zhì)上就是平等主權(quán)國(guó)家基于國(guó)家利益，依據(jù)自由意志簽訂的契約。在契約自由、契約平等前提下簽訂的有效契約應(yīng)當(dāng)?shù)玫叫攀?，違反契約造成的損失應(yīng)當(dāng)?shù)玫骄葷?jì)。

在全球環(huán)境治理框架下，契約性體現(xiàn)在各國(guó)通過(guò)談判達(dá)成共識(shí)，并依賴信息規(guī)制、透明度機(jī)制和問(wèn)責(zé)體系來(lái)確保條約的履行。然而，由于全球環(huán)境問(wèn)題的復(fù)雜性和長(zhǎng)期性，單純依靠傳統(tǒng)契約規(guī)則中的強(qiáng)制履行和違約救濟(jì)機(jī)制往往難以有效應(yīng)對(duì)環(huán)境挑戰(zhàn)。因此，全球環(huán)境治理規(guī)則的契約性在實(shí)踐中逐漸演化出更具適應(yīng)性的履約機(jī)制。在此意義上，國(guó)際環(huán)境協(xié)議的履行不僅依賴于正式的法律義務(wù)（信守契約），更涉及知識(shí)獲?。ㄖ﹥r(jià)值認(rèn)同（信）與環(huán)保行動(dòng)（行）三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。其中，信息收集與披露（知）成為各國(guó)衡量規(guī)則遵守情況的重要工具，進(jìn)而促進(jìn)規(guī)則透明度與共識(shí)積累。價(jià)值認(rèn)同（信）則體現(xiàn)了契約的內(nèi)生動(dòng)力，強(qiáng)調(diào)各國(guó)對(duì)全球環(huán)境規(guī)則正當(dāng)性的認(rèn)知和接受程度。最后，規(guī)則履行（行）不僅依賴于國(guó)家履行承諾，還受制于國(guó)內(nèi)治理能力和社會(huì)主體的自愿行動(dòng)。

從環(huán)境知識(shí)的生產(chǎn)和傳播到環(huán)境價(jià)值認(rèn)同，再到環(huán)保行動(dòng)的過(guò)程，不僅體現(xiàn)了全球環(huán)境治理中“知信行”的邏輯，也契合了全球環(huán)境協(xié)議的契約性要求。這一過(guò)程既是實(shí)踐認(rèn)識(shí)論中“認(rèn)識(shí)指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐反哺認(rèn)識(shí)”的體現(xiàn)，也是國(guó)際環(huán)境契約形成、實(shí)施與演進(jìn)的動(dòng)態(tài)展現(xiàn)。

（三）“知信行”框架下信息工具的優(yōu)越性

從環(huán)境認(rèn)識(shí)到環(huán)保行動(dòng)，價(jià)值認(rèn)同是關(guān)鍵。在全球環(huán)境治理中，科學(xué)共同體的成員可能會(huì)受到國(guó)家利益等因素的影響，對(duì)同一環(huán)境問(wèn)題可能存在不同的認(rèn)識(shí)或知識(shí)，因而導(dǎo)致不同國(guó)家的環(huán)保行為也大相徑庭。但在需要國(guó)際合作的特定環(huán)境議題上，差異化極大的行為無(wú)益于整體環(huán)境質(zhì)量的改善，各國(guó)迫切需要通過(guò)增進(jìn)價(jià)值認(rèn)同達(dá)成全球性環(huán)境共識(shí)，以便展開(kāi)集體行動(dòng)。社會(huì)交往在實(shí)現(xiàn)價(jià)值認(rèn)同的過(guò)程中具有重要意義，信息傳遞是社會(huì)交往的核心內(nèi)容。在此意義上，信息工具在促進(jìn)全球環(huán)境治理“知信行”運(yùn)轉(zhuǎn)上具有一定的優(yōu)越性，具體體現(xiàn)在如下三點(diǎn)：

1.主體多元性

信息工具打破傳統(tǒng)“命令一控制”工具與市場(chǎng)激勵(lì)工具中規(guī)制主體與被規(guī)制主體的二元模式，具有參與主體多元性的特征?！懊钜豢刂啤惫ぞ咭哉疄橹鲗?dǎo)，以企業(yè)為規(guī)制對(duì)象，社會(huì)公眾主動(dòng)參與程度較低；市場(chǎng)激勵(lì)工具則更集中于政府與企業(yè)的雙向互動(dòng)關(guān)系。在運(yùn)用信息工具時(shí)，可依據(jù)規(guī)制過(guò)程中的功能角色將主體劃分為信息提供者、信息加工者、信息傳播者以及信息獲取者。政府、企業(yè)、社會(huì)公眾可能成為此環(huán)節(jié)中的任一角色，不必局限于固有封閉的二元規(guī)制關(guān)系。這一特征增加了環(huán)境知識(shí)生產(chǎn)者與外界主體交往的機(jī)會(huì)，豐富了環(huán)境知識(shí)的視角。在一定程度上，信息交流主體的多元性意味著能通過(guò)綜合不同環(huán)境知識(shí)生產(chǎn)主體視角的方式提高環(huán)境知識(shí)的客觀性與確定性。

2.弱干預(yù)性

信息工具屬于規(guī)制工具中干預(yù)性較弱的類(lèi)型。同市場(chǎng)激勵(lì)工具類(lèi)似，信息工具多以信息公開(kāi)的方式與被規(guī)制主體交流，以誘導(dǎo)的方式間接推動(dòng)相關(guān)主體改變自身行為。但不同于市場(chǎng)激勵(lì)工具直接以經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)貼等經(jīng)濟(jì)利益為誘導(dǎo)工具，信息工具的誘導(dǎo)機(jī)制更為隱秘。信息工具以對(duì)信息進(jìn)行規(guī)制以及通過(guò)信息進(jìn)行規(guī)制兩種形式影響被規(guī)制主體的行為°，前者主要在于糾正錯(cuò)誤信息，后者則是通過(guò)信息公開(kāi)為被規(guī)制主體理性決策提供信息。信息工具的弱干預(yù)性還體現(xiàn)在其弱制裁性。一般而言，除強(qiáng)制披露的信息外，信息工具尊重各方的自由意志，未作出規(guī)制主體期待的行為并不會(huì)招致法律制裁的行為后果。信息工具弱干預(yù)性的特征有利于減少社會(huì)交往的限制，拓寬交流視野，提高環(huán)境知識(shí)生產(chǎn)、環(huán)境價(jià)值趨同的可能性。

3.溝通性

信息工具的溝通性體現(xiàn)在信息交流環(huán)節(jié)。無(wú)論是信息收集、信息加工還是信息公開(kāi)，其最終目的都在于信息交流。信息交流的過(guò)程，不僅需要關(guān)注誰(shuí)在說(shuō)、說(shuō)給誰(shuí)聽(tīng)以及說(shuō)什么的問(wèn)題，還需要關(guān)注交流這個(gè)動(dòng)作，即怎么說(shuō)的問(wèn)題③。在環(huán)境治理實(shí)踐中，信息交流常表現(xiàn)為聽(tīng)證會(huì)、專(zhuān)家咨詢等形式，其目的在于通過(guò)溝通、交流確保正確的信息傳達(dá)至信息接收者，以期實(shí)現(xiàn)接收者行為上的轉(zhuǎn)變。溝通性是信息工具區(qū)別于“命令一控制”工具以及市場(chǎng)工具的根本特征，也是信息工具通過(guò)社會(huì)交往實(shí)現(xiàn)“環(huán)境知識(shí)一價(jià)值認(rèn)同一環(huán)保行動(dòng)”運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵。

（四）全球盤(pán)點(diǎn)制度中的“知信行\(zhòng)"結(jié)構(gòu)

全球盤(pán)點(diǎn)制度與透明度框架是《巴黎協(xié)定》中信息規(guī)制的集中體現(xiàn)。其中，透明度框架屬于典型的保障履約型信息工具，即通過(guò)問(wèn)責(zé)機(jī)制倒逼國(guó)家行動(dòng)。全球盤(pán)點(diǎn)制度偏向增進(jìn)共識(shí)型信息工具，主要通過(guò)知識(shí)生產(chǎn)推動(dòng)各締約方實(shí)現(xiàn)價(jià)值認(rèn)同，進(jìn)而促進(jìn)國(guó)家行動(dòng)，是全球氣候治理中“知信行”框架的具體表現(xiàn)。

1.知識(shí)生產(chǎn)

全球盤(pán)點(diǎn)制度的知識(shí)生產(chǎn)環(huán)節(jié)包括信息收集與技術(shù)評(píng)估兩方面內(nèi)容?？茖W(xué)信息在知識(shí)生產(chǎn)環(huán)節(jié)發(fā)揮著關(guān)鍵作用。IPCC報(bào)告作為最權(quán)威的科學(xué)信息不僅是全球盤(pán)點(diǎn)的信息來(lái)源之一，還是其技術(shù)評(píng)估的重要參照。除此之外，報(bào)告還需要得到其他科學(xué)以及知識(shí)來(lái)源的補(bǔ)充，包括非國(guó)家行為體提供的相關(guān)信息?？紤]到全球盤(pán)點(diǎn)制度的不斷發(fā)展與完善，信息來(lái)源與技術(shù)評(píng)估階段應(yīng)當(dāng)保持適當(dāng)?shù)撵`活性，尤其是在信息來(lái)源階段需要保持開(kāi)放性。首輪全球盤(pán)點(diǎn)在原來(lái)擬定的信息來(lái)源清單的基礎(chǔ)上進(jìn)行了適當(dāng)更新，以保證結(jié)果的時(shí)效性與準(zhǔn)確性。

現(xiàn)代社會(huì)中，科學(xué)知識(shí)具有了前所未有的合法性權(quán)威和社會(huì)認(rèn)可度。科學(xué)知識(shí)逐漸變成社會(huì)中被驗(yàn)證的真理，代表該真理的權(quán)力擁有社會(huì)合法性。在全球氣候治理領(lǐng)域，IPCC報(bào)告代表著當(dāng)前的科學(xué)共識(shí)。全球盤(pán)點(diǎn)則是在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步綜合各締約國(guó)自主貢獻(xiàn)自標(biāo)匯總報(bào)告等其他信息，進(jìn)一步整合當(dāng)前已有的科學(xué)知識(shí)，明確當(dāng)前與《公約》宗旨以及《巴黎協(xié)定》長(zhǎng)期目標(biāo)之間的距離，并進(jìn)行適當(dāng)預(yù)測(cè)，進(jìn)而為提高氣候雄心提供科學(xué)依據(jù)。技術(shù)評(píng)估調(diào)查結(jié)果是全球盤(pán)點(diǎn)知識(shí)生產(chǎn)階段的成果，還需經(jīng)過(guò)締約方大會(huì)審議方可形成最終的結(jié)果。

2.價(jià)值認(rèn)同

全球盤(pán)點(diǎn)制度的價(jià)值認(rèn)同階段是在知識(shí)生產(chǎn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)集體學(xué)習(xí)對(duì)特定目標(biāo)、良好做法等核心問(wèn)題達(dá)成一致意見(jiàn)的過(guò)程。有學(xué)者指出，當(dāng)前全球氣候治理已經(jīng)邁人三重學(xué)習(xí)循環(huán)階段，即氣候變化是一個(gè)系統(tǒng)性和結(jié)構(gòu)性的問(wèn)題，需要經(jīng)過(guò)“重新學(xué)習(xí)一忘卻學(xué)習(xí)一參與改革性學(xué)習(xí)”的三重學(xué)習(xí)循環(huán)，從根本上改變我們的生產(chǎn)、生活方式。

在全球氣候治理科學(xué)共識(shí)相對(duì)穩(wěn)定的情況下，如何形成政治共識(shí)成為提高氣候雄心、加強(qiáng)締約方行動(dòng)力度的重要因素。為此，全球盤(pán)點(diǎn)制度提供了一個(gè)定期的、結(jié)構(gòu)化的、有意識(shí)的集體學(xué)習(xí)平臺(tái)，包括事實(shí)學(xué)習(xí)、意義建構(gòu)兩個(gè)部分？。前者可以通過(guò)信息收集、技術(shù)評(píng)估獲得，后者需要通過(guò)持續(xù)的信息交流完成。集體學(xué)習(xí)中的意義建構(gòu)部分是凝聚價(jià)值認(rèn)同的關(guān)鍵。該部分不僅包括對(duì)協(xié)定規(guī)范性期待的認(rèn)同，如對(duì)“全球共同自標(biāo)”的具體理解或衡量“進(jìn)展”具體指標(biāo)的理解，還包括對(duì)參與身份的認(rèn)同感建構(gòu)。意義建構(gòu)需要通過(guò)長(zhǎng)期的信息交流與溝通方能顯現(xiàn)成效。在最開(kāi)始的階段，各締約方必然會(huì)因國(guó)家利益的不同有著截然不同的觀點(diǎn)，但隨著認(rèn)知變化、共同價(jià)值追求的確定，勢(shì)必出現(xiàn)妥協(xié)與趨同的結(jié)果。

集體學(xué)習(xí)本是傳統(tǒng)多邊審查機(jī)制的附帶功能，但在全球氣候治理中，集體學(xué)習(xí)已經(jīng)成為《公約》的核心機(jī)制，其原因在于氣候變化帶來(lái)的巨大學(xué)習(xí)挑戰(zhàn)遠(yuǎn)超過(guò)傳統(tǒng)多邊審查機(jī)制的范圍。因此，由集體學(xué)習(xí)機(jī)制產(chǎn)生的價(jià)值認(rèn)同功能是全球盤(pán)點(diǎn)制度區(qū)別于其他多邊審查機(jī)制的關(guān)鍵內(nèi)容。

3.國(guó)家行動(dòng)

全球盤(pán)點(diǎn)制度的國(guó)家行動(dòng)指的是，國(guó)際社會(huì)形成的有關(guān)氣候變化的科學(xué)共識(shí)與價(jià)值認(rèn)同落實(shí)為國(guó)內(nèi)行動(dòng)的過(guò)程。這一過(guò)程是在信息交流形成的國(guó)內(nèi)輿論壓力以及國(guó)際倡議壓力的雙重作用下進(jìn)行的。

全球盤(pán)點(diǎn)制度以集體進(jìn)展為評(píng)估對(duì)象，換言之，在全球盤(pán)點(diǎn)中不存在針對(duì)個(gè)別國(guó)家的評(píng)價(jià)，各締約方作為一個(gè)整體接受來(lái)自國(guó)內(nèi)與國(guó)際社會(huì)的共同監(jiān)督。在進(jìn)展緩慢，甚至發(fā)生倒退時(shí)，全球盤(pán)點(diǎn)可以通過(guò)信息公開(kāi)、信息交流等方式形成國(guó)內(nèi)輿論壓力及國(guó)際倡議壓力，迫使各締約方加強(qiáng)行動(dòng)力度。在進(jìn)展較快時(shí)，全球盤(pán)點(diǎn)可以通過(guò)信息公開(kāi)、交流產(chǎn)生的正向反饋激勵(lì)各締約方提高氣候雄心。當(dāng)然，在此過(guò)程中，必然存在掩護(hù)個(gè)別落后者、掩蓋優(yōu)秀執(zhí)行者的情況。為避免此類(lèi)“搭便車(chē)”情況的出現(xiàn)，需要各國(guó)通過(guò)集體學(xué)習(xí)加強(qiáng)自身的身份認(rèn)同感與集體榮譽(yù)感。

知識(shí)生產(chǎn)一價(jià)值認(rèn)同一國(guó)家行動(dòng)是一個(gè)“知信行”統(tǒng)一的過(guò)程。從全球盤(pán)點(diǎn)結(jié)果到國(guó)家自主貢獻(xiàn)及其他相關(guān)行動(dòng)的轉(zhuǎn)化，是“信”在發(fā)揮作用。“信”即為價(jià)值認(rèn)同，是連接“知”與“行”的橋梁？。

只有各締約方從內(nèi)相信具有提高氣候雄心、增強(qiáng)行動(dòng)強(qiáng)度的必要時(shí)，才能將其外化為有效的行動(dòng)。而這一價(jià)值認(rèn)同又是建立在一定的科學(xué)知識(shí)的基礎(chǔ)上的。由此可見(jiàn)，全球盤(pán)點(diǎn)制度是借助信息收集、信息加工、信息公開(kāi)以及信息交流實(shí)現(xiàn)從知識(shí)生產(chǎn)到價(jià)值認(rèn)同再到國(guó)家行動(dòng)的信息規(guī)制工具。

四、全球盤(pán)點(diǎn)制度的規(guī)范意蘊(yùn)

全球盤(pán)點(diǎn)制度是以“知信行”為理論邏輯的信息規(guī)制工具，具有促進(jìn)性與反身性的特點(diǎn)，是全球氣候治理從控制轉(zhuǎn)向?qū)W習(xí)的體現(xiàn)。其規(guī)則設(shè)置不僅關(guān)系全球氣候治理的有效性，還會(huì)對(duì)全球環(huán)境治理模式以及各締約方國(guó)內(nèi)環(huán)境治理產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

（一）全球盤(pán)點(diǎn)本身的規(guī)范意蘊(yùn)

就全球盤(pán)點(diǎn)制度本身而言，該制度建立在非強(qiáng)制性、非懲罰性的基礎(chǔ)上，通過(guò)促進(jìn)交流學(xué)習(xí)達(dá)成對(duì)環(huán)境價(jià)值的認(rèn)同，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)全球氣候治理從科學(xué)知識(shí)到國(guó)家行動(dòng)的轉(zhuǎn)化，具有促進(jìn)性和反身性的特點(diǎn)。

1.促進(jìn)性

非強(qiáng)制性與非懲罰性是全球盤(pán)點(diǎn)制度的促進(jìn)性特征的基本前提。盡管全球盤(pán)點(diǎn)的信息來(lái)源包含締約方通報(bào)的國(guó)家自主貢獻(xiàn)的總體影響以及《巴黎協(xié)定》第7條第10款和第11款所要求的信息通報(bào)等方面，但全球盤(pán)點(diǎn)制度本身并未對(duì)締約方設(shè)置諸如信息報(bào)告等強(qiáng)制性程序義務(wù)。在從全球盤(pán)點(diǎn)結(jié)果到國(guó)家行為這一過(guò)程中，《巴黎協(xié)定》僅要求締約方從全球盤(pán)點(diǎn)結(jié)果中獲取信息，對(duì)于是否需要根據(jù)盤(pán)點(diǎn)結(jié)果更新或加大國(guó)家行動(dòng)力度這一問(wèn)題并無(wú)明確安排。加之其關(guān)注集體進(jìn)展的特點(diǎn)，使該制度未與問(wèn)責(zé)機(jī)制直接連接，不具有懲罰性。

全球盤(pán)點(diǎn)制度的促進(jìn)性體現(xiàn)在其通過(guò)公開(kāi)一定時(shí)間內(nèi)締約方的集體進(jìn)展，引導(dǎo)締約方采取行動(dòng)，具體表現(xiàn)為通過(guò)公開(kāi)盤(pán)點(diǎn)結(jié)果為締約方設(shè)定下一輪國(guó)家自主貢獻(xiàn)目標(biāo)提供必要信息。盡管全球盤(pán)點(diǎn)結(jié)果不涉及對(duì)締約方的個(gè)體評(píng)價(jià)，但集體進(jìn)展顯示出的緊迫性或重大進(jìn)步會(huì)使任一背離《公約》目標(biāo)的締約方遭到氣候治理共同體的遣責(zé)。加之，《巴黎協(xié)定》針對(duì)國(guó)家自主貢獻(xiàn)設(shè)置了“不倒退”機(jī)制，將基于基準(zhǔn)對(duì)各締約方的行動(dòng)力度進(jìn)行評(píng)估。因此，有學(xué)者認(rèn)為全球盤(pán)點(diǎn)是通過(guò)信息公開(kāi)與交流提高不行動(dòng)的政治成本或行動(dòng)的收益，促使締約方增強(qiáng)行動(dòng)力度。

2.反身性

全球盤(pán)點(diǎn)制度的反身性體現(xiàn)在作為被規(guī)制主體的各締約方通過(guò)集體學(xué)習(xí)來(lái)強(qiáng)化自我規(guī)制能力。全球氣候治理是一個(gè)相互依存的規(guī)制體系，氣候治理的權(quán)力分散于各締約方之間，且各締約方能通過(guò)相互依存的關(guān)系影響全球氣候治理的規(guī)制體系以及規(guī)制效果?；诖耍虮P(pán)點(diǎn)制度通過(guò)信息交流將規(guī)制主體集中起來(lái)參與這一學(xué)習(xí)過(guò)程，能夠有效緩解全球氣候治理中規(guī)制主體利益分散性以及知識(shí)信息分散性的問(wèn)題。進(jìn)一步而言，全球盤(pán)點(diǎn)制度設(shè)置的集體學(xué)習(xí)平臺(tái)主要采取的是協(xié)商模式，包括互動(dòng)式的目標(biāo)設(shè)定以及互動(dòng)式的實(shí)施過(guò)程。這為促進(jìn)各締約方平等自愿參與并提出其他主體可接受的主張?zhí)峁┝藯l件。正如哈貝馬斯所言，“有效的只是所有有能力的相關(guān)者作為實(shí)踐商談的參與者有可能同意的那些規(guī)范\"。從規(guī)制反饋而言，協(xié)商的結(jié)果不僅關(guān)注問(wèn)題的解決之道，同時(shí)關(guān)注對(duì)問(wèn)題的理解方式，即通過(guò)認(rèn)知重塑和修正規(guī)制體系，增加規(guī)制的有效性。由于全球盤(pán)點(diǎn)制度具有促進(jìn)性與非懲罰性的特征，對(duì)于偏離這一規(guī)范的行為并無(wú)強(qiáng)制性糾正的機(jī)制，更多是通過(guò)經(jīng)驗(yàn)分享等能力建設(shè)方式，將氣候治理的核心議題從控制轉(zhuǎn)向?qū)W習(xí)，強(qiáng)化締約方的自我規(guī)制能力。

（二）全球盤(pán)點(diǎn)制度對(duì)于全球環(huán)境治理的意義

全球盤(pán)點(diǎn)制度的促進(jìn)性與反身性為全球環(huán)境治理模式轉(zhuǎn)變提供了新思路。當(dāng)前，全球環(huán)境治理具有碎片化、低強(qiáng)度的特征。部分不確定性較強(qiáng)的環(huán)境議題存在對(duì)環(huán)境價(jià)值認(rèn)同的高度依賴。在此意義上，全球盤(pán)點(diǎn)制度能為其實(shí)現(xiàn)制度變革提供有益經(jīng)驗(yàn)。

1.從懲罰轉(zhuǎn)向促進(jìn)

正如哈特所言，國(guó)際法缺少國(guó)際立法機(jī)關(guān)、有強(qiáng)制管轄權(quán)的法院和集中組織起來(lái)的制裁等因素，但法律規(guī)則并不總因懼怕制裁才產(chǎn)生約束力。由此可見(jiàn)，是否具有懲罰性的強(qiáng)制規(guī)定不能成為判斷法律規(guī)則有效性的唯一標(biāo)準(zhǔn)。全球環(huán)境治理規(guī)則大部分屬于任意性規(guī)范，強(qiáng)制程度不高?！毒┒甲h定書(shū)》在提高全球環(huán)境治理規(guī)則的強(qiáng)制程度、加強(qiáng)懲罰性方面作出了有益的嘗試。但實(shí)踐證明，以懲罰為手段的強(qiáng)制性規(guī)則難以適應(yīng)全球環(huán)境治理的需求。全球環(huán)境治理仍應(yīng)回到以促進(jìn)為主的軌道上?？v觀現(xiàn)有全球環(huán)境治理規(guī)則，氣候變化領(lǐng)域規(guī)則的促進(jìn)性最強(qiáng)，包含以經(jīng)濟(jì)利益為誘導(dǎo)的市場(chǎng)交易規(guī)則、以聲譽(yù)激勵(lì)為主的點(diǎn)名規(guī)則，也包括以學(xué)習(xí)為核心增加環(huán)境知識(shí)、增進(jìn)環(huán)境價(jià)值認(rèn)同的促進(jìn)規(guī)則。其他全球環(huán)境治理領(lǐng)域，可參照全球氣候治理適當(dāng)提高促進(jìn)力度。

2.從控制轉(zhuǎn)向?qū)W習(xí)

法律規(guī)則的約束力深植于人們內(nèi)在的法信念。全球環(huán)境治理規(guī)則的約束力來(lái)源于各締約方對(duì)規(guī)則的內(nèi)心認(rèn)同。從控制轉(zhuǎn)向?qū)W習(xí)是提升全球環(huán)境治理有效性的根本措施。這一轉(zhuǎn)向?qū)θ颦h(huán)境治理規(guī)則提出了三點(diǎn)要求：一是靈活的治理目標(biāo)，學(xué)習(xí)不僅局限于規(guī)則的實(shí)施方面，治理目標(biāo)以及規(guī)則本身的合理性也受到學(xué)習(xí)過(guò)程的塑造，這是“知信行”統(tǒng)一中“知”與“信”對(duì)“行”的影響；二是多元的治理主體，學(xué)習(xí)的過(guò)程應(yīng)當(dāng)包括受規(guī)制影響的所有主體，通過(guò)對(duì)不同主體視角的綜合才能保證環(huán)境知識(shí)的正確性以及環(huán)境價(jià)值的正當(dāng)性，這是全球治理中民主性的體現(xiàn)，也是其正當(dāng)性的來(lái)源；三是充實(shí)的程序規(guī)則，在以學(xué)習(xí)為核心的治理體系中，程序規(guī)則是確保學(xué)習(xí)有效性的關(guān)鍵，也是其反身性的鮮明標(biāo)志？。包容度更高、更為充實(shí)的程序設(shè)計(jì)不僅能夠增加對(duì)環(huán)境知識(shí)的學(xué)習(xí)與了解，更在于允許受規(guī)制影響者自我決定規(guī)則的設(shè)計(jì)？。當(dāng)前的全球環(huán)境治理正在轉(zhuǎn)向，聯(lián)合國(guó)《2030年可持續(xù)發(fā)展議程》就采取了從控制轉(zhuǎn)向?qū)W習(xí)的路徑，設(shè)置了自愿國(guó)家審查機(jī)制（VNR）以促進(jìn)經(jīng)驗(yàn)分享與學(xué)習(xí)交流。盡管這是一個(gè)自愿的個(gè)體審查，但對(duì)實(shí)現(xiàn)全球環(huán)境治理的學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)向具有重要意義。

事實(shí)上，從懲罰轉(zhuǎn)向促進(jìn)、從控制轉(zhuǎn)向?qū)W習(xí)，這兩個(gè)轉(zhuǎn)向都是由全球環(huán)境治理權(quán)力分散化、治理主體依賴程度高及知識(shí)依賴性程度高的現(xiàn)實(shí)決定的。需要注意的是，促進(jìn)的間接性以及學(xué)習(xí)的根本性也決定了這一規(guī)制方式必然需要一個(gè)漸進(jìn)的、長(zhǎng)期的過(guò)程，不適用于具有緊迫性要求的全球環(huán)境治理議題，如核污染爆發(fā)等議題。這也意味著，全球環(huán)境治理中仍然存在以控制與管制為目的的強(qiáng)制性規(guī)則的制度空間。當(dāng)然，這些強(qiáng)制性規(guī)則的正當(dāng)性必須接受來(lái)自各方的嚴(yán)格檢驗(yàn)。

（三）全球盤(pán)點(diǎn)制度對(duì)我國(guó)氣候治理的意義

全球盤(pán)點(diǎn)制度強(qiáng)調(diào)由信息產(chǎn)生的環(huán)境知識(shí)對(duì)環(huán)境治理行為的影響，對(duì)于我國(guó)氣候治理的意義主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是從國(guó)內(nèi)氣候治理角度而言，需要重視發(fā)揮信息工具的作用，遵循“知信行”的邏輯，通過(guò)信息公開(kāi)、信息交流引導(dǎo)企業(yè)、個(gè)人等主體參與氣候治理，增強(qiáng)自我規(guī)制意識(shí)，進(jìn)而改進(jìn)自身行為；二是從中國(guó)參與全球氣候治理的角度出發(fā)，將信息作為統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)國(guó)際氣候治理的切人點(diǎn)，通過(guò)提高自身知識(shí)生產(chǎn)水平與信息治理能力，增加氣候變化知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程中的中國(guó)供給，再借助集體學(xué)習(xí)引導(dǎo)氣候變化規(guī)則塑造，增進(jìn)形成全球氣候治理的價(jià)值認(rèn)同，進(jìn)而掌握未來(lái)氣候變化領(lǐng)域的話語(yǔ)主動(dòng)權(quán)。

1.國(guó)內(nèi)層面

全球盤(pán)點(diǎn)制度在適用條件上與國(guó)內(nèi)的環(huán)境治理機(jī)制存在明顯差異，主要適用于不確定性較高、治理權(quán)力分散以及“命令一控制”工具效果有限的情境。此類(lèi)制度的核心在于通過(guò)學(xué)習(xí)與反饋機(jī)制塑造行為主體的長(zhǎng)期決策模式和行動(dòng)路徑，而非單純依賴強(qiáng)制性規(guī)制。這對(duì)國(guó)內(nèi)的環(huán)境治理體系具有重要啟示，注重構(gòu)建能夠從根本上影響企業(yè)與個(gè)人行為的學(xué)習(xí)機(jī)制。

目前，國(guó)內(nèi)在氣候變化信息規(guī)制領(lǐng)域已有一些基礎(chǔ)性制度安排，既包括環(huán)境監(jiān)測(cè)、環(huán)境標(biāo)志、環(huán)境影響評(píng)價(jià)等一般性環(huán)境信息規(guī)制工具，也包括針對(duì)碳排放的企業(yè)碳信息披露制度及為碳市場(chǎng)奠定基礎(chǔ)的重點(diǎn)排放單位碳信息報(bào)告制度。然而，現(xiàn)行的規(guī)制體系在促進(jìn)多元主體參與和企業(yè)反身治理方面仍顯不足，缺乏有效的高開(kāi)放度學(xué)習(xí)機(jī)制。因此，有必要構(gòu)建一個(gè)參與主體多元、自由程度較高的交流平臺(tái)，以實(shí)現(xiàn)以下兩方面的目標(biāo)：一方面，平臺(tái)能夠有效促進(jìn)低碳知識(shí)的交流與傳播，推動(dòng)知識(shí)的社會(huì)化過(guò)程；另一方面，鼓勵(lì)被規(guī)制主體適度參與規(guī)則的制定過(guò)程，增強(qiáng)其對(duì)規(guī)制的認(rèn)同和內(nèi)在接受度，最終實(shí)現(xiàn)行為主體的自我規(guī)制。這種機(jī)制創(chuàng)新將有助于提升環(huán)境治理的整體效能。

2.國(guó)際層面

碳信息是我國(guó)氣候治理的基礎(chǔ)，也是打通國(guó)內(nèi)國(guó)際氣候治理的重要渠道。在全球氣候治理領(lǐng)域，中國(guó)在實(shí)現(xiàn)從參與者到領(lǐng)導(dǎo)者的角色轉(zhuǎn)變過(guò)程中，需要提高自身知識(shí)生產(chǎn)水平與信息治理能力，通過(guò)完善溫室氣體排放數(shù)據(jù)信息平臺(tái)、加強(qiáng)報(bào)告方法學(xué)研究等方式增加全球氣候治理知識(shí)供給。

目前，我國(guó)國(guó)家應(yīng)對(duì)氣候變化戰(zhàn)略研究和國(guó)際合作中心設(shè)置了國(guó)家溫室氣體清單信息及排放數(shù)據(jù)綜合管理平臺(tái)，建立了國(guó)家溫室氣體清單系統(tǒng)，將企業(yè)數(shù)據(jù)、地方數(shù)據(jù)、國(guó)家數(shù)據(jù)以及國(guó)際數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總，并在此基礎(chǔ)上完成了國(guó)家信息通報(bào)工作。后續(xù)，應(yīng)當(dāng)加快建立統(tǒng)一規(guī)范的碳排放統(tǒng)計(jì)核算體系的步伐，達(dá)到國(guó)際社會(huì)提出的可監(jiān)測(cè)、可報(bào)告、可核查的要求。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意到科學(xué)共識(shí)潛在的政治性特征，通過(guò)資源投人與能力建設(shè)，從根本上提高中國(guó)氣候科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)的專(zhuān)業(yè)性與權(quán)威性。中國(guó)應(yīng)當(dāng)把握IPCC與全球盤(pán)點(diǎn)工作安排的新周期，重視發(fā)揮全球盤(pán)點(diǎn)制度的集體學(xué)習(xí)功能，在聯(lián)合國(guó)氣候變化大會(huì)等國(guó)際平臺(tái)上積極分享中國(guó)經(jīng)驗(yàn)與中國(guó)方案，不斷提高中國(guó)在全球氣候治理規(guī)則制定中的影響力。此外，中國(guó)還可主動(dòng)搭建國(guó)際學(xué)習(xí)平臺(tái)或在現(xiàn)有平臺(tái)下建立相應(yīng)的學(xué)習(xí)交流機(jī)制，如“一帶一路”平臺(tái)，提升中國(guó)在價(jià)值共識(shí)塑造過(guò)程中的嵌人程度。

五、結(jié)語(yǔ)

全球盤(pán)點(diǎn)制度作為《巴黎協(xié)定》的一項(xiàng)重要制度創(chuàng)新，是全球氣候治理中信息規(guī)制工具歷史發(fā)展的結(jié)果，也是全球環(huán)境治理中信息規(guī)制工具互相學(xué)習(xí)的結(jié)果。以“知信行”為分析框架并考察其理論邏輯，可以發(fā)現(xiàn)全球盤(pán)點(diǎn)制度關(guān)注氣候變化科學(xué)知識(shí)和價(jià)值認(rèn)同對(duì)規(guī)制主體行為的塑造過(guò)程，強(qiáng)調(diào)集體學(xué)習(xí)對(duì)價(jià)值認(rèn)同形成的重要性，具有促進(jìn)性與反身性的特點(diǎn)。全球盤(pán)點(diǎn)制度標(biāo)志著全球氣候治理模式已實(shí)現(xiàn)從控制到學(xué)習(xí)的逐步轉(zhuǎn)向。對(duì)于全球環(huán)境治理而言，這一轉(zhuǎn)向?yàn)槠浣鉀Q治理權(quán)力分散、治理效果欠佳等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題提供了新思路。對(duì)于我國(guó)氣候治理而言，全球盤(pán)點(diǎn)制度為完善我國(guó)“雙碳”制度、統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)國(guó)際氣候治理提供了一個(gè)切入點(diǎn)，即：對(duì)內(nèi)通過(guò)搭建多方參與的信息交流平臺(tái)、完善信息治理規(guī)則，提高被規(guī)制主體的自我規(guī)制能力及意愿，助力“雙碳”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)；對(duì)外通過(guò)提高自身信息收集、分析的方法學(xué)研究，充分利用現(xiàn)有交流平臺(tái)，主動(dòng)搭建新的平臺(tái)，積極宣傳中國(guó)經(jīng)驗(yàn)與中國(guó)方案，推動(dòng)全球氣候治理朝著更加公正、合理的方向發(fā)展。

責(zé)任編輯 楊幸