摘 要：代際流動(dòng)性偏低和老齡化程度日益加劇已成為中國(guó)居民當(dāng)前面臨的兩大突出挑戰(zhàn)。人口老齡化加劇了微觀層面家庭人口老化現(xiàn)象，進(jìn)而改變了家庭代際關(guān)系，導(dǎo)致代際流動(dòng)性降低?；?010—2021年中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查（CGSS）混合截面數(shù)據(jù)，分別以家庭老年撫養(yǎng)比、階層代際傳遞作為度量指標(biāo)，從微觀視角考察家庭人口老化對(duì)代際階層流動(dòng)性的負(fù)向影響。結(jié)果顯示，中間社會(huì)階層表現(xiàn)出較強(qiáng)的繼承性，中低階層之間具有向上代際傳遞的趨勢(shì)，中高階層則面臨向下流動(dòng)的壓力；代際階層固化現(xiàn)象隨著家庭人口老化進(jìn)一步加劇，尤其體現(xiàn)在子代出生于1970年及以后、高收入和生活在城鎮(zhèn)地區(qū)的家庭中；從影響機(jī)制來看，家庭醫(yī)療支出在家庭人口老化抑制代際階層流動(dòng)性提升過程中發(fā)揮著完全中介效應(yīng)。據(jù)此，研究認(rèn)為從降低醫(yī)療支出負(fù)擔(dān)角度設(shè)計(jì)政策方案緩解家庭養(yǎng)老壓力刻不容緩。

關(guān)鍵詞：家庭人口老化；階層代際傳遞；代際階層流動(dòng)性

中圖分類號(hào)：C92-05；F063.4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1000-4149（2025）02-0070-15

DOI：10.3969/j.issn.1000-4149.2025.02.006

一、引言

代際流動(dòng)反映父代與子代在社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征方面的相關(guān)程度，其一方面通過改變?nèi)肆Y本配置效率等途徑影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，另一方面揭示出父母向子女傳遞經(jīng)濟(jì)社會(huì)資源能力的縱向代際公平 ［1］ 。然而，當(dāng)前中國(guó)居民面臨階層固化的挑戰(zhàn)，“寒門難出貴子”等現(xiàn)象越來越明顯。在此背景下，黨的二十屆三中全會(huì)審議通過《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的決定》，指明要完善促進(jìn)機(jī)會(huì)公平的制度機(jī)制，暢通社會(huì)流動(dòng)渠道，其中就包括促進(jìn)代際流動(dòng)。子代實(shí)現(xiàn)社會(huì)階層的躍遷需要依賴人力資本等方面的投資實(shí)現(xiàn)收入的增長(zhǎng)與事業(yè)的成就，這受家庭資源配置的影響，而家庭資源的配置又受到家庭結(jié)構(gòu)的約束。

與此同時(shí)，中國(guó)人口老齡化進(jìn)程持續(xù)加快，“銀發(fā)社會(huì)”或?qū)⒊蔀橹袊?guó)未來發(fā)展的新常態(tài)。據(jù)《2023年度國(guó)家老齡事業(yè)發(fā)展公報(bào)》統(tǒng)計(jì)，截至2023年末，中國(guó)的65歲及以上老年人口撫養(yǎng)比已達(dá)22.5%，較2013年增長(zhǎng)9.4個(gè)百分點(diǎn)，呈現(xiàn)持續(xù)上升的趨勢(shì)。國(guó)家衛(wèi)生健康委員會(huì)預(yù)測(cè)我國(guó)將在2035年前后進(jìn)入重度老齡化階段。人口老齡化會(huì)影響家庭結(jié)構(gòu)，加劇家庭人口老化，進(jìn)而改變家庭代際關(guān)系，最終加劇階層固化。家庭人口老化帶來的養(yǎng)老和醫(yī)療等相關(guān)開支的增加可能擠占勞動(dòng)力的人力資本投資，阻礙勞動(dòng)力實(shí)現(xiàn)階層躍遷。

在此背景下，檢驗(yàn)家庭人口老化是否以及如何影響居民代際流動(dòng)性，對(duì)于促進(jìn)未來中國(guó)的社會(huì)流動(dòng)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。目前，代際流動(dòng)研究較少?gòu)募彝ソY(jié)構(gòu)角度進(jìn)行分析；而老齡化相關(guān)研究則多側(cè)重于對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的分析，對(duì)社會(huì)公平方面的討論相對(duì)不足。家庭人口老化與階層代際流動(dòng)的關(guān)系仍未被充分探索，有待進(jìn)一步的實(shí)證研究來解答。

本研究使用中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查（CGSS）數(shù)據(jù)，分別以家庭老年撫養(yǎng)比、階層代際流動(dòng)作為度量指標(biāo)，從微觀視角考察家庭人口老化對(duì)代際階層流動(dòng)性的影響與傳導(dǎo)機(jī)制，可能的邊際貢獻(xiàn)如下：在研究視角上，隨著中國(guó)人口老齡化形勢(shì)日益嚴(yán)峻，圍繞人口老齡化對(duì)居民代際階層流動(dòng)性可能產(chǎn)生的抑制作用展開探討具有一定價(jià)值。現(xiàn)有學(xué)者在考察居民代際流動(dòng)性的決定因素上，通常將重心聚焦在公共教育資源投入和市場(chǎng)化改革等方面，而較少關(guān)注家庭層面人口老化程度的影響及其作用機(jī)制。本研究擬在上述內(nèi)容的基礎(chǔ)上取得突破和創(chuàng)新。在研究方法上，考慮到人口老齡化對(duì)居民代際階層流動(dòng)性的影響可能具有不確定性，不同類型居民之間是否會(huì)存在差異等問題目前尚未厘清。因此，本研究圍繞上述內(nèi)容采用OLS估計(jì)、PSM估計(jì)、Ordered Logit模型和中介效應(yīng)模型等方法進(jìn)行分析具有較強(qiáng)的新意。

二、文獻(xiàn)回顧與評(píng)述

1. 代際流動(dòng)的直接影響因素研究

代際流動(dòng)性是指子女的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)依賴于父母收入或社會(huì)地位的程度 ［2］ ，它是考察社會(huì)結(jié)構(gòu)、評(píng)估地區(qū)機(jī)會(huì)公平的核心視角 ［3］ 。相關(guān)研究主要從收入、教育、職業(yè)和主觀階層認(rèn)知等方面進(jìn)行衡量，揭示了代際流動(dòng)性的直接決定因素，包括財(cái)富資本、人力資本、社會(huì)資本和婚姻匹配等因素。

多數(shù)研究關(guān)注人力資本投資的因素對(duì)代際流動(dòng)的影響。有學(xué)者針對(duì)人力資本的傳導(dǎo)機(jī)制展開了具體分析，實(shí)證結(jié)果顯示，在考慮到人力資本的直接代際傳導(dǎo)效應(yīng)后，代際收入彈性將會(huì)從0.38上升至0.48 ［4］ 。陽(yáng)義南和連玉君則從研究方法上加以改進(jìn)，其采用結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）分析了代際階層流動(dòng)性的內(nèi)在傳導(dǎo)機(jī)制，發(fā)現(xiàn)最重要的是教育，其次為入黨、進(jìn)入體制內(nèi)單位就業(yè)和創(chuàng)業(yè)，而健康的貢獻(xiàn)最小 ［5］ 。潘藝林等也強(qiáng)調(diào)了人力資本方面的重要性 ［6］ 。而解雨巷和解堊指出，盡管代際教育與職業(yè)提升一直是社會(huì)地位改進(jìn)的關(guān)鍵路徑，但這種路徑在不同世代間所起的作用具有異質(zhì)性；近年來，教育和職業(yè)因素在中國(guó)社會(huì)地位改進(jìn)中的作用有所減弱，開始顯現(xiàn)出社會(huì)階層固化的跡象 ［7］ 。還有學(xué)者進(jìn)一步區(qū)分和比較改革開放后低收入家庭與高收入家庭的代際流動(dòng)，發(fā)現(xiàn)前者的主要渠道是兒童教育投入，后者的主要渠道是社會(huì)資本 ［8］ 。

部分研究發(fā)現(xiàn)人力資本外的因素可能對(duì)解釋代際流動(dòng)有主要作用。布蘭登 （Blanden）等指出，居民代際收入流動(dòng)性傳導(dǎo)機(jī)制的中間變量應(yīng)滿足“既受到家庭父代收入的影響，同時(shí)又對(duì)子代收入有影響”的條件 ［9］ 。基于此，陳琳和袁志剛結(jié)合中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的現(xiàn)實(shí)背景，選取子代的人力資本、社會(huì)資本和家庭財(cái)富作為中間變量進(jìn)行考察后發(fā)現(xiàn)，三者對(duì)中國(guó)居民代際收入彈性的解釋力高達(dá)60%以上，其中以財(cái)富資本為主 ［10］ 。劉怡等則認(rèn)為如果忽視了子代婚姻市場(chǎng)回報(bào)的重要作用，將會(huì)很難真實(shí)地揭示出家庭代際傳遞效應(yīng)。通過匹配CFPS多期數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，其發(fā)現(xiàn)2014年父媳和父婿的收入彈性分別約為0.25和0.36，從后者大于前者的結(jié)果來看，這意味著婚姻匹配的確是形成代際流動(dòng)性的重要機(jī)制，特別是對(duì)女性而言 ［11］ 。

2. 代際流動(dòng)的間接影響因素研究

在上述研究成果的基礎(chǔ)上，研究者進(jìn)一步從微觀與宏觀角度探索影響代際流動(dòng)的間接因素，這些因素會(huì)通過人力資本和財(cái)富資本等因素影響代際流動(dòng)。通過研究這些間接因素可為促進(jìn)代際流動(dòng)提供政策啟示。其中，微觀層面的因素與個(gè)體的經(jīng)歷和家庭稟賦有關(guān)，現(xiàn)有研究相對(duì)較少。孫三百等分析了勞動(dòng)力的自由遷移對(duì)居民代際流動(dòng)性的影響，發(fā)現(xiàn)遷移對(duì)低收入者最為有利，能夠幫助其擺脫“代際低收入傳承陷阱”

［12］ 。李力行和周廣肅研究了借貸限制對(duì)家庭間收入和社會(huì)地位轉(zhuǎn)移的影響，結(jié)果顯示借貸限制增強(qiáng)了中國(guó)家庭在收入和教育方面的代際繼承性，從而削弱了社會(huì)流動(dòng)性 ［13］ 。周興和張鵬探討了職業(yè)繼承與收入流動(dòng)性之間的聯(lián)系，發(fā)現(xiàn)盡管中國(guó)各職業(yè)群體均顯示出較高的代際職業(yè)繼承度，但城市與農(nóng)村之間存在明顯差異；具體而言，城市居民的后代在其職業(yè)生涯發(fā)展中更傾向于回歸父輩的職業(yè)軌跡，而在農(nóng)村地區(qū)，只有當(dāng)父母從事非農(nóng)業(yè)工作時(shí)，才更有可能促進(jìn)子女的職業(yè)晉升，同時(shí)存在著顯著的“玻璃天花板”效應(yīng) ［14］ 。

宏觀層面的現(xiàn)有研究較為豐富，主要集中在公共教育資源配置和市場(chǎng)化改革等方面。

周波和蘇佳運(yùn)用半?yún)?shù)可變系數(shù)部分線性模型（SVCPL）分析了公共教育投入對(duì)代際收入傳遞效應(yīng)的影響，研究結(jié)果表明，增加政府在教育領(lǐng)域的支出能夠增強(qiáng)代際間的收入流動(dòng)性，并有助于推進(jìn)機(jī)會(huì)平等的目標(biāo)，然而，科技、教育、文化和衛(wèi)生領(lǐng)域的支出以及整體財(cái)政支出在這方面的作用較為有限 ［15］ 。盧盛峰等人則通過考察居住地附近學(xué)校的分布情況來衡量個(gè)人接受教育的機(jī)會(huì)，并探討了這一因素對(duì)代際職業(yè)流動(dòng)的影響。研究發(fā)現(xiàn)，在設(shè)有初中、高中或大專職業(yè)學(xué)校的社區(qū)（村莊），后代在職業(yè)晉升方面具有更多優(yōu)勢(shì)，而僅僅在每個(gè)村莊設(shè)立小學(xué)的做法卻并未促進(jìn)代際職業(yè)流動(dòng)性的提高 ［16］ 。陽(yáng)義南則從市場(chǎng)化改革的視角出發(fā)，利用市場(chǎng)化指數(shù)揭示了市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)中國(guó)居民代際流動(dòng)性的正向調(diào)節(jié)效應(yīng) ［17］ 。盧沖和張吉鵬基于1994年的一個(gè)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)和跨長(zhǎng)時(shí)期的追溯數(shù)據(jù)，證明搬遷扶貧加速了代際流動(dòng) ［18］ 。王元超使用CGSS 2010—2017年數(shù)據(jù)，探究了代際流動(dòng)的地區(qū)差異與形成機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)代際流動(dòng)水平存在顯著的地區(qū)差異，呈現(xiàn)“大分散、小集中”的分布態(tài)勢(shì)。

決定一個(gè)地區(qū)代際流動(dòng)狀況的不只是其內(nèi)部的社會(huì)結(jié)構(gòu)特征，還有其外部空間關(guān)系，即所處的空間位置和周邊的社會(huì)資源 ［19］ 。鄒先強(qiáng)和趙心源結(jié)合國(guó)家基礎(chǔ)地理信息數(shù)據(jù)庫(kù)資料與農(nóng)業(yè)農(nóng)村部的農(nóng)村固定觀測(cè)點(diǎn)調(diào)查數(shù)據(jù)，采用雙重差分模型分析了交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)農(nóng)村教育代際流動(dòng)性的影響，研究表明交通設(shè)施的改善顯著增強(qiáng)了農(nóng)村地區(qū)的教育代際流動(dòng)性 ［20］ 。

黃遠(yuǎn)浙等基于代際流動(dòng)視角關(guān)注教育公平問題，探究了引進(jìn)外資對(duì)教育代際流動(dòng)性的影響，研究發(fā)現(xiàn)，引進(jìn)外資能夠提升教育代際流動(dòng)性，削弱代際間教育的傳遞粘性 ［21］ 。此外，柳皚然等認(rèn)為個(gè)體在生命周期的早期所面臨的微觀與宏觀因素對(duì)社會(huì)分層與流動(dòng)有重要影響 ［22］ 。

3. 文獻(xiàn)評(píng)述

國(guó)內(nèi)外學(xué)者在圍繞中國(guó)居民代際流動(dòng)性問題展開的研究為后續(xù)深入探討居民代際階層流動(dòng)性的決定因素奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，但是與家庭人口結(jié)構(gòu)有關(guān)的影響因素仍有待研究。與此同時(shí)，中國(guó)的人口老齡化程度不斷加劇，且老齡化在未來很有可能成為一種常態(tài)化現(xiàn)象，這可能會(huì)進(jìn)一步抑制居民代際流動(dòng)性的提升，加劇階層固化。目前學(xué)術(shù)界研究老齡化微觀經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的文獻(xiàn)相對(duì)較少，僅有的文獻(xiàn)主要討論老齡化對(duì)家庭人力資本投資 ［23］ 、創(chuàng)業(yè)決策 ［24］ 、就業(yè)技能結(jié)構(gòu) ［25］ 、工業(yè)機(jī)器人的使用 ［26］ 、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí) ［27］ 和全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度 ［28］ 等方面的影響效應(yīng)和作用機(jī)制。這些研究側(cè)重于分析老齡化對(duì)社會(huì)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)效率方面的影響，而對(duì)于社會(huì)公平與社會(huì)流動(dòng)方面的影響仍未充分探討。本文擬在現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，通過考察家庭人口老化與居民代際階層流動(dòng)性的關(guān)系，分析其作用機(jī)制和影響機(jī)理，隨后從財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的角度探討如何妥善防范人口老齡化對(duì)居民代際階層流動(dòng)性可能造成的負(fù)面影響，最終為處在全面建成小康社會(huì)關(guān)鍵期的中國(guó)有效防止階層固化、減緩貧困現(xiàn)象代際傳遞等提供一定的決策支持。

三、理論分析與研究假說

本文從家庭人力資本投資的角度來分析家庭人口老化如何影響代際階層流動(dòng)，將從人力資本投資與代際階層流動(dòng)的關(guān)系、家庭人口老化對(duì)家庭資源配置的影響兩方面闡述家庭人口老化影響代際流動(dòng)的理論邏輯，并提出研究假說。

1. 家庭人力資本投資對(duì)代際階層流動(dòng)的影響

家庭人力資本投資是子代未來成功的關(guān)鍵因素之一，其中子代兒童階段的人力資本投資對(duì)子代的人力資本積累尤為重要。如果家庭對(duì)子代的人力資本投資不足，那么子代獲取高質(zhì)量教育的機(jī)會(huì)就會(huì)相應(yīng)減少，導(dǎo)致其人力資本積累不足，進(jìn)而影響其未來的就業(yè)前景和收入水平，最終阻礙其實(shí)現(xiàn)階層躍遷。文獻(xiàn)回顧部分大量代際流動(dòng)的直接影響因素研究顯示，人力資本投資對(duì)促進(jìn)代際流動(dòng)性具有的重要意義。據(jù)此，我們提出假說1。

假說1：家庭人力資本投資對(duì)代際階層向上流動(dòng)有正向影響。

2. 家庭人口老化對(duì)家庭資源配置的影響

家庭人口老化會(huì)影響資源在家庭成員間的配置，通過增加老年人照料支出和醫(yī)療支出、提升家庭儲(chǔ)蓄率，擠占子女的人力資本投資，抑制子女實(shí)現(xiàn)代際階層向上流動(dòng)。

家庭老年人口比重上升會(huì)增加老年人照料支出與醫(yī)療支出。一方面，老年人口預(yù)期壽命的增加會(huì)導(dǎo)致家庭增加對(duì)年邁父母的贍養(yǎng)費(fèi)用，從而增加了家庭的養(yǎng)老負(fù)擔(dān)。隨著父母年齡的增長(zhǎng)，他們可能需要更多的健康照護(hù)服務(wù)和支持，這將導(dǎo)致子女需要提供更多的經(jīng)濟(jì)援助。這種援助不僅包括直接的金錢支持，還可能涉及時(shí)間和精力上的付出。當(dāng)子女需要承擔(dān)起這樣的責(zé)任時(shí)，他們的財(cái)務(wù)資源被用于照顧老年父母的需求。曾毅等學(xué)者認(rèn)為在人口老齡化背景下，每位勞動(dòng)者負(fù)責(zé)的家庭老年人口照料支出會(huì)持續(xù)上升 ［29］ 。另一方面，人口老齡化背景下醫(yī)療支出呈現(xiàn)剛性增長(zhǎng)趨勢(shì)。老年人口比例的上升意味著家庭需要更多關(guān)注老年人的健康狀況。隨著年齡的增長(zhǎng)，老年人面臨更多的健康問題，如慢性病、老年性疾病等，這些問題往往需要長(zhǎng)期且持續(xù)的醫(yī)療干預(yù)。石明明等的研究表明，在健康狀況惡化或健康意識(shí)增強(qiáng)的情況下，家庭人口老化會(huì)導(dǎo)致家庭醫(yī)療支出大幅增加，其中增幅可達(dá)52% ［30］ 。這種剛性支出的增長(zhǎng)是不可避免的，因?yàn)樗苯雨P(guān)系到老年人的生命質(zhì)量和基本生存需求。

家庭老年人口比重上升會(huì)提升家庭儲(chǔ)蓄率。隨著人口平均預(yù)期壽命的延長(zhǎng)，成年子女可能會(huì)增加用于自身養(yǎng)老的儲(chǔ)蓄，以確保晚年生活的經(jīng)濟(jì)需求，成年父母也可能會(huì)意識(shí)到自己需要為更長(zhǎng)的老年期做好財(cái)務(wù)準(zhǔn)備，這會(huì)使得他們節(jié)制支出，增加個(gè)人的養(yǎng)老儲(chǔ)蓄，以確保自己未來有足夠的資金來維持生活水平。這不僅意味著家庭成員當(dāng)期的支出減少，還意味著子女從年邁父母那里繼承的遺產(chǎn)可能會(huì)減少，限制了子女日后的支出。如果父母存活更久，他們可能會(huì)消耗掉原本計(jì)劃留給子女的一部分財(cái)富。而且，隨著父母壽命的延長(zhǎng)，他們可能會(huì)更傾向于在生前就將一部分財(cái)富轉(zhuǎn)移給子女，而不是等到去世后再進(jìn)行分配。這種提前轉(zhuǎn)移財(cái)富的行為可能會(huì)減少子女最終繼承的財(cái)產(chǎn)總量，從而減少了子女可以用來進(jìn)行教育投資或其他形式資本積累的資源。

家庭老年人口比重上升會(huì)擠占家庭成員的人力資本投資。在大多數(shù)家庭中，預(yù)算通常是有限的，并且需要覆蓋各種必需的開支，如食品、住房、教育、娛樂等。當(dāng)家庭的老年人照料支出和醫(yī)療支出顯著增加，并伴隨著儲(chǔ)蓄率上升時(shí)，其他消費(fèi)項(xiàng)目會(huì)被擠占。具體來說，家庭傾向于減少在其他可選或彈性較大的消費(fèi)項(xiàng)目上的支出，比如教育、休閑娛樂、文化活動(dòng)等。這些減少的支出中，教育支出的減少尤其值得關(guān)注，因?yàn)樗苯佑绊懙较乱淮某砷L(zhǎng)和發(fā)展機(jī)會(huì)。這種減少不僅限于直接的學(xué)費(fèi)支出，還包括課外輔導(dǎo)、興趣培養(yǎng)等額外教育成本。李超構(gòu)建理論模型并通過實(shí)證分析證明，老齡化顯著抑制了家庭的人力資本投資 ［23］ 。

基于上述分析，我們提出假說2。

假說2：家庭人口老化會(huì)導(dǎo)致家庭醫(yī)療等相關(guān)支出的增加和家庭人力資本投資的減少。

3. 家庭人口老化、家庭資源配置與代際階層流動(dòng)

由假說1可知，子代人力資本投資不足會(huì)限制子代人力資本積累與職業(yè)發(fā)展，阻礙子代實(shí)現(xiàn)社會(huì)階層向上流動(dòng)。由假說2可知，家庭中老年人口比重上升會(huì)使得家庭資源配置向當(dāng)期與未來的養(yǎng)老與醫(yī)療支出傾斜，進(jìn)而擠占家庭成員的人力資本投資支出。因此，長(zhǎng)期來看，由于擠占了子代人力資本投資，家庭人口老化會(huì)限制子女的發(fā)展?jié)摿?，進(jìn)而影響其未來的就業(yè)機(jī)會(huì)和收入水平，最終降低代際流動(dòng)性。據(jù)此，我們提出假說3。

假說3：家庭人口老化使醫(yī)療等支出增加，擠壓子代人力資本投資，降低代際階層流動(dòng)性。

四、研究設(shè)計(jì)

1. 數(shù)據(jù)來源

本研究使用數(shù)據(jù)主要來自中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查（CGSS）項(xiàng)目。CGSS是由中國(guó)人民大學(xué)中國(guó)調(diào)查與數(shù)據(jù)中心負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)，并在全國(guó)范圍內(nèi)組織實(shí)施的一項(xiàng)專門以個(gè)體作為研究對(duì)象的橫截面調(diào)查項(xiàng)目。該項(xiàng)目每隔一年或兩年進(jìn)行一次，采用多階段、分層次、與勞動(dòng)力規(guī)模成比例的概率抽樣方法（Probability-Proportional-to-Size， PPS）?？傮w來看，這項(xiàng)數(shù)據(jù)具有較強(qiáng)的全國(guó)代表性，可以為本文研究提供翔實(shí)可靠的數(shù)據(jù)支持。結(jié)合研究目標(biāo)，本文利用2010年、2011年、2012年、2013年、2015年、2017年、2018年以及2021年的八期混合截面數(shù)據(jù)展開實(shí)證分析。相較于單一年度的橫截面數(shù)據(jù)，混合截面數(shù)據(jù)具有樣本容量大、代表性強(qiáng)、估計(jì)結(jié)果更為精確有效等優(yōu)勢(shì) ［31］ 。此外，需要說明的是，本文僅保留16—60歲的勞動(dòng)年齡人口樣本，并進(jìn)一步刪除了關(guān)鍵變量缺失的個(gè)體，最終得到40979個(gè)有效樣本。

2. 計(jì)量模型設(shè)定

為了考察家庭人口老化對(duì)階層代際傳遞的影響，本文構(gòu)建如下計(jì)量模型：

其中， i 、 j 、 p 、 t 分別代表個(gè)體、家庭、所在地區(qū)和調(diào)查時(shí)間。被解釋變量 Status i，j ，p，t 表示 p 省 j 家庭中個(gè)體 i 在時(shí)間 t 的階層傳遞模式。參考解雨巷和解堊的做法 ［7］ ，本文定義了三種不同的階層傳遞模式：階層向下傳遞 （ Status i ，j ，p ，t ：z = 1 ） 、階層繼承 （ Status i ，j ，p ，t ：z = 2 ） 以及階層向上傳遞 （ Status i ，j ，p ，t ：z = 3 ） 。在CGSS的歷年調(diào)查問卷中，分別有兩個(gè)問題詢問了受訪者的主觀階層認(rèn)同情況：其一是“在我們的社會(huì)里，有些人處在社會(huì)的上層，有些人處在社會(huì)的下層。您認(rèn)為自己目前處于社會(huì)的哪一層？”；其二是“您認(rèn)為在您14歲時(shí)，您的家庭處在哪個(gè)等級(jí)上？”。本文認(rèn)為前者能夠用來反映子代現(xiàn)階段所處的社會(huì)階層，后者可以反映父代所處的社會(huì)階層。上述兩個(gè)問題中最高取值為10分，最低取值為1分，分別表示最頂層和最底層，從1到10分排序，得分越高表示個(gè)體的主觀階層認(rèn)同越高。為了降低測(cè)量誤差，本文將1—10分按照每?jī)煞忠患?jí)合并為5個(gè)等級(jí)，然后將子代所處階層與父代所處階層進(jìn)行比較。具體來看，一旦父代所處社會(huì)階層高于子代所處社會(huì)階層，則定義為階層向下傳遞；如果父代和子代處于相同的社會(huì)階層，則定義為代際繼承；如果子代所處社會(huì)階層高于父代所處社會(huì)階層，則定義為階層向上傳遞。

Old i ，j ，p ，t 是核心解釋變量家庭人口老化，本文構(gòu)造了一個(gè)刻畫家庭人口老化程度的指標(biāo)，即家庭中老年人口所占比重。本文定義60歲及以上人口為老年人口 ① ，并計(jì)算老年人口占家庭總?cè)丝跀?shù)的比重。在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中，本文也利用其他替代性指標(biāo)來反映家庭人口老化程度，包括引入二元類別變量，即有老年人口的家庭取值為1，否則為0；以及將65歲及以上人口定義為老年人口，重新計(jì)算家庭老年人口所占比重。 β 是本文重點(diǎn)關(guān)注的系數(shù)，其刻畫了家庭人口老化程度對(duì)階層代際傳遞的影響。如果該系數(shù)顯著為負(fù)，則基本上意味著家庭人口老化程度提升會(huì)減緩階層代際傳遞，進(jìn)而導(dǎo)致階層固化局面出現(xiàn)。

X i ，j ，p ，t 為可能影響階層代際傳遞的其他控制變量，包括子代的年齡、性別、民族、婚姻狀況、文化程度、黨員身份、戶籍狀況、工作狀態(tài)，以及家庭規(guī)模、家庭收入與居住地類型等。加入上述變量后可以在很大程度上排除其他潛在因素對(duì)估計(jì)結(jié)果的干擾。 η p 和 γ t 分別表示省份固定效應(yīng)和年度固定效應(yīng)。 ε i ，j ，p ，t 表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。主要變量的名稱及定義如表1所示。

3. 描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

表2和表3提供了主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果，從中可以發(fā)現(xiàn)：①?gòu)拇H傳遞類型來看，階層向下傳遞、階層繼承以及階層向上傳遞的所占比重分別為 10.67%、38.72% 和50.61%，說明研究對(duì)象中有超過一半的樣本實(shí)現(xiàn)了階層向上傳遞，而子代所處社會(huì)階層低于父代的樣本規(guī)模大約只占1/10；②20.4%的家庭中有同居老年人，且老年人的平均數(shù)量約為1.35個(gè)，相應(yīng)的老年人口占比約為35%；③從有老年人家庭和無(wú)老年人家庭的組內(nèi)均值檢驗(yàn)結(jié)果來看，雖然兩類群體在個(gè)體特征和家庭特征方面存在顯著差異，但階層代際傳遞在兩類家庭之間尚未表現(xiàn)出顯著差異。

表4則進(jìn)一步描繪了階層代際轉(zhuǎn)遞的轉(zhuǎn)換矩陣，描述了當(dāng)父代階層處于不同等級(jí)時(shí)，子代階層的分布情況。將父代社會(huì)階層與子代社會(huì)階層進(jìn)行對(duì)比后，可以得到以下初步結(jié)論：

其一，子代階層與父代階層同時(shí)處于社會(huì)中間等級(jí)的情況最為明顯，其所占比重高達(dá)63.38%，說明中等階層在整個(gè)社會(huì)中的代際流動(dòng)性表現(xiàn)出較為穩(wěn)定的特征。其二，當(dāng)父輩的社會(huì)階層位于最低層級(jí)時(shí)，子代同樣處于最低社會(huì)階層的比例接近1/3，這表明家庭背景對(duì)子代未來社會(huì)地位有著重要影響，尤其是對(duì)于出身于貧困家庭的子代，他們未來仍可能面臨較高的貧困風(fēng)險(xiǎn)，即社會(huì)階層具有顯著的繼承性。其三，即便父輩的社會(huì)階層處于最低層級(jí)，其子代晉升至社會(huì)中低階層的概率也有40.54%；而當(dāng)父輩階層上升至社會(huì)中低層級(jí)時(shí)，子代進(jìn)一步晉升至社會(huì)中等階層的概率則為52.79%，這表明在父輩階層較低的情況下，子代依然有較高的概率實(shí)現(xiàn)一個(gè)層級(jí)的社會(huì)地位提升。其四，對(duì)于已經(jīng)處于社會(huì)最高等級(jí)的父代階層而言，子代陷入社會(huì)最低、中低以及中等層級(jí)的概率分別為 12.44%、13.45%和38.07%，可見精英階層的家庭資源并非一定能夠得到充分利用，他們子代的社會(huì)階層仍舊可能面臨向下流動(dòng)的窘境；當(dāng)然，也不乏有超過1/3的子代階層能夠通過繼承父代財(cái)富和社會(huì)資源，或利用稀缺的教育機(jī)會(huì)、就業(yè)機(jī)會(huì)等先發(fā)優(yōu)勢(shì)，從而平穩(wěn)地維系好父代的榮光。

五、實(shí)證結(jié)果與分析

1. 基準(zhǔn)估計(jì)

基于實(shí)證模型本文檢驗(yàn)了家庭人口老化程度對(duì)階層代際傳遞的影響，表5第（1）列為基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果?？梢园l(fā)現(xiàn)家庭老年人口占比的系數(shù)顯著為負(fù)，這意味著家庭人口老化會(huì)阻滯中國(guó)居民代際階層流動(dòng)性的提升。從控制變量的估計(jì)系數(shù)來看，子代的年齡越大、已婚且有配偶、具備中共黨員身份、從事非農(nóng)工作，以及較大的家庭規(guī)模和較高的家庭收入水平，均有助于提升個(gè)體的階層代際流動(dòng)性。至于子代為漢族、受教育水平高、擁有城鎮(zhèn)戶籍以及居住在城鎮(zhèn)地區(qū)，則會(huì)對(duì)階層代際傳遞過程產(chǎn)生顯著的阻礙作用。

2. 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了確保基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，本文進(jìn)一步從三個(gè)方面展開穩(wěn)健性檢驗(yàn)：①替換核心解釋變量衡量方法。該穩(wěn)健性檢驗(yàn)包括兩種方法，第一種是將核心解釋變量替換為0-1變量，即家庭中有老年人的樣本取值為1，沒有則取值為0，家庭中有老年人的樣本所占比重約為20.4%。表5第（2）列的估計(jì)結(jié)果顯示，家庭中有老年人會(huì)顯著降低代際階層流動(dòng)性；第二種是將老年人口的定義調(diào)整為65歲及以上，并重新計(jì)算出老年人口所占比重。第（3）列的估計(jì)結(jié)果顯示，65歲及以上老年人口占比的系數(shù)依然顯著為負(fù)，且其對(duì)代際階層流動(dòng)性的抑制作用比基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果更強(qiáng)。②加入省份和年份聯(lián)合固定效應(yīng)?？紤]到代際階層流動(dòng)性也有可能會(huì)受到不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政策及制度環(huán)境等因素影響，于是本文在第（4）列中還控制了省份和年度的聯(lián)合固定效應(yīng)，以期進(jìn)一步減少遺漏變量造成的估計(jì)偏誤，結(jié)果顯示，老年人口占比的系數(shù)仍舊顯著為負(fù)。由此可見，家庭人口老化程度提升將會(huì)阻滯階層代際傳遞過程的結(jié)論是比較可信的。③更換回歸模型。由于本文的被解釋變量屬于有序類別變量，其取值范圍在1—3之間，分別對(duì)應(yīng)著階層向下流動(dòng)、階層繼承以及階層向上流動(dòng)。直接采用最小二乘法（OLS）進(jìn)行估計(jì)將很有可能導(dǎo)致擬合值落在有效區(qū)間之外，進(jìn)而導(dǎo)致估計(jì)系數(shù)存在偏誤。此類情形下，學(xué)者們通常采用極大似然估計(jì)法 （MLE）以獲得有序Probit 模型系數(shù)的一致估計(jì)量 ［32-33］ 。因此本文也引入這一估計(jì)方法，表6展示了核心解釋變量對(duì)代際階層流動(dòng)性取值各區(qū)段概率的邊際影響?？梢园l(fā)現(xiàn)家庭人口老化程度提升雖然顯著提高了階層向下流動(dòng)和階層繼承的概率，但降低了階層向上流動(dòng)的概率，即家庭人口老化程度越高，對(duì)代際階層流動(dòng)性提升的阻滯效果越大。

3. 內(nèi)生性分析

上述結(jié)果可能存在內(nèi)生性問題，在遺漏變量方面，家庭經(jīng)濟(jì)狀況、社會(huì)資本、家庭觀念等因素均可能同時(shí)對(duì)家庭人口結(jié)構(gòu)和代際流動(dòng)性產(chǎn)生影響。在反向因果關(guān)系方面，代際流動(dòng)性高的家庭可能更注重老年人的生活質(zhì)量，使得家庭人口老化程度更高。為了更好地減少選擇性偏誤，本文進(jìn)一步通過傾向得分匹配過程控制了有老年人家庭和無(wú)老年人家庭在可觀測(cè)特征上的差異，從而促使兩組人群在匹配后不再具有統(tǒng)計(jì)意義上的差異，即滿足“條件獨(dú)立假設(shè)”。傾向得分匹配方法是一種基于觀測(cè)數(shù)據(jù)分析變量間因果關(guān)系并且能夠有效控制樣本選擇偏差的數(shù)據(jù)處理方法 ［34］ 。圖1展示了匹配前后處理組與控制組傾向得分值的概率分布情況。如圖所示，兩組樣本在匹配之前的差異極為顯著，而匹配之后的差異則明顯減弱。

表7展示了三種匹配方法下60歲及以上老年人占比對(duì)階層代際傳遞的影響。結(jié)果顯示，無(wú)論是采用最近鄰匹配 （1∶2），還是半徑匹配或核匹配，ATT的測(cè)算結(jié)果均小于0，且在1%的水平上顯著為正，這說明即使在消除樣本間可觀測(cè)偏誤后，家庭人口老化會(huì)阻礙代際階層流動(dòng)性的結(jié)論依然成立。

4. 異質(zhì)性分析

此外，本研究也按照子代的出生年代、家庭收入水平以及居住地類型進(jìn)行分組，旨在通過比較系數(shù)之間的差異得出更具有針對(duì)性的結(jié)論。首先，基于子代出生年代的分組估計(jì)顯示，家庭人口老化會(huì)顯著阻礙出生在1970年及以后子代樣本的代際階層流動(dòng)性，而對(duì)出生在1970年以前子代樣本不存在顯著影響。這可能是因?yàn)?970年及以后出生的子代成長(zhǎng)于改革開放后的社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，教育資源和就業(yè)機(jī)會(huì)的分配更加依賴于家庭背景。家庭人口老化可能導(dǎo)致家庭資源更多地用于贍養(yǎng)老人，減少了對(duì)子代教育和職業(yè)發(fā)展的支持。其次，基于家庭收入水平的分組估計(jì)顯示，家庭人口老化會(huì)顯著阻礙高收入家庭樣本的代際階層流動(dòng)性，而對(duì)低收入家庭樣本不存在顯著影響。高收入家庭的資源依賴性往往更強(qiáng)，家庭人口老化可能導(dǎo)致資源分配的固化，阻礙子代的向上流動(dòng)。而低收入家庭的資源有限，即使沒有老化問題，子代的流動(dòng)性也難以提升。最后，基于家庭所在地區(qū)的分組估計(jì)顯示，家庭人口老化會(huì)顯著阻礙城鎮(zhèn)樣本的代際階層流動(dòng)性，而對(duì)農(nóng)村樣本不存在顯著影響，這可能是因?yàn)槌擎?zhèn)地區(qū)的就業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，家庭人口老化可能削弱家庭對(duì)子代的職業(yè)發(fā)展支持。而農(nóng)村地區(qū)的家庭養(yǎng)老模式相對(duì)靈活，且對(duì)子代的經(jīng)濟(jì)支持較少依賴于家庭資源（見表8）。

5. 機(jī)制檢驗(yàn)

上述分析檢驗(yàn)了家庭人口老化對(duì)階層代際傳遞的影響效應(yīng)，研究結(jié)果顯示，家庭人口老化程度提升會(huì)顯著抑制代際階層流動(dòng)性。那么，其潛在的作用機(jī)制是什么？在理論分析中，本文提出了家庭人口老化會(huì)通過增加醫(yī)療支出等渠道阻礙代際階層流動(dòng)性的提升。為了對(duì)上述機(jī)制進(jìn)行檢驗(yàn)，本文借鑒海圖斯（Hayes）等學(xué)者提出的中介效應(yīng)檢驗(yàn)方法 ［35］ ，構(gòu)建以下計(jì)量模型：

其中， M i，j，p，t 為本文的中介變量，其他變量的定義同前面保持一致。根據(jù)中介效應(yīng)的檢驗(yàn)步驟，首先對(duì)式（2）進(jìn)行回歸，判斷家庭人口老化是否會(huì)對(duì)階層代際傳遞產(chǎn)生影響，若β 1 顯著為負(fù)，則表明家庭人口老化確實(shí)可能會(huì)通過某種路徑來抑制代際階層流動(dòng)；其次是對(duì)式（3）進(jìn)行估計(jì)，考察家庭人口老化與中介變量之間的關(guān)系；最后是對(duì)式（4）進(jìn)行估計(jì)，式（4）是在基準(zhǔn)估計(jì)的基礎(chǔ)上加入中介變量，其余符號(hào)含義與基準(zhǔn)模型（3）一致。表9為估計(jì)結(jié)果，由于中介變量?jī)H在個(gè)別年度進(jìn)行了調(diào)查，存在較多的缺失值，因此機(jī)制檢驗(yàn)的樣本量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于基準(zhǔn)估計(jì)。結(jié)果顯示，在家庭人口老化阻礙代際階層流動(dòng)的過程中，醫(yī)療支出起到完全中介的效果。

六、結(jié)論及政策含義

本研究使用2010—2021年中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查 （CGSS） 數(shù)據(jù)，分別以家庭老年撫養(yǎng)比、階層代際傳遞作為度量指標(biāo)，從微觀視角考察了家庭人口老化對(duì)代際階層流動(dòng)性的影響。

結(jié)果表明：第一，父代與子代同處于中間階層的情形最為明顯，社會(huì)階層表現(xiàn)出較強(qiáng)的繼承性，中低階層之間具有向上代際傳遞的趨勢(shì)，中高階層則可能面臨向下流動(dòng)的壓力；第二，家庭人口老化程度提升會(huì)導(dǎo)致家庭代際階層流動(dòng)性顯著下降，該結(jié)論經(jīng)過一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)后仍舊成立；第三，從異質(zhì)性影響和中介效應(yīng)來看，上述抑制效應(yīng)在子代出生于1970年及以后、高收入以及生活在城鎮(zhèn)地區(qū)的家庭中格外明顯，家庭醫(yī)療支出在家庭人口老化加劇代際階層固化過程中發(fā)揮著完全中介效應(yīng)。

本研究深化了對(duì)人口老齡化的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效應(yīng)以及代際流動(dòng)影響因素的理解，在豐富了相關(guān)文獻(xiàn)的同時(shí)，也對(duì)共同富裕背景下人口老齡化相關(guān)政策的制定具有重要的啟示?；诒疚难芯拷Y(jié)果，建議在相關(guān)政策評(píng)估過程中充分考慮推進(jìn)代際流動(dòng)所帶來的收益，進(jìn)一步完善社會(huì)保障體系，強(qiáng)化養(yǎng)老金制度，確保老年人的基本生活需求得到滿足，減少對(duì)年輕一代的經(jīng)濟(jì)依賴。推動(dòng)多層次養(yǎng)老保障體系的完善，包括國(guó)家基本養(yǎng)老金、企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老金和個(gè)人儲(chǔ)蓄養(yǎng)老金。通過上述政策建議，我們希望能夠緩解人口老齡化所帶來的階層固化問題，促進(jìn)社會(huì)的公平與和諧。政策制定者需要綜合考慮經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化等多方面因素，制定全面而有效的政策措施。

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Family Population Aging and Intergenerational Social Mobility：

An Empirical Test Based on CGSS Micro-Data

XU Na 1 ， FENG Dawei 2

（1. Faculty of Applied Economics， University of Chinese Academy of Social Sciences，Beijing 102488， China；2. School of Digital Economy，Jiangxi University of Finance andEconomics，Nanchang 330013，China）

Abstract：Low intergenerational mobility and the increasing aging population have becometwo prominent challenges faced by Chinese residents. Population aging has intensified theaging of family members at the micro level， thereby altering intergenerational relationshipswithin families and reducing intergenerational mobility. Based on the pooled cross-sectional data from the Chinese General Social Survey （CGSS） from 2010 to 2021， this paperexamines the negative impact of family population aging on intergenerational social mobilityfrom a micro perspective， using the elderly dependency ratio and intergenerational classtransmission as measurement indicators. The results show that the middle social class exhibitsstrong inheritance， with an upward trend in intergenerational transmission between the lower-middle and middle classes， while the upper-middle class faces downward mobility pressure.The phenomenon of intergenerational class solidification has been further exacerbated byfamily population aging， especially among families where the offspring were born after 1970，those with high-income families， and living in urban areas. In terms of the influencemechanism， family medical expenditure plays a full mediating role in the process of familypopulation aging inhibiting the improvement of intergenerational social mobility. Therefore，this paper argues that it is urgent to design policy solutions to alleviate family elderly carepressure from the perspective of reducing medical expenditure burdens.

Keywords：family population aging；intergenerational class transmission；intergenerationalsocial mobility

［責(zé)任編輯 武 玉］