摘" 要：技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)欠穹€(wěn)定對(duì)一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有著重要的影響。文章從政策環(huán)境、雙邊投資、技術(shù)摩擦三個(gè)維度構(gòu)建衡量中美兩國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性的指標(biāo)體系?；?001—2022年相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用耗散結(jié)構(gòu)理論，構(gòu)建中美高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性影響中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的灰關(guān)聯(lián)熵流模型，探究高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用機(jī)制。研究結(jié)果表明：（1）2001—2016年，中美高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈相對(duì)穩(wěn)定，對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)起到積極的促進(jìn)作用。（2）從2017年開(kāi)始，中美高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈不穩(wěn)定性增強(qiáng)，對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)促進(jìn)作用減弱。（3）影響中美高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性的因素對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響存在差異性，中美雙邊投資對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響貢獻(xiàn)程度最大。

" 關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；中美高新技術(shù)；技術(shù)摩擦

" 中圖分類號(hào)：F124" " 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A" " DOI：10.13714/j.cnki.1002-3100.2025.07.021

Abstract： The stability of the technology industry chain has a significant impact on the upgrading of a country's industrial structure. This article constructs an indicator system to measure the stability of the high-tech industry chain between China and the United States from three dimensions： Policy environment， bilateral investment， and technological friction. Based on relevant data from 2001 to 2022， using the theory of dissipative structure， a grey relational entropy flow model is constructed to investigate the impact of the stability of the high-tech industry chain between China and the United States on the upgrading of China's industrial structure. The mechanism by which the stability of the high-tech industry chain affects the upgrading of the industrial structure is explored. The research results indicate： （1）2001 to 2016， the high-tech industry chain between China and the United States was relatively stable， which played a positive role in promoting the upgrading of China's industrial structure.（2）Since 2017， the instability of the high-tech industry chain between China and the United States has increased， and the promoting effect on the upgrading of China's industrial structure has weakened.（3）There are differences in the factors that affect the stability of the high-tech industry chain between China and the United States in their impact on the upgrading of China's industrial structure. Bilateral investment between China and the United States contributes the most to the upgrading of China's industrial structure.

Key words： stability of the industrial chain; upgrading of industrial structure; high tech between China and the United States; technical friction

當(dāng)今，世界正處于百年未有之大變局，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，地緣政治沖突持續(xù)升級(jí)，全球產(chǎn)業(yè)鏈正在加速重構(gòu)，產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的安全穩(wěn)定問(wèn)題已經(jīng)成為宏觀經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的重要阻滯風(fēng)險(xiǎn)。中美兩國(guó)是全球高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈的重要參與者和合作伙伴，他們之間的合作與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系直接影響著兩國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈和全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的安全穩(wěn)定。隨著美國(guó)對(duì)華戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)步伐日益加快，美國(guó)將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為對(duì)華戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的核心領(lǐng)域，通過(guò)“實(shí)體清單”、“337調(diào)查”審查等舉措，強(qiáng)化對(duì)華高新技術(shù)的封鎖及打壓，試圖切斷中國(guó)自美國(guó)進(jìn)口高新技術(shù)及產(chǎn)品的部分渠道，力圖遏制中國(guó)在高新技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展勢(shì)頭，阻礙中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。因此，本文旨在深入探討中美高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈的穩(wěn)定性對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，解析其中的關(guān)鍵因素和影響機(jī)制，從而有助于為增強(qiáng)中美高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性提供針對(duì)性的政策建議。

1" 文獻(xiàn)評(píng)述

" 穩(wěn)定性概念作為一種科學(xué)術(shù)語(yǔ)，最初指物質(zhì)系統(tǒng)的均衡性質(zhì)，屬于靜態(tài)穩(wěn)定性，后來(lái)逐步發(fā)展為動(dòng)態(tài)穩(wěn)定性[1]。目前，關(guān)于穩(wěn)定性概念的界定主要認(rèn)為：穩(wěn)定性是系統(tǒng)受到外部環(huán)境作用時(shí)維持原來(lái)狀態(tài)或保持均衡的能力[2]。王寧等[3]運(yùn)用博弈論方法研究發(fā)現(xiàn)，若產(chǎn)業(yè)鏈中各產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的利益分配相對(duì)公平合理，會(huì)在一定程度減少產(chǎn)業(yè)鏈的不穩(wěn)定因素。上述學(xué)者通過(guò)不同的方法著重分析了產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性機(jī)制及如何讓產(chǎn)業(yè)鏈更加穩(wěn)定，涉及農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈、生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈、制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈等，而對(duì)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性的研究較少。

隨著中國(guó)崛起成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，中美兩國(guó)結(jié)構(gòu)性矛盾凸顯。特朗普?qǐng)?zhí)政時(shí)期，美國(guó)對(duì)華科技遏制全面升級(jí)，矛頭直指中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，意圖通過(guò)各種手段全方位制裁中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展[4]。拜登政府對(duì)華政策核心要素為“3C”框架，即合作、競(jìng)爭(zhēng)和對(duì)抗[5]。王中美[6]研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)家安全、產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的安全穩(wěn)定是重塑雙邊投資的重要依據(jù)。美國(guó)以安全為名，加大對(duì)本國(guó)跨國(guó)公司以及外資企業(yè)對(duì)美國(guó)投資行為的干預(yù)，包括投資目的和投資產(chǎn)業(yè)限制。此外，美國(guó)以國(guó)家安全和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為由，針對(duì)中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)起“337”調(diào)查、“實(shí)體清單”、“CFIUS”外資審查等措施，阻礙中國(guó)對(duì)高新技術(shù)的引進(jìn)、應(yīng)用、研發(fā)，使得中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性下降[7]。

" 黃宏斌等[8]通過(guò)廣義雙重差分模型考察發(fā)現(xiàn)，當(dāng)上市公司屬于高新技術(shù)企業(yè)時(shí)，貿(mào)易政策不確定性對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)更為顯著。陳書(shū)平等[9]構(gòu)建計(jì)量模型檢驗(yàn)中國(guó)對(duì)外直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，研究發(fā)現(xiàn)，通過(guò)對(duì)外直接投資快速吸取先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)是提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要途經(jīng)。中美高新技術(shù)領(lǐng)域摩擦短期內(nèi)可能造成兩國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的斷裂，進(jìn)而對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)帶來(lái)負(fù)向沖擊[10]；但從長(zhǎng)期來(lái)看，會(huì)促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。當(dāng)兩國(guó)技術(shù)摩擦強(qiáng)度上升時(shí)，對(duì)于可能面臨國(guó)外技術(shù)被禁用風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)家，高新技術(shù)企業(yè)會(huì)由于外部不確定性增加而獲得更多的政府補(bǔ)貼，進(jìn)而增加企業(yè)的研發(fā)投入，提高技術(shù)研發(fā)積極性[11]。

" 通過(guò)對(duì)上述已有研究文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)，多數(shù)學(xué)者均從理論角度分析中美高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈影響因素，或美國(guó)科技封鎖對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響。對(duì)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性及其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響分析較少?；诖耍疚倪\(yùn)用系統(tǒng)論的研究方法，檢驗(yàn)中美高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。通過(guò)運(yùn)用灰關(guān)聯(lián)熵流模型，考察在中美高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性影響因素下中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)歷程。

2" 中美高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展現(xiàn)狀

2.1" 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈及穩(wěn)定性

" 產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性則是指產(chǎn)業(yè)鏈在長(zhǎng)期運(yùn)行過(guò)程中各個(gè)環(huán)節(jié)之間的相互依賴關(guān)系和運(yùn)作狀態(tài)的穩(wěn)定程度。穩(wěn)定的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈則能夠提供穩(wěn)定的市場(chǎng)環(huán)境，降低由技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)變化及供應(yīng)鏈中斷等因素帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)和經(jīng)濟(jì)體系的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，提高整個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的效率和競(jìng)爭(zhēng)力。

2.2" 影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性的因素分析

2.2.1" 政策環(huán)境

" 從奧巴馬政府以來(lái)，美國(guó)先后提出“重振美國(guó)制造”、“美國(guó)優(yōu)先”等口號(hào)，一方面提倡制造業(yè)回流保護(hù)本土企業(yè)利益，另一方面則通過(guò)其全球市場(chǎng)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)對(duì)后發(fā)國(guó)家實(shí)施技術(shù)封鎖。隨著中美大國(guó)博弈持續(xù)升級(jí)，疊加新冠疫情、俄烏沖突等地緣政治不斷升級(jí)的沖擊下（見(jiàn)圖1），中美雙邊貿(mào)易政策不確定性指數(shù)從2015年開(kāi)始呈現(xiàn)不斷增加趨勢(shì)，在2019年達(dá)到頂峰，2020和2021年雖有所下降，但2022年又出現(xiàn)上升跡象。

2.2.2" 雙邊投資

中美雙邊投資對(duì)中美高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈的穩(wěn)定性起著重要作用。中國(guó)超大的市場(chǎng)規(guī)模吸引著美國(guó)企業(yè)投資，美國(guó)的創(chuàng)新技術(shù)則吸引了中國(guó)企業(yè)的投資（見(jiàn)圖2），2001—2016年間，兩國(guó)雙邊投資呈現(xiàn)穩(wěn)定上升趨勢(shì)，表明兩國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈比較穩(wěn)定。而2017—2021年，中美雙邊直接投資額呈現(xiàn)持續(xù)下降趨勢(shì)。在此期間，美國(guó)加強(qiáng)限制中國(guó)企業(yè)赴美投資力度，導(dǎo)致兩國(guó)企業(yè)的投資計(jì)劃受限，對(duì)企業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生消極影響，對(duì)中國(guó)投資市場(chǎng)造成較大風(fēng)險(xiǎn)沖擊。同時(shí)，美國(guó)聯(lián)邦政府通過(guò)美國(guó)國(guó)家安全審查委員會(huì)（CFIUS）加強(qiáng)對(duì)赴美投資的中國(guó)企業(yè)監(jiān)管審查力度，尤其針對(duì)中國(guó)高新技術(shù)領(lǐng)域企業(yè)。美國(guó)此舉意圖通過(guò)切斷中國(guó)通過(guò)對(duì)美投資帶來(lái)的技術(shù)、人才溢出效應(yīng)，進(jìn)而影響中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，制約中國(guó)科技能力提升。

2.2.3" 技術(shù)摩擦

自?shī)W馬巴政府第二任期以來(lái)，面對(duì)中美實(shí)力差距的日益縮小，在零和博弈思維下，美國(guó)國(guó)內(nèi)自認(rèn)為中國(guó)對(duì)其威脅性的認(rèn)知持續(xù)上升，在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域加大了對(duì)華排斥和防范。特朗普政府則明確將中國(guó)視為美國(guó)的“戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”，向中國(guó)發(fā)起貿(mào)易戰(zhàn)，并升級(jí)發(fā)展為科技戰(zhàn)。從2017年起，美國(guó)“實(shí)體清單”及“337調(diào)查”中涉及中國(guó)高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)嶓w的增多，直觀體現(xiàn)出美國(guó)對(duì)于中國(guó)高新技術(shù)領(lǐng)域威脅性的認(rèn)知，從而對(duì)中國(guó)實(shí)體進(jìn)行遏制和打壓。拜登政府的對(duì)華高新技術(shù)戰(zhàn)略則在延續(xù)了特朗普政府對(duì)華戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的基調(diào)和舉措的同時(shí)，更采取了“小院高墻”和聯(lián)盟施壓等措施。美國(guó)政府對(duì)中國(guó)的高新技術(shù)戰(zhàn)略也在很大程度上反映出中美兩國(guó)在產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、技術(shù)鏈方面高度依賴、難以切割的現(xiàn)狀，與中國(guó)“脫鉤”困難且代價(jià)高昂。

3" 中美高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響模型構(gòu)建

3.1" 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響機(jī)制分析

" 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的推動(dòng)力，要加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，重點(diǎn)是依靠科技創(chuàng)新。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有利于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的高技術(shù)化、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造、轉(zhuǎn)型及實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的全面、跨越發(fā)展。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響機(jī)制分析如下：

" （1）穩(wěn)定的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供技術(shù)支持。穩(wěn)定的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈可以保證創(chuàng)新活動(dòng)的環(huán)境，有利于吸引長(zhǎng)期的資金支持、保持人才的穩(wěn)定、促進(jìn)技術(shù)積累和知識(shí)共享，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)性發(fā)展。當(dāng)中美高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈比較穩(wěn)定時(shí)，中國(guó)能夠通過(guò)與美國(guó)的合作與學(xué)習(xí)，更快地獲得前沿科技知識(shí)，通過(guò)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，助力中國(guó)企業(yè)更好地融入國(guó)際市場(chǎng)，提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

（2）穩(wěn)定的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供環(huán)境支持。穩(wěn)定的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈，一方面能夠降低政策環(huán)境不確定性，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供良好的環(huán)境保障、制度保障，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。另一方面，產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)上下游企業(yè)能夠更加確定政府對(duì)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的支持政策，能夠促進(jìn)企業(yè)更好的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行長(zhǎng)期的戰(zhàn)略規(guī)劃，從而引導(dǎo)資源流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域，改變產(chǎn)業(yè)布局和結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低層次向高層次優(yōu)化升級(jí)。

（3）穩(wěn)定的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供投資支持。穩(wěn)定的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈，一方面能夠保障投資環(huán)境，減少投資風(fēng)險(xiǎn)，暢通產(chǎn)業(yè)鏈，增強(qiáng)國(guó)際雙邊投資者的信心，另一方面還能進(jìn)一步吸引外部投資，改善投資結(jié)構(gòu)。

3.2" 實(shí)證模型構(gòu)建

" 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是需要不斷消耗外界物質(zhì)和能量才能形成的一種時(shí)空有序結(jié)構(gòu)，具有耗散結(jié)構(gòu)的典型特征。本文依據(jù)耗散結(jié)構(gòu)理論來(lái)構(gòu)建中美高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的灰關(guān)聯(lián)熵流模型[12]，探究中美高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響效應(yīng)和作用機(jī)制。以中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)綜合系數(shù)作為參考序列，以中美高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性影響因素作為比較序列，構(gòu)建灰關(guān)聯(lián)熵流模型。

3.3" 數(shù)據(jù)來(lái)源及處理

3.3.1" 被解釋變量

為了克服單一指標(biāo)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)狀況測(cè)度的片面性，全面衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平。本文緊扣產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)內(nèi)涵，借鑒徐敏等[13]的研究，采用下列式（1）至式（3）分別度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異化3個(gè)指標(biāo)測(cè)度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，以增加結(jié)果分析的可信度。在對(duì)指標(biāo)進(jìn)行均值化無(wú)量綱處理的基礎(chǔ)上，選取客觀賦權(quán)法的熵值法及變異系數(shù)法分別計(jì)算指標(biāo)權(quán)重后進(jìn)行降維處理，綜合兩種方法權(quán)重各占50%來(lái)確定最終指標(biāo)權(quán)重，計(jì)算產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)綜合系數(shù)，綜合衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的變動(dòng)程度。

3.3.2" 解釋變量

" 中美高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性影響因素根據(jù)2.2節(jié)分析整理（見(jiàn)表1），其中除中美相互直接投資流量外，其余均屬于負(fù)向指標(biāo)。正向指標(biāo)越大，表示產(chǎn)業(yè)鏈越穩(wěn)定；而負(fù)向指標(biāo)越小，則表示產(chǎn)業(yè)鏈越穩(wěn)定。為方便進(jìn)行灰關(guān)聯(lián)熵流模型實(shí)證研究，在對(duì)所有指標(biāo)進(jìn)行均值化無(wú)量綱處理的基礎(chǔ)上，對(duì)正向指標(biāo)保持不變，負(fù)向指標(biāo)進(jìn)行正向化處理。處理方式如下：

4" 實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

4.1" 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性影響因素整體的作用機(jī)制研究

由圖3、圖4可知，中美高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性影響因素對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響研究的灰關(guān)聯(lián)熵值擬合函數(shù)存在兩個(gè)峰值，顯示出影響作用分為兩個(gè)階段。

第一階段是2001—2016年，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性影響因素從2013年開(kāi)始成為促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要推動(dòng)力量。2010年中國(guó)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，在高新技術(shù)領(lǐng)域不斷發(fā)展壯大，同時(shí)中美兩國(guó)在高新技術(shù)領(lǐng)域具有互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)，雙方在科技研發(fā)、創(chuàng)新能力和市場(chǎng)需求上互為補(bǔ)充，保證了兩國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈的穩(wěn)定性，為中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供了技術(shù)和市場(chǎng)支持。第二階段是2017—2022年，中美高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性影響因素整體對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響呈現(xiàn)促進(jìn)作用，僅在2018和2022年出現(xiàn)顯著正熵，使得中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)無(wú)序性增大，對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生負(fù)面影響。從2018開(kāi)始，美國(guó)增強(qiáng)對(duì)中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)的限制與打壓，疊加2020年新冠疫情的影響，部分企業(yè)面臨著技術(shù)供應(yīng)的斷裂和市場(chǎng)萎縮的風(fēng)險(xiǎn)。在此現(xiàn)狀下，中國(guó)積極采取各種應(yīng)對(duì)措施應(yīng)對(duì)，并提出雙循環(huán)新發(fā)展格局，及時(shí)準(zhǔn)確的政策調(diào)整給微觀經(jīng)濟(jì)主體帶來(lái)了新的發(fā)展機(jī)遇，保證中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定發(fā)展，對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展具有規(guī)劃和指導(dǎo)意義。

4.2" 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性影響因素的差異性研究

" 根據(jù)表2影響因素的ΔP*LNP值可知，2001—2016年，灰關(guān)聯(lián)熵變值貢獻(xiàn)程度最大的是中美雙邊直接投資流量，其他影響因素的ΔP*LNP值都偏小，表明此階段中美雙邊直接投資流量的穩(wěn)步上升有效促進(jìn)了中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)發(fā)展，其他影響因素對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)未有明顯影響。中美雙邊直接投資從2013年開(kāi)始呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)的趨勢(shì)，并在2016年達(dá)到頂峰。這個(gè)階段中美高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈呈現(xiàn)穩(wěn)定狀態(tài)，使得中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向更加合理化、高級(jí)化方向發(fā)展。

" 2017年以來(lái)，美國(guó)對(duì)中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的限制和打壓導(dǎo)致了兩國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈的波動(dòng)性增強(qiáng)。根據(jù)表2中美產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性影響因素ΔP*LNP值可知，2017—2020年對(duì)灰關(guān)聯(lián)熵值的貢獻(xiàn)程度占比前三為中美雙邊直接投資流量、“實(shí)體清單”、“CFIUS外資審查”。中美雙邊直接投資流量從2017年開(kāi)始呈現(xiàn)持續(xù)下降的趨勢(shì)，且美國(guó)外資審查機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)赴美投資審查力度加大，意圖切斷中國(guó)通過(guò)對(duì)美投資帶來(lái)的技術(shù)、人才溢出效應(yīng)。同時(shí)，此階段是中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)被列入美國(guó)“實(shí)體清單”及進(jìn)行“337調(diào)查”最多的年份。這些措施重點(diǎn)針對(duì)高新技術(shù)領(lǐng)域的半導(dǎo)體、生物醫(yī)藥、航空航天等關(guān)鍵領(lǐng)域，嚴(yán)重阻礙了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈的穩(wěn)定運(yùn)行，對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)起到抑制作用。

5" 研究結(jié)論與政策建議

5.1" 研究結(jié)論

" 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)于構(gòu)建雙循環(huán)新發(fā)展格局、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。在對(duì)中美高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上，本文探究了中美高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響機(jī)制，并構(gòu)建灰關(guān)聯(lián)熵流模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，通過(guò)灰關(guān)聯(lián)熵值變動(dòng)原因進(jìn)行分析，比較了產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性影響因素對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的差異性。研究主要結(jié)論為：（1）中美高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性增強(qiáng)促進(jìn)了中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；（2）中美高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈波動(dòng)性增強(qiáng)減弱了對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用；（3）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性影響因素對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響存在差異性。從時(shí)間維度：中美雙邊直接投資，從2013年開(kāi)始較早成為促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的因素。從效果維度：中美雙邊投資對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響貢獻(xiàn)程度最大。其他因素影響作用從2017年開(kāi)始逐漸增強(qiáng)，其中美國(guó)“實(shí)體清單”及“CFIUS外資審查”貢獻(xiàn)程度僅次于中美雙邊投資。

5.2" 政策建議

" 基于以上分析本文認(rèn)為，未來(lái)中國(guó)應(yīng)該以高新技術(shù)領(lǐng)域的高質(zhì)量發(fā)展引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，從高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性著手，彌補(bǔ)中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展過(guò)程中的短板，提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展水平，從而推動(dòng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。因此，本文從影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性的因素著手，提出如下建議：（1）政策環(huán)境層面：營(yíng)造積極穩(wěn)定的政策環(huán)境，積極擴(kuò)大科技交流合作。中美兩國(guó)應(yīng)該加強(qiáng)雙邊溝通互動(dòng)，以中美共同利益為突破點(diǎn)，促進(jìn)中美經(jīng)濟(jì)與戰(zhàn)略對(duì)話等活動(dòng)的恢復(fù)。（2）雙邊投資層面：完善國(guó)家安全審查制度，改善投資環(huán)境，促進(jìn)外資引進(jìn)。中國(guó)應(yīng)該深入研究美國(guó)投資審查程序與核心關(guān)鍵點(diǎn)，完善中國(guó)《企業(yè)境外投資管理辦法》及中國(guó)外資并購(gòu)國(guó)家安全審查相關(guān)法律制度。同時(shí)，中美兩國(guó)應(yīng)該抓住后疫情時(shí)期全球經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的契機(jī)及兩國(guó)市場(chǎng)互補(bǔ)性，在投資準(zhǔn)入等方面進(jìn)行充分交流，重新啟動(dòng)《中美雙邊投資協(xié)定》談判。（3）技術(shù)摩擦層面：構(gòu)建技術(shù)摩擦預(yù)警機(jī)制，努力實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。中國(guó)政府應(yīng)當(dāng)通過(guò)宏觀調(diào)控，明確高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)發(fā)展方向，盡快建立完備的技術(shù)摩擦預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和及時(shí)預(yù)警，加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)的自主研發(fā)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，構(gòu)建更加自主可控的產(chǎn)業(yè)鏈，努力實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，進(jìn)而驅(qū)動(dòng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

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收稿日期：2024-04-02

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“重大突發(fā)事件下供應(yīng)鏈金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)機(jī)理及防控策略研究”（72171162）

作者簡(jiǎn)介：薛耀文（1965—），男，山西萬(wàn)榮人，太原科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：決策科學(xué)、金融監(jiān)管；王麗花（1998—），女，山西盂縣人，太原科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：決策科學(xué)、供應(yīng)鏈管理；王文利（1982—），男，湖北鐘祥人，太原科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向：供應(yīng)鏈管理。

引文格式：薛耀文，王麗花，王文利. 中美高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響研究[J]. 物流科技，2025，48（7）：88-92.