摘 要：【目的】分析對(duì)人工智能生成科技成果進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必要性，探討完善相關(guān)制度的路徑?！痉椒ā渴崂砣斯ぶ悄軇?chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀，運(yùn)用比較分析等方法，考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體資格、客體認(rèn)定、權(quán)屬劃分、利益沖突等理論和實(shí)踐困境?！窘Y(jié)果】人工智能科技創(chuàng)新對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度形成沖擊，造成主體模糊、客體失衡、權(quán)利歸屬不明、倫理風(fēng)險(xiǎn)凸顯等問(wèn)題，亟須從法律和倫理層面進(jìn)行針對(duì)性重構(gòu)?！窘Y(jié)論】應(yīng)明確人工智能法律地位，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體規(guī)則，強(qiáng)化倫理規(guī)制，構(gòu)建多元利益分配機(jī)制，平衡創(chuàng)新激勵(lì)和利益保護(hù)，以推動(dòng)人工智能健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：人工智能；科技成果；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；主體資格；權(quán)利歸屬

中圖分類號(hào)：D923.4" " "文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A" " 文章編號(hào)：1003-5168（2025）03-0118-04

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2025.03.024

Intellectual Property Issues of Scientific and Technological

Achievements Generated by Artificial Intelligence

DU Jing

（Nanjing Tianhua Patent Agency Co.， Ltd.， Nanjing 210009， China）

Abstract： [Purposes] This paper aims to analyze the necessity of intellectual property protection for scientific and technological achievements generated by artificial intelligence， and explore ways to improve relevant systems. [Methods] The current status of artificial intelligence innovation and development was sorted out， and methods such as comparative analysis were used to examine theoretical and practical dilemmas such as intellectual property subject qualifications， object identification， ownership division， and conflicts of interest. [Findings] Artificial intelligence technological innovation has impacted the traditional intellectual property system， causing subject ambiguity， object imbalance， ownership disputes， and prominent ethical risks，which urgently needs targeted reconstruction from the legal and ethical levels. [Conclusions] The legal status of artificial intelligence should be clarified， intellectual property object rules should be improved， ethical regulations should be strengthened， a multiple interest distribution mechanism should be built， innovation incentives and interest protection should be balanced， and the healthy development of artificial intelligence should be promoted.

Keywords： artificial intelligence; scientific and technological achievements; intellectual property rights; subject qualifications; ownership of rights

0 引言

人工智能技術(shù)突飛猛進(jìn)，在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的應(yīng)用日益廣泛。從AlphaGo戰(zhàn)勝人類圍棋冠軍，到人工智能作曲、作畫、寫作，乃至藥物篩選、材料研發(fā)，人工智能正在深度參與科技創(chuàng)新的多個(gè)方面。但人工智能生成科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在諸多模糊地帶：這類成果能否納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體范圍，人工智能能否成為權(quán)利主體，權(quán)利應(yīng)如何分配，對(duì)這些問(wèn)題的回答，將影響未來(lái)人工智能科技創(chuàng)新的廣度和深度。本研究擬對(duì)此展開(kāi)分析和討論。

1 人工智能生成科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必要性

1.1 激勵(lì)創(chuàng)新，促進(jìn)人工智能技術(shù)發(fā)展

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是激勵(lì)創(chuàng)新的重要手段。明確的權(quán)益保障有助于調(diào)動(dòng)人工智能領(lǐng)域創(chuàng)新主體的積極性，提升其創(chuàng)新動(dòng)力。當(dāng)前，我國(guó)人工智能產(chǎn)業(yè)處于關(guān)鍵發(fā)展期，需要以知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為杠桿，保護(hù)創(chuàng)新成果，促進(jìn)創(chuàng)新要素流動(dòng)，營(yíng)造良好的人工智能創(chuàng)新生態(tài)。這不僅關(guān)乎人工智能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度，也關(guān)系到其發(fā)展質(zhì)量［1］。完善人工智能生成科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，有利于強(qiáng)化創(chuàng)新主體的信心，激發(fā)創(chuàng)新活力，引導(dǎo)更多資源投入人工智能技術(shù)研發(fā)，提升我國(guó)人工智能核心競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)人工智能產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)健康可持續(xù)發(fā)展。

1.2 平衡利益相關(guān)方權(quán)益

人工智能生成科技成果涉及多方主體，包括數(shù)據(jù)和算法提供方、開(kāi)發(fā)商、投資方、使用方等，如何在促進(jìn)創(chuàng)新的同時(shí)兼顧各方利益，是一個(gè)重要的課題。科學(xué)合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度可以在法律層面厘清各主體的權(quán)利邊界，明確利益分配規(guī)則，協(xié)調(diào)各方關(guān)系，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)和利益共享。這有助于營(yíng)造互利共贏的人工智能創(chuàng)新局面，調(diào)動(dòng)各主體參與人工智能研發(fā)和應(yīng)用的積極性，為人工智能生態(tài)的良性運(yùn)轉(zhuǎn)提供制度保障。同時(shí)，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來(lái)平衡人工智能企業(yè)和社會(huì)公眾之間的利益，既能激勵(lì)創(chuàng)新，又能防止創(chuàng)新成果被壟斷，維護(hù)公共利益。

1.3 規(guī)范人工智能生成科技成果交易秩序

隨著人工智能應(yīng)用日益深入，其生成的科技成果正成為技術(shù)交易的重要客體。然而，由于人工智能生成的科技成果在權(quán)屬界定、價(jià)值評(píng)估等方面存在模糊地帶，市場(chǎng)交易中的不確定性增加，權(quán)益糾紛時(shí)有發(fā)生，甚至出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、惡意鎖定等行為，擾亂了正常的交易秩序［2］。建立規(guī)范的人工智能生成科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，有利于明晰各方主體的權(quán)利義務(wù)，提高交易的透明度和可預(yù)期性，降低交易風(fēng)險(xiǎn)，營(yíng)造公平有序的技術(shù)交易環(huán)境。同時(shí)，還可以為人工智能科技成果的定價(jià)、流轉(zhuǎn)提供參考依據(jù)，促進(jìn)資源合理配置，推動(dòng)人工智能與實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合。

2 人工智能生成科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)面臨的理論和實(shí)踐困境

2.1 人工智能主體資格的爭(zhēng)議

人工智能主體資格的爭(zhēng)議主要體現(xiàn)在法律上是否應(yīng)當(dāng)賦予人工智能以獨(dú)立的法律人格。傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建立在自然人或法人主體基礎(chǔ)上，而人工智能作為一種智能化系統(tǒng)，其創(chuàng)造性活動(dòng)已經(jīng)超越了單純的工具屬性［3］。一些學(xué)者認(rèn)為，隨著人工智能自主性和創(chuàng)造性的提高，應(yīng)當(dāng)考慮賦予其特定范圍內(nèi)的法律主體地位，以適應(yīng)技術(shù)發(fā)展。但反對(duì)者則認(rèn)為，人工智能缺乏自主意識(shí)和道德判斷能力，難以承擔(dān)法律責(zé)任，不宜成為獨(dú)立的法律主體。這一爭(zhēng)議直接影響了人工智能生成科技成果的權(quán)利歸屬和責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題，成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度面臨的重要挑戰(zhàn)。如何在現(xiàn)有法律框架下定位人工智能的主體地位，平衡技術(shù)發(fā)展與法律穩(wěn)定性，是亟須解決的難題。

2.2 人工智能生成客體的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)模糊

人工智能生成的科技成果在知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體認(rèn)定上面臨標(biāo)準(zhǔn)模糊的問(wèn)題。傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法強(qiáng)調(diào)智力成果應(yīng)具有獨(dú)創(chuàng)性或新穎性，并體現(xiàn)人類作者的個(gè)性。然而，人工智能生成的成果往往難以明確區(qū)分人類貢獻(xiàn)與機(jī)器自主創(chuàng)造的部分，使得判斷其是否符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)變得復(fù)雜。例如，在著作權(quán)領(lǐng)域，人工智能生成的文學(xué)、藝術(shù)作品是否具有創(chuàng)造性存在爭(zhēng)議；在專利法領(lǐng)域，人工智能輔助發(fā)明是否符合非顯而易見(jiàn)性的要求也存在不確定性。此外，人工智能可能大量生成看似新穎但實(shí)際價(jià)值有限的成果，如何篩選真正有價(jià)值的創(chuàng)新成果也是一大挑戰(zhàn)。這些問(wèn)題導(dǎo)致現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)難以直接適用于人工智能生成的科技成果，亟須重新審視和完善相關(guān)規(guī)則［4］。

2.3 人工智能生成科技成果權(quán)利歸屬的分歧

人工智能生成科技成果的權(quán)利歸屬問(wèn)題引發(fā)了廣泛爭(zhēng)議。傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度通常將權(quán)利歸屬于自然人或法人創(chuàng)作者，但在人工智能生成的成果中，創(chuàng)作過(guò)程涉及多個(gè)主體，包括算法開(kāi)發(fā)者、訓(xùn)練數(shù)據(jù)提供者、人工智能系統(tǒng)所有者、使用者等。每個(gè)主體在成果產(chǎn)生過(guò)程中都有不同程度的貢獻(xiàn)，如何合理分配權(quán)利成為難題。一種觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)將權(quán)利歸屬于人工智能的所有者或使用者，另一種觀點(diǎn)則主張將權(quán)利歸屬于對(duì)人工智能系統(tǒng)做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的開(kāi)發(fā)者。還有觀點(diǎn)提出應(yīng)采用共同所有權(quán)模式。這些分歧不僅影響了創(chuàng)新主體的積極性，也給科技成果的商業(yè)化和市場(chǎng)交易帶來(lái)不確定性。如何建立公平合理的權(quán)利歸屬機(jī)制，平衡各方利益，是完善人工智能知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的關(guān)鍵問(wèn)題。

2.4 人工智能生成科技成果的倫理風(fēng)險(xiǎn)

人工智能生成科技成果帶來(lái)的倫理風(fēng)險(xiǎn)日益凸顯。首先，人工智能可能產(chǎn)生具有潛在危險(xiǎn)或不道德內(nèi)容的成果，如有害物質(zhì)的制造方法、違背人類價(jià)值觀的創(chuàng)意等，這些成果如果獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能帶來(lái)嚴(yán)重的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)［5］。其次，人工智能可能利用大量數(shù)據(jù)生成近似于人類創(chuàng)作的作品，引發(fā)對(duì)人類創(chuàng)造力的挑戰(zhàn)和文化多樣性的擔(dān)憂。再次，人工智能生成成果的海量性和低成本性可能導(dǎo)致市場(chǎng)壟斷，擠壓人類創(chuàng)新空間。最后，人工智能的黑箱特性使其決策過(guò)程難以解釋，可能引發(fā)公平性和透明度問(wèn)題。這些倫理風(fēng)險(xiǎn)不僅涉及技術(shù)本身，還關(guān)乎社會(huì)價(jià)值觀和人類尊嚴(yán)，需要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)中充分考慮倫理因素，建立有效的監(jiān)管和規(guī)制機(jī)制。

3 完善人工智能生成科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建議

3.1 明確界定人工智能及相關(guān)主體的法律地位

明確界定人工智能及相關(guān)主體的法律地位是完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)。立法應(yīng)當(dāng)對(duì)人工智能系統(tǒng)進(jìn)行分類，區(qū)分不同智能程度和自主性水平的人工智能，相應(yīng)賦予不同的法律地位。對(duì)于高度自主的人工智能系統(tǒng)，可考慮賦予其“準(zhǔn)主體”地位，在特定領(lǐng)域享有有限的權(quán)利能力和行為能力。對(duì)于人工智能的開(kāi)發(fā)者、所有者和使用者，應(yīng)明確其在人工智能生成科技成果過(guò)程中的法律責(zé)任和義務(wù)。可借鑒公司法人制度，建立人工智能“代理人”機(jī)制，由指定的自然人或法人作為人工智能的法定代表人，行使權(quán)利并承擔(dān)責(zé)任。通過(guò)立法明確各方主體的法律地位，有助于厘清權(quán)利義務(wù)關(guān)系，為解決人工智能生成科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題提供法律依據(jù)。這種制度設(shè)計(jì)既可以適應(yīng)技術(shù)發(fā)展的需要，又能維護(hù)法律體系的穩(wěn)定性和一致性。

3.2 構(gòu)建人工智能生成科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體保護(hù)規(guī)則

構(gòu)建人工智能生成科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體保護(hù)規(guī)則需要?jiǎng)?chuàng)新現(xiàn)有評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。在著作權(quán)領(lǐng)域，可引入人機(jī)協(xié)作創(chuàng)作的概念，對(duì)人工智能在人類指導(dǎo)下生成的作品給予保護(hù)。評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)可從創(chuàng)造性轉(zhuǎn)向獨(dú)特性，關(guān)注作品的最終呈現(xiàn)效果而非創(chuàng)作過(guò)程。在專利領(lǐng)域，可設(shè)立人工智能輔助發(fā)明類別，降低非顯而易見(jiàn)性的門檻，但提高實(shí)用性要求。對(duì)于完全由人工智能自主生成的成果，可考慮設(shè)立新型權(quán)利類型，如“生成權(quán)”，給予較短期限的保護(hù)。建立分級(jí)保護(hù)機(jī)制，根據(jù)人類參與度和創(chuàng)新程度給予不同強(qiáng)度的保護(hù)［6］。完善注冊(cè)登記制度，要求披露人工智能的參與情況，增加透明度。這些規(guī)則應(yīng)當(dāng)在激勵(lì)創(chuàng)新和保護(hù)公共利益兩方面實(shí)現(xiàn)適當(dāng)?shù)钠胶?，以促進(jìn)人工智能科技成果的有序保護(hù)和合理利用。

3.3 加強(qiáng)人工智能領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用的倫理規(guī)制

加強(qiáng)人工智能領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用的倫理規(guī)制是確保技術(shù)發(fā)展與社會(huì)價(jià)值觀協(xié)調(diào)一致的關(guān)鍵。建立人工智能倫理審查機(jī)制，將倫理合規(guī)作為人工智能生成科技成果獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的前提條件。制定人工智能倫理指南，明確禁止獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的領(lǐng)域，如違背人類尊嚴(yán)、危害公共安全的成果。在專利審查過(guò)程中增加倫理審核環(huán)節(jié)，評(píng)估發(fā)明創(chuàng)造的社會(huì)影響。對(duì)于人工智能生成的文學(xué)藝術(shù)作品，建立內(nèi)容審核機(jī)制，防止不當(dāng)言論及有害信息的傳播。完善人工智能算法的透明度和可解釋性要求，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不會(huì)成為“暗箱操作”的護(hù)盾［7］。建立人工智能知識(shí)產(chǎn)權(quán)倫理委員會(huì)，對(duì)重大倫理問(wèn)題進(jìn)行研究和決策。通過(guò)行業(yè)自律與政府監(jiān)管相結(jié)合的方式，構(gòu)建多層次的倫理規(guī)制體系，引導(dǎo)人工智能技術(shù)在符合倫理道德的軌道上發(fā)展。

3.4 建立人工智能生成科技成果利益分配機(jī)制

建立人工智能生成科技成果利益分配機(jī)制是平衡各方權(quán)益、激勵(lì)創(chuàng)新的重要舉措。采用貢獻(xiàn)度評(píng)估模型，科學(xué)量化各參與主體在人工智能生成科技成果過(guò)程中的貢獻(xiàn)，包括算法開(kāi)發(fā)、數(shù)據(jù)提供、硬件支持、應(yīng)用操作等環(huán)節(jié)。引入“利益共享池”概念，將人工智能生成科技成果產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)收益按比例分配給各貢獻(xiàn)主體。對(duì)于完全由人工智能自主生成的成果，可將部分收益用于公共領(lǐng)域或再投資于人工智能研發(fā)。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益的動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，根據(jù)成果的實(shí)際應(yīng)用情況和市場(chǎng)價(jià)值變化，定期調(diào)整利益分配比例。鼓勵(lì)采用靈活的授權(quán)模式，如交叉許可、專利池等，促進(jìn)人工智能科技成果的廣泛應(yīng)用。設(shè)立爭(zhēng)議解決機(jī)制，如專門的仲裁機(jī)構(gòu)，高效處理利益分配糾紛［8］。通過(guò)合理的利益分配機(jī)制，調(diào)動(dòng)各方參與人工智能創(chuàng)新的積極性，推動(dòng)人工智能技術(shù)的持續(xù)發(fā)展和成果轉(zhuǎn)化。

4 結(jié)語(yǔ)

人工智能已成為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要力量，但也帶來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的新挑戰(zhàn)?，F(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在主體資格、客體認(rèn)定、權(quán)屬劃分、利益分配等方面尚不完善，亟須革新，以回應(yīng)人工智能技術(shù)發(fā)展的新需求。在發(fā)展人工智能、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的總基調(diào)下，應(yīng)尊重人工智能發(fā)展規(guī)律，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新激勵(lì)和保護(hù)公共利益的平衡，在加強(qiáng)法律規(guī)制的同時(shí)，強(qiáng)化倫理約束，以推動(dòng)人工智能生成科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)入有序、規(guī)范、可持續(xù)的發(fā)展軌道，為人工智能創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造良好的制度環(huán)境。

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