摘 要：關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新對(duì)推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、保障國(guó)家安全具有重要意義。然而，如何提升企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的決策經(jīng)驗(yàn)與實(shí)踐證據(jù)相對(duì)匱乏，尚未得到充分探討。基于TOE理論框架，以80家中國(guó)高技術(shù)制造企業(yè)為樣本案例，采用模糊集定性比較分析法（fsQCA）探討高技術(shù)制造企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響因素及提升策略。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：?jiǎn)蝹€(gè)前因要素并不構(gòu)成高創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生的必要條件，但是數(shù)字技術(shù)水平和企業(yè)研發(fā)投入在高創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生過(guò)程中發(fā)揮重要作用。存在4種高創(chuàng)新績(jī)效提升策略，具體包括數(shù)字—整合創(chuàng)新型、數(shù)字—感知?jiǎng)?chuàng)新型、數(shù)字—協(xié)同創(chuàng)新型以及數(shù)字—研發(fā)創(chuàng)新型策略。特定條件下，知識(shí)整合能力和知識(shí)感知能力存在替代與互補(bǔ)關(guān)系?；诮M態(tài)視角探究企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效提升策略，以期拓寬TOE理論框架適用范圍，為企業(yè)制定、優(yōu)化關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新策略提供參考。

關(guān)鍵詞：關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新；數(shù)字創(chuàng)新；創(chuàng)新績(jī)效；TOE框架；組態(tài)分析

DOI：10.6049/kjjbydc.2023110798 中圖分類(lèi)號(hào)：F403.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-7348（2025）05-0128-11

0 引言

黨的二十大報(bào)告提出“以國(guó)家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，集聚力量進(jìn)行原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)，堅(jiān)決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)”。不同于一般性技術(shù)，關(guān)鍵核心技術(shù)在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與全球價(jià)值鏈構(gòu)建過(guò)程中發(fā)揮重要作用。近年來(lái)，西方國(guó)家持續(xù)對(duì)我國(guó)進(jìn)行“科技制裁”與“科技封鎖”，嚴(yán)重制約了我國(guó)高技術(shù)制造業(yè)發(fā)展，極大地增加了產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈以及創(chuàng)新鏈“斷鏈”風(fēng)險(xiǎn)。一方面，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新有助于圍繞高技術(shù)制造業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行“補(bǔ)強(qiáng)”“補(bǔ)缺”，提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平，從而確保產(chǎn)業(yè)體系自主可控和安全可靠；另一方面，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新有助于高技術(shù)制造企業(yè)轉(zhuǎn)換技術(shù)軌道，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)型升級(jí)和產(chǎn)品迭代更新獲得更多市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)效益。然而，如何提升企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的決策經(jīng)驗(yàn)與實(shí)踐證據(jù)相對(duì)匱乏，尚未得到充分研究。本文緊密貼合這一現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，探討高技術(shù)制造企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效提升策略。

關(guān)鍵核心技術(shù)是中國(guó)情境下的新概念，如何實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新已成為亟待破解的重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，受到學(xué)界廣泛關(guān)注。目前，已有研究以理論分析與案例探究為主，僅少量學(xué)者進(jìn)行了實(shí)證研究，主要探究企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新影響因素?，F(xiàn)有研究表明，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新受諸多因素影響，其中，企業(yè)特征層面的影響因素主要包括研發(fā)投入、創(chuàng)新能力[1]、研發(fā)平臺(tái)體系、科技創(chuàng)新國(guó)際化[2]以及數(shù)字技術(shù)水平[3]等；外部環(huán)境層面的影響因素主要包括頂層設(shè)計(jì)[4]、政府支持[5]、政策體系[6]、科技基礎(chǔ)設(shè)施[7]以及環(huán)境動(dòng)態(tài)性等。此外，部分研究者探討了關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)涵與外延[8]，認(rèn)為其本質(zhì)是企業(yè)組織層面的知識(shí)創(chuàng)新。然而，現(xiàn)有研究大多關(guān)注各前因變量對(duì)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的影響，既未對(duì)各影響因素發(fā)揮作用的基本條件以及特定情境進(jìn)行深入探究，也未基于企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效前置動(dòng)因構(gòu)建整合性分析框架。鑒于關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)成本較高、風(fēng)險(xiǎn)較大，部分研究指出，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)技術(shù)、組織、環(huán)境等條件匹配問(wèn)題[9]，從而提升關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。但遺憾的是，尚未有研究對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行深入探討。

關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新涉及多層面影響因素，不同行業(yè)可能采用差異化創(chuàng)新策略，因而有必要借助組態(tài)思維對(duì)以下問(wèn)題進(jìn)行解答：哪些因素會(huì)影響以及如何影響中國(guó)高技術(shù)制造企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效？在關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，前因條件之間存在何種匹配與替代關(guān)系？本文以中國(guó)高技術(shù)制造企業(yè)為研究對(duì)象，引入技術(shù)—組織—環(huán)境（TOE）分析框架，構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效整合性框架，并利用模糊集定性比較分析法（fsQCA）揭示各前因條件對(duì)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的影響以及因素間的交互作用，以期進(jìn)一步豐富關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新前因研究，為中國(guó)高技術(shù)制造企業(yè)提升關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效提供系統(tǒng)化決策支撐。

1 理論基礎(chǔ)與分析框架

文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)特征層面、外部環(huán)境層面諸多因素對(duì)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新具有重要影響，但多個(gè)因素聯(lián)合觸發(fā)高創(chuàng)新績(jī)效的內(nèi)在機(jī)理尚未明確。因此，有必要深入探討影響因素間的組合作用。知識(shí)基礎(chǔ)觀認(rèn)為[10]，知識(shí)是企業(yè)的重要戰(zhàn)略資源，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新需要充分獲取、吸收、利用以及創(chuàng)造知識(shí)。從知識(shí)論角度看，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新需要突破西方國(guó)家“封鎖”，實(shí)現(xiàn)技術(shù)底層關(guān)鍵知識(shí)與核心知識(shí)突破。隨著技術(shù)復(fù)雜度不斷提升，產(chǎn)品迭代速度逐漸加快，企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新需要承擔(dān)巨額的研發(fā)投入與較高的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，政府政策與研發(fā)補(bǔ)貼能夠?yàn)槠髽I(yè)研發(fā)提供有效支撐。數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，借助數(shù)字技術(shù)，企業(yè)能夠進(jìn)行知識(shí)整合、配置與創(chuàng)造，同時(shí)降低動(dòng)態(tài)環(huán)境不確定性風(fēng)險(xiǎn)。由此，本文基于TOE理論框架，從技術(shù)、組織以及環(huán)境3個(gè)層面探討影響關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的相關(guān)變量及其聯(lián)動(dòng)關(guān)系。

1.1 前因條件對(duì)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響

1.1.1 技術(shù)層面

技術(shù)條件具體包括數(shù)字技術(shù)水平與企業(yè)研發(fā)投入兩個(gè)二級(jí)條件。數(shù)字技術(shù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)具有重要影響已得到證實(shí)，例如通過(guò)賦能企業(yè)技術(shù)研發(fā)、借助數(shù)字技術(shù)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)間互聯(lián)互通與高效協(xié)同，幫助企業(yè)獲取創(chuàng)新資源、拓展創(chuàng)新邊界，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新[11]。關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)是知識(shí)創(chuàng)新[12]，企業(yè)需要通過(guò)知識(shí)深度利用實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)利用式創(chuàng)新或通過(guò)知識(shí)創(chuàng)造實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破性創(chuàng)新。因此，本文認(rèn)為，數(shù)字技術(shù)水平越高越有利于企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)知識(shí)創(chuàng)新，具體表現(xiàn)為：一方面，數(shù)字技術(shù)水平越高越有利于加速企業(yè)內(nèi)部知識(shí)擴(kuò)散、知識(shí)深度利用以及知識(shí)重新組合[13]；另一方面，借助數(shù)字技術(shù)，企業(yè)能夠降低知識(shí)創(chuàng)新過(guò)程中的成本投入、研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而提高知識(shí)組合效率，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。研發(fā)投入對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮促進(jìn)作用，主要表現(xiàn)為：第一，研發(fā)投入能夠直接體現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)以及技術(shù)突破意愿，是關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的重要保障。第二，通過(guò)加大研發(fā)投入，企業(yè)能夠引進(jìn)高水平科技人才、先進(jìn)技術(shù)設(shè)備以及異質(zhì)性資源，從而加快知識(shí)搜索、消化、吸收以及再利用與再創(chuàng)造。第三，關(guān)鍵核心技術(shù)涉及知識(shí)復(fù)雜程度較高，在開(kāi)展探索式創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程中企業(yè)可能會(huì)在資源搜索與知識(shí)創(chuàng)新上消耗較高的研發(fā)成本。

1.1.2 組織層面

組織層面具體包括知識(shí)整合能力與知識(shí)感知能力兩個(gè)二級(jí)條件?；谥R(shí)基礎(chǔ)觀，相關(guān)研究表明，知識(shí)創(chuàng)新既是企業(yè)最重要的資源優(yōu)勢(shì)，也是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力[14]。知識(shí)整合能力與知識(shí)感知能力是知識(shí)創(chuàng)新的不同方式，主要表現(xiàn)為企業(yè)知識(shí)獲取、吸收、利用與再創(chuàng)造過(guò)程。其中，知識(shí)整合能力是企業(yè)獲取、再利用與再配置知識(shí)的能力[15]，有助于企業(yè)通過(guò)利用式創(chuàng)新進(jìn)行技術(shù)升級(jí)、工藝改進(jìn)、產(chǎn)品迭代；知識(shí)感知能力是企業(yè)通過(guò)機(jī)會(huì)識(shí)別與快速反應(yīng)創(chuàng)造新知識(shí)的能力，有助于企業(yè)通過(guò)探索式創(chuàng)新打造新技術(shù)與新產(chǎn)品。部分企業(yè)同時(shí)具備較強(qiáng)的組織動(dòng)態(tài)能力、知識(shí)整合能力和知識(shí)感知能力，能夠通過(guò)雙元?jiǎng)?chuàng)新實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破。不同企業(yè)知識(shí)創(chuàng)新能力具有一定差異，在開(kāi)展關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，企業(yè)需要自行選擇和調(diào)整創(chuàng)新策略。同時(shí)，關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)很大程度上是企業(yè)對(duì)外部新知識(shí)和內(nèi)部先驗(yàn)知識(shí)進(jìn)行整合與應(yīng)用的過(guò)程。因此，知識(shí)整合能力較強(qiáng)的企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)知識(shí)深度整合、重新組合以及再次利用，而知識(shí)感知能力較強(qiáng)的企業(yè)能夠利用環(huán)境中的潛在機(jī)會(huì)進(jìn)行新知識(shí)創(chuàng)造，從而實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。

1.1.3 環(huán)境層面

環(huán)境層面具體包括政府研發(fā)補(bǔ)貼[16]與環(huán)境動(dòng)態(tài)性?xún)蓚€(gè)二級(jí)條件。根據(jù)權(quán)變理論，企業(yè)組織戰(zhàn)略以及創(chuàng)新行為受其所在環(huán)境的影響[17]。關(guān)鍵核心技術(shù)壁壘高、研發(fā)周期長(zhǎng)、資金投入大，企業(yè)面臨著巨大的研發(fā)壓力。此時(shí)，政府研發(fā)補(bǔ)貼能夠在一定程度上激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)突破[18]。為了加快關(guān)鍵核心技術(shù)突破，政府相關(guān)部門(mén)不僅需要加快完善關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)政策與制度體系，在關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的重點(diǎn)領(lǐng)域與重點(diǎn)方向制定戰(zhàn)略規(guī)劃，而且應(yīng)加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)補(bǔ)貼，甚至通過(guò)減免稅收等方式為企業(yè)減負(fù)。環(huán)境動(dòng)態(tài)性是指企業(yè)在技術(shù)研發(fā)時(shí)受市場(chǎng)動(dòng)態(tài)性與技術(shù)動(dòng)態(tài)性影響。其中，高市場(chǎng)動(dòng)態(tài)性情景下，產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，同時(shí)市場(chǎng)需求不斷變化，企業(yè)需要不斷升級(jí)產(chǎn)品或開(kāi)發(fā)產(chǎn)品；高技術(shù)動(dòng)態(tài)性情景下，行業(yè)技術(shù)發(fā)展與迭代速度較快，企業(yè)需要按照技術(shù)演化方向不斷調(diào)整創(chuàng)新資源?？傮w來(lái)看，無(wú)論是市場(chǎng)動(dòng)態(tài)性還是技術(shù)動(dòng)態(tài)性均會(huì)導(dǎo)致企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程中面臨較高的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。

1.2 組態(tài)研究框架

TOE框架中，企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)、組織能力以及所處環(huán)境動(dòng)態(tài)變化對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效具有重要影響。同時(shí)，各前因條件的影響并不孤立，而是始終處于相互作用的過(guò)程中。組態(tài)視角能夠有效分析多重并發(fā)因果關(guān)系以及不同組態(tài)間的等效性問(wèn)題，進(jìn)而剖析驅(qū)動(dòng)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效提升的復(fù)雜因果機(jī)制。因此，本文基于整體視角，構(gòu)建TOE框架下的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效提升組態(tài)效應(yīng)模型，如圖1所示。

2 研究方法與數(shù)據(jù)處理

2.1 研究方法

考慮到前因條件之間可能存在多重交互關(guān)系（既相互影響，又作為整體共同影響企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效），傳統(tǒng)回歸模型僅能解決單一變量對(duì)因變量的“凈效應(yīng)”問(wèn)題，卻無(wú)法處理多重交互問(wèn)題。因此，本文采用fsQCA方法探索關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新差異化策略。

2.2 樣本選擇與數(shù)據(jù)收集

本文選取中國(guó)高技術(shù)制造企業(yè)為研究對(duì)象，依據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）分類(lèi)（2017）》，主要涉及醫(yī)藥制造、航空、航天器及設(shè)備制造、電子及通信設(shè)備制造、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造、信息化學(xué)品制造等6大類(lèi)。在此基礎(chǔ)上，本文遵循QCA小樣本選取原則，具體選擇標(biāo)準(zhǔn)如下：一是依據(jù)企業(yè)營(yíng)業(yè)收入、總資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比例以及發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量等指標(biāo)判斷企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r以及創(chuàng)新能力；二是樣本企業(yè)近期各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)無(wú)較大波動(dòng)以及無(wú)破產(chǎn)退市風(fēng)險(xiǎn)；三是研究樣本涉及不同行業(yè)，根據(jù)行業(yè)細(xì)分領(lǐng)域，能夠體現(xiàn)樣本個(gè)體異質(zhì)性。綜合對(duì)比各樣本特征，考慮到創(chuàng)新研發(fā)等數(shù)據(jù)的可得性與客觀性，本文從高技術(shù)制造行業(yè)中篩選出80家典型上市企業(yè)為研究樣本。此外，本文主要采集2018—2020年樣本數(shù)據(jù)并進(jìn)行均值化處理，其中，研發(fā)投入等數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)（CSMAR），發(fā)明專(zhuān)利數(shù)據(jù)來(lái)源于智慧芽全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫(kù)（PatSnap），數(shù)字技術(shù)有關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源于上市公司年報(bào)。

2.3 變量測(cè)量

2.3.1 結(jié)果變量

關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效（KCT）。鑒于數(shù)據(jù)的客觀性，借鑒聶力兵（2022）的研究成果，本文采用指標(biāo)體系法從關(guān)鍵核心技術(shù)的基礎(chǔ)性、體系性、競(jìng)爭(zhēng)性3個(gè)維度構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系，利用熵權(quán)法計(jì)算核心指標(biāo)權(quán)重，再使用合成指數(shù)法對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行賦值，最終得出各項(xiàng)專(zhuān)利綜合得分，以此作為關(guān)鍵核心技術(shù)專(zhuān)利篩選依據(jù)，具體測(cè)量指標(biāo)如表1所示。具體步驟如下：

（1）標(biāo)準(zhǔn)化處理。本文采用的關(guān)鍵核心技術(shù)指標(biāo)均為正向指標(biāo)，其標(biāo)準(zhǔn)化處理公式如式（1）所示。

其中，Pi，j，t為標(biāo)準(zhǔn)化處理后企業(yè)i指標(biāo)j第t年的值，Xi，j，t為標(biāo)準(zhǔn)化處理前企業(yè)i指標(biāo)j第t年的值，maxXj為樣本中指標(biāo)j的最大值，minXj為樣本中指標(biāo)j的最小值。

（2）計(jì)算企業(yè)i指標(biāo)j第t年的權(quán)重，記為ωi，j，t，見(jiàn)式（2）。

其中，n為企業(yè)個(gè)數(shù)，m為年數(shù)。

其中，k為指標(biāo)個(gè)數(shù)。dj越大，對(duì)指標(biāo)的影響越顯著，權(quán)重越大。將高技術(shù)制造行業(yè)進(jìn)一步細(xì)分為8小類(lèi)制造行業(yè)，考慮到行業(yè)屬性，分別計(jì)算各行業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)對(duì)應(yīng)權(quán)重。

（5）根據(jù)企業(yè)各專(zhuān)利綜合得分，參考已有研究成果，本文將各行業(yè)專(zhuān)利得分排名前25%的專(zhuān)利作為關(guān)鍵核心技術(shù)專(zhuān)利[19]，再計(jì)算出80個(gè)樣本企業(yè)各年度對(duì)應(yīng)關(guān)鍵核心技術(shù)專(zhuān)利數(shù)量，并對(duì)所屬企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)專(zhuān)利數(shù)量進(jìn)行加1取自然對(duì)數(shù)處理，以此作為企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的代理指標(biāo)。

2.3.2 前因條件

（1）技術(shù)層面。數(shù)字技術(shù)水平（DIG），本文利用 Python 整理了80家樣本企業(yè)年度報(bào)告，并從Java PDFbox 庫(kù)提取所有文本內(nèi)容，以此作為后續(xù)特征詞的數(shù)據(jù)池。結(jié)合現(xiàn)有研究關(guān)于人工智能、區(qū)塊鏈、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等技術(shù)構(gòu)成的企業(yè)核心底層數(shù)字技術(shù)架構(gòu)，本文對(duì)數(shù)據(jù)池進(jìn)行特征詞搜索、匹配和詞頻計(jì)數(shù)并進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理，得到衡量企業(yè)數(shù)字技術(shù)水平的整體指標(biāo)。企業(yè)研發(fā)投入（Ramp;D）采用企業(yè)研發(fā)費(fèi)用支出取自然對(duì)數(shù)表示。

（2）組織層面。知識(shí)整合能力（KIC）主要表現(xiàn)為企業(yè)對(duì)現(xiàn)有知識(shí)庫(kù)知識(shí)元素的再利用與再配置情況，知識(shí)感知能力（KSA）主要表現(xiàn)為面對(duì)動(dòng)蕩的技術(shù)環(huán)境與市場(chǎng)環(huán)境，企業(yè)實(shí)現(xiàn)新知識(shí)創(chuàng)造與新舊知識(shí)交互的情況。參考已有研究成果[20]，統(tǒng)計(jì)樣本企業(yè)在 t-6、t-5、t-4 年所屬發(fā)明專(zhuān)利不同類(lèi)別知識(shí)元素組合情況，以此作為對(duì)照組；統(tǒng)計(jì)樣本企業(yè)在 t-3、t-2、t-1年所屬發(fā)明專(zhuān)利不同類(lèi)別知識(shí)元素組合情況，以此作為觀測(cè)組。本文基于專(zhuān)利 IPC 分類(lèi)號(hào)“/”之前的部分對(duì)知識(shí)元素類(lèi)別進(jìn)行判斷。對(duì)于同時(shí)出現(xiàn)在對(duì)照組與觀測(cè)組中的知識(shí)元素，當(dāng)知識(shí)元素之間的組合同時(shí)出現(xiàn)在對(duì)照組和觀測(cè)組時(shí)，為知識(shí)再利用；當(dāng)知識(shí)元素之間的組合未出現(xiàn)在對(duì)照組但出現(xiàn)在觀測(cè)組時(shí)，稱(chēng)為知識(shí)再配置。計(jì)算知識(shí)元素再利用與再配置對(duì)應(yīng)組合次數(shù)，將其加1取自然對(duì)數(shù)，以此作為知識(shí)整合能力（KIC）的代理指標(biāo)。當(dāng)知識(shí)元素未出現(xiàn)在對(duì)照組中但出現(xiàn)在觀測(cè)組時(shí)，新元素與新元素的知識(shí)組合、新元素與原知識(shí)庫(kù)的知識(shí)元素組合被稱(chēng)為新知識(shí)感知?jiǎng)?chuàng)造，計(jì)算知識(shí)元素之間的組合在觀測(cè)組出現(xiàn)次數(shù)，將其加1取自然對(duì)數(shù)，以此作為知識(shí)感知能力（KSA）的代理指標(biāo)。

（3）環(huán)境層面。政府研發(fā)補(bǔ)貼（SUB）采用政府財(cái)政補(bǔ)貼費(fèi)用取自然對(duì)數(shù)表示。參考Ghosh ＆ Olsen[21]的研究成果，本文以企業(yè)第t年、t-1年、t-2年、t-3年及t-4年銷(xiāo)售收入作為因變量，分別以5、4、3、2和1為自變量進(jìn)行回歸分析，得到模型回歸系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)誤除以企業(yè)5年銷(xiāo)售額均值，以此作為環(huán)境動(dòng)態(tài)性（ED）的代理指標(biāo)。

本文變量基本信息以及測(cè)量方法如表 2 所示。

2.4 變量校準(zhǔn)

參考已有研究成果[22]，本文采用直接校準(zhǔn)法設(shè)置所有連續(xù)變量的75%、50%、25%分位數(shù)值作為完全隸屬、交叉點(diǎn)和完全不隸屬的3個(gè)閾值，對(duì)結(jié)果變量和6個(gè)前因條件進(jìn)行校準(zhǔn)，描述性分析結(jié)果如表3所示，變量校準(zhǔn)錨點(diǎn)如表4所示。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 必要性條件分析

必要性條件分析用于判斷結(jié)果變量的出現(xiàn)在多大程度上依賴(lài)于某個(gè)單一前因條件變量，而衡量必要條件的標(biāo)準(zhǔn)是該條件一致性水平是否達(dá)到0.9。本文采用fsQCA 3.0 進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，對(duì)各前因條件是否為結(jié)果變量的必要性條件進(jìn)行分析，結(jié)果如表5所示。結(jié)果顯示，所有單項(xiàng)條件變量對(duì)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效提升的必要性均小于0.9。由此判斷，各前因條件均不構(gòu)成結(jié)果變量的必要條件。

3.2 條件組態(tài)分析

3.2.1 產(chǎn)生高績(jī)效的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新組態(tài)分析

參考已有研究成果[17]，本文將組態(tài)策略一致性（Consistency）閾值設(shè)置為 0.8，將PRI 一致性（Proportional Reduction in Inconsistency）閾值設(shè)置為 0.7，將案例頻數(shù)閾值設(shè)置為1。通過(guò)模糊集定性比較分析得到復(fù)雜解、中間解以及簡(jiǎn)約解，并根據(jù)簡(jiǎn)約解、中間解的嵌套關(guān)系識(shí)別出影響企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的核心條件與邊緣條件。通過(guò)整理，最終得到產(chǎn)生高績(jī)效關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的組態(tài)策略，具體結(jié)果如表6所示。

本文按照組態(tài)特征將關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新策略劃分為4種類(lèi)型，并針對(duì)每種創(chuàng)新組態(tài)選擇典型案例作進(jìn)一步分析，以驗(yàn)證組態(tài)分析結(jié)果的一致性。

（1）數(shù)字—整合創(chuàng)新型（S1）：動(dòng)態(tài)環(huán)境下數(shù)字技術(shù)賦能企業(yè)知識(shí)整合利用為主導(dǎo)的創(chuàng)新策略。組態(tài)S1表明，以知識(shí)整合能力、環(huán)境動(dòng)態(tài)性為核心條件，以數(shù)字技術(shù)水平為邊緣條件的創(chuàng)新策略能夠促進(jìn)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效提升。這意味著當(dāng)環(huán)境動(dòng)態(tài)性較高時(shí)，受市場(chǎng)環(huán)境與技術(shù)環(huán)境的影響，關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)與不確定性在一定程度上會(huì)抑制企業(yè)研發(fā)投入和政府研發(fā)補(bǔ)貼。因此，憑借較強(qiáng)的知識(shí)整合能力，企業(yè)依托數(shù)字技術(shù)進(jìn)行知識(shí)深度利用與再配置，最終實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，數(shù)字技術(shù)不斷迭代升級(jí)，先進(jìn)的數(shù)字技術(shù)有助于企業(yè)加快內(nèi)部知識(shí)擴(kuò)散，實(shí)現(xiàn)知識(shí)深度利用并拓展知識(shí)再配置思路。此外，關(guān)鍵核心技術(shù)涉及的知識(shí)復(fù)雜程度較高，數(shù)字技術(shù)不僅可以有效降低知識(shí)利用與整合過(guò)程中的成本和研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，而且能夠提高知識(shí)整合效率。

典型案例如全球半導(dǎo)體行業(yè)的龍頭企業(yè)——京東方。依托大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、云計(jì)算等先進(jìn)數(shù)字技術(shù)，企業(yè)半導(dǎo)體顯示業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)從落后追趕到全球引領(lǐng)，半導(dǎo)體顯示屏全球市場(chǎng)占有率排名第一。半導(dǎo)體顯示技術(shù)在國(guó)內(nèi)最開(kāi)始是空白，京東方通過(guò)海外并購(gòu)進(jìn)行消化、吸收、整合與再創(chuàng)新。隨著數(shù)字技術(shù)快速發(fā)展，京東方通過(guò)數(shù)字平臺(tái)（例如以ERP為中心的運(yùn)營(yíng)支撐平臺(tái)、以CIM為核心的智能制造平臺(tái)等）在全球范圍內(nèi)低成本、高效率地實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源配置、數(shù)據(jù)交互共享以及知識(shí)整合利用。半導(dǎo)體顯示行業(yè)技術(shù)、產(chǎn)品更新較快，同時(shí)受外部環(huán)境沖擊，京東方積極推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型以及物聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)型，將企業(yè)物理空間、數(shù)字空間、虛擬空間有效連接起來(lái)，進(jìn)一步提升自身資源編排與知識(shí)整合能力，進(jìn)而在LCD、OLED、Micro LED領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新，成為引領(lǐng)全球顯示行業(yè)發(fā)展的風(fēng)向標(biāo)。

（2）數(shù)字—感知?jiǎng)?chuàng)新型（S2）：動(dòng)態(tài)環(huán)境下數(shù)字技術(shù)賦能企業(yè)知識(shí)感知?jiǎng)?chuàng)造為主導(dǎo)的創(chuàng)新策略。組態(tài)S2表明，以知識(shí)感知能力、環(huán)境動(dòng)態(tài)性為核心條件，以數(shù)字技術(shù)水平為邊緣條件的創(chuàng)新策略能夠促進(jìn)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效提升。這意味著當(dāng)環(huán)境動(dòng)態(tài)性較高時(shí)，憑借較強(qiáng)的知識(shí)感知能力，企業(yè)依托數(shù)字技術(shù)進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)造，借助關(guān)鍵核心技術(shù)底層知識(shí)元素構(gòu)建新的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，最終實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。較高環(huán)境動(dòng)態(tài)性情景下，擁有較強(qiáng)知識(shí)感知能力的企業(yè)愿意通過(guò)探索式創(chuàng)新活動(dòng)捕獲機(jī)會(huì)，進(jìn)而探索新知識(shí)。在數(shù)字技術(shù)輔助下，借助較強(qiáng)的感知能力，企業(yè)進(jìn)一步加快知識(shí)迭代速度、降低知識(shí)試錯(cuò)頻率，通過(guò)新知識(shí)生成以及新舊知識(shí)交互實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。以知識(shí)感知為主導(dǎo)的探索式技術(shù)創(chuàng)新面臨較高的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)環(huán)境和技術(shù)環(huán)境中的不確定性因素會(huì)進(jìn)一步抑制企業(yè)研發(fā)投入與政府研發(fā)補(bǔ)貼。

典型案例如通訊設(shè)備制造行業(yè)龍頭企業(yè)——中興通訊。2015年以前，企業(yè)已經(jīng)開(kāi)始數(shù)字技術(shù)布局，主要將數(shù)字技術(shù)與組織生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)相結(jié)合。2016年以后，新一代數(shù)字技術(shù)快速迭代，企業(yè)基于數(shù)字技術(shù)成立物聯(lián)網(wǎng)合作聯(lián)盟，搭建了技術(shù)創(chuàng)新中心，逐漸完善數(shù)字生態(tài)網(wǎng)絡(luò)，有效實(shí)現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新管理和創(chuàng)新資源配置[23]，提高了自身實(shí)時(shí)感知、精準(zhǔn)分析以及自主決策能力?，F(xiàn)有研究表明，關(guān)鍵核心技術(shù)受限的原因是企業(yè)缺乏原始創(chuàng)新知識(shí)元或技術(shù)元。由于多次受到美國(guó)“技術(shù)制裁”，中興通訊通過(guò)探索式創(chuàng)新活動(dòng)創(chuàng)造技術(shù)底層所需的關(guān)鍵核心知識(shí)，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。因此，在高度動(dòng)蕩環(huán)境中，中興通訊憑借自主創(chuàng)新能力，依托數(shù)字生態(tài)網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)不斷拓展技術(shù)創(chuàng)新邊界，從而在芯片、操作系統(tǒng)、分布式數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)發(fā)等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)突破。例如，中興通訊突破了以太網(wǎng)結(jié)構(gòu)的有源數(shù)字室內(nèi)覆蓋創(chuàng)新產(chǎn)品Q(chēng)Cell，并榮獲2020年度國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)。

（3）數(shù)字—協(xié)同創(chuàng)新型（S3）：較高研發(fā)投入支持下數(shù)字技術(shù)賦能企業(yè)知識(shí)整合利用與知識(shí)感知?jiǎng)?chuàng)造的創(chuàng)新策略。組態(tài)S3表明，以數(shù)字技術(shù)水平、企業(yè)研發(fā)投入為核心條件，以知識(shí)整合能力與知識(shí)感知能力為邊緣條件的創(chuàng)新策略能夠促進(jìn)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效提升。關(guān)鍵核心技術(shù)具有較高的壁壘，所產(chǎn)生的知識(shí)具有復(fù)雜性。由此，開(kāi)展關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)一般需要具備良好的研發(fā)基礎(chǔ)，需要承受較高的研發(fā)成本與研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。這意味著得益于較高的數(shù)字技術(shù)水平與研發(fā)投入，企業(yè)借助知識(shí)整合能力與知識(shí)感知能力開(kāi)展知識(shí)創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。一方面，企業(yè)可以通過(guò)較強(qiáng)的知識(shí)整合能力進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)內(nèi)外部知識(shí)整合利用，借助數(shù)字技術(shù)提升知識(shí)利用與配置效率；另一方面，企業(yè)通過(guò)較強(qiáng)的知識(shí)感知能力識(shí)別更多市場(chǎng)信息與技術(shù)機(jī)會(huì)，借助以人工智能、機(jī)器學(xué)習(xí)為代表的數(shù)字技術(shù)促進(jìn)新知識(shí)生產(chǎn)，從而豐富自身知識(shí)庫(kù)。因此，企業(yè)通過(guò)數(shù)字技術(shù)賦能探索式與利用式知識(shí)創(chuàng)新，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。此情境下，政府研發(fā)補(bǔ)貼作為核心條件缺失，原因在于，當(dāng)關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)處于低風(fēng)險(xiǎn)階段時(shí)，政府補(bǔ)貼企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的預(yù)期邊際收益小于邊際成本，研發(fā)補(bǔ)貼可能會(huì)產(chǎn)生擠出效應(yīng)[24]。

典型案例如電氣機(jī)械制造行業(yè)龍頭企業(yè)——美的電器。作為全球領(lǐng)先的家電龍頭，該企業(yè)多項(xiàng)技術(shù)達(dá)到行業(yè)先進(jìn)水平。此情境下，進(jìn)一步探索新技術(shù)過(guò)程中政府研發(fā)補(bǔ)貼可能產(chǎn)生擠出效應(yīng)。在政府研發(fā)補(bǔ)貼這一核心條件缺失情境下，企業(yè)仍能保持科技領(lǐng)先的原因如下：一方面，堅(jiān)持加大技術(shù)研發(fā)投入。美的電器一直重視基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究，近5年投入研發(fā)資金超過(guò)500億元，在全球擁有35個(gè)研發(fā)中心。另一方面，美的電器不斷開(kāi)展數(shù)字化、智能化探索與布局，經(jīng)歷了數(shù)字化補(bǔ)課階段以及智能化創(chuàng)新階段，已經(jīng)具備數(shù)字驅(qū)動(dòng)的全價(jià)值鏈以及柔性化智能制造能力。數(shù)字化補(bǔ)課階段，在運(yùn)作層面企業(yè)逐步實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)、流程及信息系統(tǒng)集成化與標(biāo)準(zhǔn)化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)知識(shí)獲取、知識(shí)重構(gòu)、知識(shí)分享、知識(shí)迭代與知識(shí)反饋。智能化創(chuàng)新階段，先進(jìn)的數(shù)字技術(shù)智能系統(tǒng)具備全面數(shù)字化、智能化和模擬化特征，美的電器借助人工智能、虛擬現(xiàn)實(shí)等技術(shù)進(jìn)一步進(jìn)行研發(fā)決策、虛擬模擬以及仿真驗(yàn)證，為知識(shí)創(chuàng)新提供新思路，不僅可以縮短探索創(chuàng)新周期，而且能夠有效降低知識(shí)探索成本。美的電器重視科技研發(fā)投入，通過(guò)“數(shù)智驅(qū)動(dòng)”發(fā)展戰(zhàn)略開(kāi)展雙元?jiǎng)?chuàng)新活動(dòng)，最終在多個(gè)領(lǐng)域取得重大技術(shù)突破，多項(xiàng)技術(shù)實(shí)現(xiàn)國(guó)際領(lǐng)先。

（4）數(shù)字—研發(fā)創(chuàng)新型（S4a—S4c）：以數(shù)字技術(shù)水平與企業(yè)研發(fā)投入為主導(dǎo)的創(chuàng)新策略。組態(tài)S4a表明，當(dāng)政府研發(fā)補(bǔ)貼作為核心條件缺失時(shí)，企業(yè)可以憑借較高的數(shù)字技術(shù)水平與研發(fā)投入實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)能否開(kāi)展關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新需要依據(jù)市場(chǎng)變化或技術(shù)演化規(guī)律進(jìn)行預(yù)判，較高的研發(fā)投入可為關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)提供保障，先進(jìn)的數(shù)字技術(shù)可為企業(yè)研發(fā)模式變革注入新動(dòng)能。組態(tài)S4b表明，當(dāng)知識(shí)整合能力作為核心條件缺失時(shí)，企業(yè)難以對(duì)現(xiàn)有知識(shí)進(jìn)行再配置，需要借助數(shù)字技術(shù)開(kāi)展研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)。關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)初期，研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)較大，需要較高的研發(fā)投入。此時(shí)，政府研發(fā)補(bǔ)貼具有一定的激勵(lì)作用，能夠提升企業(yè)研發(fā)投入的預(yù)期邊際收益[24]，從而促使企業(yè)加大研發(fā)投入力度。組態(tài)S4c與組態(tài)S4b具有一定的相似性，動(dòng)態(tài)環(huán)境下，政府研發(fā)補(bǔ)貼的激勵(lì)效應(yīng)以及數(shù)字技術(shù)的賦能效應(yīng)共同促進(jìn)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。綜合來(lái)看，不同于數(shù)字—整合創(chuàng)新型、數(shù)字—感知?jiǎng)?chuàng)新型以及數(shù)字—協(xié)同創(chuàng)新型策略，數(shù)字—研發(fā)創(chuàng)新型策略不是以知識(shí)創(chuàng)新為主導(dǎo)，而是通過(guò)數(shù)字技術(shù)賦能企業(yè)創(chuàng)新業(yè)務(wù)、流程及模式等方式實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。

激光智能制造行業(yè)龍頭企業(yè)——光韻達(dá)，該企業(yè)可作為組態(tài)S4a的典型代表。光韻達(dá)是國(guó)內(nèi)首家激光應(yīng)用領(lǐng)域上市公司，采用“精密激光技術(shù)+智能控制技術(shù)”突破傳統(tǒng)生產(chǎn)方式，為全球電子制造企業(yè)提供相關(guān)產(chǎn)品。相較于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，光韻達(dá)表面組裝技術(shù)（Surface Mounting Technology，SMT）具有領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，精密激光模板成功入選“單項(xiàng)冠軍產(chǎn)品”，市場(chǎng)份額穩(wěn)居全國(guó)第一。一方面，持續(xù)性研發(fā)投入是光韻達(dá)實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破的重要保障。近年來(lái)，光韻達(dá)研發(fā)投入平均增長(zhǎng)率高達(dá)56.43%，加快實(shí)現(xiàn)SMT技術(shù)迭代更新。另一方面，數(shù)字技術(shù)應(yīng)用以及數(shù)字生產(chǎn)研發(fā)模式變革是光韻達(dá)實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破的重要支撐。作為電子組裝行業(yè)技術(shù)，SMT技術(shù)短期內(nèi)無(wú)法直接獲得政府專(zhuān)項(xiàng)研發(fā)資助，光韻達(dá)積極引進(jìn)先進(jìn)數(shù)字技術(shù)，不斷優(yōu)化生產(chǎn)工藝、改善生產(chǎn)流程、提高生產(chǎn)能力，從而實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。

電子設(shè)計(jì)制造行業(yè)龍頭企業(yè)——環(huán)旭電子，該企業(yè)可作為組態(tài)S4b的典型代表。環(huán)旭電子擁有領(lǐng)先的制程能力，持續(xù)突破系統(tǒng)級(jí)封裝技術(shù)（System in Package， SiP），高密度表面貼裝技術(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，不僅以較低工藝成本確保芯片系統(tǒng)具有較高的集成度，而且提高了芯片系統(tǒng)性能以及產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。深入分析企業(yè)在芯片系統(tǒng)封裝領(lǐng)域取得的重要成果，主要原因如下：第一，不斷加大研發(fā)投入，近年來(lái)企業(yè)平均研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入的比值為3.63%。其中，2020年企業(yè)研發(fā)投入高達(dá)15.76億元。第二，企業(yè)將“智能制造”作為重要經(jīng)營(yíng)策略，深入貫徹“中國(guó)制造2025”發(fā)展戰(zhàn)略，制定詳細(xì)的行業(yè)4.0智能制造發(fā)展計(jì)劃，引入大量先進(jìn)自動(dòng)化技術(shù)推動(dòng)智能化工廠建設(shè)，真正意義上實(shí)現(xiàn)數(shù)字化研發(fā)、智能化生產(chǎn)與制造。第三，核心制程有關(guān)技術(shù)發(fā)展對(duì)我國(guó)芯片設(shè)計(jì)制造具有重要意義，環(huán)旭電子制程能力提升得益于政府政策引導(dǎo)與支持。

液晶玻璃基板制造行業(yè)龍頭企業(yè)——東旭光電，該企業(yè)可作為組態(tài)S4c的典型代表。不斷增加的消費(fèi)電子產(chǎn)品需求推動(dòng)國(guó)內(nèi)企業(yè)開(kāi)展技術(shù)研發(fā)，進(jìn)而改變我國(guó)“缺芯少屏”中“少屏”的局面。然而，長(zhǎng)期以來(lái)，液晶玻璃基板被國(guó)外企業(yè)壟斷。此情景下，東旭光電開(kāi)展液晶玻璃基板關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)需要較高的研發(fā)投入，承擔(dān)較高的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。由此，東旭光電在國(guó)家政策指引與財(cái)政補(bǔ)貼支持下，一直堅(jiān)持“苦練內(nèi)功”。一方面，企業(yè)持續(xù)加大研發(fā)投入，成立中國(guó)唯一平板顯示玻璃技術(shù)和裝備國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室，為液晶玻璃基板技術(shù)創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)；另一方面，東旭光電堅(jiān)持?jǐn)?shù)字化轉(zhuǎn)型，打造智能化研發(fā)生產(chǎn)體系，并注重將消費(fèi)者需求與研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造等流程融合。東旭光電“5G+智能化”工廠通過(guò)優(yōu)化資源配置方式、改變技術(shù)研發(fā)模式以及縮短技術(shù)驗(yàn)證周期獲得相關(guān)部門(mén)高度認(rèn)可，多次突破國(guó)際技術(shù)封鎖。東旭光電牽頭完成的“光電顯示用高均勻超凈面玻璃基板關(guān)鍵技術(shù)與設(shè)備開(kāi)發(fā)及產(chǎn)業(yè)化”項(xiàng)目榮獲國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)，打破了國(guó)外在位企業(yè)在該領(lǐng)域的技術(shù)壟斷。

3.2.2 產(chǎn)生非高績(jī)效的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新組態(tài)分析

本文進(jìn)一步檢驗(yàn)產(chǎn)生非高績(jī)效的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新組態(tài)策略，包括NS1、NS2、NS3、NS4、NS5共5類(lèi)，結(jié)果如表7所示。組態(tài)NS1表明，若數(shù)字技術(shù)水平、企業(yè)研發(fā)投入與動(dòng)態(tài)性環(huán)境作為核心條件缺失，即使企業(yè)獲得政府研發(fā)補(bǔ)貼，也難以實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。組態(tài)NS2表明，若數(shù)字技術(shù)水平、企業(yè)研發(fā)投入與動(dòng)態(tài)性環(huán)境作為核心條件缺失，即使企業(yè)獲得政府研發(fā)補(bǔ)貼且具備一定的知識(shí)整合能力，也難以實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。對(duì)比組態(tài)NS1與NS2發(fā)現(xiàn)，非動(dòng)態(tài)環(huán)境下，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新離不開(kāi)企業(yè)數(shù)字技術(shù)與企業(yè)研發(fā)投入兩個(gè)條件。組態(tài)NS3表明，數(shù)字技術(shù)水平、企業(yè)研發(fā)投入與政府研發(fā)補(bǔ)貼作為核心條件缺失，同時(shí)缺乏知識(shí)整合能力與知識(shí)感知能力。因此，動(dòng)態(tài)環(huán)境下，當(dāng)技術(shù)條件與組織能力缺乏時(shí)，企業(yè)難以開(kāi)展關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。組態(tài)NS4與NS5表明，當(dāng)知識(shí)感知能力作為核心條件存在，數(shù)字技術(shù)水平、知識(shí)整合能力作為核心條件缺失時(shí)，企業(yè)難以實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。究其原因，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新所涉及的知識(shí)復(fù)雜度較高，即使企業(yè)具有一定的知識(shí)感知能力，若缺乏數(shù)字技術(shù)與知識(shí)整合能力兩個(gè)條件，也難以將現(xiàn)有海量、復(fù)雜知識(shí)內(nèi)化，因而不利于關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。

3.3 前因條件間共性與互補(bǔ)關(guān)系分析

綜合比較高創(chuàng)新績(jī)效組態(tài)策略發(fā)現(xiàn)，取得高績(jī)效的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新策略必須包含數(shù)字技術(shù)水平與組織層面的前因條件，或包含數(shù)字技術(shù)水平與企業(yè)研發(fā)投入兩個(gè)前因條件。同時(shí)，對(duì)比高水平與非高水平關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效組態(tài)發(fā)現(xiàn)，數(shù)字技術(shù)水平與企業(yè)研發(fā)投入是企業(yè)實(shí)現(xiàn)高水平關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的重要前因條件。數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，技術(shù)變革速度加快、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)愈加激烈，數(shù)字技術(shù)對(duì)企業(yè)知識(shí)開(kāi)發(fā)與知識(shí)探索等知識(shí)編排活動(dòng)的影響已得到證實(shí)。組態(tài)S1—S3表明，借助數(shù)字技術(shù)，企業(yè)利用知識(shí)整合能力實(shí)施利用式創(chuàng)新，利用知識(shí)感知能力實(shí)施探索式創(chuàng)新，利用知識(shí)整合能力與知識(shí)感知能力協(xié)同實(shí)施雙元?jiǎng)?chuàng)新，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。除替代關(guān)系外，組態(tài)S1、組態(tài)S2可以實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)，從而得到組態(tài)S3。此外，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新不僅受知識(shí)編排的影響，而且受企業(yè)研發(fā)基礎(chǔ)、創(chuàng)新資源等因素的影響。借助數(shù)字技術(shù)，企業(yè)能夠有效提升資源配置效率、優(yōu)化技術(shù)研發(fā)模式，甚至在一定程度上突破物理空間限制[25]，提升對(duì)外開(kāi)放合作程度，不僅可以獲取更多異質(zhì)性資源，而且能夠降低關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)成本和研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。

3.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

3.4.1 必要性分析

本文基于R軟件中的NCA包探討單個(gè)前因條件的必要性[26]。

（1）前因條件效應(yīng)量分析?，F(xiàn)有研究主要采用上限回歸（Ceiling Regression，CR）或上限包絡(luò)分析（Ceiling Envelopment，CE）方法對(duì)效應(yīng)量進(jìn)行估計(jì)。本文樣本數(shù)據(jù)均為連續(xù)變量，故選擇CR方法下的估計(jì)結(jié)果。同時(shí)，在NCA方法中，必要條件需要滿(mǎn)足如下要求：效應(yīng)量d不小于0.1且蒙特卡羅仿真置換檢驗(yàn)顯示效應(yīng)量是顯著的（plt;0.05）。表8結(jié)果進(jìn)一步證實(shí)，6個(gè)前因條件均不是促使企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效提升的必要條件。

（2）前因條件瓶頸水平分析。瓶頸水平是指達(dá)到特定結(jié)果需要前因條件滿(mǎn)足的水平值。表9顯示，若高技術(shù)制造企業(yè)實(shí)現(xiàn)80%的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效，需要22.2%的數(shù)字技術(shù)水平以及0.8%的環(huán)境動(dòng)態(tài)性，其它4個(gè)前因條件則不存在瓶頸水平。

3.4.2 充分性分析

本文進(jìn)行如下充分性分析：第一，將原始一致性閾值由0.80提高到0.85，結(jié)果顯示，組態(tài)結(jié)果未發(fā)生顯著變化；第二，將PRI一致性閾值由0.70提高到0.75，結(jié)果顯示，組態(tài)結(jié)果未發(fā)生顯著變化；第三，將PRI一致性閾值由0.75提高到0.80，新組態(tài)結(jié)果如表10所示。結(jié)果表明，在一致性閾值提高后，除原組態(tài)策略S2（數(shù)字—感知?jiǎng)?chuàng)新型策略）不存在外，其余組態(tài)策略均不變，且未出現(xiàn)新的組態(tài)策略，模型調(diào)整前后得到的組態(tài)策略存在清晰的子集關(guān)系。由此說(shuō)明，研究結(jié)果具有較好的穩(wěn)健性。

4 結(jié)語(yǔ)

4.1 研究結(jié)論

本文基于TOE分析框架，以我國(guó)80家高技術(shù)制造企業(yè)為研究樣本，采用模糊集定性比較分析法（fsQCA），從技術(shù)、組織和環(huán)境3個(gè)維度探討企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效提升組態(tài)策略，得到以下主要研究結(jié)論：

（1）單個(gè)前因要素并不構(gòu)成高創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生的必要條件，但數(shù)字技術(shù)水平和企業(yè)研發(fā)投入在高創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生過(guò)程中發(fā)揮重要作用。

（2）存在4種前因條件組合，分別為數(shù)字—整合創(chuàng)新型策略、數(shù)字—感知?jiǎng)?chuàng)新型策略、數(shù)字—協(xié)同創(chuàng)新型策略以及數(shù)字—研發(fā)創(chuàng)新型策略。關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新不僅受知識(shí)創(chuàng)新的影響，而且受企業(yè)研發(fā)基礎(chǔ)、創(chuàng)新資源配置以及技術(shù)研發(fā)模式等因素的影響。數(shù)字技術(shù)通過(guò)提升企業(yè)資源配置效率、改變技術(shù)研發(fā)模式等方式助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)高水平關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。

（3）企業(yè)高水平關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效組態(tài)中，當(dāng)數(shù)字技術(shù)水平以及企業(yè)所處環(huán)境特征相同時(shí)，知識(shí)整合能力和知識(shí)感知能力不僅可以替代彼此，而且能夠?qū)崿F(xiàn)有效互補(bǔ)。

4.2 理論貢獻(xiàn)

（1）從理論視角看，現(xiàn)有相關(guān)研究大多為理論分析，本文基于TOE理論框架探討企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效，不僅豐富了企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新研究視角，而且拓寬了中國(guó)情境下TOE理論框架的適用范圍。

（2）從研究?jī)?nèi)容看，不同于現(xiàn)有相關(guān)研究關(guān)注分散性前因條件的影響，本文重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)、組織、環(huán)境等多重前因條件的綜合作用，豐富了高技術(shù)制造企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新研究?jī)?nèi)容。

（3）從研究結(jié)論看，本文基于整體性組態(tài)視角，從技術(shù)、組織和環(huán)境3個(gè)維度探究企業(yè)高水平關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的多樣性組態(tài)，在一定程度上打開(kāi)了數(shù)字技術(shù)影響企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的“黑箱”。

4.3 實(shí)踐啟示

（1）企業(yè)應(yīng)從整體性視角切入，不能僅關(guān)注某單一因素對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。作為復(fù)雜創(chuàng)新決策，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新難度較大，研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)較高，企業(yè)需要充分結(jié)合自身技術(shù)基礎(chǔ)、組織能力以及外部環(huán)境等方面加以綜合考量。

（2）企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身技術(shù)條件與組織能力構(gòu)建技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢(shì)。動(dòng)態(tài)環(huán)境下，知識(shí)整合能力較強(qiáng)的企業(yè)可以采取數(shù)字—整合創(chuàng)新型策略，依托數(shù)字技術(shù)開(kāi)展利用式創(chuàng)新，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。知識(shí)感知能力較強(qiáng)的企業(yè)可以采取數(shù)字—感知?jiǎng)?chuàng)新型策略，借助數(shù)字技術(shù)開(kāi)展探索式創(chuàng)新，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。當(dāng)缺乏感知能力或整合能力時(shí)，企業(yè)可以采取數(shù)字—研發(fā)創(chuàng)新型策略，通過(guò)數(shù)字技術(shù)深度嵌入實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源配置優(yōu)化、研發(fā)模式調(diào)整、市場(chǎng)開(kāi)拓以及商業(yè)模式變革，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。此外，非高動(dòng)態(tài)環(huán)境下，企業(yè)可以采取數(shù)字—協(xié)同創(chuàng)新型策略，借助數(shù)字技開(kāi)展關(guān)鍵核心技術(shù)雙元?jiǎng)?chuàng)新活動(dòng)，從而實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。

（3）企業(yè)應(yīng)不斷提升自身數(shù)字技術(shù)水平，加大技術(shù)研發(fā)投入，為關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新提供新動(dòng)力。政府相關(guān)部門(mén)應(yīng)進(jìn)一步完善研發(fā)補(bǔ)貼優(yōu)化機(jī)制，制定科學(xué)的激勵(lì)政策，從而激發(fā)企業(yè)依托數(shù)字技術(shù)實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的積極性。此外，企業(yè)需要不斷加大研發(fā)投入，充分利用數(shù)字技術(shù)探索研發(fā)的新范式、開(kāi)辟技術(shù)的新軌道、拓展知識(shí)的新邊界，從而實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。

4.4 局限與展望

本文存在以下局限：第一，僅對(duì)2018—2020年80家企業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了均值化處理，無(wú)法獲知不同組態(tài)以及組態(tài)要素隨時(shí)間推移發(fā)生的變化，后續(xù)需要進(jìn)一步基于面板數(shù)據(jù)進(jìn)行組態(tài)分析。第二，采用模糊集定性比較分析法（fsQCA）從技術(shù)、組織和環(huán)境3個(gè)維度探討企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效提升組態(tài)策略，但結(jié)論的普適性有限，未來(lái)可以基于大樣本數(shù)據(jù)對(duì)更多因素進(jìn)行全面、深入的分析。第三，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新研究起步較晚，結(jié)果變量測(cè)度方法較少，現(xiàn)有測(cè)度方式可能存在一定的偏差，未來(lái)可進(jìn)一步開(kāi)發(fā)成熟測(cè)度量表，以全面評(píng)價(jià)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。

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（責(zé)任編輯：張 悅）

The Improvement Strategies of Core Technology Innovation Performance in Key Fields of High-Tech Manufacturing Enterprises from the Perspective of Configuration

Feng Qiliang， An Qi， Fang Wei

（School of Management， Northwestern Polytechnical University， Xi'an 710129， China）

Abstract：The decision-making experience and practical evidence on how to enhance enterprises' core technology innovation performance in key fields are relatively scarce and have not been fully studied. At present， most of the studies have only explored the influence of antecedent variables on the core technology innovation performance in key fields， but have not conducted in-depth investigation on the basic conditions of the role of each influencing factor as well as the specific context， and an integrated analytical framework on the antecedent factors of enterprises' core technology innovation performance in key fields is missing.

Therefore， within the TOE theoretical framework， this study takes 80 Chinese high-tech manufacturing enterprises as sample cases， collects and normalizes sample data during the 3-year period from 2018 to 2020， in which Ramp;D investment and other data are from the Cathay Pacific database （CSMAR）， invention patent data are from the Wisdom Sprout Global Patent Database （PatSnap）， and data related to digital technology are from the annual reports of listed companies. It uses fuzzy-set qualitative comparative analysis （fsQCA） to explore the influencing factors of core technology innovation performance in key fields and their enhancement strategies.

It is found that， first， individual antecedent factors do not constitute a necessary condition for the generation of high innovation performance， but the level of digital technology and firms' research and development （Ramp;D） investment play an important role in generating high innovation performance. Second， there are four different combinations of antecedent conditions， namely digital-integrated innovation strategy， digital-perceived innovation strategy， digital-collaborative innovation strategy， and digital-Ramp;D innovation strategy. Core technology innovation in key fields is not only limited by the influence of knowledge innovation， but also constrained by the enterprise's Ramp;D， innovation resources， etc. Digital technology helps enterprises generate high levels of key core technology innovation performance by effectively improving the enterprise's resource allocation methods， changing technology innovation model. Third， in the grouping of enterprises to achieve high-level core technology innovation performance， when the level of digital technology and the environmental characteristics of enterprises are the same， knowledge integration ability and knowledge perception ability can be effective substitutes for each other. In addition， the knowledge integration capability and knowledge perception capability of an enterprise can effectively complement each other.

The practical implications of this study are threefold. First， enterprises should start from a holistic perspective， and not only focus on the impact of a single factor on their innovation performance. As a complex innovation decision， the Ramp;D of" core technology innovation is difficult， and the risk of Ramp;D is high. Enterprises need to fully combine the research foundation of enterprise technology， organizational ability and the external environment. Second， enterprises should combine their own technical conditions and organizational capabilities to build new advantages in technology research and development. In a highly dynamic environment， enterprises with strong knowledge integration capabilities can adopt a digital-integrated innovation strategy and rely on digital technology to assist enterprises in utilizing innovation. Enterprises with strong knowledge-perception capabilities can adopt a digital-perception innovation strategy and use digital technology to assist enterprises in exploratory innovation. When enterprises lack perception or integration capabilities， they can also adopt a digital-Ramp;D innovation strategy to optimize the allocation of innovation resources， adjust the Ramp;D model and change the business model through the deep embedding of digital technology. In addition， in a non-highly dynamic environment， enterprises can adopt a digital-collaborative innovation strategy to empower enterprises to carry out dual innovation activities" through digital technology. Third， enterprises should continue to improve their own digital technology level and increase Ramp;D investment to provide new impetus for core technology innovation. Government departments should further improve the optimization mechanism of Ramp;D subsidies， and continue to formulate scientific and effective incentive policies for the layout of digital technology for enterprises， so as to encourage enterprises to adopt digital technology to empower research and innovation in core technologies. While enterprises need to continuously improve and optimize Ramp;D investment， make full use of digital technology effects for Ramp;D， constantly explore new paradigms for Ramp;D， and expand new boundaries of knowledge， so as to achieve core technology innovation in key fields.

Key Words：Core Technology Innovation in Key Fields; Digital Innovation; Innovation Performance; TOE Frame; Configuration Analysis

收稿日期：2023-11-28 修回日期：2024-01-12

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目（22amp;ZD069）；國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目（22BGL011）

作者簡(jiǎn)介：馮啟良（1995-），男，四川廣元人，西北工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院博士研究生，研究方向?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新管理；安琪（1996-），女，陜西延安人，西北工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院博士研究生，研究方向?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新管理；方煒（1976-），男，湖南平江人，博士，西北工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新管理與軍民融合。本文通訊作者：方煒。