摘 要：隨著勞動(dòng)力成本的不斷上升和智能制造的快速發(fā)展，以機(jī)器換人為主要標(biāo)志的制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型已經(jīng)成為傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要途徑。從組態(tài)視角出發(fā)，利用MOA 框架，即“動(dòng)機(jī)（Motivation）-機(jī)會(huì)（Opportunity） -能力（Ability）”框架，通過(guò)對(duì) 1 007家制造業(yè)企業(yè)的定性比較分析發(fā)現(xiàn)：外部的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)要素與企業(yè)機(jī)器換人的動(dòng)機(jī)要素（提高質(zhì)量、替換人工、補(bǔ)充用工）、機(jī)會(huì)要素（缺一線工人、缺技術(shù)工人）和能力要素（高科技企業(yè)、自主品牌、盈利能力）相互作用，形成了6條導(dǎo)致機(jī)器換人的前因組態(tài)，包括技術(shù)驅(qū)動(dòng)型、資源驅(qū)動(dòng)型、戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)型、機(jī)會(huì)驅(qū)動(dòng)型、成本驅(qū)動(dòng)型和放手一搏型路徑。這些路徑都是等效的，且蘊(yùn)含了前因要素間各具特色的組合。管理者要充分評(píng)估企業(yè)外部市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力，并結(jié)合企業(yè)的動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)和能力情況，通過(guò)善用前因要素間的組合來(lái)實(shí)現(xiàn)機(jī)器換人的目標(biāo)。

關(guān)鍵詞：數(shù)字化轉(zhuǎn)型；機(jī)器換人；MOA框架；組態(tài)視角；定性比較分析

中圖分類號(hào)：F124.3；F272.92

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-3890（2025）02-0077-09

2023年12月28日，工業(yè)和信息化部等八部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于加快傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，提出“加快數(shù)字技術(shù)賦能，全面推動(dòng)智能制造”“支持生產(chǎn)設(shè)備數(shù)字化改造，推廣應(yīng)用新型傳感、先進(jìn)控制等智能部件，加快推動(dòng)智能裝備和軟件更新替代”。隨著勞動(dòng)力成本的不斷上升，以機(jī)器換人為主要標(biāo)志的制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型方興未艾，已經(jīng)逐漸成為傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要途徑，自動(dòng)化生產(chǎn)線、智能化機(jī)器人等代替大量從事重復(fù)性、機(jī)械性工作的勞動(dòng)者已然成為時(shí)代的必然選擇。

現(xiàn)有研究大多關(guān)注企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響，較少關(guān)注數(shù)字化轉(zhuǎn)型的動(dòng)因和機(jī)制。雖然有少數(shù)學(xué)者探討了企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)因素，但是研究視角較為零散，沒(méi)有形成整合性的理論框架。企業(yè)進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)因素可能是多方面的，既涉及家族企業(yè)的代際傳承^［1］等內(nèi)部因素，又涵蓋減稅激勵(lì)和供應(yīng)鏈溢出效應(yīng)^［2］、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)^［3］等外部因素。然而，現(xiàn)有研究大多采取單一視角針對(duì)上述因素中的某一個(gè)或某一類進(jìn)行具體闡述，忽略了多重因素之間的交互作用。雖然有研究從過(guò)程視角闡明了多個(gè)因素在數(shù)字化轉(zhuǎn)型中的作用，例如，Warner et al.^［4］探討傳統(tǒng)行業(yè)中的企業(yè)如何構(gòu)建數(shù)字化轉(zhuǎn)型的動(dòng)態(tài)能力時(shí)，提出一個(gè)包含動(dòng)態(tài)能力、外部觸發(fā)因素、內(nèi)部使能與阻礙因素、戰(zhàn)略更新結(jié)果的綜合過(guò)程模型，但是該研究將企業(yè)看作被動(dòng)轉(zhuǎn)型的客體，忽略了企業(yè)的主觀能動(dòng)性以及企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的動(dòng)機(jī)和機(jī)會(huì)因素對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響。

事實(shí)上，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型是內(nèi)外部因素綜合作用的結(jié)果，是一個(gè)涵蓋了企業(yè)的動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)和能力要素以及外部市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)因素的完整的行為過(guò)程。這些因素通過(guò)復(fù)雜的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，共同影響了企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。既有研究雖然認(rèn)識(shí)到了多因素之間的相互作用，但是在研究方法上，大多仍然是通過(guò)回歸分析方法中的調(diào)節(jié)效應(yīng)來(lái)處理要素之間的相互關(guān)系?；貧w分析往往只能處理兩重或者三重交互，不擅于處理多個(gè)變量間的相互關(guān)系，很難揭示現(xiàn)實(shí)中多因素并發(fā)共同導(dǎo)致結(jié)果的情況。從企業(yè)行為視角來(lái)看，企業(yè)行為是在外部環(huán)境的刺激下，動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)和能力相互作用的結(jié)果。深入到企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)和能力層面開(kāi)展研究，有利于更加透徹地理解企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

圍繞“什么樣的企業(yè)能夠進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型”這一問(wèn)題，本文從組態(tài)視角出發(fā)，借鑒MOA框架，即“動(dòng)機(jī)（Motivation）-機(jī)會(huì)（Opportunity）-能力（Ability）”框架，并引入外部因素中的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度，全面分析企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的路徑。本文認(rèn)為，機(jī)器換人是企業(yè)在外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的刺激下，通過(guò)將機(jī)器換人的動(dòng)機(jī)與企業(yè)內(nèi)部的機(jī)會(huì)和能力相匹配，全面開(kāi)啟數(shù)字化轉(zhuǎn)型的探索性嘗試和初級(jí)階段。因此，機(jī)器換人代表了中國(guó)大多數(shù)中小制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的初步嘗試，具有重要的研究意義。此外，企業(yè)實(shí)施機(jī)器換人的路徑選擇并不是唯一的，競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度、動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)和能力的不同組合，會(huì)產(chǎn)生各具特色的機(jī)器換人道路。當(dāng)然，上述因素的組合，也可能導(dǎo)致企業(yè)不實(shí)施機(jī)器換人。這些組合與引致企業(yè)實(shí)施機(jī)器換人的組合并非簡(jiǎn)單的相反或?qū)α㈥P(guān)系，而是呈現(xiàn)出因果的非對(duì)稱性。本文將MOA框架應(yīng)用到企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型領(lǐng)域，是對(duì)以往單一研究視角的重要補(bǔ)充，拓寬了企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型實(shí)現(xiàn)路徑的搜索范圍，也為制造業(yè)企業(yè)實(shí)施機(jī)器換人提供了實(shí)踐指導(dǎo)。

一、文獻(xiàn)回顧

（一）數(shù)字化轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)因素

現(xiàn)有關(guān)于企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)因素主要集中在戰(zhàn)略、管理者特征、資源和能力、制度等層面，采用的理論視角包括資源基礎(chǔ)觀、動(dòng)態(tài)能力理論、計(jì)劃行為理論、制度理論等^［5］。（1）戰(zhàn)略層面。戰(zhàn)略層面的數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究主要討論數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的定義和實(shí)施過(guò)程。數(shù)字化戰(zhàn)略包括客戶參與和數(shù)字化解決方案兩種，需要運(yùn)營(yíng)骨干和數(shù)字服務(wù)平臺(tái)兩種技術(shù)支持。公司可以通過(guò)對(duì)戰(zhàn)略和技術(shù)的有機(jī)整合實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型^［6］；反之，數(shù)字化轉(zhuǎn)型也會(huì)降低生產(chǎn)成本，導(dǎo)致公司戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變^[7]。（2）管理者特征層面。管理者的預(yù)期收益、競(jìng)爭(zhēng)壓力、組織敏捷性通過(guò)數(shù)字化轉(zhuǎn)型意愿的中介作用對(duì)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型產(chǎn)生正向影響。設(shè)置數(shù)字官職位的企業(yè)，更能提升數(shù)字化轉(zhuǎn)型意愿^［8］。（3）資源和能力層面。從能力層面來(lái)看，動(dòng)態(tài)能力中的感知能力和學(xué)習(xí)能力是數(shù)字化轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵觸發(fā)因素。數(shù)字化平臺(tái)拓展中的動(dòng)態(tài)管理能力（認(rèn)知更新能力和社會(huì)資本發(fā)展能力）和組織能力（平臺(tái)利用能力和業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)能力）對(duì)中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型極為重要^［9］。（4） 制度層面。數(shù)字化轉(zhuǎn)型是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，不同的制度壓力對(duì)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響是不同的。被共同股東持股的供應(yīng)鏈同群企業(yè)能夠構(gòu)建更為緊密的協(xié)作關(guān)系。這種協(xié)作關(guān)系為企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的同群效應(yīng)創(chuàng)造條件。并且，在外部環(huán)境不確定性較高和競(jìng)爭(zhēng)壓力較大的情形下，同群效應(yīng)更為顯著^［10］。

總體來(lái)看，學(xué)者們從各個(gè)視角對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的動(dòng)因進(jìn)行了剖析，取得了一定的成果。但是存在以下三點(diǎn)不足：（1）研究視角較為分散，且較多關(guān)注單個(gè)因素的作用，忽略了多因素之間的相互作用；（2）主要從技術(shù)與經(jīng)濟(jì)層面上探索數(shù)字化轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)因素，未能深入挖掘企業(yè)的動(dòng)機(jī)和行為因素；（3）將數(shù)字化轉(zhuǎn)型視為一蹴而就的過(guò)程，忽略了制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的漸進(jìn)性和階段性特征。實(shí)際上，數(shù)字化轉(zhuǎn)型包括不同的階段，中小企業(yè)可能正在經(jīng)歷數(shù)字化轉(zhuǎn)型的初級(jí)階段，例如機(jī)器換人，而成熟的大型企業(yè)可能正在進(jìn)行產(chǎn)品、流程、組織等多方面的全方位數(shù)字化轉(zhuǎn)型。不同階段企業(yè)所需要具備的動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)和能力可能會(huì)有差異，因此，需要更加具體和聚焦的分析。

鑒于此，本文引入MOA框架，完整地揭示和解釋制造業(yè)企業(yè)在外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，如何通過(guò)動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)和能力的協(xié)同作用實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。同時(shí)，為了體現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的階段性特征，本文聚焦數(shù)字化轉(zhuǎn)型的試點(diǎn)期或初級(jí)階段，對(duì)結(jié)果變量數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)行操作化定義，即用機(jī)器換人來(lái)表示數(shù)字化轉(zhuǎn)型。主要基于以下兩點(diǎn)原因：第一，從實(shí)際情況來(lái)看，目前中國(guó)的中小型制造業(yè)企業(yè)普遍面臨“用工難”“用工荒”“用工貴”等問(wèn)題，通過(guò)引入自動(dòng)化生產(chǎn)設(shè)備來(lái)替代人工。進(jìn)行智能技術(shù)改造可以直接幫助企業(yè)解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，因此對(duì)于中小型制造業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，數(shù)字化轉(zhuǎn)型最直觀的體現(xiàn)就是機(jī)器換人。而機(jī)器換人作為數(shù)字化轉(zhuǎn)型的初級(jí)階段，是制造業(yè)企業(yè)的初步嘗試，因此更需要相關(guān)理論指導(dǎo)。第二，從學(xué)理上來(lái)說(shuō)，機(jī)器換人是企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型在組織數(shù)字化轉(zhuǎn)型方面的具體表現(xiàn)。組織數(shù)字化轉(zhuǎn)型是一個(gè)復(fù)雜、多層的現(xiàn)象，涉及組織、流程、產(chǎn)品、服務(wù)等多個(gè)方面的轉(zhuǎn)型^[11]。組織數(shù)字化轉(zhuǎn)型在員工角色和技能方面，體現(xiàn)為機(jī)器換人，即利用機(jī)器和技術(shù)取代人工，進(jìn)行簡(jiǎn)單重復(fù)性的工作。

（二）企業(yè)機(jī)器換人的動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)和能力

MOA框架指出，動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)和能力三方面要素相互關(guān)聯(lián)，共同導(dǎo)致特定行為的產(chǎn)生。由于具有較好的穩(wěn)定性和對(duì)行為的預(yù)見(jiàn)性，MOA框架被廣泛運(yùn)用于公共管理、社會(huì)資本和人力資源管理等領(lǐng)域。

1. 從動(dòng)機(jī)上看，中國(guó)中小型制造業(yè)企業(yè)機(jī)器換人仍然停留在引入智能生產(chǎn)線的階段，主要?jiǎng)訖C(jī)是提高效率、降低成本和增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。前兩個(gè)動(dòng)機(jī)體現(xiàn)在企業(yè)通過(guò)機(jī)器換人來(lái)彌補(bǔ)人工缺失或替換掉部分人工，從而提高生產(chǎn)效率和降低用工成本。增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力體現(xiàn)在企業(yè)通過(guò)提高產(chǎn)品質(zhì)量來(lái)打開(kāi)市場(chǎng)，增加產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力?；诖?，本文提煉出適用于中小型制造業(yè)企業(yè)機(jī)器換人的三種動(dòng)機(jī)，即提高質(zhì)量、替換人工和補(bǔ)充用工。

2.從機(jī)會(huì)上看，企業(yè)機(jī)器換人有兩大契機(jī)：缺乏一線工人和缺乏技術(shù)工人。從國(guó)家層面來(lái)看，通過(guò)使用機(jī)器人替代傳統(tǒng)崗位，可以降低經(jīng)濟(jì)體對(duì)勞動(dòng)力投入的要求，從而補(bǔ)償人口老齡化引起勞動(dòng)力供給不足對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不利沖擊^［12］。從企業(yè)層面來(lái)看，缺乏一線工人是企業(yè)采取機(jī)器換人的直接原因。制造業(yè)企業(yè)如果缺乏一線工人，則往往會(huì)引入機(jī)器換人來(lái)取代生產(chǎn)一線簡(jiǎn)單重復(fù)的生產(chǎn)工作。如果缺乏技術(shù)工人，一方面，可能會(huì)應(yīng)用機(jī)器人替代一些對(duì)技術(shù)水平要求較高的工作，例如電焊、打磨、噴涂等，滿足對(duì)技術(shù)工人的需求；另一方面，也有可能因缺乏相關(guān)的技術(shù)人員來(lái)操作機(jī)器而不愿意進(jìn)行機(jī)器換人，反而降低了機(jī)器換人的可能性。

3.從能力上看，企業(yè)機(jī)器換人需要具備三個(gè)條件，分別是高科技企業(yè)、自主品牌和盈利能力。（1）是否為高科技企業(yè)對(duì)機(jī)器換人具有重要影響。一般來(lái)說(shuō)，高科技企業(yè)創(chuàng)新能力較強(qiáng)，獲得的相關(guān)政府補(bǔ)貼也較多，因此更有能力進(jìn)行機(jī)器換人。（2）自主品牌是影響企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的又一大因素。自主品牌是企業(yè)在日復(fù)一日的經(jīng)營(yíng)中累積的品牌形象。在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)中，相比有形的物質(zhì)資源，無(wú)形的自主品牌資源可以讓企業(yè)更有能力承受機(jī)器換人給企業(yè)帶來(lái)的沖擊，從而順利開(kāi)展機(jī)器換人。（3）盈利能力。對(duì)于中小型制造業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，自動(dòng)化設(shè)備成本較高，在初期投入較大，往往使企業(yè)在沒(méi)有獲得多大收益時(shí)就承擔(dān)了巨大的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致很多企業(yè)不愿意進(jìn)行機(jī)器換人。而盈利水平較高的企業(yè)不僅有冗余資源可以投入到機(jī)器換人中來(lái)，還能夠抵御其中的風(fēng)險(xiǎn)，例如勞資糾紛、設(shè)備損壞等，因此更有能力進(jìn)行機(jī)器換人。

MOA框架強(qiáng)調(diào)了動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)和能力要素在推動(dòng)企業(yè)機(jī)器換人中的重要性。從外部環(huán)境因素看，企業(yè)除了要衡量自身的動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)和能力之外，還要充分評(píng)估外部環(huán)境中的競(jìng)爭(zhēng)壓力。競(jìng)爭(zhēng)壓力是組織在競(jìng)爭(zhēng)中所感知到的壓力水平，是企業(yè)進(jìn)行機(jī)器換人的重要推動(dòng)器。一方面，從企業(yè)戰(zhàn)略制定的角度看，作為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)壓力的反應(yīng)，企業(yè)傾向于采用前沿的技術(shù)和創(chuàng)新成果來(lái)鞏固自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，競(jìng)爭(zhēng)壓力是企業(yè)實(shí)施數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要驅(qū)動(dòng)因素^［8］。另一方面，從制度理論視角看，在競(jìng)爭(zhēng)壓力較大的情形下，數(shù)字化轉(zhuǎn)型的同群效應(yīng)更為顯著，也即，企業(yè)會(huì)參照與其相關(guān)聯(lián)的企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，進(jìn)而實(shí)施自身的數(shù)字化轉(zhuǎn)型^［10］。因此，外部環(huán)境中的競(jìng)爭(zhēng)壓力越大，企業(yè)越有可能進(jìn)行機(jī)器換人。

（三）組態(tài)視角下的機(jī)器換人

組態(tài)視角認(rèn)為因果關(guān)系是復(fù)雜的，表現(xiàn)在三個(gè)方面：（1）同時(shí)性，即導(dǎo)致特定結(jié)果的前因條件不止一個(gè)。特定結(jié)果的產(chǎn)生往往是多個(gè)因素共同作用的結(jié)果。（2）等效性，即存在多個(gè)引致特定結(jié)果的等效路徑。（3）因果不對(duì)稱性，即特定結(jié)果發(fā)生和不發(fā)生的前因條件并不是“鏡像”般相反的，因此有必要分別研究結(jié)果發(fā)生和不發(fā)生時(shí)的前因條件^［13］。

從組態(tài)視角來(lái)看，首先，企業(yè)推進(jìn)機(jī)器換人并不是由單個(gè)因素決定的，而是動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)、能力和外部競(jìng)爭(zhēng)壓力多方面因素同時(shí)作用的結(jié)果。具體來(lái)說(shuō)，從企業(yè)內(nèi)部看，不同的動(dòng)機(jī)，可能需要適配不同的機(jī)會(huì)，并且要求企業(yè)具備特定的能力，三者相互匹配，才能實(shí)現(xiàn)機(jī)器換人這一目標(biāo)。其次，不同企業(yè)推進(jìn)機(jī)器換人的路徑也是不同的，也即，存在多種“殊途同歸”的前因條件組合（組態(tài)），促使企業(yè)開(kāi)展機(jī)器換人。最后，企業(yè)是否推進(jìn)機(jī)器換人的前因條件組合并不是完全相反的，組態(tài)視角中的因果不對(duì)稱性可以分別探究機(jī)器換人和非機(jī)器換人的路徑。

本文聚焦于MOA框架下的動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)和能力要素，并結(jié)合外部環(huán)境因素中的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)要素，探討這些因素如何相互作用，形成導(dǎo)致企業(yè)機(jī)器換人和非機(jī)器換人的路徑。這是組態(tài)視角及其方法論——定性比較分析（Qualitative Comparative Analysis，以下簡(jiǎn)稱QCA）擅長(zhǎng)解決的因果復(fù)雜性問(wèn)題。因此，本文從組態(tài)視角出發(fā)，圍繞“什么樣的企業(yè)能夠進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型”這一研究問(wèn)題，試圖通過(guò)QCA方法分析制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的路徑。本文的理論分析框架見(jiàn)圖1。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)收集

本文主要通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查法收集數(shù)據(jù)。2021年11月至12月，委托第三方調(diào)查公司——北京傲邦陽(yáng)光資訊有限公司進(jìn)行數(shù)據(jù)采集。該公司成立于2004年，擁有較為完備的制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)。公司通過(guò)線上和線下相結(jié)合的方式（線上主要是借助電話進(jìn)行問(wèn)詢，線下主要是通過(guò)發(fā)放紙質(zhì)版調(diào)查問(wèn)卷），收集了1 007家制造業(yè)企業(yè)的相關(guān)信息，形成了1 007份問(wèn)卷數(shù)據(jù)。

問(wèn)卷主要面向企業(yè)的管理層。其中：企業(yè)高層管理人員262人，占比26.02%；人力資源經(jīng)理123人，占比12.21％；財(cái)務(wù)經(jīng)理129人，占比12.81%；其余為工會(huì)及其他管理人員。1 007家企業(yè)中，民營(yíng)企業(yè)733家，占比72.8%；外資企業(yè)190家，占比18.9%；國(guó)有企業(yè)84家，占比8.3%。從用工規(guī)模看，企業(yè)的員工人數(shù)大多在1 000人以下，用工規(guī)模較小。從員工構(gòu)成看，90.5%的企業(yè)專業(yè)技術(shù)人員占比在20%及以下，85.4%的企業(yè)研發(fā)人員占比在10%及以下，表明制造業(yè)企業(yè)普遍缺乏技術(shù)人員和研發(fā)人員。大部分員工為低技能的普通工人，被機(jī)器替代的可能性較大。從用工成本看，超過(guò)一半（占比55.9%）的制造業(yè)企業(yè)人工成本占總成本的比重為21%～30%，約1/5（占比18.5%）的制造業(yè)企業(yè)人工成本占總成本的比重高達(dá)31%～40%，說(shuō)明樣本中的大部分中小型制造業(yè)企業(yè)仍是傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型企業(yè)。

（二）研究方法

與傳統(tǒng)回歸方法的相關(guān)關(guān)系原則不同，QCA方法建立在集合論上，用集合關(guān)系表示因果關(guān)系，將每一個(gè)案例視為包含多個(gè)影響因素（前因條件）相互作用的組態(tài)，然后利用真值表和布爾代數(shù)來(lái)簡(jiǎn)化組態(tài)中前因條件的數(shù)目，依此形成復(fù)雜解、簡(jiǎn)潔解和中間解。此外，回歸分析法考慮單個(gè)變量的“凈效應(yīng)”以及變量間的“線性”和“累加”關(guān)系，而QCA方法則關(guān)注不同因素如何相互作用共同導(dǎo)致特定結(jié)果^［14］。

本文選用QCA方法的原因包括：第一，該方法與研究問(wèn)題相契合。本文聚焦制造業(yè)企業(yè)機(jī)器換人，該結(jié)果是企業(yè)內(nèi)外部多方面因素共同作用的結(jié)果，且這些因素之間存在多種組合方式。QCA方法便于解決多條件共同作用于特定結(jié)果產(chǎn)生且可能殊途同歸的因果復(fù)雜性和等效性問(wèn)題。第二，借助QCA方法，本文還可以探究導(dǎo)致非機(jī)器換人的前因組態(tài)，為全面揭示機(jī)器換人的路徑提供佐證，豐富了對(duì)因果關(guān)系的非對(duì)稱性理解。第三，QCA方法既能處理小樣本數(shù)據(jù)，又適用于較大樣本，可以結(jié)合定性和定量分析的優(yōu)勢(shì)。

（三）變量與校準(zhǔn)

本文使用問(wèn)卷調(diào)查法收集數(shù)據(jù)，邀請(qǐng)管理者對(duì)結(jié)果變量和前因條件進(jìn)行主觀評(píng)價(jià)和打分。一般來(lái)說(shuō)，變量測(cè)量的條目應(yīng)該來(lái)源于相關(guān)理論或文獻(xiàn)中的量表。但是，本文研究的現(xiàn)象較為新穎，缺乏相應(yīng)的文獻(xiàn)支撐，所以沒(méi)有成熟的量表可以使用，因此，變量的測(cè)量條目主要來(lái)源于實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和訪談。首先，找到身邊認(rèn)識(shí)的制造業(yè)企業(yè)的管理者，對(duì)他們進(jìn)行了詳細(xì)的訪談，形成初步的變量和測(cè)量條目。其次，采用“滾雪球”式的方法，由他們推薦同行作為新一輪的訪談對(duì)象。通過(guò)不斷訪談，變量及其測(cè)量條目也不斷增補(bǔ)完善，直至不再涌現(xiàn)新的變量測(cè)量條目。至此，本文認(rèn)為變量及其測(cè)量條目已經(jīng)達(dá)到了“理論飽和”。

在測(cè)量條目的設(shè)計(jì)上，主要通過(guò)訪談來(lái)確定各個(gè)變量的具體內(nèi)涵。例如，在測(cè)量動(dòng)機(jī)變量時(shí)，通過(guò)訪談總結(jié)出提高質(zhì)量、替換人工和補(bǔ)充用工三類動(dòng)機(jī)；關(guān)于機(jī)會(huì)變量，較高的員工變動(dòng)率和離職率等企業(yè)層面頻繁的勞動(dòng)力流轉(zhuǎn)會(huì)帶來(lái)雇傭成本上升，也可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)開(kāi)展機(jī)器換人^［15］。因此，中小型制造業(yè)企業(yè)可能會(huì)在缺乏一線工人和技術(shù)工人的契機(jī)下進(jìn)行機(jī)器換人。在能力變量的測(cè)量上，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中自身資源與能力不足問(wèn)題突出，許多企業(yè)面臨著轉(zhuǎn)型困境，因此必須提升企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的能力，而人力資本、資金技術(shù)、組織管理、外部協(xié)作等是關(guān)鍵要素。本文結(jié)合對(duì)中小型制造業(yè)企業(yè)的實(shí)際調(diào)研訪談，確定了是否為高科技企業(yè)、有無(wú)自主品牌以及盈利能力三個(gè)能力變量。

QCA采用的是集合概念，因此在分析之前需要將通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查得到的原始變量校準(zhǔn)為0～1的值。校準(zhǔn)的核心是給定量研究范式下的變量賦予集合上的意義。本文采用間接校準(zhǔn)法，根據(jù)理論和實(shí)質(zhì)性知識(shí)，將前因條件和結(jié)果校準(zhǔn)為模糊集或清晰集，對(duì)各個(gè)變量賦予了0～1的值，代表隸屬集合的不同程度。其中，0代表完全不屬于，1代表完全屬于，0.5代表交叉點(diǎn)，也即最大模糊點(diǎn)。

1．結(jié)果變量：機(jī)器換人和非機(jī)器換人。從制造業(yè)發(fā)展水平和階段來(lái)看，機(jī)器換人至少包含兩種情形：第一，普通的機(jī)器或者機(jī)械機(jī)器人替代人工，替換的結(jié)果是進(jìn)入工業(yè)2.0或3.0時(shí)代；第二，智能機(jī)器人對(duì)人的替換，替換的結(jié)果是進(jìn)入工業(yè)4.0時(shí)代。我國(guó)制造業(yè)企業(yè)從2014年以后才開(kāi)始大規(guī)模進(jìn)行機(jī)器換人，目前仍然屬于機(jī)器換人的第一種情形。本文中的制造業(yè)企業(yè)機(jī)器換人指的是，通過(guò)在企業(yè)生產(chǎn)中應(yīng)用工業(yè)機(jī)器人或者自動(dòng)化設(shè)備替換人工，以降低人工成本、提高生產(chǎn)效率、降低瑕疵率以及取代某些工作環(huán)境較差或勞動(dòng)強(qiáng)度較高的崗位，應(yīng)用機(jī)器人的場(chǎng)景包括生產(chǎn)車間、生產(chǎn)線等。

本文用題目 “貴公司有引入工業(yè)機(jī)器人或者自動(dòng)化設(shè)備進(jìn)行機(jī)器換人嗎？”測(cè)得企業(yè)機(jī)器換人的實(shí)施情況。共有四種回答：尚未開(kāi)始也暫不考慮、尚未開(kāi)始但正在準(zhǔn)備、已經(jīng)引入少量自動(dòng)化設(shè)備、已經(jīng)開(kāi)始廣泛使用自動(dòng)化設(shè)備。四種回答代表了機(jī)器換人的程度，分別被校準(zhǔn)為0、0.33、0.67和1。0代表完全不屬于機(jī)器換人這個(gè)集合，0.33代表較不屬于機(jī)器換人這個(gè)集合，0.67代表較屬于機(jī)器換人這個(gè)集合，1代表完全屬于機(jī)器換人這個(gè)集合?；赒CA的因果非對(duì)稱性假設(shè)，導(dǎo)致機(jī)器換人的前因組態(tài)與導(dǎo)致非機(jī)器換人的前因組態(tài)并不完全相反。因此，本文對(duì)機(jī)器換人這一結(jié)果變量在軟件中進(jìn)行了“取非”操作，以分析非機(jī)器換人的前因組態(tài)。

2.前因條件：外部環(huán)境、動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)和能力變量。外部環(huán)境變量用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)表示，測(cè)量公司是否面臨激烈的外部市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，題目為“貴公司面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，顧客訂單減少”。如果回答“是”，賦值為1；回答“否”，賦值為0。

動(dòng)機(jī)變量測(cè)量的是企業(yè)進(jìn)行機(jī)器換人的主要目標(biāo)和動(dòng)機(jī)，是多值變量，分為三類：提高質(zhì)量、替換人工和補(bǔ)充用工。題目為“企業(yè)引入工業(yè)機(jī)器人或者自動(dòng)化，一般有三種目標(biāo)，下列哪種更加符合貴公司的情況”。第一種回答是“產(chǎn)品對(duì)精準(zhǔn)度要求較高，用機(jī)器人可以提高生產(chǎn)效率，降低瑕疵率”，本文將其命名為提高質(zhì)量，賦值為0；第二種回答是“工作環(huán)境較差或勞動(dòng)強(qiáng)度較大，機(jī)器人可以完成這些工作”，本文將其命名為替換人工，賦值為1；第三種回答是“當(dāng)前招工比較困難，人工成本較高，使用機(jī)器人可以補(bǔ)充用工”，本文將其命名為補(bǔ)充用工，賦值為2。三個(gè)值代表了三個(gè)類別，不存在大小之分。

機(jī)會(huì)變量表述的是公司進(jìn)行機(jī)器換人的契機(jī)。在缺人的情況下，公司更有可能用機(jī)器人替代人工或彌補(bǔ)人工缺失。制造業(yè)企業(yè)兩類比較有代表性的員工為一線工人和技術(shù)工人。本文用題目“企業(yè)是否缺以下工人”分別測(cè)量缺乏一線工人和缺乏技術(shù)工人這兩個(gè)前因條件。共有三種回答：第一種是“人很多，準(zhǔn)備裁減”，賦值為0；第二種是“剛好”，賦值0.499；第三種是“缺一些，準(zhǔn)備招聘”，賦值為1。

能力變量刻畫(huà)的是公司是否有能力進(jìn)行機(jī)器換人，包括公司是否為高科技企業(yè)、是否有自主品牌以及盈利能力三類變量。高科技企業(yè)用題項(xiàng)“您所在企業(yè)是否高新技術(shù)企業(yè)？”測(cè)量。如果回答“是”，則賦值為1；回答“否”，賦值為0。自主品牌用題項(xiàng)“您所在企業(yè)是否有自主品牌？”測(cè)量。如果回答“是”，則賦值為1；回答“否”，則賦值為0。盈利能力描述的是公司的凈利潤(rùn)率，分為6種情況，即虧損、1%～5%、6%～10%、11%～15%、16%～20%、20%以上，分別賦值為0、0.2、0.4、0.6、0.8和1。

三、分析結(jié)果

（一）前因條件的必要性分析

QCA要求單個(gè)條件對(duì)特定結(jié)果的必要性不超過(guò)0.9。原因在于，如果必要性太高，則該條件可能幾乎出現(xiàn)在所有構(gòu)型中，將這樣的條件納入分析，考察變量間的組合沒(méi)有太大意義。并且，隨著前因條件數(shù)量的增多，組態(tài)結(jié)果會(huì)變得更加復(fù)雜和難以解讀。因此，必要性過(guò)高的前因條件不宜放入分析中。為判斷單個(gè)條件是否適合作為特定結(jié)果的前因，本文對(duì)每個(gè)條件進(jìn)行了作為前因的必要性分析。結(jié)果顯示單個(gè)條件對(duì)特定結(jié)果解釋的必要性都不超過(guò)0.9，因此可以納入下一步分析。

（二）機(jī)器換人和非機(jī)器換人的組態(tài)分析

參照案例頻數(shù)大于或等于頻數(shù)閾值的組態(tài)至少要覆蓋75%～80%的樣本要求，并結(jié)合案例的實(shí)際分布情況，本文將機(jī)器換人和非機(jī)器換人作為結(jié)果變量時(shí)的案例頻數(shù)閾值都設(shè)置為7。進(jìn)一步地，參考原始一致性閾值不低于0.80的建議，并綜合考慮原始一致性的自然斷裂和PRI值情況，本文將機(jī)器換人作為結(jié)果變量時(shí)的原始一致性閾值和PRI閾值分別設(shè)為0.821和0.684，將非機(jī)器換人作為結(jié)果變量時(shí)的原始一致性閾值和PRI閾值分別設(shè)為0.890和0.853。然后，通過(guò)R軟件中的QCA軟件包進(jìn)行運(yùn)算，將特定結(jié)果處于高水平的前因組態(tài)繪制為表1。

1.引致機(jī)器換人的組態(tài)分析。引致機(jī)器換人的組態(tài)有6個(gè)，分別為技術(shù)驅(qū)動(dòng)型、資源驅(qū)動(dòng)型、戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)型、機(jī)會(huì)驅(qū)動(dòng)型、成本驅(qū)動(dòng)型和放手一搏型。從單個(gè)條件來(lái)看，自主品牌在所有機(jī)器換人的前因組態(tài)中都是存在的，在所有非機(jī)器換人的前因組態(tài)中都是不存在的，說(shuō)明自主品牌對(duì)制造業(yè)企業(yè)推進(jìn)機(jī)器換人至關(guān)重要，是制造業(yè)企業(yè)不可被替代和難以被模仿的無(wú)形資源。以下將分別對(duì)機(jī)器換人的前因組態(tài)進(jìn)行分析。

（1）技術(shù)驅(qū)動(dòng)型。該組態(tài)中的制造業(yè)企業(yè)面臨著激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，想要通過(guò)機(jī)器換人來(lái)提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低瑕疵率。從機(jī)會(huì)要素看，該類企業(yè)并不缺少一線工人，而是缺乏技術(shù)工人；從能力要素看，該類企業(yè)具備高科技企業(yè)的性質(zhì)且擁有自主品牌。這表明，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，擁有自主品牌的高科技企業(yè)如果想要提高質(zhì)量，但又缺少技術(shù)工人，則會(huì)通過(guò)機(jī)器換人來(lái)彌補(bǔ)技術(shù)工人的不足以實(shí)現(xiàn)質(zhì)量升級(jí)。且由于此類企業(yè)本身就是高科技企業(yè)，可以比較容易地吸收和應(yīng)用先進(jìn)的機(jī)器換人技術(shù)，因此屬于技術(shù)驅(qū)動(dòng)型的機(jī)器換人。

（2）資源驅(qū)動(dòng)型。與技術(shù)驅(qū)動(dòng)型組態(tài)一致，該組態(tài)同樣包括激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、以提高質(zhì)量為動(dòng)機(jī)、不缺一線工人但是缺少技術(shù)工人以及自主品牌條件出現(xiàn)。不同之處是，技術(shù)驅(qū)動(dòng)型組態(tài)強(qiáng)調(diào)高科技企業(yè)這一條件，而資源驅(qū)動(dòng)型組態(tài)重視盈利能力。此類企業(yè)不論是否為高科技企業(yè)，只要有足夠高的盈利水平，往往可以在充足資金的支持下進(jìn)行機(jī)器換人以達(dá)到彌補(bǔ)技術(shù)工人不足、提升產(chǎn)品質(zhì)量的目的，因此屬于資源驅(qū)動(dòng)型的機(jī)器換人。

（3）戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)型。戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)型組態(tài)中的制造業(yè)企業(yè)面臨著激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。從動(dòng)機(jī)要素看，該類企業(yè)想要提升產(chǎn)品質(zhì)量；從機(jī)會(huì)要素看，企業(yè)并不缺一線工人，技術(shù)工人也是可有可無(wú)，說(shuō)明可能并不具備機(jī)器換人的契機(jī)；從能力要素看，企業(yè)三個(gè)能力都具備，既是高科技企業(yè)，又有自主品牌，且盈利能力較強(qiáng)。該組態(tài)中的企業(yè)以差異化戰(zhàn)略為導(dǎo)向，通過(guò)生產(chǎn)高質(zhì)量的產(chǎn)品以滿足市場(chǎng)需求。因此，不論是否缺少技術(shù)工人，都會(huì)在很強(qiáng)的提高產(chǎn)品質(zhì)量的動(dòng)機(jī)下，利用自身強(qiáng)大的資源和能力進(jìn)行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，因此是戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)型的機(jī)器換人。

（4）機(jī)會(huì)驅(qū)動(dòng)型。機(jī)會(huì)驅(qū)動(dòng)型組態(tài)中，企業(yè)同樣面臨著激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。從企業(yè)內(nèi)部因素來(lái)看，機(jī)會(huì)要素全部出現(xiàn)。因此，該組態(tài)是內(nèi)外部要素全部具備、以替換人工為目標(biāo)的機(jī)會(huì)驅(qū)動(dòng)型機(jī)器換人組態(tài)。具體來(lái)看，遵循該路徑的企業(yè)，一線工作條件環(huán)境不好，招工比較困難。在這種情況下，企業(yè)想要通過(guò)機(jī)器換人來(lái)履行部分一線工人的職能以緩解一線工人短缺問(wèn)題。此外，企業(yè)也缺乏技術(shù)工人，進(jìn)行機(jī)器換人也可以部分緩解技術(shù)工人短缺的情況。從能力上看，由于該類企業(yè)是有自主品牌的高科技企業(yè)，且盈利能力強(qiáng)，因此具備實(shí)施機(jī)器換人的條件。

（5）成本驅(qū)動(dòng)型。在成本驅(qū)動(dòng)型組態(tài)中，企業(yè)所處的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也不激烈。由于缺少技術(shù)工人，企業(yè)想通過(guò)引入機(jī)器人來(lái)替代充裕的、工作環(huán)境差的一線工人以節(jié)省人工成本，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。從能力來(lái)看，雖然企業(yè)有自己的品牌，但不是高科技企業(yè)，而是低端制造業(yè)企業(yè)，因此，并不完全具備開(kāi)展機(jī)器換人的能力。但是，由于競(jìng)爭(zhēng)壓力較小且機(jī)器換人可以替換部分人工以節(jié)省成本，企業(yè)也有條件進(jìn)行機(jī)器換人以促進(jìn)自身的轉(zhuǎn)型升級(jí)。這也從側(cè)面說(shuō)明，對(duì)于低端制造業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，機(jī)器換人是通過(guò)用機(jī)器替換掉人工來(lái)降低成本的。

（6）放手一搏型。在放手一搏型組態(tài)中，企業(yè)進(jìn)行機(jī)器換人的動(dòng)機(jī)是緩解招工難問(wèn)題。此類企業(yè)沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)壓力，盈利能力也較差，不缺一線工人。由于缺乏技術(shù)工人，所以想通過(guò)機(jī)器換人來(lái)補(bǔ)充高技術(shù)人才的短缺。值得注意的是，此類企業(yè)機(jī)器換人的目的不是提高質(zhì)量，而是補(bǔ)充用工，因此仍然是一種低成本的戰(zhàn)略。之所以沒(méi)有像S1、S2和S3組態(tài)那樣以提升產(chǎn)品質(zhì)量為目標(biāo)，一方面是因?yàn)槠髽I(yè)面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不激烈，另一方面可能是因?yàn)槠髽I(yè)的盈利能力較差，不足以支撐差異化戰(zhàn)略。由于自動(dòng)化設(shè)備價(jià)格較高，企業(yè)較低的盈利能力可能難以持續(xù)支撐機(jī)器換人的支出，因此是放手一搏型路徑。

2.引致非機(jī)器換人的組態(tài)分析。引致非機(jī)器換人的組態(tài)有4個(gè)。該組態(tài)中的企業(yè)要么外部市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不激烈，要么不在乎外部市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，雖然有動(dòng)機(jī)進(jìn)行機(jī)器換人，但沒(méi)有與之匹配的機(jī)會(huì)和能力，因此被命名為力不從心型組態(tài)。具體來(lái)說(shuō)，N1a和N1b都強(qiáng)調(diào)不存在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、不缺一線工人或技術(shù)工人、不是高科技企業(yè)且沒(méi)有自主品牌，遵循此路徑的企業(yè)不論是以替換人工為目的還是以提高質(zhì)量為目的，不管盈利能力如何，皆因沒(méi)有進(jìn)行機(jī)器換人的契機(jī)（不缺乏一線工人和技術(shù)工人），且沒(méi)有與之匹配的能力（沒(méi)有自主品牌、非高科技企業(yè)）而未能進(jìn)行機(jī)器換人。

N1c和N1b組態(tài)類似，都包括市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不激烈、以提高質(zhì)量為動(dòng)機(jī)、不缺一線工人、非高科技企業(yè)且沒(méi)有自主品牌這五個(gè)條件。不同之處是，N1b不在乎企業(yè)的利潤(rùn)水平，而N1c不在乎企業(yè)是否缺技術(shù)工人，因此，有技術(shù)工人和盈利能力低這兩個(gè)條件是替代關(guān)系。這說(shuō)明在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不激烈的情況下，以提升質(zhì)量為目的，但沒(méi)有自主品牌的低端制造業(yè)企業(yè)，如果不缺技術(shù)工人，則可以通過(guò)強(qiáng)化技術(shù)工人的熟練技能來(lái)提高產(chǎn)品質(zhì)量，不需要機(jī)器換人（N1b），或者不論這些制造業(yè)企業(yè)是否缺少技術(shù)工人，只要盈利能力較弱，便可能不會(huì)再開(kāi)展機(jī)器換人（N1c）。N2組態(tài)表明，不論面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是否激烈，以提升質(zhì)量為目的的企業(yè)如果缺乏相應(yīng)的機(jī)會(huì)和能力，往往也不能夠進(jìn)行機(jī)器換人。

（三）穩(wěn)健性分析

在 QCA 研究中，穩(wěn)健性檢驗(yàn)是至關(guān)重要的一個(gè)環(huán)節(jié)。常用的方法包括調(diào)整校準(zhǔn)閾值、改變案例頻數(shù)和變動(dòng)一致性門檻值等。本文借鑒杜運(yùn)周等^［14］，采用改變案例頻數(shù)閾值和一致性閾值的方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。具體做法是，將機(jī)器換人作為結(jié)果變量時(shí)的案例頻數(shù)閾值從7調(diào)低至6，產(chǎn)生了6個(gè)組態(tài)，除1個(gè)組態(tài)是S5的母集之外（比S5少了一個(gè)“高科技企業(yè)不存在”這一條件），其他組態(tài)保持一致。此外，本文還將一致性閾值從0.839調(diào)低至0.800，結(jié)果仍然保持一致，說(shuō)明組態(tài)結(jié)果是穩(wěn)健的。

四、結(jié)論與展望

（一）主要結(jié)論

機(jī)器換人是制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中的重要話題。本文圍繞“什么樣的企業(yè)能夠進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型”這一問(wèn)題，借鑒MOA框架，分析企業(yè)內(nèi)外部因素如何相互組合共同導(dǎo)致機(jī)器換人。通過(guò)對(duì)1 007家制造業(yè)企業(yè)的定性比較分析，發(fā)現(xiàn)了6個(gè)導(dǎo)致機(jī)器換人的前因組態(tài)，包括技術(shù)驅(qū)動(dòng)型、資源驅(qū)動(dòng)型、戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)型、機(jī)會(huì)驅(qū)動(dòng)型、成本驅(qū)動(dòng)型和放手一搏型機(jī)器換人，反映了企業(yè)實(shí)施機(jī)器換人的主要路徑和機(jī)制。此外，還發(fā)現(xiàn)了4條導(dǎo)致非機(jī)器換人的前因組態(tài)。本文的主要結(jié)論如下：

1.機(jī)器換人和非機(jī)器換人路徑是由多個(gè)因素共同導(dǎo)致的。引致機(jī)器換人與非機(jī)器換人的前因組態(tài)具有因果復(fù)雜性，且不同類別組態(tài)中蘊(yùn)涵著各具特色的前因間相互作用。比較機(jī)器換人組態(tài)可以發(fā)現(xiàn)，單獨(dú)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)和能力要素并不能導(dǎo)致企業(yè)進(jìn)行機(jī)器換人。例如，在S1路徑中，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)必須結(jié)合動(dòng)機(jī)變量中的提高質(zhì)量、機(jī)會(huì)變量中的不缺一線工人而缺少技術(shù)工人以及能力變量中的是高科技企業(yè)且擁有自主品牌這三類條件才能使企業(yè)開(kāi)展機(jī)器換人。當(dāng)企業(yè)內(nèi)外部因素不匹配時(shí)，例如，只具備動(dòng)機(jī)而不具備相應(yīng)的機(jī)會(huì)和能力時(shí)，往往會(huì)踏上力不從心型非機(jī)器換人路徑。此外，不同類型的前因條件之間還存在著替代關(guān)系。例如，在非機(jī)器換人的N1b和N1c組態(tài)中，N1b中的不缺技術(shù)工人和N1c中的盈利能力低存在替代關(guān)系。這表明深入考察不同類型的前因條件是有意義的，有利于深化對(duì)動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)和能力條件的認(rèn)識(shí)。

2.多條機(jī)器換人和非機(jī)器換人路徑間具有等效性關(guān)系。不論對(duì)于機(jī)器換人還是非機(jī)器換人，組態(tài)分析都一致顯示，實(shí)現(xiàn)特定結(jié)果的路徑具有多條，呈現(xiàn)出殊途同歸的因果等效性特征。從表1各組態(tài)的唯一覆蓋度可看出，機(jī)器換人有6個(gè)組態(tài)，其中S2資源驅(qū)動(dòng)型（0.035）和S4機(jī)會(huì)驅(qū)動(dòng)型（0.038）是相對(duì)更主要的路徑，其他4條路徑相對(duì)次要，例如，S3戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)型和S6放手一搏型路徑的唯一覆蓋度分別僅為0.002和0.010。非機(jī)器換人作為結(jié)果時(shí)有4個(gè)組態(tài)，其中N1c（0.023）是相對(duì)主要的路徑，和其他3個(gè)組態(tài)的唯一覆蓋度相差也不大。本文識(shí)別出具有充分性的多條機(jī)器換人和非機(jī)器換人路徑，但在必要性方面引入等效性概念，承認(rèn)各條路徑的非唯一性，這意味著組態(tài)研究法相較于傳統(tǒng)回歸分析法更貼合人類復(fù)雜決策和變化多端的商界現(xiàn)實(shí)，在研究方法論上具有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。

3.機(jī)器換人和非機(jī)器換人的路徑具有因果不對(duì)稱性。組態(tài)觀認(rèn)為特定事件的原因和結(jié)果是不對(duì)稱的，這意味著導(dǎo)致機(jī)器換人的前因組態(tài)與導(dǎo)致非機(jī)器換人的前因組態(tài)并非“鏡像”般相反，所以要分別對(duì)兩種結(jié)果進(jìn)行分析和比較，以揭示某種實(shí)質(zhì)性內(nèi)涵。組態(tài)分析顯示，對(duì)于任何一個(gè)組態(tài)，例如S1技術(shù)驅(qū)動(dòng)型的機(jī)器換人組態(tài)，對(duì)其組態(tài)中所有的條件進(jìn)行“取非”操作，并不能對(duì)應(yīng)到非機(jī)器換人組態(tài)中的任何一個(gè)，也即不能導(dǎo)致非機(jī)器換人，展示了因果關(guān)系的非對(duì)稱性。這是組態(tài)觀對(duì)傳統(tǒng)回歸分析中因果對(duì)稱性的豐富和完善，也為研究者探索因果關(guān)系提供了良好的研究工具和視角。將機(jī)器換人和非機(jī)器換人的前因組態(tài)納入到同一分析框架，并對(duì)其前因組態(tài)進(jìn)行對(duì)比，既有利于更加清晰地理解機(jī)器換人的路徑和機(jī)制，也為企業(yè)權(quán)衡是否實(shí)施機(jī)器換人提供了可以參照的決策條件。

（二）理論貢獻(xiàn)

本文基于1 007家制造業(yè)企業(yè)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的組態(tài)分析，闡釋了動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)、能力和外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境如何通過(guò)相互作用導(dǎo)致企業(yè)實(shí)施機(jī)器換人，豐富了數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究，并推進(jìn)了其與組態(tài)觀視角的融合。具體來(lái)說(shuō)，本文主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)包括以下三個(gè)方面：

1.將組態(tài)視角引入數(shù)字化轉(zhuǎn)型領(lǐng)域，揭示了數(shù)字化轉(zhuǎn)型的路徑和機(jī)制。目前，學(xué)者們透過(guò)資源基礎(chǔ)觀、動(dòng)態(tài)能力、制度理論、計(jì)劃行為理論等多個(gè)理論視角，從戰(zhàn)略、管理者特征、企業(yè)資源、能力以及制度等多個(gè)層面分析了數(shù)字化轉(zhuǎn)型的動(dòng)因。但是，現(xiàn)有視角較為分散，未能形成全面、整合性的研究框架，且較多關(guān)注單個(gè)因素的作用，忽略了多因素之間的相互作用。本文將組態(tài)視角引入到數(shù)字化轉(zhuǎn)型，全面考察了企業(yè)內(nèi)部的動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)和能力條件與外部因素中的競(jìng)爭(zhēng)壓力之間的組合效應(yīng)，形成了多條具有等效性的機(jī)器換人組態(tài)，增加了企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型路徑的選擇。

2.整合MOA框架中的動(dòng)機(jī)和能力因素，拓展了數(shù)字化轉(zhuǎn)型前因要素的范圍?，F(xiàn)有關(guān)于數(shù)字化轉(zhuǎn)型驅(qū)動(dòng)要素的研究多集中在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)層面上，缺乏對(duì)企業(yè)內(nèi)在動(dòng)機(jī)和機(jī)會(huì)因素的挖掘。事實(shí)上，關(guān)于企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型驅(qū)動(dòng)因素的研究不應(yīng)該僅聚焦于技術(shù)與經(jīng)濟(jì)層面，還應(yīng)該深入探究關(guān)系、動(dòng)機(jī)和行為層面的因素，從而完整地揭示數(shù)字化轉(zhuǎn)型的決策邏輯和行為機(jī)理。本文將原本用于人力資源管理領(lǐng)域的MOA框架引入到數(shù)字化轉(zhuǎn)型這一獨(dú)特研究情境中，同時(shí)，又將外部環(huán)境中的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)要素與MOA框架進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，不僅豐富了MOA框架本身，也為企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供了更多的路徑選擇。

3.實(shí)證分析并檢驗(yàn)了制造業(yè)企業(yè)機(jī)器換人的前因條件和路徑機(jī)理，展現(xiàn)了數(shù)字化轉(zhuǎn)型的階段性特征?，F(xiàn)有研究大多將數(shù)字化轉(zhuǎn)型作為一個(gè)整體性構(gòu)念，分析企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的前因條件及可能造成的影響，忽略了企業(yè)可能正在經(jīng)歷數(shù)字化轉(zhuǎn)型的不同階段這一客觀事實(shí)。數(shù)字化轉(zhuǎn)型體現(xiàn)為企業(yè)在產(chǎn)品、服務(wù)、流程、組織、模式等多方位的轉(zhuǎn)型，而不同方面的轉(zhuǎn)型，可能是在不同的外部環(huán)境刺激下產(chǎn)生的，并且要求企業(yè)具備不同的動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)和能力。本文對(duì)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)行了操作化定義，將研究視角聚焦于數(shù)字化轉(zhuǎn)型試點(diǎn)期的機(jī)器換人。這一方面考慮到了中國(guó)中小型制造業(yè)企業(yè)普遍處于數(shù)字化轉(zhuǎn)型初級(jí)階段的實(shí)際情況，另一方面也為制造業(yè)企業(yè)進(jìn)一步實(shí)施平臺(tái)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和生態(tài)系統(tǒng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型奠定了理論基礎(chǔ)。

（三）管理啟示

本文也具有一定的實(shí)踐意義。第一，制造業(yè)企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型不是一蹴而就的，而是需要分階段、分類別實(shí)現(xiàn)。制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型需要從機(jī)器換人入手，慢慢實(shí)現(xiàn)組織流程、商業(yè)模式、產(chǎn)品與服務(wù)等全方位的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。第二，機(jī)器換人并不是單個(gè)因素導(dǎo)致的結(jié)果，而是由企業(yè)內(nèi)外部多重因素共同觸發(fā)的。在進(jìn)行機(jī)器換人之前，企業(yè)管理者應(yīng)該充分評(píng)估內(nèi)外部要素，注重自主品牌建設(shè)，在多因素的組合中找到適合自身的機(jī)器換人路徑。第三，機(jī)器換人并不是目的，機(jī)器換人后人機(jī)協(xié)同問(wèn)題、機(jī)器換人的效果評(píng)估以及機(jī)器換人后員工的滿意度問(wèn)題都是值得深思熟慮的。管理者在推進(jìn)機(jī)器換人之前，應(yīng)當(dāng)全方位評(píng)估機(jī)器換人這一決策可能帶來(lái)的影響。

（四）研究局限與展望

本文也不可避免地存在一些研究局限。其一，在數(shù)據(jù)收集方面，本文的數(shù)據(jù)是2021年收集的，由于客觀原因未能跟蹤最新的機(jī)器換人數(shù)據(jù)。未來(lái)研究可以收集新的數(shù)據(jù)來(lái)驗(yàn)證本文研究結(jié)論的可持續(xù)性。其二，在問(wèn)卷設(shè)計(jì)方面，主要通過(guò)對(duì)管理者的調(diào)研訪談來(lái)確定動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)和能力變量的具體內(nèi)容，在題項(xiàng)的設(shè)計(jì)上還欠缺客觀性。且由于未使用量表，變量的測(cè)量條目大多是通過(guò)訪談直接確定的，所以沒(méi)能進(jìn)行變量的信度和效度檢驗(yàn)。未來(lái)研究可以開(kāi)發(fā)相關(guān)量表，更加全面地衡量企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)和能力。其三，在結(jié)果變量的測(cè)量上，本文用機(jī)器換人這一數(shù)字化轉(zhuǎn)型的初級(jí)階段作為對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的操作化定義，未能考慮到制造業(yè)企業(yè)在組織流程、商業(yè)模式、產(chǎn)品與服務(wù)等方面的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。未來(lái)可以對(duì)制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行跟蹤調(diào)研，研究企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的不同類型和不同階段。

注釋：

①因2017年。

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責(zé)任編輯：賈鐵留

Research on the Path of Machine Replacement in Manufacturing Enterprises under the MOA Framework：Qualitative Comparative Analysis Based on 1007 Enterprises

LIU Lulu， WEN Xiaoyi， ZHANG Yanhua

（School of Labor Relations and Human Resources， China University of Labor Relations， Beijing 100048， China）

Abstract：

With the continuous rise in labor costs and the rapid development of intelligent manufacturing， the digital transformation of manufacturing enterprises-primarily marked by \"machine replacement\"-has become a critical pathway for traditional manufacturing industries to upgrade and transform. From a configurational perspective， utilizing the MOA framework （\"Motivation-Opportunity-Ability\"）， a qualitative comparative analysis of 1，007 manufacturing enterprises reveals that external market competition factors interact with motivational factors （improving quality， replacing labor， supplementing labor）， opportunity factors （lack of frontline workers， lack of skilled workers）， and capability factors （high-tech enterprises， independent brands， profitability） to generate six configurations leading to machine replacement， namely technology-driven， resource-driven， strategy-driven， opportunity-driven， cost-driven， and all-in paths. These paths are equivalent and contain unique combinations of antecedent elements. Managers should fully evaluate the external market competition pressure of the enterprise， and combine it with the motivation， opportunities， and capabilities of the enterprise properly in order to achieve the goal of machine substitution.

Keywords：

digital transformation; machine replacement; MOA framework; configurational perspective; qualitative comparative analysis

基金項(xiàng)目：中央高校勞模教改專項(xiàng)課題（LMY2023003）；國(guó)家社科基金項(xiàng)目（20BJY053）

作者簡(jiǎn)介：劉露露（1994-），女，河南許昌人，中國(guó)勞動(dòng)關(guān)系學(xué)院勞動(dòng)關(guān)系與人力資源學(xué)院講師，博士，研究方向?yàn)槠髽I(yè)戰(zhàn)略管理；聞效儀（1979-），男，江西九江人，中國(guó)勞動(dòng)關(guān)系學(xué)院勞動(dòng)關(guān)系與人力資源學(xué)院教授，博士，通信作者，研究方向?yàn)閯趧?dòng)關(guān)系。