摘 要:本文選取陜西省2002—2022年數(shù)據(jù),在構(gòu)建代表性投入與產(chǎn)出指標體系的基礎上,運用超效率DEA-CCR模型測度其科技金融效率、模型評價其規(guī)模報酬階段。實證結(jié)果表明,陜西省科技金融在2016年之前,普遍存在投入資源不協(xié)調(diào)問題。2009—2016年與2017—2022年期間,陜西省科技金融效率均為提升階段,提升效果明顯。目前,陜西省規(guī)模報酬處于遞增階段,可以通過擴大規(guī)模來提高收益,但應協(xié)調(diào)政府、金融市場、企業(yè)等各主體,形成有效的提升路徑。
關鍵詞:陜西??;科技金融;效率測度;DEA
一、引言
科技自立自強是國家強盛之基、安全之要。2006年國務院發(fā)布《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020)》,開始重視科技金融為技術創(chuàng)新提供服務??萍冀鹑谧鳛榇龠M科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)學研融通創(chuàng)新的重要工具,其發(fā)展效率直接影響地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展水平。2017年,陜西省發(fā)布《陜西省促進科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定(試行)》,表明科技金融發(fā)展對于推動陜西省經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。
基于DEA方法,高揚等對山東省科技金融效率進行測度;黃仁全等對西安市科技金融效率進行測度,雷丹對長江經(jīng)濟帶科技金融效率進行測度。為避免有效決策單元不能進一步進行比較,本文采用超效率DEA模型測度陜西省科技金融發(fā)展效率并提出路徑建議,以期促進陜西省科技與金融深度融合,從而實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。
二、陜西省科技金融發(fā)展現(xiàn)狀分析
1.陜西省科技金融投入現(xiàn)狀
科技金融投入是科技創(chuàng)新研究發(fā)展和科技成果產(chǎn)業(yè)化的堅實基礎。近年來,隨著我國對科技金融發(fā)展的不斷重視,科技金融投入也更加多元化。陜西省科技金融投入主要包括研究與試驗開發(fā)(Ramp;D)投資、政府資金、金融機構(gòu)科技貸款等形式。
Ramp;D經(jīng)費支出指某年度各單位用于基礎研究、應用研究和試驗開發(fā)的支出,反映用于科技研究發(fā)展的資金消耗水平。早年間,科技金融發(fā)展并未得到重視,2002—2008年,陜西省Ramp;D經(jīng)費支出增速緩慢。近年來,陜西省政府高度重視科技金融發(fā)展,逐步增加科技金融投入。陜西省Ramp;D經(jīng)費支出自2006年起逐步加速提高,在2022年達到峰值。
Ramp;D人員全時當量指全時與非全時Ramp;D人員的工作量折算成實際工作時間的總和,反映科技研究發(fā)展的人力投入強度。在2014年之前,陜西省Ramp;D人員全時當量均處于較低水平;2020—2022年處于較高水平,峰值仍為2022年。
政府資金撥款直接反映政府對科技金融發(fā)展的投入程度。2002—2022年,陜西省政府對科技金融發(fā)展資金撥款大致呈上升趨勢,在2011年首次出現(xiàn)下降,而后在2012年逐步恢復,2020—2022年處于較高水平并在2022年達到峰值。
金融機構(gòu)貸款額指企業(yè)向商業(yè)銀行或非銀行等金融機構(gòu)借入的資金數(shù)額,反映對科技企業(yè)的資金支持。陜西省科技企業(yè)金融機構(gòu)貸款額在2009年之前,處于相對較低水平;2020—2022年處于較高水平,其中2021年達到峰值。
2.陜西省科技金融產(chǎn)出現(xiàn)狀
考慮到陜西省科技創(chuàng)新中科技研發(fā)以及技術成果轉(zhuǎn)化,本文選取專利授權量、技術合同交易額對陜西省科技金融產(chǎn)出進行衡量。
專利授權量指單位時期內(nèi)由專利行政部門授予專利件數(shù),是衡量國家或地區(qū)創(chuàng)新能力的關鍵指標之一。2006年,陜西省響應國家號召并積極發(fā)展科技金融的重要作用。自2006年起,陜西省專利授權量增速提升,在2018年達到極值。2020—2022年逐步提升,在2022年達到峰值。
技術合同交易額指合同成交金額中減去購買設備等支出后的金額,反映科技成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。陜西省技術合同交易額在2002—2011年間,處于較低水平且變動不大;2012—2016年間上升幅度較大,在2016年達到極值。2018年,由于中國人民銀行、國家發(fā)展改革委等將陜西納入實施金融科技應用試點,使陜西省技術合同交易額在2019—2022年處于較高水平并在2021年達到峰值。
3.陜西省科技金融投入產(chǎn)出現(xiàn)狀總結(jié)
基于陜西省科技金融投入與產(chǎn)出現(xiàn)狀,本文對其投入產(chǎn)出代表性指標進行分析得出陜西省科技金融投入與產(chǎn)出數(shù)值總體逐年上升,特別是產(chǎn)出與2008年之前相比提升較多,說明相關政策實施效果良好,科技研究向科技成果轉(zhuǎn)化及時。科技金融投入產(chǎn)出均在2020—2022年間達到較高水平,但與2017—2019年相比漲幅并不是很高,初步預計科技金融投入產(chǎn)出仍有提升空間,并未達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。鑒于此,本文需要對陜西省科技金融投入產(chǎn)出效率進行進一步分析。
三、陜西省科技金融發(fā)展效率測度
1.指標體系建立
本文構(gòu)建科技金融效率指標從投入與產(chǎn)出兩方面來考慮,投入指標包括研究與試驗開發(fā)(Ramp;D)經(jīng)費支出、研究與試驗開發(fā)(Ramp;D)全時當量、政府資金、金融機構(gòu)貸款額;產(chǎn)出指標包括專利授權量和技術合同交易額。指標體系如表1所示。
本文選取的數(shù)據(jù)的時間范圍為2002—2022年,選自《中國科技統(tǒng)計年鑒》《陜西科技統(tǒng)計年鑒》《國家統(tǒng)計局》等。
2.陜西省科技金融超效率 DEA 測度
超效率DEA模型值越大則表示其決策單元的效率越高,與原始DEA模型相比,可以進一步比較有效決策單元之間效率θ值的大小,即結(jié)果中不僅只有(有效)或θ<1(無效)兩種情況,還會出現(xiàn)θ>1的情況。當θ<1時,超效率DEA模型與傳統(tǒng)DEA模型相同。由于超效率DEA-BCC模型測算結(jié)果中2021年與2022年的效率值無法由數(shù)學規(guī)劃解出,所以本文采用超效率DEA-CCR模型來測算決策單元超效率和投影值并利用BCC模型測算其規(guī)模報酬。結(jié)果如表2所示。
從綜合技術效率(TE)角度分析,不考慮規(guī)模報酬的影響,2002-2022年陜西省科技金融效率趨勢如圖 1所示。
從陜西省科技金融效率的數(shù)值來看,2003年、2016—2018年、2021—2022年,效率值均大于1,說明其投入與產(chǎn)出呈有效狀態(tài);在2018年達到最高峰值,之后依次為2003年、2022年、2021年、2017年和2016年。其余年份的科技金融效率值均小于1,視為 DEA非有效。在非有效決策單元中,2005—2011年間的效率較低,低于0.5,考慮到2008年金融危機的影響,可以說明2005—2011年,從宏觀層面來說,國家相關部門以及陜西省政府對科技金融可持續(xù)發(fā)展的重視程度不夠,對資源有效配置的引導作用不強,相關政策及資金支持較少。
從陜西省科技金融效率的趨勢來看,自2010年后效率值總體呈增長趨勢。2006年,國務院發(fā)布《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020)》,通過金融手段為科技創(chuàng)新提供更為堅實的支持,推動了科技與金融的深度融合,加速了科技成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。陜西省政府也隨之發(fā)布關于科技金融的政策措施,加大了科技金融經(jīng)費支出,為其高質(zhì)量發(fā)展注入了新動能。自此,2003—2008年陜西省科技金融效率下降趨勢有所改變。2013年,政府出臺《陜西省科技計劃經(jīng)費監(jiān)督管理辦法》,提高了科技資金使用效率,促進高質(zhì)量發(fā)展;2015—2018年陜西省科技金融效率提升幅度巨大,取得顯著效果,并在2018年達到極值點。2018年,由于金融科技應用試點,加速提高了2020—2022年的科技金融效率。隨著陜西省科技金融投資環(huán)境越發(fā)良好,政策效果也越發(fā)明顯。
本文對陜西省科技金融的效率值做投影分析,鑒于改進的可實施性,主要從投入角度分析,目的是針對效率值小于1的非有效決策單元,與其處于生產(chǎn)前沿上的單元做對比,確定其改進方向及大小。以效率值最低的2008年為例,JFZC、QSDL、ZFZJ、DKYE投影改進后分別應減少投入646211.24萬元、38688.44人年、727416.68萬元、58860.91萬元,說明早年間陜西省科技金融投入資源之間未達到帕累托最優(yōu)水平,存在嚴重的不協(xié)調(diào)或浪費問題。
對陜西省2002—2022年規(guī)模報酬進行分析可知,在陜西省科技金融效率的決策單元有效年份,處于“不變”階段;在科技金融效率的決策單元非有效年份,處于“遞增”階段,且處于規(guī)模報酬遞增的年份居多。這表明陜西省科技金融發(fā)展2002—2022年整體處于規(guī)模報酬遞增階段,未來應利用增加投資或擴大規(guī)模的方式來取得更高回報。
四、陜西省科技金融發(fā)展效率提升路徑
根據(jù)研究結(jié)果,本文提出以下路徑提升建議,旨在促進政府、金融市場及企業(yè)的協(xié)同發(fā)展。
(1) 政策支持與監(jiān)管
政府需完善科技金融相關政策體系,促進對科技企業(yè)的財政扶持和完善以及對科技企業(yè)的風險保障機制。優(yōu)化科技金融投入資源配置,不斷創(chuàng)新對科技金融投資和融資的方式。一方面積極利用市場在資源配置中的引導功能,另一方面加強并完善建設科技金融產(chǎn)業(yè)監(jiān)管體系。同時,加強信息互通共享,建立數(shù)據(jù)采集共享機制,降低信息不對稱,提升金融服務的精準度和效率。
(2) 金融創(chuàng)新與服務
建立更高效的金融服務體系,發(fā)揮金融體系對科技創(chuàng)新的支撐功能。要將技術創(chuàng)新與現(xiàn)代金融相協(xié)調(diào),通過現(xiàn)代金融為技術創(chuàng)新服務??萍计髽I(yè)大多在初期面臨較大風險,且其中中小型企業(yè)較多,存在融資困難等問題,故應為科技企業(yè)提供多種融資渠道。同時,加強與擔保機構(gòu)的合作,提升融資擔保質(zhì)效,降低擔保費率,增強融資擔保能力。
(3) 企業(yè)創(chuàng)新與融資
增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力,提高企業(yè)信用評級,建立并優(yōu)化籌融資體系。自主創(chuàng)新能力對于科技企業(yè)來說至關重要,是衡量企業(yè)核心競爭力的重要因素之一。提高企業(yè)信用評級有利于企業(yè)應對風險以及便于融資??萍计髽I(yè)由于初期風險較大,應綜合考量自身籌融資的收益與風險,優(yōu)化企業(yè)籌融資體系。同時,加強與金融機構(gòu)的溝通和合作,通過科技保險等方式,降低經(jīng)營風險,提高融資成功率。
參考文獻:
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作者簡介:李睿煜(1999.08— ),男,陜西渭南人,碩士研究生,研究方向:金融學。