基金項(xiàng)目：哈爾濱市社科聯(lián)人才智庫(kù)基地課題（2023HSKZK06）；黑龍江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目（23GLA011）

摘 要：本文選取我國(guó)2018—2022年制造業(yè)上市公司的數(shù)據(jù)為研究樣本，以高層階梯理論、動(dòng)態(tài)能力理論、資源基礎(chǔ)理論等相關(guān)理論作為理論依據(jù)。以性別異質(zhì)性、年齡異質(zhì)性、教育水平異質(zhì)性、職業(yè)背景異質(zhì)性為切入點(diǎn)，以實(shí)證考察這些因素對(duì)制造企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。研究表明，年齡、性別和職業(yè)背景異質(zhì)性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效呈負(fù)相關(guān)；教育水平異質(zhì)性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效呈正相關(guān)。

關(guān)鍵詞：高管團(tuán)隊(duì)；高層梯隊(duì)理論；創(chuàng)新績(jī)效

一、引言

自改革開放以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了顯著增長(zhǎng)，制造業(yè)創(chuàng)新能力的不斷增強(qiáng)在其中起到了重要作用。黨的二十大報(bào)告提出，科技創(chuàng)新被提升為國(guó)家發(fā)展的核心戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要性，并確立了制造業(yè)在國(guó)家創(chuàng)新體系中的主導(dǎo)作用。在此背景下，高層管理團(tuán)隊(duì)對(duì)于推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新表現(xiàn)尤為關(guān)鍵。因此，探究高層管理團(tuán)隊(duì)的特征與制造業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的聯(lián)系顯得尤為重要。本研究以高層梯隊(duì)理論為基礎(chǔ)，旨在探討如何通過提升高管團(tuán)隊(duì)的構(gòu)建來增強(qiáng)制造企業(yè)的創(chuàng)新表現(xiàn)，同時(shí)分析高管團(tuán)隊(duì)特征如何影響企業(yè)的創(chuàng)新成果，并研究這兩者之間的內(nèi)在作用機(jī)制。

二、理論框架與研究假設(shè)

1.理論模型

本研究綜合國(guó)內(nèi)外的學(xué)術(shù)成果，依據(jù)高層梯隊(duì)理論、動(dòng)態(tài)能力理論以及資源基礎(chǔ)理論，構(gòu)建了關(guān)于高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性與制造企業(yè)創(chuàng)新表現(xiàn)關(guān)系的初步理論框架（見圖1）。本研究選取了年齡、性別、教育水平和職業(yè)背景等四個(gè)因素，深入分析高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性如何影響制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新成果，同時(shí)引入戰(zhàn)略柔性作為中介變量，以期獲得更深層次的研究。

2.研究假設(shè)

（1） 年齡異質(zhì)性對(duì)制造企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響

隨著年齡的增長(zhǎng)，人們對(duì)于探索新事物的熱情會(huì)減退，這在科技快速發(fā)展的今天尤為明顯，年長(zhǎng)的高管常常依賴于過去的知識(shí)結(jié)構(gòu)和思維方式，難以迅速適應(yīng)企業(yè)所面臨的變化，從而讓企業(yè)錯(cuò)失重要的發(fā)展機(jī)會(huì)。而年輕高管通常展現(xiàn)更強(qiáng)的適應(yīng)性和創(chuàng)新精神，在決策過程中，由于經(jīng)歷、知識(shí)體系和認(rèn)知水平的差異，年長(zhǎng)與年輕高管之間會(huì)產(chǎn)生分歧，這會(huì)影響團(tuán)隊(duì)的凝聚力。綜上所述，本文提出假設(shè)：

H1：高管團(tuán)隊(duì)年齡異質(zhì)性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生負(fù)面影響。

（2） 性別異質(zhì)性對(duì)制造企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響

受傳統(tǒng)觀念的影響，男性高管通常被視為企業(yè)戰(zhàn)略的主導(dǎo)者。男性高管往往展現(xiàn)強(qiáng)烈的領(lǐng)導(dǎo)才能和面對(duì)挑戰(zhàn)的勇敢。他們具備強(qiáng)大的抗壓性和敬業(yè)精神，傾向于采取放權(quán)的管理方式。與此相對(duì)應(yīng)，女性高管則被認(rèn)為更注重家庭，他們?cè)诠芾砩细鼮榧?xì)致和情感化，傾向于采用民主化管理。女性高管對(duì)市場(chǎng)和企業(yè)變化的敏感度較高，管理風(fēng)格傾向于精細(xì)化。性別差異性的減小，意味著團(tuán)隊(duì)成員在性別特征上的一致性增加，這會(huì)提高決策的質(zhì)量和效率。綜上所述，本文提出假設(shè)：

H2：高管團(tuán)隊(duì)性別異質(zhì)性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生負(fù)面影響。

（3） 教育水平異質(zhì)性對(duì)制造企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響

教育被視為一種無價(jià)的智慧資產(chǎn)，它極大地豐富了個(gè)人的思維深度和視野廣度。根據(jù)仰柯羽的研究，當(dāng)高管團(tuán)隊(duì)成員擁有不同的教育背景時(shí)，他們?cè)诮鉀Q復(fù)雜問題時(shí)更能提出多樣化的觀點(diǎn)和創(chuàng)新的解決方案，這有助于企業(yè)在制定決策時(shí)擁有更廣泛的視角，從而提高決策的精確度和效率，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)績(jī)效的增長(zhǎng)。綜上所述，本文提出假設(shè)：

H3：高管團(tuán)隊(duì)教育水平異質(zhì)性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生正向影響。

（4） 職業(yè)背景異質(zhì)性對(duì)制造企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響

職業(yè)背景的不同，本質(zhì)上是管理者長(zhǎng)期從事特定行業(yè)所積累的專業(yè)特征和經(jīng)驗(yàn)的不同。個(gè)人的思考方式和認(rèn)識(shí)框架會(huì)隨著時(shí)間的積累局限于從事的職業(yè)。因此職業(yè)背景的不同會(huì)帶來溝通障礙，從而導(dǎo)致團(tuán)隊(duì)成員在戰(zhàn)略方向上難以達(dá)成共識(shí)，這會(huì)影響管理的效率并最終對(duì)組織的績(jī)效產(chǎn)生負(fù)面影響。綜上所述，本文提出假設(shè)：

H4：高管團(tuán)隊(duì)職業(yè)背景異質(zhì)性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生負(fù)面影響。

（5） 高管團(tuán)隊(duì)中戰(zhàn)略柔性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響

在不斷變化的市場(chǎng)環(huán)境中，企業(yè)通過提高戰(zhàn)略柔性，可以更靈活地調(diào)配和轉(zhuǎn)換資源，從而適應(yīng)環(huán)境的波動(dòng)。戰(zhàn)略柔性是企業(yè)的重要工具，面對(duì)外部環(huán)境挑戰(zhàn)時(shí)，它通過資源柔性和能力柔性的靈活調(diào)整，不僅能適應(yīng)環(huán)境的變化，還能促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)的開展和創(chuàng)新績(jī)效的提升。綜上所述，本文提出假設(shè)：

H5-1：資源柔性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)。

H5-2：能力柔性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)。

H6：戰(zhàn)略柔性在高管團(tuán)隊(duì)和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間發(fā)揮部分中介作用。

三、研究設(shè)計(jì)

1.數(shù)據(jù)來源

本文以2018—2022年間，中國(guó)制造業(yè)上市公司的公開數(shù)據(jù)為研究對(duì)象。為確保研究結(jié)果的穩(wěn)定性和可信度，本文對(duì)原始數(shù)據(jù)集進(jìn)行了嚴(yán)格篩選。首先，排除了那些無法獲取詳盡高管信息的樣本。其次，剔除了ST、ST*公司。文中數(shù)據(jù)來源于國(guó)泰安金融數(shù)據(jù)庫(kù)（CSMAR）和中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)，對(duì)于缺失的數(shù)據(jù)，通過新浪財(cái)經(jīng)網(wǎng)和企業(yè)年報(bào)進(jìn)行查找補(bǔ)充。

2.變量定義

（1） 被解釋變量：本研究選取了制造企業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量的自然對(duì)數(shù)（Np）作為衡量該年度企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的指標(biāo)。

（2） 解釋變量：在衡量高管年齡異質(zhì)性時(shí)，本文采用了張兆國(guó)等提出的變異系數(shù)法，即用高管年齡的標(biāo)準(zhǔn)差除以平均年齡來計(jì)算；對(duì)于高管團(tuán)隊(duì)教育水平的異質(zhì)性，則參照鄧新明等的方法，運(yùn)用Herfindahl-Hirschman指數(shù)進(jìn)行量化；性別異質(zhì)性是根據(jù)赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)（即Herfindal-Hirschman指數(shù)）即高管女性和男性兩類成員所占的百分比來進(jìn)行測(cè)量；在對(duì)高管團(tuán)隊(duì)的職業(yè)背景進(jìn)行分類時(shí)，參照了國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)的分類體系，在此基礎(chǔ)上，本文利用赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)進(jìn)一步量化職業(yè)背景異質(zhì)性。

（3） 中介變量：依據(jù)動(dòng)態(tài)能力理論，本研究采納了王鐵軍學(xué)者對(duì)戰(zhàn)略柔性的界定，將戰(zhàn)略柔性細(xì)分為資源柔性和能力柔性兩個(gè)主要方面。

（4） 控制變量：本研究在綜合審視現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，選定了股權(quán)集中度、企業(yè)性質(zhì)和企業(yè)規(guī)模三個(gè)關(guān)鍵因素作為控制變量，各變量的具體定義如表1所示。

3.模型設(shè)計(jì)

為了檢驗(yàn)中介變量和控制變量對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，構(gòu)建如下模型：

（1） 為考察自變量對(duì)因變量的影響，建立模型1：

模型1：Np=α1+α2Hage+α3Hgend+α4Hedu+α5Hprof+ε1

其中，α1是常量，α2～α5為各個(gè)控制變量的系數(shù)，ε1是模型的殘差。

（2） 為了驗(yàn)證自變量與控制變量對(duì)因變量的影響，構(gòu)建如下模型：

模型2：Np=β1+β2Hage+β3Hgend+β4Hedu+β5Hprof+β6HERF+β7Soe+β8Size+ε2

其中，β1為模型常量，β2～β8為各變量系數(shù)，ε2為模型殘差。

（3） 進(jìn)一步，為了檢驗(yàn)資源柔性和能力柔性的中介作用，采用逐步回歸法，構(gòu)建中介效應(yīng)模型，模型如下：

模型3：RDS=δ1+δ2Hage+δ3Hgend+δ4Hedu+δ5Hprof+δ6HERF+δ7Soe+δ8Size+ε3

模型4：PCA=σ1+σ2Hage+σ3Hgend+σ4Hedu+σ5Hprof+σ6HERF+σ7Soe+σ8Size+ε4

其中，δ1、σ1是模型常量，δ2～δ8、σ2～σ8是各變量系數(shù)，ε3、ε4是模型殘差，RDS是資源柔性，PCA是能力柔性。

模型5：Np=γ1+γ2Hage+γ3Hgend+γ4Hedu+γ5Hprof+γ6HERF+γ7Soe+γ8Size+ε5

模型6：Np=η1+η2Hage+η3Hgend+η4Hedu+η5Hprof+η6HERF+η7Soe+η8Size+ε6

其中，γ1、η1模型常量，γ2～γ9、η2～η9為各變量系數(shù)，ε5、ε6模型殘差。

四、實(shí)證結(jié)果

1.描述性統(tǒng)計(jì)分析

本文使用STATA16.0對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行了處理分析，結(jié)果如表2所示。

通過分析表2的數(shù)據(jù)可以觀察到，2018—2022年，納入研究范圍的176家制造企業(yè)在發(fā)明專利的對(duì)數(shù)上表現(xiàn)出顯著的變化。其中，發(fā)明專利對(duì)數(shù)的最大值達(dá)到了2.796，而最小值記錄為0，這反映出平均專利數(shù)呈現(xiàn)逐年上升的趨勢(shì)，表明這些企業(yè)在專利獲取方面逐年取得進(jìn)步。

2.相關(guān)性檢驗(yàn)分析

分析表3的數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，教育水平、企業(yè)規(guī)模和職業(yè)背景的異質(zhì)性相關(guān)性較高。相比之下，年齡和股份集中度異質(zhì)性相關(guān)性較弱。

3.回歸結(jié)果

根據(jù)表4中的分析數(shù)據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)高管團(tuán)隊(duì)的年齡異質(zhì)性、教育水平異質(zhì)性、性別異質(zhì)性以及職業(yè)背景異質(zhì)性都對(duì)制造業(yè)企業(yè)專利申請(qǐng)的數(shù)量產(chǎn)生了顯著影響。進(jìn)一步地，在模型2中引入了股權(quán)集中度、企業(yè)規(guī)模和企業(yè)性質(zhì)等控制變量后，高管團(tuán)隊(duì)的年齡、教育水平、性別和職業(yè)背景對(duì)企業(yè)創(chuàng)新表現(xiàn)均顯示出顯著的影響，但僅教育水平對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有正面作用，其他因素則表現(xiàn)為負(fù)面影響。此外，資源柔性和能力柔性在其中發(fā)揮的中介效應(yīng)，均為正向影響，起到了部分中介作用。

五、結(jié)語(yǔ)

首先，在制造業(yè)領(lǐng)域，高層管理團(tuán)隊(duì)成員的年齡和性別異質(zhì)性與企業(yè)的創(chuàng)新能力呈明顯的負(fù)相關(guān)，即隨著這些多樣性指標(biāo)的提高，企業(yè)獲得的發(fā)明專利數(shù)量反而減少。實(shí)證結(jié)果支持假設(shè)H1和H2。其次，通過描述性統(tǒng)計(jì)分析和相關(guān)性檢驗(yàn)可以看出，高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性中的教育水平異質(zhì)性與制造企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)，假設(shè)H3和H4的結(jié)論得到了驗(yàn)證。最后，戰(zhàn)略柔性在連接高層管理團(tuán)隊(duì)與企業(yè)創(chuàng)新成效方面扮演了橋梁的角色。

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作者簡(jiǎn)介：趙莉（1979— ），女，黑龍江大慶人，博士，教授，研究方向：企業(yè)管理與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)；通訊作者：賈鵬程（1995— ），男，河南商丘人，碩士研究生，研究方向：企業(yè)管理；車文磊（1999— ），女，山東青島人，碩士研究生，研究方向：人力資源管理。