摘 要：中國(guó)高鐵在短短十幾年內(nèi)成功實(shí)現(xiàn)從技術(shù)追趕到技術(shù)趕超，被認(rèn)為是近二十年以來(lái)標(biāo)志性的自主創(chuàng)新奇跡。本文通過剖析提煉中國(guó)高鐵自主研發(fā)史，發(fā)現(xiàn)高鐵自主創(chuàng)新奇跡來(lái)源于項(xiàng)目動(dòng)員制。中國(guó)政府一方面通過項(xiàng)目動(dòng)員鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)之間激烈地項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)不同技術(shù)路線的產(chǎn)品不斷迭代，另一方面創(chuàng)造性地利用項(xiàng)目動(dòng)員整合高校、科研院所、國(guó)有企業(yè)的優(yōu)勢(shì)研發(fā)力量實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，最終實(shí)現(xiàn)高鐵自主技術(shù)的趕超。這種新型舉國(guó)體制區(qū)別于傳統(tǒng)舉國(guó)體制下利用“中央專委”通過計(jì)劃指令下發(fā)具體攻關(guān)任務(wù)，而是中央部委充分利用項(xiàng)目動(dòng)員既推動(dòng)了國(guó)有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品自主迭代，又拆解不同關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)不同單位的聯(lián)合研發(fā)攻關(guān)。在加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的背景下，應(yīng)充分發(fā)揮項(xiàng)目動(dòng)員制這一新型舉國(guó)體制的作用，將民營(yíng)企業(yè)納入進(jìn)來(lái)，實(shí)現(xiàn)中國(guó)自主原始創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：項(xiàng)目動(dòng)員制；新型舉國(guó)體制；關(guān)鍵核心技術(shù)攻克；自產(chǎn)產(chǎn)品趕超

一、引 言

新中國(guó)成立以來(lái)，中國(guó)科技事業(yè)走過不平凡的發(fā)展之路，取得了令世人矚目的自主科技創(chuàng)新成就?！皟蓮椧恍恰薄ⅰ版隙鸨荚隆?、大飛機(jī)、雜交水稻、高鐵技術(shù)等自主創(chuàng)新的突破離不開舉國(guó)體制的優(yōu)勢(shì)。國(guó)家創(chuàng)新體系的主流研究認(rèn)為，國(guó)家間不同制度條件下形成的產(chǎn)業(yè)政策、工業(yè)體系、高?？蒲袡C(jī)構(gòu)科學(xué)創(chuàng)新和科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制都有力地影響了技術(shù)變革的相對(duì)速度，從而影響了國(guó)家的科技水平（Lundvall，1992；Parimal and Keith，1994；Freeman，1995；Mowery and Oxley，1995；Fagerberg and Srholec，2008）?；仡櫴澜绶秶鷥?nèi)的科技發(fā)展歷程，無(wú)論是西方發(fā)達(dá)國(guó)家，還是東亞及拉丁美洲的發(fā)展中國(guó)家，都依托國(guó)家制度建立了各自的科技發(fā)展模式。作為社會(huì)主義國(guó)家，中國(guó)最大的制度優(yōu)勢(shì)就在于充分發(fā)揮政府激勵(lì)與動(dòng)員的重大作用，通過健全新型舉國(guó)體制，將政府、市場(chǎng)與社會(huì)有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)高水平的科技自立自強(qiáng)。

隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革突飛猛進(jìn)，中國(guó)在大國(guó)重器環(huán)節(jié)和產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)環(huán)節(jié)存在許多亟須集中攻關(guān)的重大任務(wù)。同時(shí)，自2016 年美國(guó)商務(wù)部對(duì)中興通訊、華為等中國(guó)企業(yè)采取限制出口措施以來(lái)，不斷將包括芯片、光刻機(jī)、人工智能等領(lǐng)域的實(shí)體企業(yè)納入“實(shí)體清單”，從技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備、服務(wù)等方面對(duì)高科技領(lǐng)域進(jìn)行技術(shù)封鎖遏制，并針對(duì)工業(yè)軟件、高端儀器設(shè)備、核心零部件、關(guān)鍵裝備等實(shí)行技術(shù)斷供。由于中國(guó)在關(guān)鍵零部件、先進(jìn)材料、操作系統(tǒng)、高端設(shè)備等方面嚴(yán)重依賴進(jìn)口，國(guó)外技術(shù)斷供使得中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、創(chuàng)新鏈面向巨大的斷鏈風(fēng)險(xiǎn)。為應(yīng)對(duì)技術(shù)封鎖，黨的十九屆四中全會(huì)明確提出“構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制”。黨的二十大報(bào)告提出“健全新型舉國(guó)體制，強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量”，“提升國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能”。

在此背景下，構(gòu)建適應(yīng)國(guó)內(nèi)外環(huán)境變化的新型舉國(guó)體制，聚焦關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)，具有重大戰(zhàn)略意義和現(xiàn)實(shí)緊迫性。為此，本文通過剖析提煉中國(guó)高鐵自主研發(fā)史，提出項(xiàng)目動(dòng)員制這一概念，對(duì)新型舉國(guó)體制進(jìn)行全新闡釋。一方面，分析中央政府對(duì)國(guó)有企業(yè)之間的激勵(lì)模式，即政府如何利用項(xiàng)目動(dòng)員鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)之間激烈地進(jìn)行項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)，從而實(shí)現(xiàn)不同技術(shù)路線的產(chǎn)品不斷迭代；同時(shí)，政府如何拆解關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，進(jìn)行不同項(xiàng)目之間的聯(lián)合技術(shù)攻關(guān)。另一方面，針對(duì)當(dāng)前我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域攻關(guān)現(xiàn)狀，本文也提出將民營(yíng)企業(yè)納入項(xiàng)目動(dòng)員制，通過項(xiàng)目動(dòng)員制這一切實(shí)可行的新型舉國(guó)體制，對(duì)破解我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)難題提供電路與參考。

縱觀發(fā)達(dá)國(guó)家科技發(fā)展史，政府力量在科技創(chuàng)新中扮演了重要角色。在一戰(zhàn)、二戰(zhàn)期間，美國(guó)政府建設(shè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、美國(guó)國(guó)家航空航天局（NASA）、美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)等，提出一系列重大科技研發(fā)計(jì)劃。美國(guó)國(guó)防部、國(guó)立衛(wèi)生研究院等政府部門投入大量公共研究資金，對(duì)私營(yíng)企業(yè)研發(fā)支出和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著溢出效應(yīng)（Moretti et al.，2023）。二戰(zhàn)之后，德國(guó)聯(lián)邦政府同樣建立了大量國(guó)家研究中心，如1956 年建立的卡爾斯魯厄核研究中心與尤利希核研究中心、1960 年建立的馬克斯普朗克等離子物理研究部等，致力于高精尖科技突破，以帶動(dòng)國(guó)家科技進(jìn)步（黃群，1991）。20 世紀(jì)80 年代，德國(guó)生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)化程度落后于美、英，政府啟動(dòng)BioRegio 計(jì)劃，對(duì)生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)行資助，推動(dòng)生物技術(shù)高速發(fā)展（陳強(qiáng)和趙程程，2011）。同時(shí)期，英國(guó)政府也相繼提出一系列推動(dòng)科技創(chuàng)新計(jì)劃，1986 年“聯(lián)系計(jì)劃”意在推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)在產(chǎn)品預(yù)研階段的合作（程桂枝等，2005），1992 年英國(guó)政府啟動(dòng)科技預(yù)見計(jì)劃，確定未來(lái)科學(xué)優(yōu)先與重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，對(duì)政府、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)提供引導(dǎo)與參考（陳強(qiáng)和余偉，2013），因此，發(fā)達(dá)國(guó)家科技以創(chuàng)新走在世界前沿，離不開政府重視與支持。

與美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)建國(guó)之初科技非常落后。政府主要采用舉國(guó)體制來(lái)追趕發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)，“集中力量辦大事”是舉國(guó)體制的顯著特征。傳統(tǒng)舉國(guó)體制，在防空導(dǎo)彈、運(yùn)載火箭、人造衛(wèi)星等科技發(fā)展方面發(fā)揮了巨大作用，顯示出獨(dú)特的社會(huì)主義制度優(yōu)勢(shì)。此時(shí)的舉國(guó)體制強(qiáng)調(diào)中央完成重大戰(zhàn)略使命或重大任務(wù)的強(qiáng)大國(guó)家意志，設(shè)立特殊機(jī)構(gòu)“中央專委”，中央專委通過計(jì)劃指令下發(fā)總體方案任務(wù)，對(duì)方案、任務(wù)進(jìn)行拆解，要求國(guó)家和地方部門單位進(jìn)行任務(wù)的協(xié)作和統(tǒng)領(lǐng)，具體任務(wù)下發(fā)給全國(guó)各大國(guó)有工廠，按國(guó)家意志將資源集中于關(guān)心同計(jì)民生的重大產(chǎn)業(yè)，進(jìn)行實(shí)質(zhì)性干預(yù)，充分發(fā)揮舉國(guó)之力，國(guó)有企業(yè)和高校之間通過專委會(huì)指令來(lái)進(jìn)行聯(lián)合攻關(guān)。因此，傳統(tǒng)舉國(guó)體制帶有強(qiáng)制性，具有強(qiáng)烈的使命感。王曙光和王丹莉（2018）認(rèn)為傳統(tǒng)舉國(guó)體制給工業(yè)化基礎(chǔ)薄弱的新中國(guó)帶來(lái)工業(yè)化和科技進(jìn)步的路徑選擇，使中國(guó)打下良好的工業(yè)基礎(chǔ)，幫助中國(guó)在工業(yè)化進(jìn)程中實(shí)現(xiàn)追趕；路風(fēng)和何鵬宇（2021）通過回顧作為舉國(guó)體制范例的“兩彈一艇一星”，強(qiáng)調(diào)其成功的決定性因素是中央專委。傳統(tǒng)的舉國(guó)體制依托于高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，然而改革開放之后，國(guó)家實(shí)行政企分離改革，開始避免政府直接支配干預(yù)企業(yè)的行為，中國(guó)不再用計(jì)劃體制動(dòng)員企業(yè)，這使得再利用傳統(tǒng)舉國(guó)體制以計(jì)劃指令在全國(guó)范圍內(nèi)統(tǒng)一調(diào)配資源進(jìn)行關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)已經(jīng)不再符合現(xiàn)實(shí)，在成本上亦不可行。

隨著世界科技競(jìng)爭(zhēng)格局愈加激烈，科技自立自強(qiáng)成為推動(dòng)中國(guó)式現(xiàn)代化的必由之路，這對(duì)舉國(guó)體制提出了新的要求。區(qū)別于傳統(tǒng)“高度集中型舉國(guó)體制”，賈根良（2020）提出“網(wǎng)絡(luò)型舉國(guó)體制”的概念，認(rèn)為在這種新型體制下政府利用研發(fā)投資鎖定關(guān)鍵核心技術(shù)，通過公共采購(gòu)為技術(shù)創(chuàng)新從研發(fā)到產(chǎn)品商業(yè)化的全過程提供市場(chǎng)支撐，從而推動(dòng)核心技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。陳勁等（2021）則認(rèn)為新型舉國(guó)體制與傳統(tǒng)舉國(guó)體制相比，其重要特征是政府不光依靠行政手段，而是通過整合市場(chǎng)和社會(huì)力量來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)公共危機(jī)的治理與創(chuàng)新技術(shù)的突破。包煒杰（2021）梳理了從傳統(tǒng)舉國(guó)體制向新型舉國(guó)體制轉(zhuǎn)變的歷史與邏輯，認(rèn)為新型舉國(guó)體制在頂層設(shè)計(jì)上進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃，通過協(xié)同各方力量跨部門跨專業(yè)分工合作，針對(duì)關(guān)鍵核心領(lǐng)域集中攻關(guān)，進(jìn)而達(dá)到一個(gè)有效動(dòng)員的效果。劉樂明（2023）則認(rèn)為新型舉國(guó)體制可以最大限度地發(fā)揮黨的權(quán)威、政府的組織和企業(yè)的資源優(yōu)勢(shì)，通過協(xié)調(diào)打破各級(jí)和部門之間的隔閡，形成強(qiáng)大的社會(huì)合力，從而助推中國(guó)式現(xiàn)代化發(fā)展?？傮w而言，現(xiàn)有文獻(xiàn)認(rèn)為新型舉國(guó)體制與傳統(tǒng)舉國(guó)體制的區(qū)別在于加入市場(chǎng)力量，形成集體力量整合，從而賦予舉國(guó)體制新時(shí)代的核心內(nèi)涵。然而，現(xiàn)有文獻(xiàn)缺乏對(duì)中央與企業(yè)之間互動(dòng)邏輯的關(guān)注，尤其缺乏對(duì)中央政府能動(dòng)性的具體刻畫，未將其抽象到一個(gè)制度層面，僅是提出一個(gè)籠統(tǒng)的理論框架，難以落地于關(guān)鍵核心技術(shù)攻克的實(shí)踐之中。

為此，本文通過從中國(guó)成功的土壤中提煉案例，總結(jié)高鐵創(chuàng)新奇跡的經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)造性地提出項(xiàng)目動(dòng)員制這一新型舉國(guó)體制，對(duì)政府與企業(yè)之間的自主創(chuàng)新模式進(jìn)行剖析，從制度層面嘗試為中國(guó)如何實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新突破，打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)提供一種有效模式。作為中國(guó)創(chuàng)新奇跡的一個(gè)具有標(biāo)識(shí)性的產(chǎn)業(yè)，中國(guó)高鐵在“引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新”的發(fā)展方針的指導(dǎo)下，成功實(shí)現(xiàn)從技術(shù)追趕到技術(shù)趕超，呈現(xiàn)了國(guó)有企業(yè)在中央部委引導(dǎo)下追趕發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的完整過程。高鐵實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超的跨越，并成為引領(lǐng)者的發(fā)展優(yōu)勢(shì)在于項(xiàng)目動(dòng)員制。中國(guó)政府在深刻認(rèn)識(shí)到國(guó)內(nèi)交通運(yùn)輸提速的迫切需求后，將提速作為目標(biāo)拆解成不同項(xiàng)目，通過項(xiàng)目動(dòng)員鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)之間激烈地進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)不同時(shí)速高速列車產(chǎn)品的不斷迭代。高鐵機(jī)車的研發(fā)生產(chǎn)公司收到市場(chǎng)份額與訂單承諾的動(dòng)員，圍繞訂單項(xiàng)目國(guó)有企業(yè)展開高速列車技術(shù)研發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)和比拼，通過良性競(jìng)爭(zhēng)不斷實(shí)踐中央政府設(shè)置的項(xiàng)目目標(biāo)。在實(shí)行項(xiàng)目動(dòng)員的過程中，政府創(chuàng)造性地利用項(xiàng)目動(dòng)員整合高校、科研院所、不同企業(yè)的優(yōu)勢(shì)研發(fā)力量，以企業(yè)為最終應(yīng)用主體進(jìn)行高鐵各領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)的聯(lián)合攻關(guān)，為國(guó)有企業(yè)提供產(chǎn)學(xué)研合作一體化上的支持，充分發(fā)揮集中力量辦大事的顯著優(yōu)勢(shì)。這種新型舉國(guó)體制區(qū)別于傳統(tǒng)舉國(guó)體制下利用“中央專委”通過計(jì)劃指令下發(fā)具體攻關(guān)任務(wù)，而是中央部委充分利用項(xiàng)目動(dòng)員既實(shí)現(xiàn)了國(guó)有企業(yè)圍繞技術(shù)路線的競(jìng)爭(zhēng)，又拆解不同關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)不同單位的聯(lián)合研發(fā)攻關(guān)。

學(xué)界關(guān)于高鐵奇跡的解釋研究并不少見，近年來(lái)許多研究都從不同角度對(duì)高鐵創(chuàng)新奇跡的產(chǎn)生進(jìn)行了解釋。文獻(xiàn)從制度變革推動(dòng)高鐵創(chuàng)新（賀俊等，2018；呂鐵和賀俊，2019；黃陽(yáng)華和呂鐵，2020）、政企能力共演化（江鴻和呂鐵，2019）、中央頂層設(shè)計(jì)與中國(guó)鐵路裝備的工業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)（路風(fēng)，2019）、正向設(shè)計(jì)能力（呂鐵和江鴻，2017）、產(chǎn)業(yè)需求引致基礎(chǔ)研究加強(qiáng)（程鵬等，2011）等多種角度揭示了中國(guó)高鐵奇跡的實(shí)現(xiàn)過程中政府政策制度的某些重要特征，但并未提出一種系統(tǒng)性的框架。以呂、路兩位學(xué)者為首的兩種主流研究思路之間存在一個(gè)路徑之爭(zhēng)，一個(gè)側(cè)重于鐵道部這一層級(jí)提出的從“引進(jìn)”到“自主”的轉(zhuǎn)型，另一方強(qiáng)調(diào)“中央決策層”和“國(guó)家主導(dǎo)”，認(rèn)為高鐵技術(shù)創(chuàng)新區(qū)別于汽車等產(chǎn)業(yè)的完全自主創(chuàng)新，是由國(guó)家發(fā)動(dòng)激進(jìn)計(jì)劃徹底的創(chuàng)新變革。以呂鐵等人將技術(shù)趕超理解為在制度變革下帶來(lái)創(chuàng)新行為人主體的變動(dòng)，強(qiáng)調(diào)鐵道部和鐵路總公司提出的引進(jìn)消化到自主創(chuàng)新一步步地對(duì)企業(yè)進(jìn)行引導(dǎo)激勵(lì)；路風(fēng)則強(qiáng)調(diào)中國(guó)高鐵在技術(shù)上獲得的一系列突破和成功關(guān)鍵在于政府成為創(chuàng)新的行動(dòng)者，認(rèn)為中央決策層的自主創(chuàng)新路線是中國(guó)高鐵成功的最重要因素。本文則構(gòu)建中央政府與國(guó)有企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)之間激勵(lì)互動(dòng)的整體性理論框架，利用項(xiàng)目動(dòng)員制進(jìn)一步來(lái)解釋中國(guó)高鐵的自主創(chuàng)新奇跡。

本文嘗試從高鐵發(fā)展經(jīng)驗(yàn)中提煉出項(xiàng)目動(dòng)員制這一新型舉國(guó)體制，為中國(guó)高鐵如何攻克關(guān)鍵核心技術(shù)實(shí)現(xiàn)自主產(chǎn)品迭代趕超提供解釋。我們認(rèn)為，在加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的背景下，應(yīng)將民營(yíng)企業(yè)納入項(xiàng)目動(dòng)員制的體系中，發(fā)揮政府和市場(chǎng)的力量，實(shí)現(xiàn)中國(guó)自主原始創(chuàng)新突破。中央政府應(yīng)切實(shí)發(fā)揮好“動(dòng)員人”的角色，從產(chǎn)業(yè)鏈下游企業(yè)的需求出發(fā)，根據(jù)下游企業(yè)的訂單技術(shù)需求對(duì)上游企業(yè)進(jìn)行精準(zhǔn)項(xiàng)目動(dòng)員，聯(lián)合高校、科研院所與企業(yè)自身科研力量著力對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)進(jìn)行合作研發(fā)，達(dá)成一個(gè)“下游企業(yè)+上游企業(yè)+科研力量”的一體化創(chuàng)新模式。中央部委利用項(xiàng)目動(dòng)員上游企業(yè)通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)不同技術(shù)路線的產(chǎn)品不斷迭代，而創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品的訂單最終由下游科技領(lǐng)軍的龍頭企業(yè)來(lái)購(gòu)買，一方面不僅保障了創(chuàng)新成果的市場(chǎng)化，解決了創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的融合問題，另一方面也暢通了產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈之間的信息傳遞。

目前研究與項(xiàng)目動(dòng)員制較為相關(guān)的一支文獻(xiàn)是項(xiàng)目制研究。項(xiàng)目制作為一種自上而下的以專項(xiàng)化資金進(jìn)行資源配置的制度安排（折曉葉和陳嬰嬰，2011；周雪光，2015；鄭世林，2016），強(qiáng)調(diào)打破縱向“條條”上的層級(jí)性安排和橫向“塊塊”的區(qū)域性安排，在中央和地方形成一種分級(jí)治理模式（渠敬東，2012）。由于項(xiàng)目制貫穿中央到地方，中央對(duì)基層的情況難以及時(shí)掌握，有時(shí)會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目政策無(wú)效，甚至與目標(biāo)相悖的后果（周飛舟，2012）。項(xiàng)目制會(huì)存在政府部門層級(jí)之間的摩擦博弈，任何一級(jí)政府都可能夾帶多重意圖，通過抓包打包層層發(fā)包中會(huì)造成扭曲中央意圖，出現(xiàn)“跑部錢進(jìn)”、專項(xiàng)重復(fù)交叉設(shè)置和過剩產(chǎn)能問題。區(qū)別于項(xiàng)目制，項(xiàng)目動(dòng)員制聚焦于刻畫中央政府對(duì)創(chuàng)新主體間競(jìng)爭(zhēng)與合作的引導(dǎo)。中國(guó)政府通過項(xiàng)目動(dòng)員鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)之間激烈地進(jìn)行市場(chǎng)化的項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品技術(shù)不斷迭代與激勵(lì)，并整合高校、科研院所、不同企業(yè)的研發(fā)力量合作進(jìn)行關(guān)鍵核心技術(shù)的攻關(guān)。項(xiàng)目動(dòng)員制的目標(biāo)并不在于實(shí)現(xiàn)財(cái)政資金的再分配，而是中央面對(duì)重大現(xiàn)實(shí)做出迅速反應(yīng)，以政府行為調(diào)節(jié)市場(chǎng)無(wú)法在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)的“失靈”現(xiàn)象，實(shí)現(xiàn)政企優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。另一方面，項(xiàng)目動(dòng)員制的獨(dú)特性還體現(xiàn)在中央政府直接對(duì)接國(guó)有企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)，減少地方政府中介環(huán)節(jié)的參與。中央政府作為動(dòng)員方，直接利用項(xiàng)目動(dòng)員企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)，這種“一竿子到企業(yè)高?！钡男问皆谝欢ǔ潭壬媳苊饬诵畔⒉粚?duì)稱、各級(jí)地方政府過度競(jìng)爭(zhēng)、地方與中央合謀以及地方政府和項(xiàng)目單位的合謀問題。

本文的創(chuàng)新點(diǎn)在于創(chuàng)造性地提出項(xiàng)目動(dòng)員制這一新型舉國(guó)體制，并對(duì)項(xiàng)目動(dòng)員制的運(yùn)作邏輯和激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行闡釋。本文的主要貢獻(xiàn)在于：首先，提出項(xiàng)目動(dòng)員制這一自主產(chǎn)品技術(shù)迭代和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的新型舉國(guó)體制。學(xué)界現(xiàn)有對(duì)新型舉國(guó)體制的討論并不少見，但大多停留在意義和背景層面探討，未能抽象到一個(gè)具體制度層面。本文關(guān)注中央如何借助項(xiàng)目動(dòng)員激勵(lì)企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)，并利用中央意志整合各方從而推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研一體化的合作，對(duì)新型舉國(guó)體制的構(gòu)建落實(shí)進(jìn)行了理論補(bǔ)充。其次，闡明項(xiàng)目動(dòng)員制的邏輯，為揭示中國(guó)高鐵創(chuàng)新之謎開辟又一視角。一方面，中央部委通過項(xiàng)目動(dòng)員實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)圍繞市場(chǎng)創(chuàng)新需求展開技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)自主創(chuàng)新技術(shù)的持續(xù)迭代。另一方面，通過項(xiàng)目動(dòng)員機(jī)制，高校、科研院所、企業(yè)的科研力量進(jìn)行有效整合圍繞不同環(huán)節(jié)集中攻克關(guān)鍵核心技術(shù)攻克的合作整合，為自主創(chuàng)新的突破創(chuàng)造一個(gè)良好的產(chǎn)學(xué)研用一體化環(huán)境。最后，針對(duì)當(dāng)前我國(guó)面臨的“卡脖子”困境，本文提出把非國(guó)有企業(yè)納入項(xiàng)目動(dòng)員制，由政府發(fā)揮“動(dòng)員人”角色，圍繞下游企業(yè)對(duì)上游的需求立項(xiàng)動(dòng)員、協(xié)調(diào)采購(gòu)，利用競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)企業(yè)的技術(shù)攻克，聯(lián)合國(guó)有企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)與民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行合作攻關(guān)，為破解當(dāng)前關(guān)鍵核心技術(shù)攻克難題提供一個(gè)新的思路。

二、項(xiàng)目動(dòng)員制及其運(yùn)作邏輯

動(dòng)員一詞源于社會(huì)學(xué)中的“資源動(dòng)員理論”（Resource Mobilization Theory），這一脈理論的研究大多集中于對(duì)社會(huì)運(yùn)動(dòng)的反思與總結(jié)，主要是探求如何在社會(huì)領(lǐng)域中組織利用資源動(dòng)員開展社會(huì)運(yùn)動(dòng)，強(qiáng)調(diào)資源、成員乃至認(rèn)知框架對(duì)社會(huì)的影響（John et al.，1977；Snow et al.，1986）。與社會(huì)運(yùn)動(dòng)相比，國(guó)家內(nèi)部治理模式間同樣存在動(dòng)員，事實(shí)上，動(dòng)員這一運(yùn)作模式在漫長(zhǎng)的中國(guó)歷史中并不少見，盡管現(xiàn)代中國(guó)構(gòu)建的集中體制在常規(guī)化運(yùn)作中表現(xiàn)為有條理的等級(jí)制度與分工結(jié)構(gòu)，每當(dāng)發(fā)生改革時(shí)，就需要采用動(dòng)員形式以達(dá)成政府目標(biāo)（周雪光，2012；Perry，2002）。

新中國(guó)成立初期，防空導(dǎo)彈、運(yùn)載火箭、人造衛(wèi)星等實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破。此時(shí)，大國(guó)重器的制造均由中央專門委員會(huì)下發(fā)決定，國(guó)家部委制定出整體方案，向地方部門下達(dá)研制任務(wù)。地方部門將任務(wù)分為各部件的試制，下發(fā)給各大國(guó)有制造廠進(jìn)行主體生產(chǎn)。國(guó)家部門向地方輸送大量技術(shù)干部，協(xié)助處理有關(guān)設(shè)計(jì)技術(shù)問題，同時(shí)全國(guó)各地的幾百個(gè)高校研究所及國(guó)有工廠單位協(xié)助參與生產(chǎn)研制（《上海航天志》編纂委員會(huì)，1997）。在這一時(shí)期，各級(jí)黨委直接動(dòng)員群眾來(lái)完成中央下達(dá)的任務(wù)和指標(biāo)，形成了黨的一元化領(lǐng)導(dǎo)動(dòng)員體制，也是社會(huì)主義計(jì)劃體制中的主要內(nèi)容（榮敬本等，1998）。

依托于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，中國(guó)成功利用舉國(guó)體制，高度集中國(guó)家資源，強(qiáng)力攻關(guān)，在防空導(dǎo)彈、運(yùn)載火箭、人造衛(wèi)星等大國(guó)重器的技術(shù)研制中實(shí)現(xiàn)多重突破，為薄弱落后的新中國(guó)工業(yè)打下了科技基礎(chǔ)。然而計(jì)劃經(jīng)濟(jì)也帶來(lái)體制僵化、經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)停滯不前等問題，改革開放之后，政企分離，傳統(tǒng)舉國(guó)體制在引入市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作模式下已經(jīng)不適用，國(guó)有企業(yè)難以單純依靠舉國(guó)體制實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新突破。在逐步的開放探索中，政府通過項(xiàng)目動(dòng)員來(lái)促進(jìn)國(guó)有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)激勵(lì)企業(yè)，并協(xié)調(diào)各單位融通合作實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新治理，從而項(xiàng)目動(dòng)員制應(yīng)運(yùn)而生，成為促進(jìn)國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新的重要制度模式。

項(xiàng)目動(dòng)員制作為一種改革開放后出現(xiàn)的中國(guó)獨(dú)特體制，其最核心的靈魂在于中央政府部門以項(xiàng)目形式對(duì)國(guó)有企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等單位發(fā)起競(jìng)爭(zhēng)與合作的動(dòng)員?；诖?，我們區(qū)別于傳統(tǒng)舉國(guó)體制概念，對(duì)項(xiàng)目動(dòng)員制的定義及特征進(jìn)行闡釋。在中央和國(guó)有企業(yè)之間，可以直接通過中央政府設(shè)置項(xiàng)目動(dòng)員招標(biāo)，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)之間圍繞技術(shù)路線展開激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品不斷迭代升級(jí)。同時(shí)創(chuàng)造性通過項(xiàng)目設(shè)置來(lái)動(dòng)員高校、科研院所、不同企業(yè)的優(yōu)勢(shì)研發(fā)力量實(shí)現(xiàn)各領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)的攻關(guān)，最終實(shí)現(xiàn)自主技術(shù)的突破。在項(xiàng)目動(dòng)員制下，中央部委并不像傳統(tǒng)舉國(guó)體制下大都通過計(jì)劃指令下達(dá)具體任務(wù)，而是充分利用項(xiàng)目動(dòng)員引導(dǎo)國(guó)有企業(yè)圍繞技術(shù)路線進(jìn)行市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，又拆解不同關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)不同單位的聯(lián)合研發(fā)攻關(guān)。圖1 展現(xiàn)了項(xiàng)目動(dòng)員制的基本運(yùn)作邏輯。項(xiàng)目動(dòng)員制的核心在于競(jìng)爭(zhēng)與合作，能夠在最大程度上鼓勵(lì)企業(yè)間在不斷競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超的同時(shí)，也能夠?qū)崿F(xiàn)國(guó)有制高?？蒲性核暮献鞴蚕怼?/p>

中央圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)確定一條技術(shù)突破的路線，在路線規(guī)劃內(nèi)動(dòng)員項(xiàng)目給國(guó)有企業(yè)、高校、研究院所等創(chuàng)新主體。由圖1 可以看出，通過項(xiàng)目動(dòng)員，中央部委成功將經(jīng)濟(jì)社會(huì)的現(xiàn)實(shí)需求與供給聯(lián)系起來(lái)，保證了關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)到產(chǎn)品的市場(chǎng)化，與此同時(shí)，項(xiàng)目動(dòng)員也將下游企業(yè)最迫切的需求明確地傳遞給上游生產(chǎn)商，暢通了產(chǎn)業(yè)鏈間的信息傳遞與產(chǎn)品流通渠道。在科技創(chuàng)新中企業(yè)存在市場(chǎng)失靈現(xiàn)象，中央部委充當(dāng)了“動(dòng)員人”的角色，聯(lián)通下游企業(yè)，了解市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品迭代的關(guān)鍵需要，形成中央訴求，將這種訂單需求以項(xiàng)目形式傳遞給企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)，利用訂單和研發(fā)補(bǔ)貼動(dòng)員國(guó)有企業(yè)之間進(jìn)行創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)，鼓勵(lì)不同單位之間進(jìn)行聯(lián)合研發(fā)。

在新型舉國(guó)體制下，中央部委下屬的國(guó)有企業(yè)、大學(xué)高校和科研機(jī)構(gòu)是項(xiàng)目動(dòng)員制得以實(shí)現(xiàn)的重要基礎(chǔ)。中央提出關(guān)鍵核心技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)趕超目標(biāo)后，國(guó)有企業(yè)、大學(xué)高校和科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體作為中央實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)過程中的行動(dòng)人，負(fù)責(zé)部署落實(shí)中央目標(biāo)。國(guó)有企業(yè)是中央治理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的一個(gè)重要載體，也是主要的項(xiàng)目承接方。部委通過鼓勵(lì)多個(gè)國(guó)有企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)項(xiàng)目，來(lái)激勵(lì)技術(shù)的創(chuàng)新迭代。大學(xué)高校和科研機(jī)構(gòu)大部分是以合作者的身份出現(xiàn)的，在科學(xué)技術(shù)研究突破中多處于和國(guó)有企業(yè)合作共享、共同突破的關(guān)系。

在國(guó)有企業(yè)之間引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是項(xiàng)目動(dòng)員制發(fā)揮作用的關(guān)鍵。產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)一向被認(rèn)為是企業(yè)效率的重要保障，能夠減少信息不對(duì)稱，使績(jī)效激勵(lì)發(fā)揮更有效的作用（Holmstrom and Tirole，1989；Stiglitz，1994）。傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，國(guó)有企業(yè)受政府干預(yù)過度，往往缺乏效率追求和市場(chǎng)激勵(lì)，其創(chuàng)新性和競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)逐漸喪失（Freund，2001）。然而，現(xiàn)實(shí)情況是許多國(guó)有企業(yè)并未成為所謂“垂死的恐龍”（Ralston et al.，2006；Genin et al.，2020）。針對(duì)傳統(tǒng)觀點(diǎn)，Lin（1996）就提出創(chuàng)造一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品市場(chǎng)，使國(guó)有企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，在公平競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品市場(chǎng)中，企業(yè)的利潤(rùn)水平將成為衡量管理者績(jī)效的充分指標(biāo)，以此來(lái)克服國(guó)企的“先天不足”。Li（1997）研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)國(guó)有企業(yè)87%以上的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)歸功于產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇、激勵(lì)機(jī)制的完善和要素配置的優(yōu)化。Xu（2000）同樣發(fā)現(xiàn)中國(guó)的一系列改革推動(dòng)國(guó)企加入產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，從而提升了企業(yè)生產(chǎn)率。Zhou et al.（2017）研究發(fā)現(xiàn)更具競(jìng)爭(zhēng)力的市場(chǎng)或創(chuàng)業(yè)狀態(tài)則會(huì)推動(dòng)國(guó)有制企業(yè)更有效地利用其資源。中央政府部門在通過項(xiàng)目動(dòng)員制將自主創(chuàng)新目標(biāo)傳遞給多家國(guó)有企業(yè)，在企業(yè)間形成一種競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)，利用一次項(xiàng)目帶來(lái)的訂單激勵(lì)和技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步帶來(lái)的長(zhǎng)期市場(chǎng)份額激勵(lì)，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)交替進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)了中國(guó)式的自主創(chuàng)新模式。

改革開放以來(lái)，中央政府主要通過拆分改革來(lái)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制推動(dòng)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新水平和績(jī)效的提升。20 世紀(jì)90 年代中后期，中國(guó)電信從郵電部轉(zhuǎn)制為企業(yè)后，被逐步拆分成中國(guó)電信、中國(guó)聯(lián)通和中國(guó)移動(dòng)，形成了電信業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局，顯著提升了中國(guó)電信業(yè)績(jī)效（鄭世林，2010），1999 年，五大行政性軍工總公司改建為十大軍工集團(tuán)公司（徐剛，2007），中國(guó)航空工業(yè)總公司一分為二，分別成立中國(guó)航空工業(yè)第一集團(tuán)公司和中國(guó)航空工業(yè)第二集團(tuán)公司，打破航空工業(yè)部的行政管理體制下的一家獨(dú)大，促進(jìn)整個(gè)航空工業(yè)的市場(chǎng)化變革（中國(guó)航空工業(yè)史編修辦公室，2011）。隨著國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局形成，為項(xiàng)目動(dòng)員制推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新創(chuàng)造了重要的基礎(chǔ)條件。從21 世紀(jì)初開始，中國(guó)政府決定引進(jìn)三代核電技術(shù)，高起點(diǎn)推動(dòng)安全高效發(fā)展，走消化吸收再自主創(chuàng)新的道路，在科技部國(guó)家科技重大專項(xiàng)“大型先進(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站”項(xiàng)目支持下，形成了中核集團(tuán)的ACP1000 和中廣核的ACPR1000+兩個(gè)自主技術(shù)路線的競(jìng)爭(zhēng)，兩家公司的自主技術(shù)研發(fā)成功后，通過技術(shù)融合誕生了我國(guó)自主研發(fā)的三代先進(jìn)核電壓水堆“華龍一號(hào)”。此外，國(guó)家部委能夠提供的不僅僅只是項(xiàng)目資金支持和技術(shù)攻克補(bǔ)貼鼓勵(lì)，更重要的是部委訂單背后所代表的廣闊市場(chǎng)，這對(duì)于企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破是莫大的激勵(lì)。國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新性的技術(shù)突破，就代表能夠在中國(guó)廣闊的市場(chǎng)份額中占據(jù)重要地位。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，企業(yè)會(huì)在項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)之中努力實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，從而得到部委認(rèn)可。

對(duì)于國(guó)有企業(yè)而言，由于中央政府部委和國(guó)有企業(yè)之間存著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，因其所有制的特殊性，具有國(guó)家與政府背書，其內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力來(lái)源于以下幾個(gè)方面。一方面，國(guó)有企業(yè)能夠基于國(guó)家使命和競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)實(shí)現(xiàn)使命驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新，在關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新中，發(fā)揮項(xiàng)目動(dòng)員制具有明顯的制度優(yōu)勢(shì)。另一方面，國(guó)有企業(yè)由于屬于國(guó)家單位，其管理人員晉升和員工薪酬也會(huì)受到上級(jí)部委的激勵(lì)。中央政府部門動(dòng)員給國(guó)有企業(yè)時(shí)，企業(yè)獲得投標(biāo)項(xiàng)目，并成功完成項(xiàng)目過國(guó)有企業(yè)的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和員工來(lái)說(shuō)具有市場(chǎng)和行政的雙重意義。在國(guó)有企業(yè)中，通過特有的晉升激勵(lì)，加之以薪酬激勵(lì)，使其內(nèi)部的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者和科技人才的創(chuàng)新精神潛能得以充分釋放。同時(shí)，中央部委能夠在合同訂立之前利用實(shí)地考察和歷年工作成果充分獲取國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展?fàn)顩r和技術(shù)儲(chǔ)備水平，通過事前信息的獲取，幫助項(xiàng)目動(dòng)員的合同訂立前減少信息不對(duì)稱，避免由低水平企業(yè)憑借低價(jià)格等優(yōu)勢(shì)獲得項(xiàng)目這一類逆向選擇問題的產(chǎn)生。項(xiàng)目動(dòng)員后，中央政府部門和國(guó)有企業(yè)進(jìn)行合同訂立，設(shè)立特定的驗(yàn)收小組對(duì)企業(yè)的突破創(chuàng)新性技術(shù)進(jìn)行檢驗(yàn)和生產(chǎn)成果進(jìn)行驗(yàn)收，從生產(chǎn)時(shí)間、產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)創(chuàng)新等維度充分觀察到國(guó)有企業(yè)的努力程度，減少企業(yè)隱藏行動(dòng)帶來(lái)的道德風(fēng)險(xiǎn)問題。同時(shí)，由于中央政府部門直接對(duì)接國(guó)有企業(yè)，將自主創(chuàng)新目標(biāo)以項(xiàng)目形式動(dòng)員后，可以直接由國(guó)有企業(yè)投標(biāo)接受訂單，不必經(jīng)過地方政府，避免在政府部門層級(jí)之間出現(xiàn)的摩擦博弈。

除競(jìng)爭(zhēng)驅(qū)動(dòng)機(jī)制之外，項(xiàng)目動(dòng)員制可以利用中央意志聯(lián)合各方主體進(jìn)行創(chuàng)新合作。合作博弈理論提出，與競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的研發(fā)合作行為可以發(fā)揮積極作用。與企業(yè)獨(dú)立研發(fā)相比，建立競(jìng)爭(zhēng)性研究合資企業(yè)降低了技術(shù)改進(jìn)的均衡水平，將項(xiàng)目或任務(wù)分割給不同的企業(yè)可以減輕單一企業(yè)的負(fù)擔(dān)，降低風(fēng)險(xiǎn)和成本，提高了產(chǎn)品均衡價(jià)格。在古諾競(jìng)爭(zhēng)和伯德蘭競(jìng)爭(zhēng)下，在研發(fā)決策上進(jìn)行合作的研究合資企業(yè)能夠最高的消費(fèi)者和生產(chǎn)者剩余（D’Aspremont-Lynden and Jacquemin，1988；Kamien etal.，1992）。Katz（1986）認(rèn)為，合作研發(fā)帶來(lái)的研發(fā)成本分擔(dān)提高了企業(yè)研發(fā)的積極性，同時(shí)合作協(xié)議能夠?qū)⒃镜闹R(shí)溢出效應(yīng)帶來(lái)的外部性內(nèi)部化，從而產(chǎn)生正向的激勵(lì)效應(yīng)。合作能促進(jìn)創(chuàng)新和靈活性，使企業(yè)更容易應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變動(dòng)。管理和技術(shù)政策領(lǐng)域的文獻(xiàn)對(duì)企業(yè)合作動(dòng)機(jī)進(jìn)行了進(jìn)一步拓展，Das and Teng（2000）提出一種資源基礎(chǔ)觀點(diǎn)（resource-based theory），認(rèn)為企業(yè)合作能夠使不同企業(yè)獲得他人擁有的額外資源，實(shí)現(xiàn)集中資源和利用互補(bǔ)。企業(yè)之間進(jìn)行合作，能夠推動(dòng)企業(yè)共享資源和技術(shù)，在新技術(shù)、市場(chǎng)知識(shí)或生產(chǎn)設(shè)施等方面互相學(xué)習(xí)，共享優(yōu)勢(shì)。通過合作，企業(yè)可以擴(kuò)大其市場(chǎng)份額，提高產(chǎn)能并提供更豐富的產(chǎn)品和服務(wù)，從而增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。當(dāng)然，對(duì)于橫向競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)，中等水平的協(xié)作活動(dòng)更有利于行業(yè)利潤(rùn)和社會(huì)福利，因?yàn)檫^度合作可能形成壟斷，對(duì)總體經(jīng)濟(jì)效果產(chǎn)生影響（Goyal and Moraga‐González，2001）。隨著科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新不斷進(jìn)步，研發(fā)機(jī)構(gòu)將在整個(gè)國(guó)家創(chuàng)新體系中發(fā)揮越來(lái)越大的作用，研發(fā)與教育機(jī)構(gòu)能夠提供基礎(chǔ)研究、技術(shù)支持與教育培訓(xùn)（Mowery and Oxley，1995）。關(guān)鍵核心技術(shù)部分環(huán)節(jié)由高?？蒲袡C(jī)構(gòu)掌握，而企業(yè)想要與高校進(jìn)行直接對(duì)接，存在一定的難度。Tether（2002）實(shí)證經(jīng)驗(yàn)表明，企業(yè)與大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)的合作創(chuàng)新有利于企業(yè)打開新市場(chǎng)或細(xì)分市場(chǎng)，使企業(yè)能夠從事更高層次的創(chuàng)新活動(dòng)。企業(yè)與下游客戶廠商合作、與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手合作和與大學(xué)合作是其激進(jìn)創(chuàng)新的重要知識(shí)來(lái)源，生產(chǎn)出市場(chǎng)創(chuàng)新型產(chǎn)品，提高企業(yè)增長(zhǎng)率（Belderbos et al.，2004）。企業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、供應(yīng)商、客戶、科研機(jī)構(gòu)能構(gòu)成一個(gè)技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)，這種由不同類型的合作伙伴組成的協(xié)作網(wǎng)絡(luò)對(duì)于實(shí)現(xiàn)更高程度的產(chǎn)品創(chuàng)新至關(guān)重要（Nieto and Santamaría，2007）。在這一過程中，項(xiàng)目動(dòng)員制通過政策引導(dǎo)和資源整合，打破了傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的壁壘，促進(jìn)了“關(guān)鍵核心技術(shù)攻克”和“自主產(chǎn)品迭代趕超”的實(shí)際應(yīng)用。中央政府部門能夠充分整合各類資源，在企業(yè)與研發(fā)機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行運(yùn)作，通過設(shè)置項(xiàng)目動(dòng)員各大學(xué)高校和科研院所，對(duì)不同技術(shù)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的單位納入進(jìn)來(lái)，打通整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈，實(shí)現(xiàn)全面整合與協(xié)同聯(lián)合技術(shù)攻關(guān)，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供良好環(huán)境。基于此，國(guó)家采取項(xiàng)目動(dòng)員制來(lái)幫助企業(yè)與大學(xué)高?？蒲性核⑵鹨粋€(gè)完整的產(chǎn)業(yè)鏈，推動(dòng)創(chuàng)新成果市場(chǎng)化。企業(yè)通過直接承擔(dān)并參與國(guó)家項(xiàng)目或與高校、科研院所合作參與，進(jìn)行戰(zhàn)略合作，構(gòu)造以企業(yè)為主體，覆蓋產(chǎn)學(xué)研一體化的技術(shù)創(chuàng)新體系。

中央部委通過財(cái)政資金來(lái)支持企業(yè)、高校和研究機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，但不是通過平均意義上的分配，而是通過項(xiàng)目動(dòng)員機(jī)制激發(fā)競(jìng)爭(zhēng)與合作，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)的攻克上展開競(jìng)爭(zhēng)，中央對(duì)國(guó)企直接動(dòng)員，不僅能夠使用國(guó)家資源促進(jìn)技術(shù)突破，又能用招標(biāo)的方式激勵(lì)國(guó)企競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)新，與項(xiàng)目制在條條政府部門之間形成的層層環(huán)節(jié)下的項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)運(yùn)動(dòng)相比（鄭世林，2016），項(xiàng)目動(dòng)員制直接省去了各級(jí)地方政府這一中間環(huán)節(jié)，直接由中央部委和國(guó)有企業(yè)對(duì)接協(xié)調(diào)，使得國(guó)有企業(yè)能夠最大限度地直接接收并實(shí)現(xiàn)中央在某一領(lǐng)域的自主創(chuàng)新目標(biāo)。與傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的舉國(guó)體制相比，充分發(fā)揮了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激勵(lì)作用，但是又有集體的力量，充分發(fā)揮了集中力量辦大事的顯著制度優(yōu)勢(shì)，通過項(xiàng)目整合多方資源，聯(lián)合大學(xué)、企業(yè)、研究所等一起攻關(guān)實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，面向中央需求和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)進(jìn)行謀篇布局，最終強(qiáng)化提升體系化能力。

綜上，項(xiàng)目動(dòng)員制的運(yùn)作由中央了解自主創(chuàng)新需求后，中央政府部門將這一目標(biāo)以項(xiàng)目形式下發(fā)動(dòng)員國(guó)企、高校與科研機(jī)構(gòu)，利用國(guó)有企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)以及不同單位主體間的合作推動(dòng)創(chuàng)新與技術(shù)迭代，從而實(shí)現(xiàn)某一特定領(lǐng)域的自主創(chuàng)新。項(xiàng)目動(dòng)員制的競(jìng)爭(zhēng)性來(lái)源于政府部門通過動(dòng)員給予企業(yè)激勵(lì)，國(guó)有企業(yè)受市場(chǎng)份額、自身技術(shù)進(jìn)步等經(jīng)濟(jì)收益激勵(lì)和其特有的行政晉升激勵(lì)兩方面影響，會(huì)基于中央政府的動(dòng)員不斷進(jìn)行自主創(chuàng)新，通過良性競(jìng)爭(zhēng)不斷實(shí)現(xiàn)中央政府設(shè)置的項(xiàng)目目標(biāo)，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步到最終趕超引領(lǐng)。其合作性來(lái)源于政府在動(dòng)員項(xiàng)目的過程中會(huì)為承接項(xiàng)目者創(chuàng)造良好的資源整合平臺(tái)，通過項(xiàng)目形式整合包括國(guó)有企業(yè)、高校研究所在內(nèi)的國(guó)家機(jī)構(gòu)部門，使其聯(lián)合攻關(guān)，共同為實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一目標(biāo)而努力。中央政府利用統(tǒng)一的國(guó)家意志聯(lián)合各方主體合作，通過項(xiàng)目動(dòng)員的形式，打通產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈上下游，為不同主體在攻克關(guān)鍵核心技術(shù)中的合作提供便利，從而推動(dòng)技術(shù)攻關(guān)聯(lián)合一體化，充分發(fā)揮集中力量辦大事的顯著優(yōu)勢(shì)。

三、項(xiàng)目動(dòng)員制的落地運(yùn)作：以高鐵技術(shù)創(chuàng)新為例

中華人民共和國(guó)成立后，中央對(duì)鐵路建設(shè)管理確立了高度集中的領(lǐng)導(dǎo)體制，隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展五年計(jì)劃的開展，鐵道部通過計(jì)劃指令布局全國(guó)鐵路路網(wǎng)，號(hào)召職工奔赴鐵路新線建設(shè)第一線，各家機(jī)車車輛工廠由鐵道部相關(guān)部門分管，鐵路工業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸建立，鐵路系統(tǒng)內(nèi)部培育大量科研技術(shù)人才，逐步攻破鐵路現(xiàn)代化技術(shù)改造難題。在逐步實(shí)現(xiàn)鐵路技術(shù)改造過程中，國(guó)家設(shè)立了由國(guó)家各部委負(fù)責(zé)人組成的領(lǐng)導(dǎo)小組，組織技術(shù)攻破“大會(huì)戰(zhàn)”，在全國(guó)范圍內(nèi)組織上百家企業(yè)以及科研單位進(jìn)行技術(shù)合作（鐵道部檔案史志中心，1999）。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制中誕生的新中國(guó)鐵路工業(yè)依托于舉國(guó)體制，在鐵路和火車機(jī)車研制過程中不斷實(shí)現(xiàn)了技術(shù)突破，也為機(jī)車工業(yè)的不斷發(fā)展打下良好的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)。然而，之后體制的僵化一方面給鐵路研發(fā)帶來(lái)技術(shù)管理混亂的問題，建設(shè)施工逐漸不考慮運(yùn)輸設(shè)備質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益，另一方面鐵道部統(tǒng)一分配鐵路工廠的生產(chǎn)任務(wù)，造成企業(yè)之間缺乏競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)于技術(shù)的創(chuàng)新攻關(guān)缺乏有效激勵(lì)。

隨著時(shí)代發(fā)展，我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，省際間人口流動(dòng)日益密切，傳統(tǒng)鐵路運(yùn)輸能力遇到明顯瓶頸，為了進(jìn)一步適應(yīng)鐵路裝備現(xiàn)代化的提速需要，跟隨著改革開放的步伐，1978 年底株洲市電子研究所主動(dòng)提出“對(duì)外有償服務(wù)合同制，對(duì)內(nèi)課題任務(wù)承包制”，首先嘗試通過將科研經(jīng)費(fèi)由政府撥款改為經(jīng)濟(jì)自立、自負(fù)盈虧（趙小剛，2014）。此后這一經(jīng)驗(yàn)得到大力推廣，1984 年鐵道部對(duì)株洲所的改革成果進(jìn)行肯定，科技體制改革開始強(qiáng)調(diào)科研生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)分配的靈活性和自主權(quán)，實(shí)現(xiàn)對(duì)機(jī)車鐵路技術(shù)研發(fā)的積極調(diào)動(dòng)，突破計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的限制。各大機(jī)車研究所乘著改革之風(fēng)，開始探索“不要國(guó)家事業(yè)費(fèi)撥款，實(shí)行科研有償合同制”（趙小剛，2014），一方面以課題合同將科研人員的收入與技術(shù)研發(fā)掛鉤，另一方面開始進(jìn)行生產(chǎn)實(shí)踐，這對(duì)促進(jìn)中國(guó)鐵路科研技術(shù)的創(chuàng)新做了初步調(diào)試，鼓勵(lì)鐵路系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行高速機(jī)車的自主研發(fā)，但最終結(jié)果難以滿足需求。

2004 年，國(guó)務(wù)院通過《中長(zhǎng)期鐵路網(wǎng)規(guī)劃》，提出建設(shè)以既有線提速至?xí)r速200 公里以上或者新建線路設(shè)計(jì)時(shí)速在250 公里以上為主要特征的“四橫四縱”客運(yùn)專線網(wǎng)絡(luò)。由于當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)自主研發(fā)的高速動(dòng)車已經(jīng)不能滿足這一規(guī)劃的需要，最終鐵道部確定了引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的實(shí)施方案。瞄準(zhǔn)目前世界上最先進(jìn)、最成熟、最可靠的技術(shù)，由鐵道部牽頭主導(dǎo)，以國(guó)內(nèi)企業(yè)為主體，重點(diǎn)是要掌握其核心技術(shù)，充分發(fā)揮中國(guó)鐵路的龐大市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，聯(lián)合國(guó)內(nèi)的科研、設(shè)計(jì)、制造企業(yè)，低價(jià)引入先進(jìn)技術(shù)，經(jīng)過三到五年的時(shí)間，經(jīng)過消化吸收、再創(chuàng)新，打造出中國(guó)品牌的先進(jìn)技術(shù)裝備。中國(guó)高鐵列車技術(shù)從落后、追趕到趕超，可以大致分為三階段。

（一）高速列車技術(shù)的引進(jìn)消化階段（2003—2008 年）

長(zhǎng)期以來(lái)，在中國(guó)鐵路運(yùn)營(yíng)的機(jī)車車輛主要是低速列車，而日本、德國(guó)、法國(guó)等國(guó)家的高速列車技術(shù)一直處于世界領(lǐng)先地位。中國(guó)作為幅員遼闊的大國(guó)，對(duì)鐵路提速的需求強(qiáng)烈，具備建設(shè)高鐵的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。20 世紀(jì)八九十年代，我國(guó)就開始采取自主研發(fā)的方式進(jìn)行高鐵技術(shù)的突破，然而總體效果并不理想，技術(shù)上遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后。2003 年開始中國(guó)決定通過項(xiàng)目招標(biāo)動(dòng)員引進(jìn)消化吸收國(guó)外先進(jìn)的高鐵技術(shù)，鐵道部為了實(shí)現(xiàn)鐵路提速的目標(biāo)，根據(jù)國(guó)務(wù)院確定的鐵路裝備現(xiàn)代化總體要求，確定了“引進(jìn)消化、再創(chuàng)新”的項(xiàng)目運(yùn)作模式，要求中國(guó)機(jī)車制造企業(yè)與國(guó)外廠商進(jìn)行合作尋求技術(shù)突破。這一技術(shù)突破路線將以中國(guó)南車集團(tuán)和北車集團(tuán)為代表的國(guó)有企業(yè)，以及以日本的川崎重工業(yè)株式會(huì)社、三菱電機(jī)株式會(huì)社等企業(yè)，法國(guó)的阿爾斯通公司和德國(guó)的西門子股份公司為代表的國(guó)外廠商一同納入項(xiàng)目運(yùn)作過程中，采取的模式主要為鐵道部動(dòng)員高速動(dòng)車組建造項(xiàng)目，由國(guó)有企業(yè)來(lái)投標(biāo)項(xiàng)目，和國(guó)外擁有先進(jìn)技術(shù)的企業(yè)簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的不斷突破，中央通過動(dòng)員一方面實(shí)現(xiàn)了對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)，另一方面也在多家國(guó)有企業(yè)中形成一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，加快國(guó)有企業(yè)學(xué)習(xí)實(shí)現(xiàn)技術(shù)更新迭代的步伐。隨著機(jī)車車輛裝備現(xiàn)代化領(lǐng)導(dǎo)小組成立，鐵道部領(lǐng)導(dǎo)小組正式開始著手時(shí)速200 公里動(dòng)車組的招標(biāo)事宜。這就是鐵道部在引進(jìn)消化階段的第一次招標(biāo)。招標(biāo)之后鐵道部基于公司實(shí)力和平衡南車集團(tuán)與北車集團(tuán)的考量，指定中車四方股份公司和中車長(zhǎng)客股份公司為指定機(jī)車制造合作公司，外國(guó)公司只能通過與這兩家指定的公司簽訂合同來(lái)進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)。

鐵道部首先在中國(guó)南車集團(tuán)和北車集團(tuán)下屬的機(jī)車制造公司進(jìn)行考察調(diào)研，充分了解機(jī)車車輛制造公司的實(shí)力基礎(chǔ)，根據(jù)公司的制造實(shí)力指定參與項(xiàng)目的公司。由于鐵路系統(tǒng)的一體化，鐵道部作為具有專業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備的中央決策者，通過實(shí)地考察和歷年工作成果充分獲取國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展?fàn)顩r和技術(shù)儲(chǔ)備水平，能夠在最大程度上觀察到機(jī)車制造公司的信息，直接指定進(jìn)入市場(chǎng)的企業(yè)，避免企業(yè)的逆向選擇，這減少了信息不對(duì)稱問題的產(chǎn)生。此時(shí)政府部門通過行政指令指定企業(yè)將中國(guó)鐵路市場(chǎng)由分散的存在競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)完整向外的市場(chǎng)，避免了中國(guó)鐵路市場(chǎng)內(nèi)部的機(jī)車車輛廠惡性競(jìng)爭(zhēng)，為鐵道部實(shí)現(xiàn)機(jī)車創(chuàng)新目標(biāo)提供良好的市場(chǎng)條件。鐵道部直接對(duì)接國(guó)屬機(jī)車制造公司，能夠使自身意志直接傳達(dá)不被扭曲，國(guó)有企業(yè)能夠充分領(lǐng)會(huì)鐵道部在高速機(jī)車制造技術(shù)中實(shí)現(xiàn)突破的迫切愿望。在動(dòng)員給幾個(gè)公司的同時(shí)，鐵道部也為幾家國(guó)有企業(yè)提供了良好的學(xué)習(xí)技術(shù)的環(huán)境和保障，包括通過招標(biāo)規(guī)定外企必須把技術(shù)教給國(guó)企，同時(shí)建立組織動(dòng)車組聯(lián)合辦公室檢查驗(yàn)收學(xué)習(xí)成果。鐵道部能夠充分利用動(dòng)員合同和動(dòng)聯(lián)辦觀測(cè)到企業(yè)的隱藏行動(dòng)，通過驗(yàn)收學(xué)習(xí)成果了解企業(yè)對(duì)于引進(jìn)的高鐵技術(shù)學(xué)習(xí)消化的努力程度，減少道德風(fēng)險(xiǎn)問題。

指定公司之后，鐵道部又給了企業(yè)足夠的市場(chǎng)空間，允許企業(yè)自主和掌握技術(shù)的三家外國(guó)公司——日本由川崎重工、三菱商事、三菱電機(jī)、日立制作所、伊藤忠商事、丸紅組成的六家企業(yè)聯(lián)合體（又稱日本大聯(lián)合）、法國(guó)阿爾斯通和德國(guó)西門子進(jìn)行談判，通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同獲得高鐵機(jī)車制造的關(guān)鍵技術(shù)。在對(duì)鐵道部訂單的首次投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)過程中，為了減少成本和增加中標(biāo)鐵道部發(fā)布的招標(biāo)項(xiàng)目機(jī)會(huì)，兩家指定企業(yè)充分發(fā)揮自身的主觀能動(dòng)性和市場(chǎng)靈活性與國(guó)際公司談判，節(jié)省引進(jìn)技術(shù)成本。在談判過程中，中國(guó)企業(yè)也遇到重重困難，中方與外方經(jīng)常圍繞一個(gè)細(xì)節(jié)互不相讓，然而受到鐵道部等上級(jí)部門的指示，在鐵道部副總工程師等人的帶領(lǐng)下，同時(shí)也在合作成功能夠帶來(lái)的巨大經(jīng)濟(jì)利益和晉升機(jī)會(huì)的激勵(lì)下，中方談判領(lǐng)導(dǎo)與員工都鉚足干勁。在接受到鐵道部動(dòng)員訂單和引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，對(duì)市場(chǎng)和創(chuàng)新上的雙重激勵(lì)，國(guó)有企業(yè)遵照鐵道部的要求和目標(biāo)，與外企展開技術(shù)引進(jìn)談判，爭(zhēng)相學(xué)習(xí)外來(lái)技術(shù)，在相互競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和突破，從而搶先完成動(dòng)員合同，獲得市場(chǎng)份額。發(fā)展慢的企業(yè)會(huì)被擠壓，可能就會(huì)在第二次招標(biāo)中失去機(jī)會(huì)。

2004 年，在最終投標(biāo)中，中車四方股份公司1 和日本大聯(lián)合達(dá)成合作成為聯(lián)合體投出標(biāo)書，長(zhǎng)客股份公司2 則和法國(guó)阿爾斯通合作成為聯(lián)合體投出標(biāo)書，而四方龐巴迪公司也投出標(biāo)書。鐵道部通過招標(biāo)動(dòng)員，最終中車四方股份公司和日本大聯(lián)合簽訂合同拿下3 包60 列動(dòng)車組訂單，長(zhǎng)客股份公司和法國(guó)阿爾斯通合作獲得了3 包60 列動(dòng)車組訂單，四方龐巴迪公司則作為合資企業(yè)拿下了1 包20 列動(dòng)車組訂單（見圖2）。隨著2007 年首批CRH2A 型動(dòng)車在滬杭鐵路與滬寧鐵路開始投入運(yùn)行，此次訂單研制的動(dòng)車最終應(yīng)用在了由鐵路有限公司牽頭投資建造的“四縱四橫”中既有鐵路提速和設(shè)計(jì)時(shí)速200～250 公里的線路中，一方面新開通石太鐵路、遂渝鐵路、膠濟(jì)鐵路等線路，另一方面對(duì)京哈、京滬、京廣、京九、隴海、滬昆等線路進(jìn)行改造升級(jí)工程。

在引進(jìn)消化階段，項(xiàng)目動(dòng)員制給予了企業(yè)極大的支撐。中央部委指定專門的機(jī)車制造企業(yè)，準(zhǔn)許其進(jìn)入市場(chǎng)，確保了自主創(chuàng)新目標(biāo)的直接傳達(dá)，也為國(guó)有企業(yè)和外企對(duì)技術(shù)引進(jìn)進(jìn)行的博弈談判掃除了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)惡性競(jìng)爭(zhēng)的隱患。同時(shí)利用招標(biāo)項(xiàng)目動(dòng)員的形式鼓勵(lì)兩家企業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，分屬南車集團(tuán)、北車集團(tuán)的兩家機(jī)車制造企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)中標(biāo)，獲得先進(jìn)技術(shù)和市場(chǎng)份額，積極參與談判，努力學(xué)習(xí)國(guó)外廠商技術(shù)，獲得技術(shù)轉(zhuǎn)讓后，也爭(zhēng)相研制出符合鐵道部需求的高速動(dòng)車組。

在第一次招標(biāo)后的高鐵技術(shù)學(xué)習(xí)過程中，四方公司較早地掌握了時(shí)速200 公里高速動(dòng)車組技術(shù)，并于2006 年7 月研制出了CRH2A。而由于與長(zhǎng)客公司合作的阿爾斯通公司所掌握的技術(shù)并不成熟，長(zhǎng)客公司在這一過程中與阿爾斯通一起對(duì)CRH5A 的研發(fā)進(jìn)行研究試制，掌握技術(shù)的步伐較慢。與此同時(shí)，西門子不甘心放棄中國(guó)市場(chǎng)，又和唐山公司1 進(jìn)行合作商討。由于長(zhǎng)客和唐山同屬北車集團(tuán)，四方屬于南車集團(tuán)，鐵道部出于平衡南、北車集團(tuán)的考量，容許唐山公司參與第二次投標(biāo)。因此，第二輪以時(shí)速300 公里動(dòng)車組項(xiàng)目最終動(dòng)員給了四方股份公司、唐山股份公司和四方龐巴迪公司，此次四方和唐山分別拿到60 列動(dòng)車組的訂單，龐巴迪拿到20 列動(dòng)車組的訂單（見圖2）。此次訂單研制的動(dòng)車主要應(yīng)用在設(shè)計(jì)時(shí)速350 公里的京津城際鐵路，成為中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新的一張名片。

中央政府為國(guó)企創(chuàng)造良好環(huán)境和支持，使他們能夠在最小的局限下去進(jìn)行技術(shù)突破，然而如果國(guó)有企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r無(wú)法滿足政府部門的需要，該國(guó)有企業(yè)就無(wú)法接收到政府的招標(biāo)項(xiàng)目，隨項(xiàng)目資金、政策、訂單等也會(huì)轉(zhuǎn)移向其他競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)，這種市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)國(guó)有企業(yè)形成了一種激勵(lì)。以四方股份公司與長(zhǎng)客股份公司為例，受到項(xiàng)目動(dòng)員制的激勵(lì)，同時(shí)也基于日本拒絕提供時(shí)速200 公里以上的動(dòng)車組制造技術(shù)的現(xiàn)實(shí)情況，四方股份公司為了保證能夠拿到鐵道部在第二次項(xiàng)目動(dòng)員訂單，同時(shí)也為了使鐵道部保持對(duì)自己生產(chǎn)技術(shù)的信任，在研制出時(shí)速300 公里的動(dòng)車組CRH2C 之后，又在總結(jié)第一批CRH3C 動(dòng)車研發(fā)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，獨(dú)立自主進(jìn)行深度研發(fā)，在鋁合金車體設(shè)計(jì)和轉(zhuǎn)向架技術(shù)上實(shí)現(xiàn)了重大突破，從而生產(chǎn)出CRH2C 第二階段的動(dòng)車組，該型號(hào)的動(dòng)車組也是中國(guó)在引進(jìn)消化吸收階段研制出國(guó)產(chǎn)化率最高的一款動(dòng)車組。四方公司在研制CRH2C 第二階段時(shí)實(shí)現(xiàn)的一系列技術(shù)上的重大突破，也為自主創(chuàng)新階段的動(dòng)車組CRH380A 的技術(shù)研發(fā)打下了重要基礎(chǔ)。而屬于北車集團(tuán)的長(zhǎng)客公司在第一輪競(jìng)爭(zhēng)中由于研制較慢，掌握技術(shù)不夠成熟，在第二輪以時(shí)速300公里動(dòng)車組為研制目標(biāo)的項(xiàng)目動(dòng)員中，被擁有更先進(jìn)技術(shù)的唐山公司代替了參與項(xiàng)目的名額。

（二）中國(guó)高鐵的自主創(chuàng)新階段（2008—2011 年）

盡管簽訂了技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，外國(guó)公司的高鐵核心技術(shù)的讓渡有限，在涉及機(jī)車生產(chǎn)制造核心的部分，外國(guó)公司并沒有向中國(guó)傳授太多關(guān)鍵技術(shù)。中國(guó)高鐵研發(fā)開始轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新階段。為研發(fā)時(shí)速350 公里以上的新一代中國(guó)高速列車，建立和完善具有中國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高速列車體系，中華人民共和國(guó)科技部和鐵道部作為政府部門聯(lián)手，在北京簽署了《中國(guó)高速列車自主創(chuàng)新聯(lián)合行動(dòng)計(jì)劃合作協(xié)議》，啟動(dòng)“十一五”國(guó)家科技支撐計(jì)劃“中國(guó)高速列車關(guān)鍵技術(shù)研究及裝備研制”重大項(xiàng)目?？萍疾恳浴?73”“863”和“科技支撐”三大國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目的形式，對(duì)新一代中國(guó)高速列車的科研項(xiàng)目進(jìn)行動(dòng)員（王雄，2016），最終形成以中國(guó)南車、中國(guó)北車下屬的十家國(guó)有核心企業(yè)為創(chuàng)新主體、上萬(wàn)名科研工作者共同努力的一體化科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)（才鐵軍，2018）。通過項(xiàng)目動(dòng)員，聯(lián)合進(jìn)行關(guān)鍵技術(shù)和裝備攻關(guān)，以實(shí)現(xiàn)獨(dú)立的高鐵技術(shù)自主創(chuàng)新。

利用自身的行政職能，鐵道部和科技部作為中央政府部門統(tǒng)籌各領(lǐng)域頂級(jí)專家，將需要攻克的技術(shù)難題分解為十大攻關(guān)課題，并動(dòng)員企業(yè)、高校、研究所等單位共同參與，國(guó)家為其提供10 億元的國(guó)家科技經(jīng)費(fèi)支持，由國(guó)家撥款資金引導(dǎo)自籌資金，共計(jì)籌集30 億經(jīng)費(fèi)。此時(shí)已步入我國(guó)高鐵的自主研發(fā)階段，政府部門通過項(xiàng)目動(dòng)員的方式，將高鐵需要攻克的關(guān)鍵核心技術(shù)問題分成10個(gè)專項(xiàng)項(xiàng)目，將專項(xiàng)項(xiàng)目交由負(fù)責(zé)單位，此后在專項(xiàng)項(xiàng)目下進(jìn)行研發(fā)的技術(shù)都由主持單位牽頭負(fù)責(zé)（見圖3）。專項(xiàng)項(xiàng)目下又拆分不同的小項(xiàng)目，不同單位進(jìn)行創(chuàng)新主體技術(shù)攻克時(shí)，首先確定這一研究屬于十大項(xiàng)目中的哪一項(xiàng)，由十大項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位統(tǒng)籌主持，聯(lián)合各方創(chuàng)新主體在進(jìn)行方案設(shè)計(jì)、分析、計(jì)算、實(shí)驗(yàn)與測(cè)試的分工合作。

由于項(xiàng)目在國(guó)家企事業(yè)單位之間動(dòng)員，在動(dòng)員之前，政府部門就已經(jīng)充分了解到各單位的技術(shù)實(shí)力基礎(chǔ)，一方面，鐵道部對(duì)南車集團(tuán)、北車集團(tuán)、鐵科院、中國(guó)中鐵等單位在上一輪引進(jìn)消化階段的外來(lái)技術(shù)的學(xué)習(xí)吸收程度和設(shè)計(jì)制造生產(chǎn)的創(chuàng)新水平已經(jīng)具有充分了解，并且在上一輪的攻克中積累了大量技術(shù)人才和設(shè)備儲(chǔ)備；另一方面，各大高校和科研院所實(shí)驗(yàn)室也要申請(qǐng)上報(bào)中央部委，由科技部派人考察驗(yàn)室建設(shè)水平，高水平實(shí)驗(yàn)室則立項(xiàng)成為重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，因此科技部掌握了高校科研院所等科研方向和水平。這些信息能夠讓中央政府部門在項(xiàng)目動(dòng)員前選擇出最合適的接包單位。與此同時(shí)，科技部和鐵道部也為此項(xiàng)目形成一套嚴(yán)格的組織體系，包括設(shè)立領(lǐng)導(dǎo)小組、實(shí)施與督導(dǎo)檢查、驗(yàn)收以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與成果。這一套驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)也能夠從工作結(jié)果上獲取到接包單位的工作努力程度，以此建立起一種監(jiān)管機(jī)制，降低由于企業(yè)的隱藏行動(dòng)所導(dǎo)致的道德風(fēng)險(xiǎn)。參與項(xiàng)目的成員不僅僅局限在南車集團(tuán)、北車集團(tuán)、中國(guó)中鐵、北京交通大學(xué)、中科院、鐵科院等的主持單位中，包括清華大學(xué)、北京大學(xué)、西南交通大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、中國(guó)空氣動(dòng)力研究與發(fā)展中心等在內(nèi)的高校和科研院所也在攻關(guān)項(xiàng)目中承接了技術(shù)攻克拆解后具體細(xì)節(jié)的各類研發(fā)設(shè)計(jì)、計(jì)算、實(shí)驗(yàn)測(cè)試工作，技術(shù)攻克后，又整合回歸到專題項(xiàng)目中，最終交給南車集團(tuán)或北車集團(tuán)為其研制高速列車使用。通過這一形式，鐵道部和科技部成功整合了國(guó)內(nèi)機(jī)械、材料、力學(xué)、信息、自動(dòng)控制、電力電子等高速列車研發(fā)相關(guān)領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)資源進(jìn)行聯(lián)合攻關(guān)，協(xié)調(diào)打通了國(guó)有企業(yè)和高校對(duì)接產(chǎn)業(yè)鏈，為國(guó)有企業(yè)的高鐵技術(shù)的創(chuàng)新突破提供了充分的保障。與此同時(shí)，隨著項(xiàng)目動(dòng)員，專精攻關(guān)高速動(dòng)車所需的氣動(dòng)力學(xué)、高速列車牽引傳動(dòng)與制動(dòng)技術(shù)等基礎(chǔ)研究及技術(shù)研究的研發(fā)人員和團(tuán)隊(duì)也能獲得批準(zhǔn)相應(yīng)的資金與高端設(shè)備采購(gòu)，進(jìn)一步增強(qiáng)基礎(chǔ)研究和技術(shù)研發(fā)的能力。

CRH380A 型號(hào)的頭型研究過程就是一個(gè)典型的例子，展示了如何通過項(xiàng)目動(dòng)員將關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行拆解與整合，協(xié)調(diào)各方單位共同攻克技術(shù)難關(guān)。作為CRH380A 動(dòng)車組頭型使用單位的南車四方股份公司負(fù)責(zé)組織進(jìn)行方案設(shè)計(jì)、方案試驗(yàn)、優(yōu)化、施工設(shè)計(jì)、工藝驗(yàn)證、線路試驗(yàn)策劃并聯(lián)合西南交通大學(xué)進(jìn)行初步方案設(shè)計(jì)；中科院力學(xué)所主持了高速列車空氣動(dòng)力學(xué)優(yōu)化設(shè)計(jì)項(xiàng)目，因而負(fù)責(zé)氣動(dòng)性能的仿真分析；清華大學(xué)與北京大學(xué)負(fù)責(zé)側(cè)風(fēng)穩(wěn)定性計(jì)算；中國(guó)空氣動(dòng)力研究與發(fā)展中心負(fù)責(zé)氣動(dòng)力學(xué)的風(fēng)洞試驗(yàn)；同濟(jì)大學(xué)負(fù)責(zé)氣動(dòng)噪聲風(fēng)洞試驗(yàn)；鐵科院、西南交通大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)負(fù)責(zé)氣動(dòng)性能和噪聲的實(shí)車測(cè)試（高鐵見聞，2017）。項(xiàng)目進(jìn)行過程中，各大國(guó)有企業(yè)、高校、研究所聯(lián)合協(xié)作關(guān)系密切，中科院力學(xué)所和四方股份公司就頭型設(shè)計(jì)出二十多個(gè)方案，經(jīng)各大學(xué)和研究中心的研究計(jì)算以及各類實(shí)驗(yàn)，最終反復(fù)比對(duì)選出一個(gè)減振降噪等效果最好的動(dòng)車組列車頭型（才鐵軍，2018）。

這一方式成功發(fā)揮了我國(guó)“集中力量辦大事”的優(yōu)勢(shì)特點(diǎn)，中央政府為實(shí)現(xiàn)專項(xiàng)任務(wù)目標(biāo)，能夠給予承接目標(biāo)的國(guó)企提供各方面、多元化的支持。政府部門通過項(xiàng)目，將高校和科研院所等不同技術(shù)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的單位納入進(jìn)來(lái)，整合各方資源，打通各個(gè)技術(shù)研究主體間的壁壘，協(xié)調(diào)對(duì)接產(chǎn)業(yè)鏈，使得它們之間能夠?qū)崿F(xiàn)知識(shí)資源共享，共建產(chǎn)學(xué)研用平臺(tái)，為高鐵關(guān)鍵核心技術(shù)突破打造，也提供了強(qiáng)有力的保障支持。

而接受訂單參與項(xiàng)目的單位集中在國(guó)有企業(yè)、大學(xué)、中科院、鐵科院等國(guó)有部門。這些單位受自身實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，掌握專利自主產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)，會(huì)在國(guó)家給予的支持下努力實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品迭代和技術(shù)攻關(guān)。國(guó)有企業(yè)借助政府整合的資源實(shí)現(xiàn)自身的技術(shù)創(chuàng)新突破，受長(zhǎng)期的中國(guó)高鐵市場(chǎng)訂單激勵(lì)，相互競(jìng)爭(zhēng)，充分發(fā)揮自身的技術(shù)儲(chǔ)備，生產(chǎn)出各具特色的高速列車組。高校通過接收項(xiàng)目獲得科研經(jīng)費(fèi)，提升實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)條件同時(shí)，也提高了自身科研水平。另一方面，接收動(dòng)員的單位由國(guó)家和政府背書，單位工作人員的晉升和薪酬在一定程度上都和項(xiàng)目的完成度息息相關(guān)，能夠有效實(shí)現(xiàn)政府部門想要達(dá)到的項(xiàng)目目標(biāo)。

自主創(chuàng)新階段的項(xiàng)目動(dòng)員制，仍然是以政府為主導(dǎo)、企業(yè)為主體的一個(gè)運(yùn)作模式，高校及研究所更多的是作為一個(gè)提供專家學(xué)者及實(shí)驗(yàn)環(huán)境實(shí)現(xiàn)為企業(yè)生產(chǎn)高速機(jī)車進(jìn)行技術(shù)突破的合作者形式的存在。此時(shí)的國(guó)有企業(yè)，為了實(shí)現(xiàn)自身高鐵技術(shù)的進(jìn)一步突破，也積極參與和高校、研究所的合作，一同研究攻關(guān)。除去其本身負(fù)責(zé)的專項(xiàng)項(xiàng)目之外，在其他項(xiàng)目研制的項(xiàng)目中，南車集團(tuán)和北車集團(tuán)在方案設(shè)計(jì)、試驗(yàn)、優(yōu)化、制造、工藝驗(yàn)證等方面都發(fā)揮了重大作用。企業(yè)承接了政府給予的資金和資源整合支持，又在此之外充分發(fā)揮自身的積極性，在競(jìng)爭(zhēng)中加快對(duì)時(shí)速350 公里高速動(dòng)車組的研制，并爭(zhēng)相研制出具有特色優(yōu)勢(shì)的高速列車。

鐵道部和科技部通過聯(lián)合實(shí)施“中國(guó)高速列車關(guān)鍵技術(shù)研究及裝備研制”重大項(xiàng)目，對(duì)國(guó)有企業(yè)、高校和研究所進(jìn)行項(xiàng)目動(dòng)員，最終推動(dòng)了自主創(chuàng)新階段下具有自主產(chǎn)權(quán)的中國(guó)第二代高速動(dòng)車組——CRH380 系列的產(chǎn)生。北車長(zhǎng)客股份公司生產(chǎn)的CRH380B 高速列車率先誕生，這標(biāo)志著長(zhǎng)客公司高速動(dòng)車組的研發(fā)能力和制造水平都走在世界前列。之后南車四方股份公司和北車唐山股份公司也相繼研制出CRH380A 型、CRH380BL 型高速列車。自主化程度最高的CRH380A 高速動(dòng)車組在京滬高鐵棗莊至蚌埠段綜合試驗(yàn)中創(chuàng)出486.1 公里的時(shí)速，刷新世界鐵路運(yùn)營(yíng)試驗(yàn)最高速度，成為中國(guó)高鐵發(fā)展的新坐標(biāo)。中國(guó)投入運(yùn)營(yíng)的高速鐵路路線不斷增加，實(shí)現(xiàn)了空前成功的第六次大提速。第七屆世界高速鐵路大會(huì)在北京國(guó)家會(huì)議中心召開，向世界宣告中國(guó)高鐵跨過引進(jìn)模仿的階段，正式邁入自主創(chuàng)新并打造自主品牌，實(shí)現(xiàn)行業(yè)領(lǐng)跑。之后，中國(guó)高速鐵路不斷出口，中國(guó)南車集團(tuán)和美國(guó)GE 公司簽訂合同，在美國(guó)建立合資公司，引進(jìn)CRH380A 高速列車技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)用于競(jìng)爭(zhēng)美國(guó)高鐵項(xiàng)目；中國(guó)與泰國(guó)、老撾簽訂鐵路協(xié)議，建設(shè)中老鐵路與中泰鐵路，以合資形式建立高速鐵路，聯(lián)手推動(dòng)“泛亞鐵路”中段建設(shè)落地。中國(guó)高速鐵路憑借自主研發(fā)的技術(shù)，全面走出國(guó)門，向世界宣告自主品牌的存在。

（三）中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)車組研發(fā)階段（2011 年至今）

2013 年，鐵道部改組為中國(guó)鐵路總公司和國(guó)家鐵路局，其擬定鐵路發(fā)展規(guī)劃和政策的行政職責(zé)劃入交通運(yùn)輸部；國(guó)家鐵路局由交通運(yùn)輸部管理，承擔(dān)鐵道部的其他行政職責(zé)（才鐵軍，2018）；中國(guó)鐵路總公司則負(fù)責(zé)承擔(dān)鐵道部的企業(yè)職責(zé)，2019 年，中國(guó)鐵路總公司改制成立中國(guó)國(guó)家鐵路集團(tuán)有限公司，在北京掛牌。而項(xiàng)目動(dòng)員制的特征與運(yùn)作邏輯也在這一時(shí)期有所延續(xù)和保留。為了成功樹立一套中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)提升中國(guó)高鐵品牌的行業(yè)地位，中國(guó)鐵路總公司主導(dǎo)啟動(dòng)了中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)車組研發(fā)工作。中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)車組研發(fā)階段的目標(biāo)在于加快高鐵核心技術(shù)的全面自主化工作，爭(zhēng)取在兩年左右完成中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)車組的研制工作，基于此，中國(guó)鐵路總公司設(shè)立了“時(shí)速350 公里中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)車組”項(xiàng)目。這個(gè)項(xiàng)目被列入“十二五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，由國(guó)家發(fā)改委安排專項(xiàng)資金給予支持。這一目標(biāo)以項(xiàng)目形式下發(fā)后，中標(biāo)動(dòng)車組設(shè)計(jì)制造任務(wù)的仍然是長(zhǎng)春軌道客車股份有限公司和青島四方機(jī)車車輛股份有限公司。兩家公司又繼續(xù)在項(xiàng)目動(dòng)員的框架下進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)式創(chuàng)新，最終成功研制出新一代的、具有中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)車組。由四方股份公司研制的CRH-0207 與長(zhǎng)客股份公司研制的CRH-0503 標(biāo)志著全新一代中國(guó)動(dòng)車組正式亮相。2017 年之后“復(fù)興號(hào)”逐漸替換了“和諧號(hào)”，中國(guó)鐵路形成了大量國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，主持參與了幾十項(xiàng)ISO、UIC 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的修訂，中國(guó)高鐵標(biāo)準(zhǔn)逐漸走出世界，并成為世界標(biāo)準(zhǔn)。

與此同時(shí)，為了更好地在國(guó)際市場(chǎng)上樹立統(tǒng)一的中國(guó)品牌，同時(shí)也方便上市，中國(guó)北車股份有限公司和中國(guó)南車股份有限公司按照對(duì)等原則合并為中國(guó)中車股份有限公司上市，至此，南車、北車合為一體，成為統(tǒng)一的中車集團(tuán)。中車集團(tuán)繼續(xù)牽頭組建技術(shù)突破項(xiàng)目，啟動(dòng)了多項(xiàng)高速磁浮、中速磁浮、時(shí)速400 公里可變軌距高速列車以及軌道交通系統(tǒng)安全保障技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目，同時(shí)也在內(nèi)部將項(xiàng)目交由不同公司進(jìn)行技術(shù)突破。中車集團(tuán)下屬企業(yè)，四方股份公司、長(zhǎng)客股份公司、唐山股份公司以及四方龐巴迪公司不斷中標(biāo)，獲得中國(guó)鐵路總公司的招標(biāo)動(dòng)員。這四家國(guó)有企業(yè)依托他們所掌握的技術(shù)，一次又一次的中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)車組制造招標(biāo)中接收動(dòng)員，獲得市場(chǎng)份額進(jìn)行生產(chǎn)，同時(shí)不斷開拓海外市場(chǎng)，推動(dòng)中國(guó)高鐵不斷走出國(guó)門，走向世界。

縱觀中國(guó)實(shí)現(xiàn)高鐵技術(shù)趕超的整個(gè)發(fā)展階段，鐵道部作為中央政府部門處于動(dòng)員單位，以項(xiàng)目形式動(dòng)員給國(guó)有機(jī)車制造企業(yè)，通過項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)與合作實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、速度突破的目標(biāo)。項(xiàng)目實(shí)際是承載了政府部門想要達(dá)到的自主創(chuàng)新目標(biāo)，通過動(dòng)員形式將目標(biāo)分發(fā)給國(guó)有企業(yè)，以項(xiàng)目份額對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新激勵(lì)，引發(fā)了國(guó)有企業(yè)之間的研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)，引導(dǎo)國(guó)有企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品迭代式突破，從而實(shí)現(xiàn)中央政府目標(biāo)，在高鐵技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)中國(guó)式的自主創(chuàng)新。同時(shí)，政府還可以整合多方的資源，通過項(xiàng)目動(dòng)員匯聚大學(xué)、研究所、企業(yè)等力量，共同攻克關(guān)鍵核心技術(shù)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，提供技術(shù)上的合作支持。在這個(gè)過程中，中央政府直接對(duì)接國(guó)有企業(yè)這一舉措能夠有效避免由地方政府層級(jí)眾多所帶來(lái)的目標(biāo)扭曲和信息不對(duì)稱。這種在國(guó)家部委和國(guó)有企業(yè)、高校與科研機(jī)構(gòu)之間的運(yùn)作，能夠通過動(dòng)員項(xiàng)目，將關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)不同環(huán)節(jié)的單位納入進(jìn)來(lái)，實(shí)現(xiàn)聯(lián)合關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，充分發(fā)揮市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)國(guó)有企業(yè)的激勵(lì)作用和中央部委以項(xiàng)目為紐帶牽頭推動(dòng)聯(lián)合攻關(guān)的顯著制度優(yōu)勢(shì)，通過項(xiàng)目整合多方資源，聯(lián)合大學(xué)、企業(yè)、研究所等一起攻關(guān)實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，最終帶動(dòng)了技術(shù)自主突破式創(chuàng)新。

四、項(xiàng)目動(dòng)員制的進(jìn)一步討論

目前項(xiàng)目動(dòng)員制主要應(yīng)用于關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的命脈型基礎(chǔ)行業(yè)，這些行業(yè)相對(duì)較難獲得關(guān)鍵核心技術(shù)，雖然高鐵機(jī)車引進(jìn)消化吸收了國(guó)外的相關(guān)技術(shù)或設(shè)備，但是到了前沿性關(guān)鍵核心技術(shù)，國(guó)外就不再提供，中國(guó)通過發(fā)揮新型舉國(guó)體制，憑借項(xiàng)目動(dòng)員才完成了關(guān)鍵核心技術(shù)突破，真正走向了高鐵技術(shù)自主創(chuàng)新的道路，實(shí)現(xiàn)了高水平科技自立自強(qiáng)。

然而，在競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)領(lǐng)域，全球化背景下，關(guān)鍵核心技術(shù)和元器件、材料、基礎(chǔ)軟件、大型設(shè)備，可以直接從國(guó)外上游廠商購(gòu)買過來(lái)，我國(guó)下游廠商可以實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品迭代。因此，這使得我國(guó)在核心技術(shù)市場(chǎng)的競(jìng)逐中處于較低端的位置，很少通過自主創(chuàng)新獲取至關(guān)重要的先進(jìn)技術(shù)，中國(guó)上游廠商從技術(shù)上遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，特別是在高端芯片、集成電路EDA 行業(yè)、半導(dǎo)體材料、大功率激光元器件和傳感器等領(lǐng)域，研發(fā)能力較為落后，難以滿足國(guó)內(nèi)下游廠商的技術(shù)需求。因此，在競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域，我國(guó)下游廠商主要依賴國(guó)外廠商提供的零部件或主要材料、高端設(shè)備等，無(wú)法像基礎(chǔ)性行業(yè)那樣建立起自主創(chuàng)新體系。

自2018 年特朗普上臺(tái)之后，美國(guó)采取一系列技術(shù)限制和科技封鎖政策。原來(lái)的國(guó)際化格局向逆全球化轉(zhuǎn)變，特朗普政府通過對(duì)數(shù)百億美元的中國(guó)商品征收關(guān)稅，并對(duì)一些中國(guó)企業(yè)進(jìn)行制裁，試圖削弱中國(guó)在高科技產(chǎn)業(yè)方面的實(shí)力。尤其在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，美國(guó)采用實(shí)體清單的方式來(lái)管理對(duì)戰(zhàn)略性技術(shù)的出口管制，實(shí)施針對(duì)高科技產(chǎn)品和技術(shù)輸出的限制措施，并對(duì)進(jìn)口國(guó)家使用美國(guó)技術(shù)進(jìn)行嚴(yán)密監(jiān)控，使中國(guó)面臨嚴(yán)峻的核心技術(shù)封鎖和全球供應(yīng)鏈隔離的風(fēng)險(xiǎn)。在這種世界格局下，中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)必須掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，才能突破技術(shù)封鎖，實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)。

在此背景下，中國(guó)提出新型舉國(guó)體制，我們認(rèn)為項(xiàng)目動(dòng)員制應(yīng)從基礎(chǔ)性行業(yè)拓展到競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)領(lǐng)域，發(fā)揮“有為政府”和“有效市場(chǎng)”的雙重作用，集中力量攻克重大關(guān)鍵技術(shù)問題，打破技術(shù)瓶頸，推進(jìn)核心技術(shù)突破，進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)活力，實(shí)現(xiàn)我國(guó)技術(shù)自立自強(qiáng)。在圖4 中，我們構(gòu)建了“卡脖子”技術(shù)領(lǐng)域利用項(xiàng)目動(dòng)員制進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)的運(yùn)作模式。首先，中央政府部委作為項(xiàng)目動(dòng)員人，圍繞著受打壓的關(guān)鍵核心領(lǐng)域設(shè)立專項(xiàng)項(xiàng)目。一方面，隨著美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家出口收緊，中央政府根據(jù)美國(guó)的打壓目錄進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。政府可以通過調(diào)研、政策指導(dǎo)和資金支持等手段，深入了解被打壓的內(nèi)容和領(lǐng)域，選擇具有前瞻性和戰(zhàn)略性的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，并與企業(yè)充分合作，動(dòng)員企業(yè)積極參與這些項(xiàng)目。另一方面，梳理各行業(yè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)技術(shù)領(lǐng)域的需求，產(chǎn)業(yè)鏈領(lǐng)域下游的龍頭領(lǐng)軍企業(yè)牽頭提出對(duì)于上游需要攻關(guān)的技術(shù)要求，科技部、工信部、發(fā)改委等國(guó)家部委作為動(dòng)員人立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行動(dòng)員引導(dǎo)上游企業(yè)與科研力量，而在上游設(shè)備與材料研發(fā)攻克中又以國(guó)有企業(yè)發(fā)揮主要研發(fā)與創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化作用，高校與科研院所從旁提供科研技術(shù)的合作。政府可以提供專門的扶持政策，包括財(cái)政支持、稅收優(yōu)惠、技術(shù)創(chuàng)新支持等，鼓勵(lì)企業(yè)投入相關(guān)領(lǐng)域的研發(fā)和生產(chǎn)。

其次，將民營(yíng)企業(yè)納入項(xiàng)目動(dòng)員制來(lái)，形成民營(yíng)企業(yè)之間、民營(yíng)國(guó)有之間的項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。民營(yíng)企業(yè)作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主要參與者，往往對(duì)市場(chǎng)變化和技術(shù)需求有著非常敏銳的感知，是實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新的關(guān)鍵力量。在實(shí)施項(xiàng)目動(dòng)員制的過程中，將民營(yíng)企業(yè)納入，鼓勵(lì)其根據(jù)國(guó)家戰(zhàn)略需要和行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，積極承擔(dān)國(guó)家重大科技項(xiàng)目，賦予它們定義問題、設(shè)定目標(biāo)、提出解決方案的角色，政府通過競(jìng)標(biāo)和采購(gòu)設(shè)立一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，利用項(xiàng)目動(dòng)員制推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新。這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)可以是項(xiàng)目需求的關(guān)鍵指標(biāo)、技術(shù)要求或者執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等，以確保公平競(jìng)爭(zhēng)和高質(zhì)量的項(xiàng)目成果。在政府項(xiàng)目招標(biāo)過程中，采用類似賽馬制的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，讓不同的民營(yíng)企業(yè)基于其創(chuàng)新能力和實(shí)力參與競(jìng)標(biāo)。此外，政府可以采用揭榜掛帥的制度，在進(jìn)行項(xiàng)目動(dòng)員時(shí)公布參與企業(yè)的信息和項(xiàng)目需求，讓民營(yíng)企業(yè)自愿選擇參與。通過公開透明的招標(biāo)和公告流程，確保競(jìng)爭(zhēng)的公平性和有效性。民營(yíng)企業(yè)的參與，使得整個(gè)創(chuàng)新體系得以充分動(dòng)員，定向發(fā)力，能有效調(diào)動(dòng)所有相關(guān)方的創(chuàng)新積極性。

再次，聯(lián)合高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)科研力量進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)。僅僅依靠單一企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性研發(fā)，難以滿足實(shí)現(xiàn)重大戰(zhàn)略產(chǎn)品創(chuàng)新突破的項(xiàng)目要求。企業(yè)不可能掌握所有的核心技術(shù)，尤其是在關(guān)鍵環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)研究上，需要依靠高校跟科研機(jī)構(gòu)的支持。在項(xiàng)目動(dòng)員制的框架下，可以通過委托高校和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)，組建以企業(yè)為主體、高校和科研機(jī)構(gòu)為支撐的創(chuàng)新聯(lián)合體，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研用深度整合。同時(shí)，在技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)過程中，中央部委可以通過建立或利用專門的創(chuàng)新平臺(tái)或產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，讓下游需求方與核心技術(shù)企業(yè)進(jìn)行對(duì)接，從而達(dá)到資源共享和優(yōu)化配置。利用項(xiàng)目牽線動(dòng)員，能夠打通關(guān)鍵領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)鏈，解決以往創(chuàng)新成果市場(chǎng)針對(duì)性不夠、成果轉(zhuǎn)化能力不強(qiáng)等問題，建立一條由創(chuàng)新研發(fā)到成果生產(chǎn)再到最終市場(chǎng)應(yīng)用的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化路徑，使產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈緊密融合。

最后，政府協(xié)調(diào)下游需求方與關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)企業(yè)，對(duì)接需求，上下游聯(lián)動(dòng)。政府把下游廠商的需求進(jìn)行項(xiàng)目對(duì)接，保證上游廠商自主研發(fā)出來(lái)的關(guān)鍵產(chǎn)品能應(yīng)用于下游廠商。上下游企業(yè)的密切合作使得整個(gè)產(chǎn)品制造過程中的每一步都可以得到嚴(yán)格的把控和優(yōu)化，從而不斷迭代實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，減少生產(chǎn)浪費(fèi)。下游廠商通過政府項(xiàng)目協(xié)調(diào)，又給上游廠商不斷提出新的項(xiàng)目動(dòng)員需求，政府繼續(xù)進(jìn)行立項(xiàng)，通過項(xiàng)目動(dòng)員來(lái)滿足下游廠商的產(chǎn)品需求。通過共享信息、降低存儲(chǔ)和運(yùn)輸成本等方式，上下游協(xié)作優(yōu)化整個(gè)供應(yīng)鏈。通過協(xié)調(diào)和深度整合，上下游企業(yè)可以減少響應(yīng)市場(chǎng)需求的時(shí)間，最終實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的全產(chǎn)業(yè)鏈的國(guó)內(nèi)自主生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。

政府通過實(shí)施項(xiàng)目動(dòng)員制，引導(dǎo)關(guān)鍵技術(shù)的研究方向，確保研發(fā)成果能夠符合市場(chǎng)需求，得到有效轉(zhuǎn)化。在接收到下游企業(yè)的創(chuàng)新需求信號(hào)時(shí)，利用項(xiàng)目的形式組織動(dòng)員上游企業(yè)與高?？蒲性核M(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)與合作，達(dá)成一個(gè)“下游企業(yè)+上游企業(yè)+高校、科研院所”的運(yùn)作結(jié)構(gòu)。項(xiàng)目動(dòng)員制作為戰(zhàn)略力量引導(dǎo)和制度上的創(chuàng)新，能夠充分保證創(chuàng)新成果有針對(duì)性地向市場(chǎng)應(yīng)用轉(zhuǎn)化，從而解決燃眉之急。

五、結(jié) 論

當(dāng)前中國(guó)正面臨著來(lái)自內(nèi)在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與外部技術(shù)封鎖的巨大壓力，摸清楚如何利用新型舉國(guó)體制牽引經(jīng)濟(jì)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新變得至關(guān)重要。本文力圖基于中國(guó)真實(shí)發(fā)生的創(chuàng)新增長(zhǎng)故事——高鐵創(chuàng)新奇跡，聚焦中央政府與企業(yè)之間的互動(dòng)，拋開預(yù)設(shè)觀點(diǎn)和固有范式，認(rèn)真檢視其發(fā)生過程、運(yùn)作邏輯與激勵(lì)機(jī)制，在此基礎(chǔ)上構(gòu)造一種有解釋力的新型舉國(guó)體制。長(zhǎng)期以來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究大多數(shù)時(shí)候只是抽象地討論新型舉國(guó)體制下政府與市場(chǎng)力量應(yīng)該如何整合，而不區(qū)分政府與企業(yè)在“集中力量辦大事”的過程中分別需要扮演好什么角色，這種討論很難取得實(shí)質(zhì)性的政策啟發(fā)。

本文聚焦于中央與企業(yè)之間的互動(dòng)關(guān)系及其激勵(lì)模式，通過對(duì)項(xiàng)目動(dòng)員制進(jìn)行有效論證，揭示了在舉國(guó)之力進(jìn)行創(chuàng)新的過程中政府與企業(yè)為實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)與有效合作各自需要扮演的角色。我們認(rèn)為，現(xiàn)階段新型舉國(guó)體制的核心在于中央以項(xiàng)目形式對(duì)企業(yè)與科研力量進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)與合作的動(dòng)員。在這其中，中央政府扮演“動(dòng)員人”的角色。中央政府對(duì)市場(chǎng)的重大需求導(dǎo)向發(fā)生反應(yīng)，之后將目標(biāo)訴求分解以項(xiàng)目形式動(dòng)員到企業(yè)、高校、科研院所等部門。企業(yè)作為市場(chǎng)運(yùn)行與科技創(chuàng)新的主體，接收動(dòng)員后，受外部市場(chǎng)份額與企業(yè)內(nèi)部薪酬獎(jiǎng)勵(lì)和職稱晉升兩方面的激勵(lì)，在激烈競(jìng)爭(zhēng)過程中能夠自主地推動(dòng)產(chǎn)品進(jìn)行迭代趕超。而大學(xué)高校、科研院所與企業(yè)的科研力量則會(huì)為企業(yè)在創(chuàng)新突破的過程中提供好切實(shí)的科學(xué)研究技術(shù)支持與人才培訓(xùn)輸送。利用項(xiàng)目動(dòng)員這一治理制度，政府能夠利用中央意志整合各方主體合作，將大學(xué)高校等研究院所與企業(yè)間的交流統(tǒng)籌起來(lái)，構(gòu)建政府、企業(yè)與科研力量三位一體的創(chuàng)新體系，從而充分發(fā)揮新發(fā)展格局下集中力量辦大事的顯著優(yōu)勢(shì)。項(xiàng)目動(dòng)員制的現(xiàn)實(shí)貢獻(xiàn)在于建立了適應(yīng)中國(guó)技術(shù)突破需求的政企學(xué)互動(dòng)路線，明確了企業(yè)作為出題人、答題人，政府作為動(dòng)員人，科研力量作為合作者的角色分工。因此，隨著時(shí)移世變，面對(duì)不同的時(shí)期我國(guó)創(chuàng)新所面臨的任務(wù)，政府與市場(chǎng)及科研力量能否承擔(dān)起這樣的責(zé)任成為我們理解其政經(jīng)互動(dòng)性質(zhì)以及激勵(lì)機(jī)制的線索。

由中國(guó)創(chuàng)新土壤中提煉出的項(xiàng)目動(dòng)員制中蘊(yùn)含著一些非常具有適時(shí)性的政策含義。如上所述，在過往幾十年中國(guó)實(shí)現(xiàn)大量創(chuàng)新技術(shù)突破中，項(xiàng)目動(dòng)員制多集中在大國(guó)重器的命脈行業(yè)發(fā)揮作用?；貧w現(xiàn)實(shí)，我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)進(jìn)入新的發(fā)展階段，要求進(jìn)一步明確企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，推進(jìn)科技體制改革，健全新型舉國(guó)體制，必須將民營(yíng)企業(yè)納入動(dòng)員體系，通過民營(yíng)企業(yè)借助市場(chǎng)的力量推動(dòng)原始創(chuàng)新。一方面，在核心算法、半導(dǎo)體光刻膠等競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)行業(yè)，利用項(xiàng)目動(dòng)員制鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)攻克中央部委緊要的瓶頸難題技術(shù)目標(biāo)，將民營(yíng)企業(yè)納入“十四五”國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃和基礎(chǔ)研究專項(xiàng)中。在這種情況下，要利用項(xiàng)目動(dòng)員制這一新型舉國(guó)體制加快建設(shè)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，激發(fā)民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新突破的活力。中央部委應(yīng)當(dāng)充當(dāng)動(dòng)員人角色，推動(dòng)信息傳遞的暢通，構(gòu)建下游企業(yè)提出技術(shù)創(chuàng)新需求，上游企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，對(duì)需求應(yīng)用導(dǎo)向的創(chuàng)新任務(wù)進(jìn)行攻關(guān)這一創(chuàng)新體系。另一方面，不可忽視的是科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)著重大科研任務(wù)，是科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)力量，在基礎(chǔ)研究創(chuàng)新中必須繼續(xù)大力支持科研院所和企業(yè)加強(qiáng)研發(fā)創(chuàng)新能力建設(shè)。利用項(xiàng)目動(dòng)員制在科研機(jī)構(gòu)之間動(dòng)員，一方面保障長(zhǎng)周期投入項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，另一方面營(yíng)造競(jìng)爭(zhēng)合作的氛圍，推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)更高層次的技術(shù)創(chuàng)新突破，同時(shí)也提高科研成果轉(zhuǎn)化率。

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是創(chuàng)新的重大動(dòng)力。目前由中央部委下發(fā)指令利用項(xiàng)目動(dòng)員制推動(dòng)創(chuàng)新，只是為了產(chǎn)業(yè)安全的權(quán)宜之計(jì)，是技術(shù)封鎖國(guó)際情勢(shì)下的被動(dòng)選擇，其目的在于解決短期的創(chuàng)新失靈問題。長(zhǎng)期來(lái)看，自主創(chuàng)新最終還是需要有為政府與有效市場(chǎng)相結(jié)合，鼓勵(lì)高校和科研機(jī)構(gòu)的原始創(chuàng)新和自由探索。建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家不是一蹴而就的，必須利用市場(chǎng)力量推動(dòng)加大基礎(chǔ)研究投入，帶動(dòng)企業(yè)原創(chuàng)性創(chuàng)新成果產(chǎn)出。因此，根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的迫切需求對(duì)項(xiàng)目動(dòng)員制進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)整，利用新型舉國(guó)體制構(gòu)建優(yōu)化科技創(chuàng)新全鏈條，構(gòu)建完整的創(chuàng)新體系，能更好地滿足國(guó)家發(fā)展需要。

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