摘要：復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)領(lǐng)域的追趕歷程表明，后發(fā)者能否成功實現(xiàn)追趕受到多重因素的共同驅(qū)動，已有研究忽視了不同因素在追趕過程中的差異化作用，導(dǎo)致后發(fā)者難以把握不同追趕階段的關(guān)鍵驅(qū)動因素，從而影響追趕策略的制定。為此，以中國大飛機、核電以及高鐵為研究對象，運用程序化扎根方法識別復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕驅(qū)動因素，構(gòu)建復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕驅(qū)動因素系統(tǒng)動力學(xué)模型并進行仿真。研究發(fā)現(xiàn)，中國復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)處于“三跑并行”局面，不同后發(fā)追趕階段存在差異化關(guān)鍵驅(qū)動因素。在跟隨階段，舉國體制、二次創(chuàng)新、集成創(chuàng)新是關(guān)鍵驅(qū)動因素；在并行階段，制度型市場開拓、自主研發(fā)、集成創(chuàng)新是關(guān)鍵驅(qū)動因素；在超越階段，制度型市場規(guī)模、自主研發(fā)、舉國體制是關(guān)鍵驅(qū)動因素。研究結(jié)論可為中國不同追趕階段復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕策略制定提供理論指導(dǎo)。

關(guān)鍵詞：復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)；后發(fā)追趕；驅(qū)動因素；程序化扎根；系統(tǒng)動力學(xué)

中圖分類號：F204"""文獻標(biāo)識碼：A"""文章編號：1001-7348（2025）01-0049-11

0 引言

復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)是指高技術(shù)、高成本、定制化、工程密集的大型產(chǎn)品、系統(tǒng)和基礎(chǔ)設(shè)施，包括高速列車、電力網(wǎng)絡(luò)控制系統(tǒng)、通信基礎(chǔ)設(shè)施等80余種^[1]?？v觀全球科技競爭格局，復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新代表國家科技創(chuàng)新的最高水平，體現(xiàn)國家科技發(fā)展綜合實力，世界各國都高度重視并大力推動復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新。美國專門成立國防部高級研究計劃局負責(zé)航空航天、核試驗探測、彈道導(dǎo)彈防御等復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新突破，日本成立鐵道建設(shè)公團與國鐵共同負責(zé)新干線建設(shè)，伊朗組建國家燃氣輪機公司協(xié)調(diào)利益相關(guān)者促進燃氣輪機技術(shù)本土化。近年來，中國在C919型干線客機、“復(fù)興號”標(biāo)準動車組、“華龍一號”核電技術(shù)等復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破，但與消費電子、家電等大規(guī)模制成品領(lǐng)域的全球地位相比，我國一些復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)領(lǐng)域依然被“卡脖子”，總體處于“跟跑”“并跑”“領(lǐng)跑”并行狀態(tài)。

目前，中國航空航天^[2-4]、高鐵^[5-6]、核工業(yè)^[7]、海洋工程裝備等復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕問題引起學(xué)者廣泛關(guān)注，已有研究采用案例分析方法探討這些復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)如何實現(xiàn)后發(fā)追趕以及為何能夠成功追趕等問題，通常以案例對象發(fā)生重大事件的時間節(jié)點判斷其所處的追趕階段，并凝練出諸如技術(shù)軌道、制度型市場、舉國合力等諸多驅(qū)動后發(fā)追趕的因素。盡管這種做法符合縱向案例過程研究范式，有助于認識和理解中國復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕規(guī)律，但存在如下不足：一是這些驅(qū)動因素雖然出自不同研究案例，但未關(guān)注其中存在的某些共性因素，對這些共性驅(qū)動因素進行研究是探究復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕規(guī)律普適性理論框架的重要內(nèi)容。二是盡管單案例研究試圖采用更多證據(jù)驗證這些驅(qū)動因素的作用強度，但未進行相對精準的定量化判斷，亦未揭示這些共性驅(qū)動因素在復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)不同追趕階段的差異化作用，從而影響復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕策略的制定與實施。

為此，面對當(dāng)前中國復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)“三跑并行”的局面，深入研究復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕驅(qū)動因素，一方面有利于厘清多種因素之間的復(fù)雜作用關(guān)系，構(gòu)建更加系統(tǒng)可靠的理論框架。另一方面，結(jié)合復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)追趕周期特征，進一步識別不同階段的關(guān)鍵驅(qū)動因素，不僅能夠豐富和拓展追趕周期理論，而且還能為復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)制定針對性后發(fā)追趕策略提供指導(dǎo)?；诖?，本研究運用程序化扎根方法，結(jié)合中國大飛機、核電以及高鐵3個典型復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)追趕案例，識別復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕驅(qū)動因素，構(gòu)建驅(qū)動因素系統(tǒng)動力學(xué)模型，并用真實數(shù)據(jù)進行仿真，揭示復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)不同追趕階段的關(guān)鍵驅(qū)動因素及其作用關(guān)系。

1 文獻綜述

1.1 復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)追趕周期

通過考察全球多個大規(guī)模制成品產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，Lee amp; Malerba^[8]提出“追趕周期（Catch-up cycle）”的概念，將其界定為行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者連續(xù)變化的現(xiàn)象。根據(jù)追趕周期理論，后發(fā)者對先發(fā)者的追趕過程包括進入階段、逐步追趕階段、實現(xiàn)階段和落后階段。在進入階段，后發(fā)者通過技術(shù)學(xué)習(xí)、市場優(yōu)勢進入行業(yè)。在逐步追趕階段，后發(fā)者基于技術(shù)能力、市場份額的逐步積累逐漸縮小與先發(fā)者的差距。在追趕實現(xiàn)階段，后發(fā)者可能與先發(fā)者共同占據(jù)主導(dǎo)地位，也可能超越先發(fā)者并長期處于領(lǐng)先地位^[9]。在落后階段，后發(fā)者在實現(xiàn)趕超后被曾經(jīng)的先發(fā)者或者其他后發(fā)者超越。

追趕周期理論已被廣泛應(yīng)用于研究手機、葡萄酒、鋼鐵等大規(guī)模制成品行業(yè)的追趕規(guī)律^[10]，由于復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)行業(yè)進入壁壘高、技術(shù)集成度高、組織管理復(fù)雜，因此采用大規(guī)模制成品技術(shù)追趕慣例對其進行考察并不完全適用^[11]。Davies^[12]指出，復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)產(chǎn)品生命周期長期處于流動階段，并且市場結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)高度壟斷特征，后發(fā)者進入該領(lǐng)域的時間被延后，趕超更加困難。因此，相較于大規(guī)模制成品，復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)擁有更高的追趕起點、更長的追趕周期和更復(fù)雜的追趕規(guī)律。結(jié)合學(xué)者對中國不同復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕案例的研究，遵循中國復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)所處的“三跑并行”特征，表1總結(jié)了中國不同復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)所處的追趕階段。

1.2 復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕影響因素

學(xué)者對復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕影響因素的研究包括單因素和多因素兩個視角。在單因素視角下，政府支持、技術(shù)積累、市場需求等受到廣泛關(guān)注。首先，復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)是國家產(chǎn)業(yè)體系的重要組成部分，政府對推動后發(fā)追趕起關(guān)鍵作用。例如，譚勁松等（2021）以中國軌道交通裝備產(chǎn)業(yè)為案例，提出政府在不同產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化階段的干預(yù)策略；唐偉（2022）以中國航天為例，指出黨中央作為管理決策主體進行頂層設(shè)計、各部委作為項目決策主體進行資源整合是航天工業(yè)持續(xù)成功的關(guān)鍵。其次，學(xué)者研究技術(shù)能力積累和技術(shù)軌道變遷對復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕的影響。例如，賀?。?018）認為“干中學(xué)”“用中學(xué)”與“試驗中學(xué)”是中國高鐵技術(shù)能力積累的核心機制；李顯君（2020）認為從逆向工程到正向設(shè)計的技術(shù)學(xué)習(xí)過程促進中國高鐵核心技術(shù)從功能性、性能型到可靠性變遷。最后，在市場需求維度，復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)市場結(jié)構(gòu)普遍具有高度壟斷性，并且制度型市場創(chuàng)造了更多需求。例如，魏江等^[15]以中國南車為例，指出國家戰(zhàn)略需求伴隨的制度變遷提供了獨特的市場機會窗口，拓寬了現(xiàn)有市場，促進技術(shù)追趕；吳曉波（2021）以中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)為例，認為中國追趕情景中存在著區(qū)別于消費及商業(yè)芯片的差異化市場需求，這是中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)克服后發(fā)劣勢的機會窗口。在多因素視角下，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)受到學(xué)者廣泛關(guān)注，用于考察復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)趕超規(guī)律。例如，柳卸林等（2023）以中國高鐵、中國核電產(chǎn)業(yè)、中國航空產(chǎn)業(yè)為例，從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角出發(fā)，認為復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕因素不僅包括通過自主研發(fā)實現(xiàn)核心技術(shù)突破，還包括市場批量化需求、政府戰(zhàn)略支持；劉云（2022）認為中國高端數(shù)控機床領(lǐng)域創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈融合能提高市場占有率和競爭力，因而應(yīng)以雙鏈融合為切入點促進創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)進一步優(yōu)化。

2 研究設(shè)計

2.1 基于程序化扎根方法的復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕驅(qū)動因素識別

本文采用程序化扎根方法，主要基于以下考慮：第一，程序化扎根理論方法接受事先問題預(yù)設(shè)^[16-17]，符合以復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)驅(qū)動因素為研究問題收集相關(guān)資料的情景。第二，復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕受多維因素驅(qū)動，從已有數(shù)據(jù)資料中提煉、總結(jié)并識別這些驅(qū)動因素符合程序化扎根方法的應(yīng)用范疇，契合研究問題需要。第三，復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕是一個動態(tài)過程，程序化扎根方法適用于分析動態(tài)現(xiàn)象，有助于深入了解中國復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)追趕歷程，構(gòu)建復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕驅(qū)動因素模型。

考慮到復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕存在多個主體和復(fù)雜關(guān)系，客觀性強、覆蓋面廣、時間跨度大的二手資料能夠克服一手資料在整體性、長周期研究中存在的片面性和回溯偏差問題（毛基業(yè)，2020）。因此，本文收集2013—2022年中國大飛機、核電以及高鐵3個典型復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)追趕的政策資料、企業(yè)資料、文獻資料等二手數(shù)據(jù)進行扎根研究，表2為扎根資料來源與編碼。原始資料收集過程如下：第一步，以“大飛機、中國商飛、中國核電、中車、高速鐵路”等為關(guān)鍵詞，收集不同渠道的案例數(shù)據(jù)并歸類整理，形成每個案例的扎根資料庫。第二步，根據(jù)前文對后發(fā)追趕影響因素的研究結(jié)果，對每個案例扎根資料庫中的數(shù)據(jù)資料進行對照，剔除與案例核心企業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新、市場開拓、政策支持等主題無關(guān)和相互矛盾的資料，構(gòu)建每個案例的證據(jù)鏈，形成大飛機領(lǐng)域原始資料158條、核電領(lǐng)域原始資料84條、高鐵領(lǐng)域原始資料245條。第三步，為提高理論模型效度，課題組對原始資料條目含義是否重復(fù)、是否與主題相關(guān)等進行背對背檢查，對具有爭議的原始資料再次討論后進行歸類，得到大飛機領(lǐng)域原始資料128條、核電領(lǐng)域原始資料71條、高鐵領(lǐng)域原始資料215條。

2.1.1 開放式編碼

本文首先對3個案例原始資料的核心內(nèi)涵進行提煉，凝練出不同的新概念，再將相近概念聚攏歸納進行范疇化，完成開放式編碼過程。具體而言，將3個案例形成的原始資料條目合并為416條原始數(shù)據(jù)，從其中2/3（276條）原始數(shù)據(jù)中得到22個新概念（A1-A22），接著將相近的新概念聚攏進行范疇化，3個案例資料合計歸納出11個初始副范疇（B1-B11），部分開放式編碼過程如表3所示。2.1.2 主軸編碼

為進一步識別副范疇之間的關(guān)系，需對主題相近的副范疇進行主軸式編碼。例如，研究發(fā)現(xiàn)自主研發(fā)（B1）、集成創(chuàng)新（B2）、二次創(chuàng)新（B3）屬于復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)技術(shù)獲取戰(zhàn)略，因此將這3個副范疇歸為技術(shù)獲取戰(zhàn)略（C1）的主范疇。通過主軸編碼將11個副范疇歸納為技術(shù)獲取戰(zhàn)略、組織管理能力、制度型市場需求、國家意志與政策4個主范疇（C1-C4），主軸編碼過程如表4所示。

2.1.3 選擇性編碼

選擇性編碼主要通過對主范疇邏輯線的梳理與核心范疇識別，形成理論框架。本文通過對4個主范疇進行識別，確定復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕驅(qū)動因素為核心范疇。研究發(fā)現(xiàn)，復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕是以系統(tǒng)集成商為核心主體的利益相關(guān)方，在技術(shù)、組織、市場、制度多重因素的共同驅(qū)動下，從行業(yè)落后者發(fā)展成為行業(yè)領(lǐng)先者的過程。系統(tǒng)集成商作為核心主體，其選擇的技術(shù)獲取戰(zhàn)略影響復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)技術(shù)追趕進程，以項目制為主的復(fù)雜產(chǎn)品創(chuàng)新活動對集成商組織供應(yīng)商、科研機構(gòu)等利益相關(guān)方的能力提出較高要求。同時，廣泛而復(fù)雜的制度型市場規(guī)模為后發(fā)者實現(xiàn)市場追趕提供穩(wěn)定的市場結(jié)構(gòu)，制度型市場所獨有的開拓方式和競爭方式為后發(fā)者實現(xiàn)市場趕超提供重要的機會窗口，國家意志引導(dǎo)和長期政策支持為復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)追趕提供堅實的制度保障，以確保資金、人才、技術(shù)等關(guān)鍵要素持續(xù)供給。據(jù)此，本文構(gòu)建復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)追趕驅(qū)動因素模型，如圖1所示。

2.1.4 飽和度檢驗

本文使用另外1/3的原始數(shù)據(jù)（138條）對理論模型飽和度進行檢驗，經(jīng)過三級編碼后獲得技術(shù)引進、金融支持、政府調(diào)控、制度機會4個副范疇，與研究得到的11個副范疇重合，表明沒有出現(xiàn)新概念和新范疇，也未出現(xiàn)新的概念間關(guān)系，說明復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕驅(qū)動因素已被充分挖掘，通過理論飽和度檢驗。

2.2 基于系統(tǒng)動力學(xué)的復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕驅(qū)動因素仿真

運用扎根方法識別復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)追趕驅(qū)動因素雖然能夠構(gòu)建內(nèi)涵較為豐富的驅(qū)動因素模型，但難以精確表示各個驅(qū)動因素之間的復(fù)雜關(guān)系以及在動態(tài)追趕不同階段的差異化作用。而系統(tǒng)動力學(xué)能解決具有復(fù)雜結(jié)構(gòu)和動態(tài)性特征的問題^[18]，并揭示不同追趕階段的關(guān)鍵驅(qū)動因素，為復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕策略的制定提供理論支撐。

2.2.1 模型構(gòu)建

因果關(guān)系分析能夠清晰呈現(xiàn)不同因素之間的聯(lián)系，是系統(tǒng)動力學(xué)仿真的基礎(chǔ)，因此本文構(gòu)建復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)各驅(qū)動因素之間的因果關(guān)系模型。為清晰描述各驅(qū)動因素對復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕的推動作用，將復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕劃分為技術(shù)追趕和市場追趕兩部分^[19]。具體而言，技術(shù)獲取戰(zhàn)略和組織管理能力對復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)技術(shù)追趕產(chǎn)生影響，并且技術(shù)追趕速度越快，帶動的制度型市場規(guī)模越大，越能加速市場追趕進程。而市場追趕受制度型市場規(guī)模、制度型市場競爭和制度型市場開拓的影響。國家意志與政策是促進后發(fā)追趕的重要維度，從具體因素看，創(chuàng)新政策有助于促進企業(yè)研發(fā)投入增加，從而加速技術(shù)追趕進程。舉國體制是國家意志的體現(xiàn)，能夠從根本上創(chuàng)造技術(shù)需求和市場需求，推動復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)技術(shù)和市場追趕。產(chǎn)業(yè)政策會引起制度型市場規(guī)模變化，對市場追趕進程產(chǎn)生間接影響。基于以上理論分析，構(gòu)建復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)追趕驅(qū)動因素因果關(guān)系模型，如圖2所示。在此基礎(chǔ)上，區(qū)分上述驅(qū)動因素變量類型，引入輔助變量，構(gòu)建復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)動力學(xué)流圖，如圖3所示。

2.2.2 參數(shù)確定

本研究設(shè)置2個水平變量，2個速率變量，15個輔助變量，1個常量，時間為影子變量。模擬仿真時間段與扎根資料一致，設(shè)為2013—2022年，時間步長為1年。模型中驅(qū)動因素副范疇的變量初始值在扎根資料實際數(shù)值的基礎(chǔ)上進一步補充，并以表函數(shù)形式輸入，以降低統(tǒng)計數(shù)據(jù)缺失值引起的誤差，精確表達驅(qū)動因素對后發(fā)追趕程度的變化趨勢。對于主范疇驅(qū)動因素變量的模型仿真方程式，采用變量參數(shù)與初始值加權(quán)的方式確定^[20]。例如，技術(shù)獲取戰(zhàn)略=集成創(chuàng)新對技術(shù)獲取戰(zhàn)略影響系數(shù)f3*集成創(chuàng)新+自主創(chuàng)新對技術(shù)獲取戰(zhàn)略影響系數(shù)f4*自主創(chuàng)新+二次創(chuàng)新對技術(shù)獲取戰(zhàn)略影響系數(shù)f5*二次創(chuàng)新。

采取主觀打分法確定方程中的常量和難以精確測量的參數(shù)（f1～f9）^[21]。具體而言，在MBA學(xué)員中選擇10位制造行業(yè)的中高層管理者進行打分，將平均數(shù)設(shè)為驅(qū)動因素系數(shù)，在模型中將各驅(qū)動因素對后發(fā)追趕的影響系數(shù)設(shè)置在[0-1]之間。在此基礎(chǔ)上，對于能夠精準測量的參數(shù)（h1～h11），按照仿真方程，使用SPSS Statistics中的線性回歸算法，計算各驅(qū)動因素影響系數(shù)。同時，根據(jù)仿真結(jié)果和現(xiàn)實趨勢一致性原則對模型參數(shù)值進行調(diào)整，最終得到3個典型案例系統(tǒng)動力學(xué)模型參數(shù)值，如表5所示。

2.2.3 有效性檢驗

系統(tǒng)動力學(xué)模型最重要的是驗證模擬結(jié)果變量變化趨勢與現(xiàn)實情況是否符合，以此判斷模型假設(shè)、變量間相互關(guān)系是否合理，從而確認該模型對未來數(shù)據(jù)預(yù)測的可信度。由于制度型市場規(guī)模可精確測量，同時又與技術(shù)追趕、市場追趕兩個維度具有因果聯(lián)系，因此以制度型市場規(guī)模作為檢驗變量能夠反映該模型的整體有效性^[21]。表6為2013—2022年制度型市場規(guī)模因素在3個典型案例系統(tǒng)動力學(xué)模型中的真實值和模擬值，有效性檢驗結(jié)果顯示，模型絕對誤差平均值小于10%，因此本文構(gòu)建的復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕驅(qū)動因素系統(tǒng)動力學(xué)模型具有現(xiàn)實意義。

2.3 仿真結(jié)果分析

2.3.1 后發(fā)追趕階段仿真

以往研究多以典型案例關(guān)鍵事件發(fā)生的時間節(jié)點對后發(fā)追趕階段進行識別，本文通過3個典型案例的系統(tǒng)動力學(xué)仿真，分別識別技術(shù)追趕和市場追趕程度，并判斷所處后發(fā)追趕階段。圖4為對中國大飛機后發(fā)追趕階段的仿真結(jié)果，其技術(shù)追趕程度在考察期內(nèi)處于0.2左右，市場追趕程度介于[0，0.2]之間，總體后發(fā)追趕程度在2022年介于[0，0.1]之間，再次驗證中國大飛機與先發(fā)國家相比仍處于跟隨追趕階段。圖5是對中國核電后發(fā)追趕階段的仿真結(jié)果，其技術(shù)追趕程度在考察期保持上升趨勢，2022年為0.58，市場追趕程度介于為[0.2，0.5]之間，總體后發(fā)追趕程度介于[0.2，0.5]之間，表明中國核電領(lǐng)域處于并行追趕階段。圖6是對中國高鐵后發(fā)追趕階段的仿真結(jié)果，其技術(shù)追趕程度、市場追趕程度和總體追趕程度在考察期均保持上升趨勢，介于[0.2，0.8]之間，表明中國高鐵處于超越階段，并展示出較快的追趕速度。

2.3.2 不同階段關(guān)鍵驅(qū)動因素仿真

本文對復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕驅(qū)動因素進行數(shù)值仿真，通過調(diào)節(jié)變量數(shù)值對系統(tǒng)輸出的影響程度判斷該變量是否為關(guān)鍵因素。本研究對3個典型案例復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)驅(qū)動因素流量圖模型中各因素的初始值分別增加10%，以識別不同階段的關(guān)鍵驅(qū)動因素。

2.3.3 試驗一：跟隨階段復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕驅(qū)動因素仿真

圖7為中國大飛機領(lǐng)域后發(fā)追趕驅(qū)動因素仿真結(jié)果?？梢园l(fā)現(xiàn)，舉國體制、二次創(chuàng)新、集成創(chuàng)新對后發(fā)追趕影響較大，可被看作關(guān)鍵驅(qū)動因素。產(chǎn)業(yè)政策、制度型市場規(guī)模、創(chuàng)新政策、自主研發(fā)、供應(yīng)鏈協(xié)作、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同、制度型市場競爭、制度型市場開拓對后發(fā)追趕程度的作用依次減弱。具體而言，處于跟隨階段的中國大飛機尚未獲得全產(chǎn)業(yè)鏈自主創(chuàng)新能力，由于起步較晚，中國大飛機最初的核心技術(shù)主要源自二次創(chuàng)新與集成創(chuàng)新成果。中國商飛集團作為大飛機領(lǐng)域唯一的系統(tǒng)集成商，聯(lián)合國內(nèi)外供應(yīng)商成立14家合資企業(yè)，通過技術(shù)引進與二次創(chuàng)新，基本解決了大飛機總體設(shè)計、零部件開發(fā)、加工制造等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在供應(yīng)鏈協(xié)作方面，商飛與供應(yīng)商對重要部件技術(shù)進行聯(lián)合攻關(guān)，這種緊密合作模式不僅提升了大飛機產(chǎn)業(yè)鏈重點供應(yīng)商技術(shù)水平，也為集成商培育了一批提供配套產(chǎn)品的專一化供應(yīng)商。

舉國體制為中國大飛機追趕提供了巨大的制度優(yōu)勢，黨中央作為堅實的領(lǐng)導(dǎo)力量，面向重大戰(zhàn)略需求，將大飛機作為中國制造2025與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“十三五”規(guī)劃重點領(lǐng)域，制定民用航空工業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃等具體產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，組織以中國商飛為系統(tǒng)集成商的執(zhí)行層聯(lián)合供應(yīng)商、科研院所協(xié)同發(fā)展，調(diào)動軍民資源推動大飛機產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。同時，聯(lián)合哈爾濱工業(yè)大學(xué)、南京航空航天大學(xué)等高校科研機構(gòu)解決氣動、航電、材料等方面的基礎(chǔ)理論問題，為全面自主研發(fā)奠定基礎(chǔ)。然而，由于全球大飛機市場處于波音與空客兩大寡頭壟斷的局面，利用制度型市場驅(qū)動后發(fā)追趕的效應(yīng)不明顯，但隨著中國大飛機產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)步提升，未來制度型市場的作用將進一步凸顯。

2.3.4 試驗二：并行階段復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕驅(qū)動因素仿真

圖8為中國核電領(lǐng)域后發(fā)追趕驅(qū)動因素仿真結(jié)果。可以發(fā)現(xiàn)，制度型市場開拓、自主研發(fā)、集成創(chuàng)新對后發(fā)追趕的影響較大，可被看作關(guān)鍵驅(qū)動因素。制度型市場規(guī)模、產(chǎn)業(yè)政策、供應(yīng)鏈協(xié)同、舉國體制、創(chuàng)新政策、二次創(chuàng)新、制度型市場競爭、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同對后發(fā)追趕的影響作用依次減弱。具體而言，處于并行階段的中國核電長期堅持自主研發(fā)與集成創(chuàng)新同步，開展了一系列高水平研發(fā)活動，掌握了自主可控的第三代核電技術(shù)。由于核工業(yè)的特殊性，制度型市場開拓極大帶動產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展，在上游原材料、中游核電設(shè)備、下游建設(shè)運營方面形成以國有企業(yè)為主體的市場競爭格局，中核集團是國內(nèi)核燃料的獨家供應(yīng)商，東方電氣、上海電氣、哈電集團等龍頭企業(yè)是核電裝備的供應(yīng)商，這些企業(yè)成立了眾多專業(yè)科研機構(gòu)，打造了一批國家重點實驗室等研發(fā)平臺，與國內(nèi)高校、科研院所開展了十分緊密的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同活動。應(yīng)該看到，中國核工業(yè)已經(jīng)形成涵蓋反應(yīng)堆材料、重型壓力容器、支撐環(huán)等核心零部件的供應(yīng)商體系，核電系統(tǒng)集成商與供應(yīng)商之間緊密協(xié)作，促進整個行業(yè)實現(xiàn)趕超。然而，核電工業(yè)涉及經(jīng)濟、社會、環(huán)境等多個方面，并且項目建設(shè)周期長、投資規(guī)模大、制約因素多，因此核電市場開拓難度較高，制度型市場規(guī)模影響作用有限。未來，伴隨中國核電技術(shù)水平與工程化能力的不斷提高，將在全球核電市場占據(jù)重要地位。

2.3.5 試驗三：超越階段復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕驅(qū)動因素仿真

圖9為中國高鐵領(lǐng)域后發(fā)追趕驅(qū)動因素仿真結(jié)果。可以發(fā)現(xiàn)，制度型市場規(guī)模、自主研發(fā)、舉國體制對后發(fā)追趕影響最大，可被看作關(guān)鍵驅(qū)動因素。制度型市場競爭、產(chǎn)業(yè)政策、創(chuàng)新政策、制度型市場開拓、二次創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、產(chǎn)學(xué)研協(xié)作、供應(yīng)鏈協(xié)作對后發(fā)追趕的影響作用依次減弱。具體而言，處于超越階段的中國高鐵在發(fā)展初期遇到過激烈的技術(shù)路線之爭，最終由黨中央作為戰(zhàn)略層、原鐵道部與原國家科委作為決策層、青島四方、株洲所等一批列車制造企業(yè)和研究機構(gòu)作為執(zhí)行層，協(xié)同推動高鐵實現(xiàn)超越追趕。同時，鐵路的公共物品屬性意味著制度型市場能夠發(fā)揮更大的作用，國家對鐵路基礎(chǔ)設(shè)施的大力投資拉動中國高鐵市場規(guī)模持續(xù)擴大。如果沒有長期自主研發(fā)支持，即使引進國外先進高鐵技術(shù)，也無法真正轉(zhuǎn)化為中國高鐵的自主創(chuàng)新能力。產(chǎn)業(yè)政策和創(chuàng)新政策相對其它因素的驅(qū)動作用更顯著，這是因為政府部門在高鐵關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域投入大量項目和資金，一方面拉動高鐵集成商、高校、科研機構(gòu)等眾多主體合作，帶動高鐵線路建設(shè)、系統(tǒng)控制、鋼鐵等領(lǐng)域企業(yè)數(shù)量快速增長，并通過《中長期鐵路規(guī)劃》把高鐵建設(shè)融入?yún)^(qū)域經(jīng)濟發(fā)展全局，引導(dǎo)各利益相關(guān)方加大高鐵投資，使得高鐵發(fā)展互補性資產(chǎn)不斷完善，從而加速中國高鐵追趕步伐。

3 結(jié)論與建議

3.1 研究結(jié)論

復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕過程受到多重因素的共同驅(qū)動，為識別共性驅(qū)動因素并揭示其作用關(guān)系，本文以中國大飛機、核電以及高鐵為研究對象，運用程序化扎根方法，提煉驅(qū)動復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕的4個主范疇和11個副范疇，構(gòu)建驅(qū)動因素模型，運用系統(tǒng)動力學(xué)建模和仿真進一步驗證中國復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)所處的“三跑并行”局面，發(fā)現(xiàn)在不同后發(fā)追趕階段存在差異化關(guān)鍵驅(qū)動因素。具體而言，在跟隨階段，舉國體制、二次創(chuàng)新、集成創(chuàng)新為關(guān)鍵驅(qū)動因素；在并行階段，制度型市場開拓、自主研發(fā)、集成創(chuàng)新為關(guān)鍵驅(qū)動因素；在超越階段，制度型市場規(guī)模、自主研發(fā)、舉國體制為關(guān)鍵驅(qū)動因素。

3.2 政策建議

面對當(dāng)前中國建設(shè)世界科技強國的戰(zhàn)略目標(biāo)，推動復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)技術(shù)突破與趕超成為亟待解決的關(guān)鍵問題，本文從以下幾個方面提出相關(guān)建議：

（1）全面推進自主研發(fā)戰(zhàn)略。核心技術(shù)自主可控是衡量復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕成效的關(guān)鍵，唯有深入、持續(xù)、系統(tǒng)推進復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)核心技術(shù)自主研發(fā)，才能從根本上解決引進型技術(shù)創(chuàng)新模式的先天不足。全面推進自主研發(fā)戰(zhàn)略并非徹底擯棄國際合作與交流，閉起門來搞創(chuàng)新，而是要以更高的站位、更強的姿態(tài)、更快的速度開展國際技術(shù)合作。具體而言，應(yīng)該選擇迫切需要突破的復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)領(lǐng)域，系統(tǒng)布局關(guān)鍵核心技術(shù)自主研發(fā)戰(zhàn)略，以加強基礎(chǔ)研究為切入點，從源頭上解決關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題，建立高水平基礎(chǔ)研究平臺，系統(tǒng)實施基礎(chǔ)研究人才自主培養(yǎng)，逐步實現(xiàn)趕超。

（2）擴大新型舉國體制優(yōu)勢。國家意志與政策是驅(qū)動復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕的關(guān)鍵因素，尤其新型舉國體制扮演著重要角色，它是由黨中央作為決策層，由對復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)項目負責(zé)的管理層與核心企業(yè)作為執(zhí)行層共同構(gòu)成的組織體系，能夠迅速推動復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)建立從無到有的資源配置體系。舉國體制優(yōu)勢不僅體現(xiàn)在提高資源配置效率、抑制市場失靈、調(diào)節(jié)競合關(guān)系等方面，而且是中國復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)實現(xiàn)追趕超越的“不二法寶”。具體而言，應(yīng)該在處于跟隨、并行階段的復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)領(lǐng)域依次實施國家重大項目，組建由國家機關(guān)直接領(lǐng)導(dǎo)的項目組織機構(gòu)，協(xié)調(diào)系統(tǒng)集成商、供應(yīng)商、高校、科研機構(gòu)開展聯(lián)合攻關(guān)，構(gòu)建復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕“戰(zhàn)略—組織—項目”一體化能力體系。

（3）創(chuàng)造制度型市場機會。中國巨大的市場規(guī)模優(yōu)勢為復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)提供了豐富的應(yīng)用場景，應(yīng)該緊密結(jié)合全球數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展機遇，在復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型方面尋求更多細分市場機會。對標(biāo)全球頂級復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)集成商，開拓更多制度型市場機會，以多維細分應(yīng)用場景為牽引，驅(qū)動中國復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)集成商核心能力提升，加快中國制造走向世界。

本研究融合程序化扎根和系統(tǒng)動力學(xué)方法，探索復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕驅(qū)動因素，一方面豐富了對復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕規(guī)律的認識，另一方面通過定量分析識別關(guān)鍵驅(qū)動因素，為后發(fā)追趕策略的制定提供了參考依據(jù)。需要說明的是，本研究構(gòu)建的系統(tǒng)動力學(xué)模型在仿真中存在部分指標(biāo)難以量化的問題，未來研究將進一步作出改進。

3.3 不足與展望

本研究融合程序化扎根和系統(tǒng)動力學(xué)方法，探索復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕驅(qū)動因素，一方面豐富了對復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕規(guī)律的認識，拓展了復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)領(lǐng)域研究方法；另一方面通過定量分析識別關(guān)鍵驅(qū)動因素，為科學(xué)制定復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)趕超型政策提供了依據(jù)。需要說明的是，與大規(guī)模制成品相比，影響復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)后發(fā)追趕的因素更加復(fù)雜多變，對關(guān)鍵因素的識別是一項具有挑戰(zhàn)性的工作。本研究構(gòu)建的復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)關(guān)鍵驅(qū)動要素系統(tǒng)動力學(xué)仿真模型存在部分指標(biāo)難以量化的問題，未來應(yīng)作如下優(yōu)化：一是與更多復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)領(lǐng)域技術(shù)專家、管理專家進行深入交流，拓展定性指標(biāo)收集渠道，嘗試設(shè)計舉國體制、制度型市場等指標(biāo)的替代性指標(biāo)，進一步提高模型指標(biāo)的可靠性；二是擴展時間跨度，收集更多與高鐵、大飛機、核電等復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)相關(guān)的行業(yè)、產(chǎn)品與專利數(shù)據(jù)，通過更多數(shù)據(jù)仿真試驗與效果比較，進一步提高模型的精確度和有效性；三是持續(xù)跟蹤我國復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新發(fā)展進程，選擇更多處于跟隨階段、并行階段和超越階段的復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)典型案例進行研究，進一步驗證本文所構(gòu)建模型及方法的科學(xué)性和可行性。

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責(zé)任編輯（責(zé)任編輯：王敬敏）

英文標(biāo)題The Driving Factors of Catch-up in Complex Product Systems Based on the Fusion of Programmatic Grounded Theory and System Dynamics

英文作者Yang Zhongji， Li Xin， Wu Jianlong

英文作者單位（School of Economics and Management， Harbin University of Science and Technology， Harbin 150080， China）

英文摘要Abstract：Complex product systems （CoPS） include high-value products， capital goods， control systems， networks and civil engineering constructs. In a more specific way， they refer to over 80 types of one-off projects （or small-batches）， including telecommunications exchanges， flight simulators， aircraft engines， avionics systems， train engines， air traffic control units， systems for electricity grids， offshore oil equipment， intelligent buildings， and cellular phone network equipment. CoPS bears the linkage-driven characteristics of technological complexity and engineering intensity. Achieving technological breakthroughs can drive the development of related industries. In recent years， China has successfully developed the C919 mainline passenger aircraft， the \"Fuxing\" standard electric multiple unit， and the third-generation independent nuclear power technology \"Guohe No.1\". These achievements have proven that China has been transformed from a \"follower\" to a \"parallel\" or \"leader\" in some CoPS fields; however， there are bottlenecks in some key technologies and the related CoPS are in a dilemma， such as lithography machines and heavy-duty gas turbines， which are blockaded by the first-mover countries. Therefore， it is necessary to conduct an in-depth exploration of the key driving factors of catch-up so as to formulate effective catch-up strategies.

The catch-up process in the field of CoPS shows that the successful catch-up of latecomers is driven by multiple factors. The existing studies have used case study methods to explore how the CoPS achieve latecomer catch-up and why they can realize catch-up development， but there are still deficiencies. For one thing， the differentiated role of diversity factors in the catch-up process makes it difficult for latecomers to grasp the key driving factors in different catch-up stages; for another， single case studies are unable to make relatively accurate quantitative judgments and reveal the differential effects of these common driving factors at different stages of catching up in CoPS， thereby affecting the formulation and implementation of catch-up strategies.

This study collects second-hand data， including policy data， enterprise data， and literature on the catch-up research of three typical CoPS in China， namely large aircraft， nuclear power， and high-speed rail， from 2013 to 2022 for grounded research on the identification of the driving factors of catch-up in CoPS. Causal relationship analysis can clearly present the connections between different factors， which is the basis of system dynamics simulation. Specifically， technology acquisition strategies and organizational management capabilities directly affect the technological catch-up of CoPS， and the faster the technological catch-up， the larger the institutional market size， thereby accelerating market catch-up， while market catch-up is directly influenced by the size of institutional markets， competition in institutional markets， and the development of institutional markets. On the basis of the above factors， a system dynamics model of the driving factors of catch-up in CoPS is constructed and simulated.

The results show that CoPS in China are in different catch-up stages， and the catch-up process is driven by different key factors. At the follow-up stage， the whole nation system， secondary innovation， and integrated innovation are key driving factors of catch-up. At the parallel stage， institution-driven market explore， individual research， integrated innovation constitute key driving factors for catch-up. At the beyond catch-up stage， institution-driven market size， individual research and the whole nation system constitute key driving factors of catch-up. Thus， it is proposed to comprehensively promote the strategy of independent research and development， expand the advantages of the new system for mobilizing resources nationwide， especially for the CoPS that are in the follow-up and parallel stages， establish project organizations directly led by national agencies and coordinate system integrators， suppliers， universities， and research institutions to carry out joint research and development.

This study integrates programmatic grounded theory and system dynamics methods to explore the driving factors of late catching up in CoPS. On the one hand， it enriches the understanding of the laws of late catch-up in CoPS， and on the other hand， it" identifies the" key driving factors through quantitative analysis， providing a basis for the formulation of late catch-up strategies.

英文關(guān)鍵詞Key Words：Complex Product Systems; Catch-up; Driving Factors; Programmed Grounded Theory; System Dynamics

基金項目：國家自然科學(xué)基金項目（72074061）；黑龍江省社會科學(xué)基金項目（20JYC154）；中國博士后科學(xué)基金資助項目（2021M693816）；黑龍江省博士后基金項目（LBH-Z21020）

作者簡介：楊仲基（1989-），男，黑龍江哈爾濱人，博士，哈爾濱理工大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師，研究方向為技術(shù)創(chuàng)新管理；李新（2000-），女，河北邯鄲人，哈爾濱理工大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院碩士研究生，研究方向為技術(shù)創(chuàng)新管理；武建龍（1981-），男，黑龍江哈爾濱人，哈爾濱理工大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向為高技術(shù)發(fā)展與戰(zhàn)略管理。