摘 要：合規(guī)管理是推進全面依法治國的重要組成部分，是落實習近平法治思想的生動實踐，也是營造高質(zhì)量發(fā)展法治環(huán)境的有力抓手，能夠為構(gòu)建合規(guī)政府提供有效路徑。本文分析了我國政府合規(guī)管理的現(xiàn)狀與問題，對合規(guī)及政府合規(guī)的定義與內(nèi)涵進行了闡釋，概述了對GB/T 35770—2022/ISO 37301：2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》標準的認知、適用、應用領(lǐng)域及主要內(nèi)容。針對我國官員腐敗問題、依法行政能力弱、決策程序規(guī)范化程度低及行政監(jiān)督制約機制不健全等問題，提出通過標準化落實加強政府合規(guī)管理的建議，一是政府部門基于合規(guī)標準建立合規(guī)管理體系；二是政府部門制定統(tǒng)一的監(jiān)管標準；三是政府部門形成盡職免責的激勵機制保護公務人員。

關(guān)鍵詞：標準化，法治政府，合規(guī)管理

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.16.007

1 背 景

近年來，我國積極推進法治中國建設(shè)。黨的十八屆三中全會以來，我國將推進法治中國建設(shè)作為全面深化改革的重要方面作出專門部署。習近平總書記多次強調(diào)，法治是國家核心競爭力的重要內(nèi)容，高質(zhì)量發(fā)展是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的首要任務。黨的二十大報告明確要求，堅持全面依法治國，推進法治中國建設(shè)?？倳浿赋觯骸拔覀冏プ》ㄖ误w系建設(shè)這個總抓手……堅持依法治國、依法執(zhí)政、依法行政共同推進，堅持法治國家、法治政府、法治社會一體建設(shè)”。黨中央、國務院先后發(fā)布了《法治中國建設(shè)規(guī)劃（2020—2025年）》《法治社會建設(shè)實施綱要（2020—2025年）》和《法治政府建設(shè)實施綱要（2 0 21—2 0 2 5年）》等重要法治文件。法治政府建設(shè)作為全面依法治國的重點任務和主體工程，需要轉(zhuǎn)變政府職能，優(yōu)化政府職責體系和組織結(jié)構(gòu)，推進機構(gòu)、職能、權(quán)限、程序、責任法定化，提高行政效率和公信力。合規(guī)管理是推進全面依法治國的重要組成部分，是落實習近平法治思想的生動實踐，也是營造高質(zhì)量發(fā)展法治環(huán)境的有力抓手，為構(gòu)建合規(guī)政府提供有效路徑。

2 基本概念與合規(guī)標準解析

2.1 合規(guī)

GB/T 35770—2022/ISO 37301：2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》（以下簡稱GB/T 35770—2022）給出了合規(guī)的定義，合規(guī)即履行組織的全部合規(guī)義務。合規(guī)義務包括兩類要求，一類是強制性的必須遵守的要求，例如國家發(fā)布的法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的各類監(jiān)管文件、行業(yè)組織發(fā)布的自律規(guī)范性文件、法院的判決或檢察機關(guān)的檢察決定、我國簽署的國際條約等；自愿選擇遵守的要求，例如組織對外的承諾；推薦性的行業(yè)或產(chǎn)業(yè)標準、與其他組織簽訂的合同所約定的義務、組織制定的政策、制度和程序[1-2]。

根據(jù)合規(guī)的定義，合規(guī)的“合”與“規(guī)”，其中“合”是履行，“規(guī)”是合規(guī)義務。合規(guī)就是履行法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的監(jiān)管文件及組織制定的政策、制度和程序等規(guī)定的合規(guī)義務。合規(guī)是履行義務的動作，是過程，也是結(jié)果。

2.2 政府合規(guī)

政府合規(guī)是通過為政府部門建立合規(guī)管理體系，將法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、國際公約、企業(yè)和人民對政府的期望和要求以及政府承諾自愿遵守的要求轉(zhuǎn)化為政府必須履行的合規(guī)義務。由政府領(lǐng)導層帶頭主動倡導和實踐合規(guī)，政府內(nèi)合規(guī)職能部門及相關(guān)部門通過合規(guī)風險評估、合規(guī)審查、合規(guī)關(guān)鍵崗位管理、合規(guī)培訓、利益沖突申報等機制對由合規(guī)義務產(chǎn)生的合規(guī)風險進行系統(tǒng)控制。通過合規(guī)疑慮報告、合規(guī)調(diào)查等機制的實施主動發(fā)現(xiàn)政府的不合規(guī)并進行整改。依據(jù)對合規(guī)管理體系績效評價的結(jié)果，對政府的合規(guī)管理體系進行持續(xù)改進。

政府合規(guī)，是通過一套科學的方法將政府應遵守的規(guī)定，細化分解到政府日常的行政、執(zhí)法、決策、監(jiān)督的所有活動中，通過政府自我治理實現(xiàn)政府合規(guī)的目的。通過將企業(yè)及人民的期望轉(zhuǎn)化為政府的合規(guī)義務之一，從源頭化解可能產(chǎn)生的社會矛盾。合規(guī)管理體系實施過程留存的文件信息，可以作為領(lǐng)導層、管理層及公務人員盡職免責的有力證據(jù)，政府合規(guī)是打造法治政府的有效路徑。

政府合規(guī)，不僅僅是政府依據(jù)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定依法行政、執(zhí)法，進行科學決策與監(jiān)督。同時，政府在分析其應履行的合規(guī)義務時，就把企業(yè)與人民對政府的要求和期望納入了考慮的范圍，形成政府應遵守的合規(guī)義務，并將其細化分解至政府的日常行政、執(zhí)法、決策等活動中。此舉使得政府能夠更好地向服務型政府轉(zhuǎn)變，使得政府能夠更加規(guī)范和全面地關(guān)注企業(yè)的需求，并據(jù)此制定利于企業(yè)合規(guī)的外部政策環(huán)境，使企業(yè)合規(guī)落到實處[3-9]。

2.3 合規(guī)標準

本文提到的合規(guī)標準，主要指2022年10月12日，市場監(jiān)管總局和國家標準委批準發(fā)布了GB/ T35770—2022/ISO 37301：2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》。GB/T 35770—2022規(guī)定了組織建立、開發(fā)、實施、評價、維護和改進有效的合規(guī)管理體系的要求，并提供了指南。若組織聲稱符合該標準，則需要滿足標準正文規(guī)定的所有要求。了解標準的適用范圍，對標準的認知，能夠更好地應用標準解決相應的問題[1-2]。

2.3.1 標準的適用及認知

從標準的適用范圍來看，標準適用于所有類型的組織，不論其類型、規(guī)模、性質(zhì)，也不論其是公共的、私營的或非營利性的。標準對組織進行了定義，即為實現(xiàn)目標，由職責、權(quán)限和相互關(guān)系構(gòu)成自身功能的一個人或一組人。組織包括，但不限于個體經(jīng)營者、公司、集團公司、商行，企事業(yè)單位、行政機構(gòu)、合伙企業(yè)、慈善機構(gòu)或研究機構(gòu)。從標準的適用范圍來看，標準適用于各種類型的組織，包括權(quán)力機構(gòu)、行政機構(gòu)等部門。政府作為組織類型的一種，可以依據(jù)GB/T 35770—2022來建立和維護政府合規(guī)管理體系。

標準是對于如何實現(xiàn)組織合規(guī)提供了一套目標管理的系統(tǒng)化方法，通過設(shè)立清晰、可考核的合規(guī)目標，將組織合規(guī)管理體系分解為若干過程，對每一個過程進行控制，使其朝著既定的目標運行，最終使組織合規(guī)。

2.3.2 標準的主要內(nèi)容

GB/T 35770—2022規(guī)定了組織建立、運行、維護和改進合規(guī)管理體系的要求，并提供了使用指南，適用于全球任何類型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的組織。合規(guī)管理體系通用要件的框架如圖1所示[1-2]。

GB/T 35770—2022主體內(nèi)容包括7部分，組織環(huán)境、領(lǐng)導作用、策劃、支持、運行、績效評價和改進。組織所處的環(huán)境構(gòu)成了組織賴以生存的基礎(chǔ)。這些環(huán)境既涉及法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準則、良好實踐、道德標準，又涉及組織自行制定或公開聲明遵守的各類規(guī)則。因此，建立合規(guī)管理體系首先要對組織所處的環(huán)境予以識別和分析。GB/ T35770—2022規(guī)定了識別和分析組織環(huán)境的要求；領(lǐng)導對于組織樹立合規(guī)意識、建立有效的合規(guī)管理體系具有至關(guān)重要的作用。GB/T 35770—2022對組織的治理機構(gòu)、最高管理者等如何發(fā)揮領(lǐng)導作用作出了規(guī)定。策劃是預測潛在的情形和后果，對于確保合規(guī)管理體系能實現(xiàn)預期效果，防范并減少不希望的影響，實現(xiàn)持續(xù)改進具有重要作用。支持是合規(guī)管理的重要保障，對于合規(guī)管理體系在各個層面得到認可并保障合規(guī)行為實施具有重要的支持作用。運行是立足于執(zhí)行層面，策劃、實施和控制滿足合規(guī)義務和戰(zhàn)略層面規(guī)劃的措施相關(guān)的過程，以確保組織運行合規(guī)管理體系。GB/T 35770 —2022對策劃措施、實施控制、報告過程及調(diào)查過程的運行作出了明確規(guī)定。績效評價是對合規(guī)管理體系建立并運行后的績效、體系有效性評價，對于查找可能存在的問題、后續(xù)改進合規(guī)管理體系等具有重要意義。GB/T 35770—2022對如何開展合規(guī)管理體系績效評價作出了規(guī)定。改進是對合規(guī)管理體系運行中發(fā)生不符合和/或不合規(guī)情況做出反應、評價是否需要采取措施，消除不符合和/或不合規(guī)的根本原因，以避免再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生，并持續(xù)改進，以確保合規(guī)管理體系的動態(tài)持續(xù)有效。GB/T35770—2022對改進合規(guī)管理體系的適宜性、充分性和有效性及對發(fā)生的不符合、不合規(guī)采取控制和糾正措施作出了規(guī)定。

2.3.3 標準的應用

作為A類管理體系標準，GB/T 35770—2022主要有三種應用方式。一是作為各類組織自我聲明符合的依據(jù)。各類組織通過實施GB/T 35770—2022，建立并運行合規(guī)管理體系，一方面使得組織的行為以及行為結(jié)果合規(guī)，另一方面在需要時還能夠追溯是否符合了合規(guī)管理體系規(guī)定的內(nèi)容或證實是否達到了合規(guī)管理的要求。二是作為認證機構(gòu)開展認證的依據(jù)，GB/T 35770—2022規(guī)定了合規(guī)管理體系的要求，并提供了建議做法和指南，認證機構(gòu)在認證活動中，可以直接應用或者在其認證技術(shù)規(guī)范中明確GB/T 35770—2022作為組織符合合規(guī)管理體系要求認證的依據(jù)。三是作為政府機構(gòu)監(jiān)管的工具。政府機構(gòu)可以將GB/T 35770—2022確立的合規(guī)管理理念應用于行政監(jiān)管活動，通過對組織的合規(guī)管理體系運行情況的衡量來匹配相應的監(jiān)管手段和措施，實施精準監(jiān)管。

3 政府合規(guī)的必要性與主要問題

3.1 國家對法治政府及政府合規(guī)提出具體要求

習近平總書記在中央全面依法治國工作會議上強調(diào)，要用法治給行政權(quán)力定規(guī)矩、劃界限，規(guī)范行政決策程序，加快轉(zhuǎn)變政府職能。法治政府建設(shè)的重點包括推動行政法律體系的完善、規(guī)范重大行政決策程序、堅持嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法的、深入推進放管服改革，持續(xù)改善優(yōu)化營商環(huán)境；構(gòu)建多元糾紛解決體系；抓好法治政府建設(shè)中的關(guān)鍵少數(shù)。2014年6月，國務院辦公廳發(fā)布《關(guān)于進一步加強貿(mào)易政策合規(guī)工作的通知》，要求政府及相關(guān)部門制定的貿(mào)易政策等文件要符合《世界貿(mào)易組織協(xié)定》及相關(guān)附件的要求，在擬定貿(mào)易政策的過程中要進行合規(guī)性評估。2019年5月，國務院發(fā)布《重大行政決策程序暫行條例》，對各級政府作出重大行政決策或?qū)ζ溥M行調(diào)整應遵循的程序進行明確規(guī)定?！斗ㄖ握ㄔO(shè)實施綱要（2021—2025年）》指出法治政府建設(shè)是全面依法治國的重點任務和主體工程，是推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要支撐。

3.2 國家頒布多項政府應遵守的法律法規(guī)

目前，針對政府應遵守的法律法規(guī)，除了適用的《中華人民共和國立法法》《中華人民共和國行政許可法》《重大行政決策程序暫行條例》（2019年9月1日起實施）、《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政復議法》《中華人民共和國仲裁法》《中華人民共和國人民調(diào)解法》《關(guān)于在線政務服務的若干規(guī)定》《中華人民共和國公務員法》《中華人民共和國監(jiān)察法》《中華人民共和國監(jiān)察法實施條例》及將于2022年1月生效的《中華人民共和國監(jiān)察官法》等法律法規(guī)之外，國家還發(fā)布了2項重要黨內(nèi)法規(guī)，包括中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)的《法治政府建設(shè)與責任落實督察工作規(guī)定》、中央全面依法治國委員會辦公室發(fā)布的《關(guān)于開展法治政府建設(shè)示范創(chuàng)建活動的意見》。

3.3 國家發(fā)布多項支撐政府合規(guī)的國家標準

從規(guī)范和支撐政府合規(guī)建設(shè)的角度，國家標準委自2015年至今，共制定發(fā)布與政府合規(guī)建設(shè)有關(guān)的國家標準30余項，涉及合規(guī)管理、行政審批、政務服務、電子政務、政府熱線服務、投訴處理、信息與文獻管理等多個方面。不僅如此，2015年9月，國家標準委成立了全國行政審批標準化工作組，負責制定行政審批通用基礎(chǔ)、條件建設(shè)、信息化建設(shè)、服務規(guī)范、監(jiān)督評價等國家標準。目前，該技術(shù)委員會正在制定行政許可流程優(yōu)化、申請與受理、審查與決定、事項分類與編碼、滿意度測評等方面的國家標準。2021年，國家市場監(jiān)督管理總局批準籌建全國組織治理標準化技術(shù)委員會，負責制定與維護與組織的指揮、控制和應負責任有關(guān)的國家標準，并支持籌建全國合規(guī)管理標準化分技術(shù)委員會，負責政府、企業(yè)、社會團體等各類組織合規(guī)管理、有效性評價等國家標準的制定與維護。

3.4 政府合規(guī)的主要問題

盡管國家層面相關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章不斷完善，相關(guān)的國家標準正在制定或已經(jīng)發(fā)布實施，但是，實踐中依然存在腐敗問題頻發(fā)、政府依法行政能力不強、依法決策規(guī)范性程度低、行政監(jiān)督制約機制不合理等問題。

3.4.1 腐敗問題頻發(fā)

習近平總書記在十九屆中央紀委六次全會上發(fā)表重要講話強調(diào)，“要保持反腐敗政治定力，不斷實現(xiàn)不敢腐、不能腐、不想腐一體推進的戰(zhàn)略目標”。反腐敗是黨和政府的一項長期工作。中央紀委國家監(jiān)委網(wǎng)站公布的信息，2023年1月全國查處違反中央八項規(guī)定精神問題6925起，其中不乏腐敗問題，“吃空函”“不吃公款吃老板”“不吃本級吃下級”，請托辦事、利益勾兌，腐敗形式多樣、花樣不斷翻新。腐敗問題是現(xiàn)代政府治理的重要命題，黨的十八大以來，中國在反腐敗工作上通過“抓虎拍蠅”取得了階段性成效。但是，反腐敗問題依然嚴峻。邱鴻宇、劉旭濤在《什么樣的官員容易腐?。焊瘮〕梢虻慕M態(tài)證據(jù)》一文指出：（1）權(quán)力制約不足仍然是官員腐敗的重要誘因；（2）官商關(guān)系“失控”且權(quán)力制約度弱的時候腐敗發(fā)生的可能性較高；（3）官員的晉升預期低時，官商關(guān)系和決策權(quán)的共同作用下容易發(fā)生腐敗。

3.4.2 依法行政能力有待加強

部分政府公務人員認為法律是工作的一種方法和依據(jù)，認為法律治民不治官，在工作過程中部分一線行政執(zhí)法人員把管理、執(zhí)法和服務相割裂，權(quán)責脫節(jié)、多頭執(zhí)法、選擇性執(zhí)法現(xiàn)象時有發(fā)生，權(quán)力與利益掛鉤、與責任脫鉤的問題還未完全解決。

3.4.3 有些政府決策程序規(guī)范化程度低

決策是行政的先決條件，只有科學、民主、合法的決策才能保證政策不打折扣地執(zhí)行，收到預期的效果。部分政府決策過程中不搞調(diào)查研究，不經(jīng)專家論證和人民參與，不讓法制機構(gòu)進行合法性審查，不舉行聽證會，或者把這些程序當形式，走過場的現(xiàn)象仍然存在。這些問題，從人為因素來看，是部分領(lǐng)導干部認為決策就是自己拿主意，集體討論、聽證會、咨詢專家意見會降低政府決策的效率，沒有依法、科學、民主決策的意識。

3.4.4 行政監(jiān)督制約機制不健全

我國已經(jīng)建立了多元化的行政監(jiān)督制約機制，就政府而言，有黨委監(jiān)督、人大監(jiān)督、司法監(jiān)督、紀檢監(jiān)察委監(jiān)督，還有人民群眾、新聞媒體、網(wǎng)絡等社會監(jiān)督。雖然監(jiān)督主體眾多，但主體間職權(quán)劃分不清楚，沒有明確的分工合作機制，對行政行為的監(jiān)督并未起到應有的作用。

4 政府建立合規(guī)管理體系的國內(nèi)外經(jīng)驗與啟示

2021年8月，中共中央、國務院印發(fā)的《法治政府建設(shè)實施綱要（2021—2025）》明確提出：“健全依法行政制度體系，加快推進政府治理規(guī)范化程序化法治化?！睆恼弦?guī)的實踐來看，我國深圳已經(jīng)推動城市合規(guī)建設(shè)，深圳市寶安區(qū)區(qū)政府成立了由區(qū)委書記親自掛帥的合規(guī)委員會，在區(qū)政府層面建立合規(guī)管理體系，深圳市司法局聘用首席合規(guī)官。2021年8月，深圳市司法局發(fā)布《關(guān)于推進城市合規(guī)體系建設(shè)的指導意見》（征求意見稿），圍繞政府合規(guī)、企業(yè)合規(guī)、社會組織合規(guī)、公民合規(guī)以及重點領(lǐng)域區(qū)域先行示范五個方面，推廣合規(guī)概念、根植合規(guī)文化，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。2022年10月，揚州市市場監(jiān)督管理局發(fā)布《公平競爭審查工作規(guī)范》，規(guī)范揚州市內(nèi)行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務職能的組織制定市場準入、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、招商引資、招標投標、政府采購、經(jīng)營行為規(guī)范、資質(zhì)標準等涉及經(jīng)營主體經(jīng)濟活動的規(guī)章、規(guī)范性文件和其他政策措施的公平競爭審查工作。2022年1月，浙江省司法廳召開《浙江省行政合法性審查工作規(guī)定》立法專家組會議，就該規(guī)定的框架設(shè)計、立法目的、適用范圍、立法原則、政府職責等問題進行深入討論，擬健全預防性法律制度，完善合法性審查工作機制，將“宏觀政策一致性評估”“公平競爭審查”作為涉企文件出臺的必要程序，推進涉企政策合法性審查工作。這些探索為推動政府內(nèi)部治理體系化、規(guī)范化、程序化，以及由此更好地優(yōu)化法治化營商環(huán)境，提供良好實踐經(jīng)驗[3，9-11]。

從國際合規(guī)管理實踐來看，截至2023年3月，英國標準協(xié)會（BSI）已頒發(fā)18項ISO 37301：2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的認證證書。其中4項頒發(fā)給政府部門，均頒給了迪拜的政府部門，分別為迪拜市政廳、迪拜道路運輸管理局總部、迪拜居留與涉外事務管理總局、迪拜警察總部。透明國際2019年腐敗感知指數(shù)顯示，阿聯(lián)酋為腐敗感知指數(shù)為71分，在全球排名第21位，阿聯(lián)酋地區(qū)是中東和北非地區(qū)最不腐敗的國家。在國家的倡導下，迪拜作為阿聯(lián)酋酋長國之一的首都，政府部門重視合規(guī)建設(shè)也不足為奇。從方法論上來說，政府作為組織的一種，可以依據(jù)GB/T 35770—2022進行合規(guī)體系建設(shè)，推動政府合規(guī)，落實法治政府建設(shè)。

5 政府合規(guī)的政策建議

落實依法治國戰(zhàn)略，實現(xiàn)法治國家、法治政府、法治社會一體化建設(shè)，需要一套行之有效的工具和抓手，讓構(gòu)成我們國家的基本單元，企業(yè)、政府、社會組織等都能夠依法合規(guī)。法治政府建設(shè)需要將“全周期管理”理念和方式貫穿政府工作全過程，強化從源頭到末梢的全流程、全要素、全方位管控。GB/T 35770—2022《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》則通過明確政府合規(guī)管理目標、制定合規(guī)目標實現(xiàn)的計劃、對政府合規(guī)風險進行評估與應對、制定合規(guī)管理制度、形成合規(guī)文化，為法治政府建設(shè)提供技術(shù)支撐。針對政府合規(guī)管理存在的問題，提出如下基于合規(guī)標準開展政府合規(guī)建設(shè)的政策建議，以更好地預防腐敗、保護有為政府和有為公務人員，使其能夠做到合規(guī)盡職免責。提升政府的依法行政能力、提升決策程序的規(guī)范性、健全行政監(jiān)督機制。

5.1 建議政府部門基于標準建立合規(guī)管理體系

黨的二十大報告提出“反腐敗是最徹底的自我革命”這一重大命題，深刻揭示了腐敗的極端危害性和反腐敗的極端重要性。習近平總書記在二十屆中央紀委二次全會上強調(diào)，“反腐敗斗爭形勢依然嚴峻復雜，遏制增量、清除存量的任務依然艱巨。必須深化標本兼治、系統(tǒng)治理，一體推進不敢腐、不能腐、不想腐?！蹦壳?，我國反腐敗工作雖然取得了階段性成果，但腐敗形式依然嚴峻。反腐敗需求全周期管理理念與GB/T 35770—2022不謀而合。近年來，應用標準化作為基礎(chǔ)性制度的技術(shù)支撐，已經(jīng)在推動合規(guī)管理規(guī)范化、標準化、國際化上形成全球共識。習近平總書記提出，標準決定質(zhì)量，有什么樣的標準就有什么樣的質(zhì)量，只有高標準才有高質(zhì)量。建議國家層面發(fā)布文件，要求政府部門基于GB/T 35770 —2022建立合規(guī)管理體系，構(gòu)建包括組織體系、合規(guī)風險評估與控制、不合規(guī)發(fā)現(xiàn)和響應以及合規(guī)管理有效性評估在內(nèi)的政府合規(guī)管理體系，并周期性對政府合規(guī)管理體系有效性進行評價。

依據(jù)系統(tǒng)動力學的核心觀點，系統(tǒng)的行為特性由系統(tǒng)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)決定，也就是系統(tǒng)的要素之間的相互作用。當微觀層面的政府、企業(yè)、社會組織都合規(guī)的話，勢必會使得政府、企業(yè)、社會組織及個人之間的相互作用關(guān)系發(fā)生變化，進而影響社會、國家這個大的系統(tǒng)的行為特性，這是從下到上的層面推動合規(guī)的發(fā)展，落實依法治國戰(zhàn)略。

5.2 建議政府部門制定統(tǒng)一的監(jiān)管標準

合規(guī)管理體系標準基于全球各類組織合規(guī)管理的最佳實踐制定，覆蓋了一個有效的合規(guī)管理體系應具備的要素和需滿足的要求，為各類組織建立、運行、維護和改進合規(guī)管理體系，傳播積極的合規(guī)文化提供了系統(tǒng)化方法和解決方案。各類組織基于合規(guī)管理體系標準開展合規(guī)管理體系建設(shè)運行等活動，不會缺失或遺漏某個要素或環(huán)節(jié)、相關(guān)的業(yè)務流程之間能夠保持功能連貫性，從而確保合規(guī)管理體系效能的發(fā)揮。

因為缺乏統(tǒng)一公認的合規(guī)管理體系技術(shù)規(guī)則的支撐，各類組織合規(guī)建設(shè)缺乏統(tǒng)一標準、行政監(jiān)管部門和執(zhí)法部門缺乏統(tǒng)一規(guī)范，造成政府所管轄的企業(yè)每年需要接受多家監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，不僅準備監(jiān)督檢查的各項文件費時費力，對企業(yè)經(jīng)營過程也造成了負面影響，這是阻礙企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)最重要因素之一。鑒于此，政府部門牽頭，組建由市場監(jiān)管部門、法院、檢察院及其他行政監(jiān)管部門等各部門主要負責人掛帥的合規(guī)建設(shè)領(lǐng)導小組，形成部門協(xié)同、市區(qū)聯(lián)動的合作推動合規(guī)建設(shè)機制。以GB/ T 35770—2022為依據(jù)，制定統(tǒng)一的監(jiān)管標準，統(tǒng)一驗收依據(jù)。通過行政指導的方式，引導企業(yè)開展合規(guī)管理體系建設(shè)。企業(yè)建立了合規(guī)管理體系，可將安全、環(huán)保、知識產(chǎn)權(quán)、財務稅收等專項納入到合規(guī)管理體系架構(gòu)中，企業(yè)建立的各個合規(guī)管理專項，則對應各個監(jiān)管部門的監(jiān)管重點?？梢詫崿F(xiàn)企業(yè)建立的合規(guī)管理體系，滿足不同監(jiān)管部門的需求，統(tǒng)一監(jiān)管標準的同時，切實減輕企業(yè)的負擔。為企業(yè)減負增效。

5.3 建議政府部門形成盡職免責的激勵機制保護公務人員積極作為

建立有效的合規(guī)管理體系并不能杜絕不合規(guī)的發(fā)生，但是能夠降低不合規(guī)發(fā)生的風險。在很多國家或地區(qū)，當發(fā)生不合規(guī)時，組織和組織的管理者以組織已經(jīng)建立并實施了有效的合規(guī)管理體系作為減輕、甚至豁免行政、刑事或者民事責任的抗辯，這種抗辯有可能被行政執(zhí)法機關(guān)或司法機關(guān)所接受。

借用這個思路，推動國家高質(zhì)量發(fā)展需要政府有所作為，需要政府部門的公務人員有所作為，而如何更好地保護有為政府和有為公務人員大膽創(chuàng)新，敢于開拓。政府部門依據(jù)標準建立合規(guī)管理體系，并有效實施。同時，政府部門可以依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及管理規(guī)定，建立合規(guī)盡職免責的激勵機制，以保護公務人員的積極性。

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作者簡介

吳學靜，博士，副研究員，主要從事合規(guī)管理標準化的研究與國際、國家標準研制，以及合規(guī)管理標準在各個領(lǐng)域的應用推廣工作。

（責任編輯：張瑞洋）

基金項目：本文受市場監(jiān)管總局項目“互聯(lián)網(wǎng)平臺投資并購競爭合規(guī)建設(shè)”（項目編號：572022C-9895）、“優(yōu)化營商環(huán)境視野下公平競爭合規(guī)體系建設(shè)與實施（項目編號：572023C-10648）”和中國石油天然氣集團有限公司軟科學研究課題“基于合規(guī)標準的企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)與有效實施研究”（項目編號：中油研20220157-1）、市場監(jiān)管總局科技計劃及院長基金“基于適用性的國際標準轉(zhuǎn)化評價方法及應用研究”（項目編號：2023MK190、572023Y-10377）資助。