摘"要：國有企業(yè)是科技創(chuàng)新的主力軍，在“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)突破中如何對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)多主體競合關(guān)系進(jìn)行有效治理是推進(jìn)科技創(chuàng)新的關(guān)鍵。選取中核工程作為案例研究對象，基于競合關(guān)系與利益相關(guān)者視角探究國有企業(yè)作為核心企業(yè)對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)競合關(guān)系的治理機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：①國有企業(yè)對協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主體存在行政要素驅(qū)動、技術(shù)要素驅(qū)動和利益要素驅(qū)動3類競合關(guān)系；②針對不同類型競合關(guān)系，分別采取行政協(xié)調(diào)、柔性治理與規(guī)范合作3種細(xì)分機(jī)制，促進(jìn)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主體良性合作，同時對價值創(chuàng)造與分配中存在的競合關(guān)系進(jìn)行有效治理。研究結(jié)論有助于豐富國有企業(yè)情境下的關(guān)鍵核心技術(shù)突破研究，為國有企業(yè)管理協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主體提供參考。

關(guān)鍵詞關(guān)鍵詞：核心企業(yè)；國有企業(yè)；關(guān)鍵核心技術(shù)突破；協(xié)同創(chuàng)新；競合關(guān)系治理

DOIDOI：10.6049/kjjbydc.2024010511

開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識碼（OSID）""""""開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識碼（OSID）：

中圖分類號中圖分類號：F273.1

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號文章編號：1001-7348（2024）21-0142-09

0"引言

中共二十大報告明確提出“強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位”。發(fā)揮企業(yè)主體作用以突破關(guān)鍵核心技術(shù)，是我國制造業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。不同于一般技術(shù)創(chuàng)新，關(guān)鍵核心技術(shù)突破需要多個異質(zhì)性組織共同努力、協(xié)同演化以形成良性循環(huán)[1]。我國在突破關(guān)鍵核心技術(shù)方面取得重大進(jìn)展，如港珠澳大橋技術(shù)突破[2]、“華龍一號”第三代自主研制核電技術(shù)突破、CRH380A等[3]均呈現(xiàn)出由核心企業(yè)牽頭并集聚企業(yè)、政府、高校和科研院所等各類主體創(chuàng)新資源的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形式。然而，我國諸多關(guān)鍵核心技術(shù)突破效果亟待提升。一是關(guān)鍵核心技術(shù)具有強(qiáng)相互依賴性[4]，個別成員的不付出行為，如供應(yīng)商專用性資產(chǎn)投資意愿不高、消極參與等有可能會導(dǎo)致創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)出現(xiàn)瓶頸，進(jìn)而阻礙系統(tǒng)整體效應(yīng)的發(fā)揮[3]。二是關(guān)鍵核心技術(shù)突破道阻且長，即使最初各創(chuàng)新主體付出意愿較高，但當(dāng)面臨多次當(dāng)下既得利益和長期不確定利益抉擇時，有可能會因為忽視長期利益而不再關(guān)注集體目標(biāo)，從而延緩創(chuàng)新進(jìn)程甚至導(dǎo)致關(guān)鍵核心技術(shù)突破失敗。因此，核心企業(yè)應(yīng)如何管理創(chuàng)新主體之間的競合關(guān)系，以促進(jìn)各主體持續(xù)發(fā)揮合力，是加快突破關(guān)鍵核心技術(shù)的關(guān)鍵。

關(guān)鍵核心技術(shù)突破是一個復(fù)雜性、系統(tǒng)性的跨組織項目，它的成功取決于多個組織在很長一段時間內(nèi)的通力合作[5]，盡管這些創(chuàng)新主體知識有限[6]且有各自特定利益，但需要基于共同的創(chuàng)新目標(biāo)開展協(xié)同創(chuàng)新，并擁有互相協(xié)助的意愿和態(tài)度，這樣才能實現(xiàn)各自目標(biāo)并提升項目整體創(chuàng)新績效[7]。然而，在多主體競合共存的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，錯綜復(fù)雜的競合關(guān)系導(dǎo)致主體協(xié)同低效、沖突頻發(fā)、搭便車、“敲竹杠”等機(jī)會主義行為頻發(fā)（柳卸林等，2021），進(jìn)而阻礙價值創(chuàng)造。因此，如何保證創(chuàng)新主體之間既能實現(xiàn)知識流動，又能確保價值分配公平合理是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)治理的重點。當(dāng)前，相關(guān)學(xué)者對協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)治理的研究不夠聚焦，盡管提出競合關(guān)系治理是協(xié)調(diào)組織關(guān)系、防范機(jī)會主義行為、促進(jìn)組織協(xié)作的方式[8]，但對具體治理機(jī)制和內(nèi)在機(jī)理的探討較少。鑒于此，本研究以競合關(guān)系治理和協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)研究作為理論基礎(chǔ)，選取中核工程作為研究對象，聚焦“核心企業(yè)如何對協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)競合關(guān)系進(jìn)行有效治理”這一議題，探討核心企業(yè)對關(guān)鍵核心技術(shù)突破創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的治理機(jī)制。

1"文獻(xiàn)回顧與理論基礎(chǔ)

1.1"創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)競合關(guān)系治理

隨著社會分工的不斷深化，協(xié)同創(chuàng)新成為普遍的創(chuàng)新模式，企業(yè)需要通過網(wǎng)絡(luò)化協(xié)調(diào)促進(jìn)創(chuàng)新合作[9-10]。協(xié)同創(chuàng)新可降低企業(yè)研發(fā)成本、提高企業(yè)研發(fā)投資回報率，為參與創(chuàng)新的企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢[1]，要求參與主體共享隱性知識，以促進(jìn)知識集成（方剛等，2020）。然而，知識共享有可能帶來機(jī)會主義行為，導(dǎo)致價值分配不公。因此，需要對協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行有效治理，減少知識傳遞過程中的不公平現(xiàn)象，提高創(chuàng)新主體知識交流與共享的合理性。

競合是指兩個或多個企業(yè)同時存在競爭與合作關(guān)系[11]。競合關(guān)系治理是協(xié)調(diào)組織關(guān)系和資源、減少機(jī)會主義行為、促進(jìn)組織合作的保障機(jī)制[12]。針對競合關(guān)系構(gòu)建治理機(jī)制能為組織間合作提供保障，進(jìn)而提高企業(yè)創(chuàng)新績效[13]。已有研究將競合關(guān)系治理機(jī)制劃分為契約治理和關(guān)系治理兩種[12，14]。其中，契約治理主要依靠法律法規(guī)、正式制度、規(guī)則和程序約束競合過程，增強(qiáng)合作雙方對合同的履責(zé)和遵守情況[15-16]，以及通過限制合作伙伴的自由裁量范圍增加對聯(lián)盟的控制，避免價值創(chuàng)造和分配過程中的機(jī)會主義行為[14]。關(guān)系治理建立在社會關(guān)系的基礎(chǔ)之上[17]，是指通過信任、理解、承諾等方式對主體關(guān)系進(jìn)行治理[18]，在合作伙伴了解彼此的情況下治理效果更佳。關(guān)系治理適用于那些以長期目標(biāo)為導(dǎo)向、主體間相互依賴性較強(qiáng)且關(guān)系呈動態(tài)變化的情形[19-20]。通過實施關(guān)系治理，企業(yè)可有效減少合作過程中的機(jī)會主義行為，使組織更聚焦于需要突破的創(chuàng)新項目[12]。

隨著創(chuàng)新系統(tǒng)、協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)研究的逐漸深入，學(xué)者對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)核心企業(yè)治理、共享治理和混合治理模式進(jìn)行了積極探索。關(guān)鍵核心技術(shù)突破協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)涉及多個異質(zhì)性利益相關(guān)者，如供應(yīng)商、高校、科研院所、用戶和政府等，需要核心企業(yè)綜合運(yùn)用契約治理、關(guān)系治理等方式進(jìn)行有效治理。

1.2"關(guān)鍵核心技術(shù)突破治理機(jī)制

關(guān)鍵核心技術(shù)通常是指在生產(chǎn)系統(tǒng)或技術(shù)系統(tǒng)中起關(guān)鍵作用或核心作用的技術(shù)[5，16]，其具有高相互依賴性、多層次嵌套性、長周期性和高度復(fù)雜性等特征，需要依托創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)得以實現(xiàn)。核心企業(yè)在突破關(guān)鍵核心技術(shù)過程中需要與高校、科研院所、上下游企業(yè)和用戶搭建不同類型、不同程度的耦合網(wǎng)絡(luò)[3]，以實現(xiàn)技術(shù)突破。關(guān)鍵核心技術(shù)突破作為一項系統(tǒng)性、復(fù)雜性項目，很難對參與者在項目實施過程中的實際貢獻(xiàn)進(jìn)行衡量，產(chǎn)業(yè)鏈上下游各主體之間既存在長期關(guān)系，也涉及臨時性、一次性的短期關(guān)系。長短期關(guān)系對競合關(guān)系治理的態(tài)度有所不同，導(dǎo)致創(chuàng)新主體在突破關(guān)鍵核心技術(shù)過程中存在創(chuàng)新專有性、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)不穩(wěn)定等問題[21]。因此，在以突破關(guān)鍵核心技術(shù)為目標(biāo)的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中如何治理多元主體之間的競合關(guān)系尤為重要，有必要從網(wǎng)絡(luò)層面開展競合關(guān)系治理研究。

2"研究設(shè)計

2.1"研究方法

本研究采用探索性單案例研究方法，原因如下：首先，本文關(guān)注核心企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)突破過程中的競合關(guān)系治理問題，聚焦實現(xiàn)過程和內(nèi)在機(jī)理研究，屬于“How”和“Why”的研究問題，適合使用單案例研究[22]。其次，核心企業(yè)如何對協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)不同主體關(guān)系進(jìn)行治理具有高度實踐性，適合從單案例研究入手，挖掘案例背后的理論機(jī)理。

2.2"案例企業(yè)選取

本研究遵循理論抽樣原則，選取中核工程作為案例研究對象，主要基于以下考慮：第一，極端性原則。案例企業(yè)作為核工程產(chǎn)業(yè)鏈鏈長企業(yè)，在研發(fā)設(shè)計、采購、施工、調(diào)試與試運(yùn)行等環(huán)節(jié)與其他創(chuàng)新主體存在不同類型競合關(guān)系，且參與“華龍一號”核電技術(shù)突破，對創(chuàng)新主體競合關(guān)系的識別與分析具有獨特且不可替代的作用。第二，啟發(fā)性原則。中核工程是以核電研究設(shè)計為龍頭的工程公司，作為“華龍一號”項目工程總包方，其積極組建創(chuàng)新聯(lián)合體，促進(jìn)跨領(lǐng)域、跨部門多主體協(xié)同創(chuàng)新，推進(jìn)各方遵循一致目標(biāo)進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)，對核心企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中實現(xiàn)競合關(guān)系治理具有高度啟發(fā)性。第三，資料可得性原則。研究團(tuán)隊對案例企業(yè)自2022年至今連續(xù)多次進(jìn)行深度調(diào)研和訪談，形成良好合作關(guān)系，方便數(shù)據(jù)回溯。

2.3"數(shù)據(jù)收集與來源

單案例研究要求既要“講個好故事”，又要對現(xiàn)象進(jìn)行系統(tǒng)性、概念化編碼（毛基業(yè)等，2019）。本研究為保證數(shù)據(jù)可靠，采用多種數(shù)據(jù)收集方式，以減少信息誤差，提高案例研究的科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性。數(shù)據(jù)收集包括半結(jié)構(gòu)化訪談、焦點訪談、現(xiàn)場觀察等一手?jǐn)?shù)據(jù)，以及工作總結(jié)、內(nèi)部文件、會議紀(jì)要等企業(yè)內(nèi)部二手資料，使用新聞報道、學(xué)術(shù)文獻(xiàn)等外部二手資料進(jìn)行“三角驗證”，具體數(shù)據(jù)收集情況如表1所示。

研究團(tuán)隊于2022年6月至2023年11月對中核工程進(jìn)行4次線下訪談、1次線上訪談，訪談對象主要聚焦于中核工程“華龍一號”協(xié)同創(chuàng)新項目參與人員，包括管理者、一線人員、技術(shù)人員等，并與其建立長期合作關(guān)系，為后續(xù)補(bǔ)充訪談與跟蹤調(diào)研提供保障。訪談內(nèi)容主要集中在企業(yè)發(fā)展歷程、圍繞“華龍一號”創(chuàng)新項目的集團(tuán)內(nèi)外部協(xié)同創(chuàng)新主體關(guān)系以及中核工程如何對集團(tuán)內(nèi)外部創(chuàng)新主體競合關(guān)系進(jìn)行治理等。

2.4"數(shù)據(jù)分析

本研究遵循概念化編碼原則，即對現(xiàn)象展開系統(tǒng)性編碼（毛基業(yè)等，2019）。采用一階與二階結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)分析方法[23]，通過一階概念和二階主題生成嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治鼋Y(jié)果，呈現(xiàn)數(shù)據(jù)與概念之間的聯(lián)系，在此基礎(chǔ)上形成聚合構(gòu)念（單宇等，2023）。本研究首先成立兩組編碼團(tuán)隊，采用背靠背方式對數(shù)據(jù)進(jìn)行獨立思考與對比，完成初步編碼。其次，兩組成員通過共同匹配和比較編碼結(jié)果，多次討論并調(diào)整不一致的編碼與構(gòu)念。同時，在編碼過程中，圍繞理論要素和案例情況進(jìn)行反復(fù)對比和修正，探尋理論與數(shù)據(jù)之間的關(guān)系，直至邏輯關(guān)系清晰且穩(wěn)?。_均梅等，2023），數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)如圖1所示。

3"案例分析與發(fā)現(xiàn)

結(jié)合理論基礎(chǔ)與企業(yè)實踐，本文將案例企業(yè)競合關(guān)系治理參與主體劃分為集團(tuán)內(nèi)部參與主體、集團(tuán)外部重大設(shè)備供應(yīng)商和集團(tuán)外部次要參與主體3種類型，根據(jù)案例企業(yè)與不同類型利益相關(guān)者之間的關(guān)系進(jìn)行案例分析，在識別競合關(guān)系的基礎(chǔ)上探討核心企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的治理機(jī)制（見表2）。

3.1"競合關(guān)系識別

（1）行政要素驅(qū)動的競合關(guān)系。行政要素驅(qū)動的競合關(guān)系是指集團(tuán)內(nèi)部主要施工單位、科研單位等主體通過行政手段（規(guī)定、內(nèi)部規(guī)章制度或指令）形成的競合關(guān)系，強(qiáng)調(diào)集團(tuán)內(nèi)部層級關(guān)系和自上而下的行政權(quán)威性。第一，通過行政關(guān)系形成合作。中核工程與中國核工業(yè)第二二建設(shè)有限公司等3家主要施工單位同屬于中核工業(yè)集團(tuán)內(nèi)部兄弟單位，彼此之間溝通方便、合作模式相對成熟，合作關(guān)系主要通過行政關(guān)系形成，如受訪者所言“都是兄弟單位，很多時候活干完了，合同還沒簽”。第二，績效目標(biāo)要求合作。集團(tuán)要求各單位在技術(shù)攻關(guān)過程中弱化競爭、加強(qiáng)合作。例如，在設(shè)計環(huán)節(jié)，中核工程作為設(shè)計負(fù)責(zé)方制訂總體規(guī)劃，與核動力院開展基礎(chǔ)研究合作。在這一過程中，既有項目目標(biāo)，又有集團(tuán)制定的績效目標(biāo)。

（2）技術(shù)要素驅(qū)動的競合關(guān)系。技術(shù)要素驅(qū)動的競合關(guān)系是指核心企業(yè)與關(guān)鍵設(shè)備供應(yīng)商基于技術(shù)交互而形成的競合關(guān)系。第一，新技術(shù)設(shè)計采購一體化模式?！叭A龍一號”核電技術(shù)突破需要采購很多新技術(shù)和新設(shè)備，中核工程需與重大設(shè)備供應(yīng)商進(jìn)行知識交互，不斷根據(jù)試驗結(jié)果、樣本情況對技術(shù)參數(shù)及標(biāo)準(zhǔn)等設(shè)計方案進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。因此，為滿足技術(shù)要求，對于技術(shù)創(chuàng)新重大設(shè)備需要開展多方技術(shù)合作。第二，知識產(chǎn)權(quán)存在競爭關(guān)系。在知識成果分配過程中，技術(shù)要素競爭不容忽視。中核工程作為出資方，在與關(guān)鍵設(shè)備供應(yīng)商進(jìn)行知識交互過程中提供資金、技術(shù)資源和試驗場景等必要條件，對技術(shù)設(shè)計和制造擁有一定所屬權(quán)，因此與其他創(chuàng)新主體在知識產(chǎn)權(quán)價值分配上存在競爭關(guān)系。

（3）利益要素驅(qū)動的競合關(guān)系。利益要素驅(qū)動的競合關(guān)系是指核心企業(yè)與其他合作者基于經(jīng)濟(jì)利益和合同目標(biāo)建立的市場交易關(guān)系。第一，依托合同建立合作關(guān)系。對于非重大設(shè)備供應(yīng)商，大多提供基礎(chǔ)材料、通用部件等技術(shù)含量較低產(chǎn)品的廠商屬于非核心供應(yīng)商，一般通過簽訂合同形成市場交易關(guān)系。例如，“華龍一號”技術(shù)突破項目簽訂的5 000多家供應(yīng)商多數(shù)為合同關(guān)系。第二，資源爭奪導(dǎo)致橫向競爭。在現(xiàn)場施工階段存在“搶市場、搶資源、搶人員”等因為爭奪市場資源而出現(xiàn)競爭的情況，如受訪者提到“有些建安單位、施工單位在現(xiàn)場搶人，今天這個工人穿這家單位的工服，第二天可能就換到另一家了”。

3.2"行政協(xié)調(diào)

行政協(xié)調(diào)是指核心企業(yè)為實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破目標(biāo)，對集團(tuán)內(nèi)部創(chuàng)新主體采取行政治理措施，在案例中主要針對中核集團(tuán)內(nèi)部創(chuàng)新主體，包括科研單位和主要施工單位等，典型證據(jù)索引如表3所示。

3.2.1"明確內(nèi)部邊界

（1）明確兄弟單位業(yè)務(wù)邊界。案例企業(yè)對業(yè)務(wù)重合度較高、同屬于集團(tuán)內(nèi)部的兄弟單位清晰劃分各自負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)范圍，實施范圍內(nèi)各自負(fù)責(zé)、范圍之間協(xié)同合作模式。在施工過程中，由于核電項目特殊資質(zhì)、安全性考慮等原因，中核工程合作施工單位主要分布在集團(tuán)內(nèi)部，這些單位之間由于存在市場、技術(shù)、利潤等要素競爭而形成競爭關(guān)系。為此，中核工程作為總承包方從項目整體技術(shù)需求出發(fā)明確單位業(yè)務(wù)邊界。例如，集團(tuán)內(nèi)部兩家從事相同業(yè)務(wù)的核島安裝公司在“華龍一號”技術(shù)突破過程中通過合理分工（一個負(fù)責(zé)常規(guī)島、另一個負(fù)責(zé)核島）不僅弱化了沖突，而且還增加了合作機(jī)會。如受訪者所言“合作是在一個項目上體現(xiàn)的，我們規(guī)定各自項目進(jìn)度要求，在任務(wù)上要實現(xiàn)合作（F6）”。

（2）自上而下拆分任務(wù)目標(biāo)。中核集團(tuán)對“華龍一號”項目制定總體目標(biāo)，在設(shè)計、采購、施工等環(huán)節(jié)對目標(biāo)進(jìn)行逐層分解和細(xì)化，以促進(jìn)項目進(jìn)度、項目質(zhì)量等細(xì)分目標(biāo)得以實現(xiàn)。例如，在施工階段，工序銜接復(fù)雜性、主體關(guān)系不確定性增加，中核工程通過制定整體框架目標(biāo)的方式拆分具體目標(biāo)，給各單位下達(dá)各自計劃，進(jìn)而推進(jìn)整個項目按照工期正常完成。

3.2.2"行政關(guān)系推進(jìn)

（1）召開多層次協(xié)調(diào)會。協(xié)調(diào)會在國企內(nèi)部是一種有效決策機(jī)制，通過一定程序和規(guī)則進(jìn)行重大決策及戰(zhàn)略規(guī)劃的制定與實施。案例企業(yè)既有高層次項目總經(jīng)理協(xié)調(diào)會，由總包單位公司總經(jīng)理和業(yè)主單位總經(jīng)理以及各主要參建單位主管領(lǐng)導(dǎo)參加，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)項目層級決策執(zhí)行困難問題，將會議討論結(jié)果作為解決項目重大問題的決策依據(jù)；也有公司層級每個月召開的主管工程副總協(xié)調(diào)會，負(fù)責(zé)綜合協(xié)調(diào)月內(nèi)出現(xiàn)的重大執(zhí)行問題（F6）。

（2）借助考核要求推動項目進(jìn)展。中核集團(tuán)每年制定年度考核計劃，明確進(jìn)度計劃一級里程碑、二級里程碑上的關(guān)鍵節(jié)點，同時將考核目標(biāo)下達(dá)至所有集團(tuán)單位。例如，集團(tuán)給業(yè)主下達(dá)全部目標(biāo)，業(yè)主通過對目標(biāo)進(jìn)行分解下達(dá)給總包方部分目標(biāo)，總包方再下達(dá)給承包商部分目標(biāo)。這種逐級下達(dá)考核目標(biāo)的方式有助于提高國企內(nèi)部成員單位參與項目的積極性及項目完成效率。如受訪者所言“雖然任務(wù)下達(dá)和商務(wù)合同沒有關(guān)系，但有考核約束，又是集團(tuán)推動，因此各部門在這種目標(biāo)綁定下會提高協(xié)同意愿、效率和參與度”（F1）。

3.3"柔性治理

柔性治理是指核心企業(yè)對重大設(shè)備供應(yīng)商采取靈活、適應(yīng)性強(qiáng)的治理方式，有助于提高企業(yè)之間的良性互動并構(gòu)建長期戰(zhàn)略伙伴關(guān)系?！叭A龍一號”核電技術(shù)突破面臨反應(yīng)堆壓力容器、蒸汽發(fā)生器、主泵等國產(chǎn)替代和自主研制重大設(shè)備如何實現(xiàn)協(xié)同攻關(guān)的難題，需要各方形成高度信任、技術(shù)交互的合作關(guān)系，而柔性治理可以滿足這種需求，為重大設(shè)備供應(yīng)商提供充足的技術(shù)研發(fā)空間與試錯空間。

3.3.1"支持知識交互

（1）開口合同延伸合作空間。中核集團(tuán)在示范工程項目建設(shè)過程中與重大設(shè)備供應(yīng)商簽訂了很多開口合同，尤其是新設(shè)備、新技術(shù)特征鮮明的合同，給予供應(yīng)商更多研發(fā)空間，避免資金對技術(shù)創(chuàng)新的限制，對于彼此信任關(guān)系的建立和維護(hù)起重要作用。如受訪者所言：“示范工程很多合同都是開口的，遇到新設(shè)備、新技術(shù)不用先考慮成本問題會影響技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和工期，這些都是我們采用開口合同的一些考慮”（F1）。

（2）為供應(yīng)商提供操作指南。東方電氣自主研發(fā)制造首臺百萬千瓦級核電機(jī)組凝汽器，安裝指導(dǎo)書在前期核電項目經(jīng)驗的基礎(chǔ)上編制，但“華龍一號”首堆核電機(jī)組凝汽器安裝沒有類似工程經(jīng)驗可借鑒，需根據(jù)現(xiàn)實環(huán)境和條件解決遇到的問題。例如，旁路擴(kuò)散裝置模塊位于汽機(jī)大梁下方，無法通過常規(guī)吊裝方式就位，中核工程項目部組織建安承包商、設(shè)備供貨商以及常規(guī)島土建設(shè)計院等各方經(jīng)過多次論證，最終確定采用定制撐桿平衡式吊裝專用吊具，順利完成5號機(jī)組旁擴(kuò)模塊吊裝就位。

3.3.2"管理創(chuàng)新專用性

（1）創(chuàng)新成果歸供應(yīng)商所有。協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部知識流動在促進(jìn)價值創(chuàng)造的同時，也可能出現(xiàn)“搭便車”等機(jī)會主義行為，無法對價值進(jìn)行公平分配，因此有效管理創(chuàng)新專用性是保證創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)順利運(yùn)行的關(guān)鍵。協(xié)同創(chuàng)新研發(fā)網(wǎng)絡(luò)需要一個具有話語權(quán)的核心企業(yè)，以減少潛在參與者對合作成本和收益能否公平分配的擔(dān)憂。中核工程作為核電項目核心企業(yè)，為順利突破核電技術(shù)，首先需要確保創(chuàng)新成果為研發(fā)單位所有。為此，中核工程與重大設(shè)備供應(yīng)商簽訂合同時遵循成果歸供應(yīng)商所有的原則，包括專利、榮譽(yù)等。例如，中國一重承擔(dān)“華龍一號”核反應(yīng)堆壓力容器和反應(yīng)堆冷卻劑泵殼泵蓋的制造任務(wù)，案例企業(yè)與中國一重建立合作關(guān)系時規(guī)定中國一重提供的核反應(yīng)堆壓力容器相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)歸中國一重所有。

（2）作出未來創(chuàng)新收益承諾。未來創(chuàng)新收益是指協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中合作企業(yè)的預(yù)期收益，當(dāng)核心企業(yè)提供這種收益承諾時，會增加未來創(chuàng)新收益與當(dāng)前行為之間的相關(guān)性。這種相關(guān)性越高，合作企業(yè)參與當(dāng)下協(xié)同創(chuàng)新的積極性越高，對收益的前瞻性預(yù)期越會抑制當(dāng)下的不道德行為，強(qiáng)化創(chuàng)新專用性資產(chǎn)管理。例如，“華龍一號”核電項目對一系列核電技術(shù)進(jìn)行攻關(guān)，從福清5、6號機(jī)組的示范工程首堆項目，到漳州1、2機(jī)組的批量化建設(shè)標(biāo)志性項目，以及中核工程目前在建、未來計劃建設(shè)的核電項目，為當(dāng)下參與合作的供應(yīng)商提供了豐富的潛在合作機(jī)會。如受訪者所言“核電專業(yè)性較強(qiáng)，每個行業(yè)都有其特殊性，需建立長期合作關(guān)系，沒有什么大變動，這次合作也會為后續(xù)合作提供基礎(chǔ)。而且，之后的核電項目都用這個企業(yè)，技術(shù)上也方便更新迭代，數(shù)據(jù)共享基礎(chǔ)也在，這些大的供應(yīng)商更愿意把大設(shè)備投到我們這兒”（F1）。

3.4"規(guī)范合作

3.4.1"強(qiáng)化制度約束

（1）合同初期建章立制。在分布式控制系統(tǒng)（DCS）合同執(zhí)行前期，“華龍一號”DCS團(tuán)隊在過往項目經(jīng)驗的基礎(chǔ)上采取合同執(zhí)行管理措施，發(fā)布工作細(xì)則，成為執(zhí)行團(tuán)隊的指導(dǎo)文件，包括《福清核電5、6號機(jī)組DCS合同執(zhí)行策劃報告》《執(zhí)行管理細(xì)則》《執(zhí)行開口點管理》等6份文件。案例企業(yè)通過在合同初期嚴(yán)格制定規(guī)章制度，與合作各方形成細(xì)化的臺賬記錄，實現(xiàn)有據(jù)可查，做好內(nèi)部分工、責(zé)任到人，以開口點管理的方式對日常問題進(jìn)行跟蹤管理，并記錄在冊，為項目成功提供了制度保障。

（2）優(yōu)化合同管理模式。中核工程在火災(zāi)自動報警系統(tǒng)合同管理中起初與供貨單位簽訂固定總價合同，對于“華龍一號”示范首堆項目而言變更風(fēng)險較大。這是因為火災(zāi)自動報警系統(tǒng)招標(biāo)階段設(shè)備數(shù)量根據(jù)初步設(shè)計階段的系統(tǒng)圖紙統(tǒng)計得出，最終供貨數(shù)量以施工圖材料清單為準(zhǔn)，所以實際供貨數(shù)量和合同簽訂數(shù)量存在偏差，導(dǎo)致合同變更金額較大。針對上述問題，中核工程通過優(yōu)化合同模式，采用單價合同方式解決上述問題。

（3）要求供應(yīng)商提交審查計劃。質(zhì)量計劃是核電設(shè)備制造過程中把控質(zhì)量的關(guān)鍵一環(huán)，管理單位通過質(zhì)量計劃可實現(xiàn)對特殊或關(guān)鍵工序的過程控制。中核工程在裝備制造協(xié)同創(chuàng)新過程中面對數(shù)量多、了解少、不確定性高的供應(yīng)商，要求其按照中核工程2017年度采購門戶系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行審批，且審批數(shù)據(jù)范圍按照中核工程總承包項目要求，對主設(shè)備、容器、泵、閥門等8類設(shè)備進(jìn)行審查。此外，在實施上述要求過程中，中核工程還進(jìn)一步對這類供應(yīng)商審批流程作出優(yōu)化和改進(jìn)。

3.4.2"強(qiáng)化現(xiàn)場管理

（1）運(yùn)用智慧大屏監(jiān)控現(xiàn)場情況。智慧大屏是中核工程借助數(shù)字化工具對施工現(xiàn)場進(jìn)行實時監(jiān)控和管理的移動終端。在施工環(huán)節(jié)，中核工程管理人員通過智慧大屏提供的各種數(shù)據(jù)完成月安全數(shù)據(jù)分析，快速、準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)施工現(xiàn)場存在的問題，如施工作業(yè)中存在的技術(shù)接口問題、施工現(xiàn)場人員是否規(guī)范作業(yè)等。同時，智能化分析方案為公司提供了評價考核的依據(jù)以及后續(xù)改進(jìn)的方向。如受訪者所言“一些焊接工作、關(guān)鍵作業(yè)，我沒有時間去現(xiàn)場，就在攝像頭前看整個作業(yè)過程，實現(xiàn)實時監(jiān)控，通過智慧移動終端發(fā)現(xiàn)安全隱患后拍照上傳系統(tǒng)，效率很高”（F6）。

（2）數(shù)字化助力現(xiàn)場協(xié)同。案例企業(yè)借助數(shù)字化技術(shù)推進(jìn)創(chuàng)新主體共享技術(shù)信息、提高協(xié)同效率，建立集成施工項目管理系統(tǒng)，讓設(shè)計方、施工方、業(yè)主、承包方等不同主體對工程進(jìn)度、質(zhì)量、狀態(tài)等參數(shù)有清晰了解，提高數(shù)據(jù)可見性、共享性和協(xié)同性，減少召開會議、現(xiàn)場協(xié)調(diào)等傳統(tǒng)協(xié)調(diào)方式產(chǎn)生的溝通成本。此外，通過打通設(shè)計、采購、施工、現(xiàn)場等多個環(huán)節(jié)之間的系統(tǒng)接口，不同參建單位決策人員在系統(tǒng)中可看到其它單位的文件和申請單等各種資源，有需要其它單位協(xié)同的地方會作出相應(yīng)標(biāo)注，顯著提高了不同單位之間的協(xié)同效率。

3.5"核心企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的治理機(jī)制

協(xié)同創(chuàng)新是在國家意志的引導(dǎo)和機(jī)制下，各創(chuàng)新主體整合協(xié)同技術(shù)和知識等創(chuàng)新資源，實現(xiàn)重大科技創(chuàng)新的合作模式。協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)治理重點在于協(xié)調(diào)多個創(chuàng)新主體之間的競合關(guān)系以實現(xiàn)價值共創(chuàng)[24-25]，突破以復(fù)雜性、系統(tǒng)性為特征的關(guān)鍵核心技術(shù)。本研究針對國有企業(yè)作為協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的核心企業(yè)如何進(jìn)行競合關(guān)系治理的問題，首先識別出核心企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中承擔(dān)的角色，并針對行政要素驅(qū)動、技術(shù)要素驅(qū)動和利益要素驅(qū)動不同類型競合關(guān)系，采取行政協(xié)調(diào)、柔性治理和規(guī)范合作治理機(jī)制，如圖2所示。

4"結(jié)語

4.1"研究結(jié)論

本文從競合關(guān)系治理與利益相關(guān)者視角出發(fā)，探討核心企業(yè)在推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破中如何對創(chuàng)新主體之間的競合關(guān)系進(jìn)行有效治理，進(jìn)而實現(xiàn)協(xié)同攻關(guān)創(chuàng)新目標(biāo)，得出如下結(jié)論：

（1）企業(yè)圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)突破協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)行有效治理的前提是識別創(chuàng)新主體間的差異性競合關(guān)系。本文結(jié)合國企在制度方面的優(yōu)越性，將創(chuàng)新主體大致分為3類，即集團(tuán)內(nèi)部參與主體行政要素驅(qū)動的競合關(guān)系、集團(tuán)外部重大設(shè)備供應(yīng)商為主的技術(shù)要素驅(qū)動的競合關(guān)系、集團(tuán)外部次要參與者為主的利益要素驅(qū)動的競合關(guān)系。

（2）針對不同類型競合關(guān)系，應(yīng)采取針對性競合關(guān)系治理機(jī)制。對于行政要素驅(qū)動的競合關(guān)系，要同時考慮市場與行政對制定規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)的作用，采取劃清內(nèi)部邊界和行政關(guān)系推進(jìn)等方式完成技術(shù)突破項目任務(wù)及集團(tuán)行政任務(wù)；對于技術(shù)要素驅(qū)動的競合關(guān)系，應(yīng)采取柔性治理方式，既要注重戰(zhàn)略性合作伙伴之間的長期關(guān)系，也要考慮后續(xù)技術(shù)迭代、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化階段的持續(xù)合作；對于利益要素驅(qū)動的競合關(guān)系主要發(fā)生在聯(lián)系較少的普通合作者之間，側(cè)重于制度約束，因此應(yīng)以合同治理為主。

4.2"研究貢獻(xiàn)

（1）在競合關(guān)系理論視角下，本研究識別不同主體競合關(guān)系驅(qū)動要素，細(xì)化了核心企業(yè)對不同主體競合關(guān)系的治理，豐富了競合關(guān)系治理理論研究。本研究識別出行政要素、技術(shù)要素和利益要素驅(qū)動3類關(guān)系，并對這種差異性關(guān)系治理進(jìn)行深入探討。現(xiàn)有研究雖然關(guān)注到競合關(guān)系差異性對治理機(jī)制的影響[8]，但未對導(dǎo)致競合差異的要素進(jìn)行深入解析。本研究聚焦國有企業(yè)作為競合關(guān)系治理主體，通過分析競合關(guān)系驅(qū)動因素實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新治理目標(biāo)具有一定借鑒意義。

（2）本文將國企作為協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)治理的核心企業(yè)，探討國企在進(jìn)行競合關(guān)系治理時采取的行政協(xié)調(diào)、柔性治理和規(guī)范合作3種機(jī)制，拓展了國企情境下競合關(guān)系治理研究。既有研究更關(guān)注契約治理與關(guān)系治理，鮮有研究探討國企作為治理主體產(chǎn)生的影響。已有研究主要聚焦于企業(yè)集團(tuán)特征對技術(shù)創(chuàng)新的影響，如分權(quán)、集團(tuán)內(nèi)部嵌入形式等[26]，鮮有文獻(xiàn)將關(guān)鍵核心技術(shù)突破作為創(chuàng)新目標(biāo)，國有企業(yè)如何治理集團(tuán)內(nèi)部子公司之間的競合關(guān)系，以實現(xiàn)行政關(guān)系與市場競爭之間的平衡。本研究構(gòu)建的行政協(xié)調(diào)機(jī)制主要針對集團(tuán)內(nèi)部創(chuàng)新主體如何運(yùn)用行政手段管理主體間關(guān)系，因此具有一定創(chuàng)新性。

4.3"實踐啟示

在圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)突破的協(xié)同創(chuàng)新實踐中，企業(yè)首先要清晰識別并分類管理不同創(chuàng)新主體間的競合關(guān)系。針對國企在制度方面的特殊性，可將創(chuàng)新主體劃分為3類：集團(tuán)內(nèi)部參與主體、集團(tuán)外部重大設(shè)備供應(yīng)商以及集團(tuán)外部次要參與者。每類主體驅(qū)動要素不同（行政要素、技術(shù)要素、利益要素），會形成各自獨特的競合關(guān)系。因此，對于集團(tuán)內(nèi)部參與主體而言，應(yīng)充分利用行政要素驅(qū)動的競合關(guān)系，在治理機(jī)制上既要考慮市場規(guī)則，也要結(jié)合行政工具，確保內(nèi)部資源有效配置和任務(wù)順利執(zhí)行。對于集團(tuán)外部重大設(shè)備供應(yīng)商而言，技術(shù)要素驅(qū)動的競合關(guān)系應(yīng)成為治理重點。企業(yè)應(yīng)采取柔性治理方式，在合作過程中保持開放和包容的態(tài)度，通過有效溝通和協(xié)商，共同應(yīng)對技術(shù)挑戰(zhàn)。對于集團(tuán)外部次要參與者而言，利益要素驅(qū)動的競合關(guān)系更突出。企業(yè)應(yīng)關(guān)注這些次要參與者的潛在價值，通過設(shè)計合理的激勵機(jī)制，提高其參與意愿和積極性。

4.4"不足與展望

本文存在以下不足：首先，選取的案例企業(yè)為國有企業(yè)，且具有產(chǎn)業(yè)鏈鏈長身份，在資源、技術(shù)等方面具有顯著優(yōu)勢，未來應(yīng)對非國有企業(yè)或非產(chǎn)業(yè)鏈鏈長企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主體競合關(guān)系治理進(jìn)行研究。其次，未深入探討行政協(xié)調(diào)、柔性治理和規(guī)范合作3種治理機(jī)制之間的相互關(guān)系，如行政協(xié)調(diào)是否會影響柔性治理或規(guī)范合作治理效果，未來將持續(xù)進(jìn)行研究。

參考文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)：

[1] 陳勁， 陽銀娟， 劉暢. 融通創(chuàng)新的理論內(nèi)涵與實踐探索[J]. 創(chuàng)新科技， 2020，20（2）： 1-9.

[2] 金治州， 陳宏權(quán)， 曾賽星. 重大工程創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)共生邏輯及治理[J]. 管理科學(xué)學(xué)報， 2022，25（5）： 29-45.

[3] 宋娟，譚勁松，王可欣，等.創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角下核心企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”——以中國高速列車牽引系統(tǒng)為例[J].南開管理評論，2023，26（5）：4-17.

[4] 李顯君， 熊昱， 馮堃. 中國高鐵產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)突破路徑與機(jī)制[J]. 科研管理， 2020，41（10）： 1-10.

[5] RADAELLI G， SPYRIDONIDIS D， CURRIE G. Platform evolution in large inter-organizational collaborative research programs[J]. Journal of Operations Management， 2023， 70（1）：22-49.

[6] ROEHRICH J K， KALRA J， SQUIRE B， et al. Network orchestration in a large inter-organizational project[J]. Journal of Operations Management， 2023，69（7）： 1078-1099.

[7] CASTANER X， OLIVEIRA N. Collaboration， coordination， and cooperation among organizations： establishing the distinctive meanings of these terms through a systematic literature review[J]. Journal of Management， 2020，46（6）： 965-1001.

[8] REUER J J， DEVARAKONDA S V. Mechanisms of hybrid governance： administrative committees in non-equity alliances[J]. Academy of Management Journal， 2016，59（2）： 510-533.

[9] LAURSEN K， SALTER A. Open for innovation： the role of openness in explaining innovation performance among UK manufacturing firms[J]. Strategic Management Journal， 2006，27（2）： 131-150.

[10] HILLEBRAND B， BIEMANS W G. Links between internal and external cooperation in product development： an exploratory study[J]. Journal of Product Innovation Management， 2004，21（2）： 110-122.

[11] LUO Y. A coopetition perspective of global competition[J]. Journal of World Business， 2007，42（2）： 129-144.

[12] BOUNCKEN R B， GAST J， KRAUS S， et al. Coopetition： a systematic review， synthesis， and future research directions[J]. Review of Managerial Science， 2015，9（3）： 577-601.

[13] DYER J H， SINGH H， HESTERLY W S. The relational view revisited： a dynamic perspective on value creation and value capture[J]. Strategic Management Journal， 2018，39（12）： 3140-3162.

[14] 彭珍珍， 顧穎， 張潔. 動態(tài)環(huán)境下聯(lián)盟競合、治理機(jī)制與創(chuàng)新績效的關(guān)系研究[J]. 管理世界， 2020，36（3）： 205-220.

[15] GNYAWALI D R， PARK B R. Co-opetition and technological innovation in small and medium-sized enterprises： a multilevel conceptual model[J]. Journal of Small Business Management， 2009，47（3）： 308-330.

[16] HOETKER G， MELLEWIGT T. Choice and performance of governance mechanisms： matching alliance governance to asset type[J]. Strategic Management Journal， 2009，30（10）： 1025-1044.

[17] GRANOVETTER M. Economic-action and social-structure-the problem of embeddedness[J]. American Journal of Sociology， 1985，91（3）： 481-510.

[18] LIU Y， LUO Y， LIU T. Governing buyer-supplier relationships through transactional and relational mechanisms： evidence from China[J]. Journal of Operations Management， 2009，27（4）： 294-309.

[19] POPPO L， ZENGER T. Do formal contracts and relational governance function as substitutes or complements[J]. Strategic Management Journal， 2002，23（8）： 707-725.

[20] WANG Y， LIANG H， SUN S， et al. How distance influences contractual governance in buyer-seller relationships[J]. Industrial Marketing Management， 2024，116（3）： 1-11.

[21] YANG X T. Vertical coopetition： effect of supplier relationship management strategies on supplier involvement in new product development[J/OL]. IEEE Transactions on Engineering Management， 2911-2920 （2022-08-25）[2024-06-11]. https：//webofscience.clarivate.cn/wos/alldb/full-record/WOS：000840476900001.

[22] YIN R K. Case study research： design and methods[M]. New York：John Wiley amp; Sons， Ltd.， 2010.

[23] GIOIA D A， CORLEY K G， HAMILTON A L. Seeking qualitative rigor in inductive research： notes on the Gioia methodology[J]. Organizational Research Methods， 2013，16（1）： 15-31.

[24] JACOBIDES M G， CENNAMO C， GAWER A. Towards a theory of ecosystems[J]. Strategic Management Journal， 2018，39（8）： 2255-2276.

[25] ADNER R. Ecosystem as structure： an actionable construct for strategy[J]. Journal of Management， 2017，43（1）： 39-58.

[26] 鄭麗， 陳志軍. 集團(tuán)內(nèi)部嵌入形式對子公司技術(shù)創(chuàng)新的影響——基于地區(qū)制度環(huán)境差異的分析[J]. 經(jīng)濟(jì)管理， 2017，39（3）： 76-89.

責(zé)任編輯（責(zé)任編輯：王敬敏）

英文標(biāo)題Governance Mechanism of Coopetition in Collaborative Innovation Networks in SOE Promoting Breakthroughs in Core Technologies in Key Fields：A Case Study Based on the \"HPR1000\"

英文作者Yang Xiaotian， Guan Yue， Yu Miao

英文作者單位（School of Economics and Management， Dalian University of Technology， Dalian 116024， China）

英文摘要Abstract：It is of strategic significance to give full play to enterprises to make breakthroughs in core technologies in key fields for China's manufacturing industry. Unlike general technological innovation， breakthroughs in core technologies in key fields require the joint efforts and concerted evolution of multiple heterogeneous organizations to form a virtuous cycle. Most of the key technologies embody the innovation ecosystem. They are led by hub firms， integrating and gathering the innovation resources of enterprises， governments， universities， and research institutes， and helping to accelerate breakthroughs in key core technologies. However， the practical effect of many breakthroughs in core technologies in key fields in China still needs to be improved. How to manage the coopetition relationship between innovation subjects in hub firms to promote all subjects to continuously and actively play the joint efforts is crucial for accelerating the breakthrough in core technologies.

In view of the practical needs and theoretical gap， this study centers on coopetition relationship governance and collaborative innovation networks and selects China nuclear engineering（HPR1000） as the research object. It uses an exploratory single case study method with primary data collected from semi-structured interviews， focus groups， and on-site observations， combined with internal secondary data such as work summaries， internal documents， and meeting minutes， as well as external secondary data such as news reports and academic literature for triangulation. The study aims to clarify how hub firms effectively govern the coopetition relationship of collaborative innovation networks to extract the governance mechanism of the innovation network in the breakthrough in core technologies in key fields.

The conclusions are as follows： （1） there are three types of coopetition relationships in the collaborative innovation network， and they are driven by administrative factors， technical factors， and interest factors; （2） for different types of coopetition relations， it is essential to adopt three segmentation mechanisms： administrative coordination， flexible governance and standard cooperation， respectively， to maintain the cooperative relationship between the subjects in value creation， and achieve the effective balance of the competitive relationship in value distribution.

The theoretical contributions lie in two aspects. From the perspective of hub firms as the governance subject， this study identifies the coopetition relations of different subjects in the innovation network， and obtains three types of relations driven by administrative elements， technical elements and interest factors. Although the existing research focuses on the vertical and horizontal coopetition relationship， and also recognizes the impact of the differences in the coopetition relationship on the governance mechanism， there is no in-depth analysis of the factors revealing the differences between coopetition. This study makes classifications according to the driving elements of the coopetition relationship between innovation subjects， and on this basis， it focuses on the competitive elements existing in value distribution. Moreover， state-owned enterprises are viewed as hub firms playing the role of governance subject in the breakthroughs in core technologies in key fields， and the study discusses how to balance the relationship between administrative entities and the market， which enriches the discussion of the institutional environment of state-owned enterprises in the breakthroughs in core technologies in key fields. In the existing research on coopetition relationship governance， more attention is paid to the perspective of contract governance and relationship governance， but it lacks the particularity of the institutional environment brought by state-owned enterprises as the subject of governance; and the administrative coordination mechanism proposed in this study focuses on the innovation subject within the group and manages the relationship between the subjects by administrative means.

This study enriches the discussion of the institutional environment of state-owned enterprises in the breakthrough in core technologies in key fields， makes the classification basis from the perspective of the driving elements of coopetition， and also provides management enlightenment for state-owned enterprises to promote the effective interaction of innovation subjects in the collaborative innovation network.

英文關(guān)鍵詞Key Words：Hub Firms; State-owned Enterprises; Breakthroughs in Core Technologies in Key Fields; Collaborative Innovation; Coopetition Relationship Governance