摘要：加快科學研究高質(zhì)量發(fā)展，構(gòu)建高水平的科研人才隊伍，強化教育、科技、人才在全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性支撐作用，是新時代中國高等教育現(xiàn)代化的必然要求。科研評價對科學研究的發(fā)展趨向、人才隊伍建設(shè)有著重要的導(dǎo)向性和指引性作用。文章遵循科研評價的開放型文化范式、共生性實踐邏輯與多元發(fā)展的價值追求，探索在治理現(xiàn)代化視域下，基于業(yè)績的高校科研評價內(nèi)控評價體系，梳理現(xiàn)實訴求、范式表征，探尋實踐路徑，為提升科研評價的質(zhì)量及其現(xiàn)代化演進提供一定的思路與借鑒。

關(guān)鍵詞：業(yè)績；科研評價；內(nèi)控；現(xiàn)代化

中圖分類號：G644" 文獻標志碼：A

0 引言

2020年10月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《深化新時代教育評價改革總體方案》明確指出“教育評價事關(guān)教育發(fā)展方向，有什么樣的評價指揮棒，就有什么樣的辦學導(dǎo)向?！保?］科研評價作為教育評價的重要構(gòu)成，科研評價體系的構(gòu)建深刻影響著科學研究體系的價值趨向、資源的布局調(diào)配、創(chuàng)新成果的類型分布和應(yīng)用去向等，對一流學科的培育和發(fā)展、科學研究人才隊伍的建設(shè)和壯大產(chǎn)生重要影響，同時，實現(xiàn)教育評價的現(xiàn)代化治理也是教育現(xiàn)代化的客觀要求。

在長期的科學研究實踐中，高校教師對建立科研評價制度重要性的認同度普遍較高，科研評價作為彰顯廣大科研人員行為價值的重要手段，其產(chǎn)生的評價結(jié)果已成為科學研究價值的重要符號。然而，在實際執(zhí)行過程中，過度追求標準化、定量化的評價方式依舊存在，且缺少與人才引進與培育相適相生的維度設(shè)計和尺度調(diào)控，對目標達成的難度和現(xiàn)實覆蓋面欠缺基于發(fā)展實際的科學論證與考量，往往容易造成高校創(chuàng)新生態(tài)疲憊與焦慮的問題，創(chuàng)新動力、科研活力遲滯受阻，高校教師存在對實際執(zhí)行效果認可度不高的情況。這種現(xiàn)象存在于制度制定者、實施者與制度實施對象之間，是高校發(fā)展與個人成長之間的博弈，是高?，F(xiàn)代化治理不得不面對的重要課題。

科研評價的現(xiàn)代化需要科研評價內(nèi)控體系的現(xiàn)代化作為基礎(chǔ)性支撐。內(nèi)控體系通過對評價環(huán)境、評價體系設(shè)計、評價實施、評價結(jié)果評估、評價結(jié)果的再應(yīng)用評估、隨機（偶發(fā)）問題診斷等手段，構(gòu)建起現(xiàn)代化治理視角下對科研評價改革的體系化、系統(tǒng)化的診斷，發(fā)掘和逐步消弭高校教師科研評價中出現(xiàn)的價值認知矛盾、利益平衡和博弈矛盾等，對于高校教師科研評價的深入實施和有效應(yīng)用不可或缺，至關(guān)重要。

1 治理現(xiàn)代化視域下高校教師科研評價內(nèi)控體系的本質(zhì)內(nèi)涵

內(nèi)部控制簡稱內(nèi)控，其演進及運用源于涉及經(jīng)濟資源的規(guī)范和管控上。對于高等學校而言，內(nèi)部控制是“各級管理層，為了保護學校經(jīng)濟資源的安全、完整，確保會計信息的準確、及時、可靠，利用學校部門、人員之間的職位、崗位、職責不同而產(chǎn)生的相互關(guān)聯(lián)、相互制約，通過一系列具有控制功能的制度、方法、流程、手段，使之成為一套規(guī)范的、嚴密的、系統(tǒng)的、完整的管理系統(tǒng)”［2］。

高校教師科研評價的內(nèi)部控制，對象是針對高校教師科研評價，旨在推動科學研究高質(zhì)量發(fā)展和高校戰(zhàn)略規(guī)劃目標實現(xiàn)，以創(chuàng)建公平、公正的良好科研評價環(huán)境為目的，通過科研評價的評價對象、評價實施者、評價監(jiān)督者等（人）之間的關(guān)聯(lián)與制約以及高校創(chuàng)新資源及創(chuàng)新要素的布局與分配（資源、政策），建立實現(xiàn)具有調(diào)節(jié)控制功能的元評價體系，建立健全一套具有活力的、規(guī)范的、符合同行廣泛認可的、滿足差異性激勵與平衡性支持的現(xiàn)代治理系統(tǒng)。元評價主要是針對評價本身的評價，主要以評價技術(shù)、評價學科、評價活動為對象和內(nèi)容，目的在于查明評價中可能出現(xiàn)的各種偏差，運用各種方法評估這些偏差的重要性進而提供給評價者［3］。元評價是內(nèi)部控制的重要手段之一。

在高校教師科研評價實踐中，評價人員和評價對象一般為同一單位的教職工，日常的教學科研工作活動中多有交集，其時空重合度高，關(guān)聯(lián)度大，但因各自學科背景的差異客觀存在，每位教職工開展科學研究的主攻方向、專注領(lǐng)域千差萬別，且科學研究自身呈現(xiàn)的多元、不確定性，科研人員成長呈現(xiàn)多元化的特點，且這種特點隨著時間的推移愈發(fā)明顯?？蒲性u價自身的復(fù)雜性，恰恰凸顯內(nèi)控體系構(gòu)建的緊迫性和必要性。年度業(yè)績的評定和科研工作量的任務(wù)，使得短期目標的評價訴求較為強烈，這往往與長期發(fā)展的評估訴求之間產(chǎn)生需要持續(xù)博弈的利益平衡，對科研評價體系的形成與實施的內(nèi)控水平要求進一步提高，內(nèi)部控制體系設(shè)計中的平衡與差異尺度控制復(fù)雜，且難度較大。

隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展，大數(shù)據(jù)的挖掘與采集、處理與決策分析能力的快速躍升，促使高質(zhì)量、規(guī)范化、精準化的分類分級科研評價成為現(xiàn)實的廣泛的可能。在高校的發(fā)展中，設(shè)定不同的崗位、不同的角色、不同的成長階段、不同的任務(wù)都可以通過信息系統(tǒng)建立評價計算模型，予以動態(tài)調(diào)整和監(jiān)測包括實時或階段性的，通過反饋評價結(jié)果為人才的引育、自身發(fā)展提供參考，為學院、高校的發(fā)展布局規(guī)劃提供數(shù)據(jù)依據(jù)，增強發(fā)展決策的科學性與精準性?？蒲性u價的內(nèi)控體系，在現(xiàn)代化演進中，通過有效的技術(shù)手段，“立”起科學、完整、立體、高效的業(yè)績評價體系，同時破除和克服傳統(tǒng)評價中的“五唯”傾向，應(yīng)對當前科研發(fā)展和評價中遇到的現(xiàn)實問題及改革訴求。

科研評價內(nèi)控體系的現(xiàn)代化演進關(guān)注的重點不在于具體的項目數(shù)量、成果數(shù)量的精確衡量，從體系建構(gòu)的伊始，就決定了其目標應(yīng)“實現(xiàn)辦學宗旨等公益性目的的積極作用”［4］?？蒲性u價的內(nèi)控體系建設(shè)重點監(jiān)測科研評價工作是否通過文化治理、制度建設(shè)、人員管控、循環(huán)督導(dǎo)等手段，科學把握分級分類、體系化、綜合性的實施進程，現(xiàn)代教育治理的理念和思維貫穿工作的始終。

2 治理現(xiàn)代化視域下高校教師科研評價內(nèi)控體系的范式表征

科研評價的現(xiàn)代化演進呈現(xiàn)開放型文化范式，共生性實踐邏輯與多元發(fā)展的價值追求，因而，服務(wù)于科研評價的內(nèi)控體系，其創(chuàng)設(shè)、完善與應(yīng)用應(yīng)充分與這些特征所適配，并探索與持續(xù)呈現(xiàn)出開放式的文化治理架構(gòu)、共生型的實踐機制、多元發(fā)展的目標導(dǎo)向、綜合系統(tǒng)的調(diào)節(jié)等范式表征。

2.1 開放式的文化治理架構(gòu)

隨著現(xiàn)代科學技術(shù)的發(fā)展，除特定領(lǐng)域的科研評價外，開放性已然成為日?？蒲性u價工作的重要特征。開放性是科研創(chuàng)新活力之源。文化共同體成員所共有的東西應(yīng)是開放的，“既包括規(guī)律和理論、標準和方法，同時也包括直覺與體悟得到的、明確或隱晦的思想及理念等，并且從其中產(chǎn)生出文化共同體發(fā)展的‘特殊的連貫的傳統(tǒng)’”［5］。科學研究的開放性帶來科學思想、技術(shù)靈感的集聚交融、迸發(fā)再生，前沿思想、原創(chuàng)技術(shù)的突破，離不開開放的交流?？蒲性u價的開放性有利于實現(xiàn)其本身的科學性，彰顯其公平性。鑒于此，科研評價內(nèi)控體系的科學性首先體現(xiàn)在開放式的文化治理架構(gòu)上。文化治理是一種“極具現(xiàn)代性意味的理論范疇”“體現(xiàn)為對不同文化的平衡”［6］。文化治理“體現(xiàn)出文化強國的戰(zhàn)略意識，表達出以人為本的發(fā)展理念和價值取向，體現(xiàn)人文精神在社會教化、文化傳播、信仰重塑、認同強化等方面的重要作用”［7］。

高校科研評價內(nèi)控體系在文化治理層面，通常追求的是將競爭與平衡過程歸宿于統(tǒng)一。這是實現(xiàn)良性有效內(nèi)控的前提，基于高質(zhì)量發(fā)展的高校發(fā)展愿景，應(yīng)將在高校教師科研評價中異質(zhì)多元的、分散多樣的不同意志、理念、訴求等，在努力創(chuàng)設(shè)的公平、公正、公開的基礎(chǔ)條件下，實現(xiàn)目的性的統(tǒng)一、發(fā)展性的和諧、突破性的自覺，達成集體意志。在內(nèi)控體系設(shè)計中，結(jié)構(gòu)性因素、體制性因素、運作性因素、偶發(fā)性因素等都會對內(nèi)控文化治理架構(gòu)產(chǎn)生影響。結(jié)構(gòu)性因素主要包括資源結(jié)構(gòu)、權(quán)力結(jié)構(gòu)、需求結(jié)構(gòu)、隊伍結(jié)構(gòu)、平臺結(jié)構(gòu)等產(chǎn)生的影響要素；體制性因素主要包括科研項目及成果管理的一系列規(guī)章制度及配套措施產(chǎn)生的影響要素；運作性因素主要包括內(nèi)控實施過程中，各要素之間、評價對象及評價主體之間相互作用產(chǎn)生的影響要素；偶發(fā)性因素是由于科研評價內(nèi)控本身的復(fù)雜性，在實踐中不可預(yù)見的偶發(fā)影響要素。

內(nèi)部控制體系文化治理架構(gòu)，以開發(fā)式的文化治理建設(shè)為核心，以建立現(xiàn)代化的高校教師科研評價內(nèi)控體系為旨歸，通過文化分析，文化批判與文化批評，引導(dǎo)科研人員、評價實施對象等在科研評價實踐中能基于主體的文化自覺性，將自身所涉的科研評價所關(guān)乎的價值理念、價值關(guān)系、價值訴求等融入高校、社會的主體需求層面。需要與國家、區(qū)域發(fā)展自身的文化治理同向而行，聯(lián)動呼應(yīng)；應(yīng)與大院、大所、大企實踐中，形成的主流治理文化經(jīng)驗相借鑒，創(chuàng)新互動；更需要從自身的歷史發(fā)展中，汲取優(yōu)秀文化治理的養(yǎng)分，豐富和發(fā)展自身內(nèi)控治理能力。開放式文化治理在形成向內(nèi)共享的循環(huán)內(nèi)控的同時，將影響力和吸納力集聚在對外開放共享的循環(huán)的內(nèi)控完善中。

2.2 共生型的實踐機制

“共生型治理模式”指“具有不同性質(zhì)但又緊密聯(lián)系的治理主體在一定環(huán)境中按某種共生模式或機制形成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”，包括價值觀層面的“共生”、制度層面的“共生”及交往層面的“共生”［8］?？蒲性u價的內(nèi)控體系以實現(xiàn)“共生”為目標，以“共生”為實踐路徑，關(guān)注科研評價實踐體系架構(gòu)的穩(wěn)定性和可發(fā)展性，致力服務(wù)于科研評價的共生型實踐，形成共生共榮的狀態(tài)，實現(xiàn)科研人員在價值觀層面“共生”，正確理解和認同開放、包容與共享在科學研究實踐中的重要性及必要性，避免閉門造車，故步自封，在科研評價制度的頂層設(shè)計中避免過度競爭的趨向，強化合作的同時，實現(xiàn)良性競爭；實現(xiàn)在制度層面的“共生”，通過主題調(diào)研、分層座談、分類調(diào)查，在科研項目管理、成果管理、科研平臺管理等評價制度體系設(shè)計與業(yè)績工作量認定制度制定中，實現(xiàn)制度設(shè)計間的統(tǒng)籌，制度間能相互銜接，相互作用，相得益彰；實現(xiàn)交往層面的“共生”，在學術(shù)交流的評價中，持續(xù)強化交往層面的創(chuàng)新合作突破點的集聚迸發(fā)，持續(xù)深化和優(yōu)化價值鏈、創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和教育鏈的有機融合，在主動服務(wù)國家和區(qū)域強產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展中，發(fā)揮科研評價內(nèi)控的共生型實踐機制，基于自身發(fā)展階段及實際，挖掘特色，拓寬原有優(yōu)勢，實現(xiàn)科研業(yè)績和核心競爭力的有效提升。

科研評價內(nèi)控體系重在破除各類“唯”之影響，避免簡單整齊劃一的粗放型的評價方式，基于“共生”的基本理念，追求科學研究工作方向、所拓展領(lǐng)域的豐富性、多樣性，包括高校教師年齡結(jié)構(gòu)、學歷結(jié)構(gòu)、專長特色、性格愛好等，都應(yīng)作為是否實施有效評價的考慮因素，應(yīng)凸顯多樣性，各類主體相互之間的融合共生，是科研創(chuàng)新的重要驅(qū)動力。

2.3 多元發(fā)展的目標導(dǎo)向

高校教師科研評價作為高校教師潛心科研的價值體現(xiàn)的重要途徑之一，內(nèi)控體系應(yīng)關(guān)注其是否以“人”為本，以“人”的發(fā)展為評價中心，通過實現(xiàn)人才的成長達到科研的發(fā)展，重視人才成長發(fā)展的多元化。業(yè)績認定應(yīng)在契合國家和區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略、符合高校發(fā)展規(guī)劃的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)分類分級，多元分層、各有側(cè)重。如剛畢業(yè)的博士，對其科研評價應(yīng)與其他全職工作多年的教師相區(qū)別，更側(cè)重于其科研論文的質(zhì)量與水平上，以此設(shè)計維度區(qū)分不同的研究潛力進行評價，才能得到科學的價值認可。

鑒于此，科研評價內(nèi)控體系應(yīng)該基于多元發(fā)展的目標導(dǎo)向，推進基于業(yè)績的科研評價追求多元的、動態(tài)的、系統(tǒng)的評價范式，這同時也是新時期教育評價改革的客觀要求。針對不同的科研評價方式，內(nèi)控的體系工具、技術(shù)路線、實現(xiàn)方式都是有所差異的。多元并非雜亂的無序，有組織的科研要求有組織的內(nèi)控評價體系，有力避免簡單的粗放式的平衡化管理、片面追求和諧，同時追求科學的差異性激勵，激活高?？蒲邪l(fā)展的創(chuàng)新活力。

基于多元發(fā)展的目標導(dǎo)向，科研評價內(nèi)控體系的設(shè)計，以發(fā)展作為核心目標，應(yīng)探索實現(xiàn)理念、工具、手段、模式的多元化，在實踐互動中，持續(xù)予以完善。

2.4 綜合系統(tǒng)的調(diào)節(jié)

作為高校內(nèi)部控制評價的依據(jù)，內(nèi)部評價指標體系的設(shè)計與高校的控制環(huán)境、控制活動、風險評估、信息溝通以及內(nèi)部監(jiān)督息息相關(guān)，且需要有一定的層次結(jié)構(gòu)［9］。高校教師科研評價內(nèi)控體系的設(shè)計，應(yīng)從實現(xiàn)科研評價改革體系化的高度，探索架構(gòu)內(nèi)控流程和工具的系統(tǒng)集成，運用系統(tǒng)觀念洞察和分析科研評價中遇到的各類情況，謀劃和解決科研評價的發(fā)展問題。

科研評價內(nèi)控體系的建構(gòu)，應(yīng)堅持信任、底線、激勵、包容的原則，在內(nèi)控的運作中，緊扣政策的相符性，注重發(fā)展與穩(wěn)定的協(xié)同，充分發(fā)揮和利用大數(shù)據(jù)分析手段和信息技術(shù)開展高校創(chuàng)新力的動態(tài)檢測，常態(tài)化檢測創(chuàng)新環(huán)境，制度實施的狀態(tài)反饋，綜合系統(tǒng)地調(diào)整內(nèi)控運作的各個環(huán)節(jié)，并完善內(nèi)控體系的頂層設(shè)計，滿足科研發(fā)展的不同需求，為科研發(fā)展提供切實可行的科研評價指引和必要的條件保障。

3 治理現(xiàn)代化視域下高校教師科研評價內(nèi)控體系構(gòu)建的對策與路徑分析

高校教師科研評價內(nèi)控體系應(yīng)注重“人”的核心要素，科研活動的本質(zhì)是人的活動?？蒲腥藛T的積極性和創(chuàng)造力是科研活動成功的關(guān)鍵因素，這些因素與科研評價內(nèi)控體系密切相關(guān)。把握和實施科研評價內(nèi)控的文化自覺、制度治理、業(yè)務(wù)提升、數(shù)字化信息化加持等方面，綜合發(fā)力，對于提升科研活動的質(zhì)量具有重要意義。

3.1 完善頂層設(shè)計，推進科研評價內(nèi)控體系的整體構(gòu)建思路

科研評價的長期實踐表明，科研評價內(nèi)控體系建設(shè)的現(xiàn)代化演進需要以國家、區(qū)域、高校政策及發(fā)展規(guī)劃為導(dǎo)向的頂層設(shè)計。內(nèi)部控制是實現(xiàn)有效科研評價的手段，內(nèi)控體系的高質(zhì)量建設(shè)是科研評價高效施行的保障。據(jù)統(tǒng)計，我國近年來在科研評價內(nèi)控體系建設(shè)方面的投入逐年增加，這充分體現(xiàn)了國家對高等教育現(xiàn)代化發(fā)展的重視和支持［10］。

從政策層面，內(nèi)控體系系列制度的建立包括評價者、評價對象、評價部門的職能設(shè)計、人員分工、權(quán)利義務(wù)、組織紀律等，都要符合高等教育現(xiàn)代化的發(fā)展目標，堅持“四個面向”，踐行 “四個服務(wù)”，應(yīng)提升法治思維，從探索實踐的方案，逐步到制度規(guī)范，進而保障內(nèi)控運作實踐有法可依、有規(guī)可循［11］。從執(zhí)行層面，從環(huán)境創(chuàng)設(shè)、人員準備、介入調(diào)研、焦點互動、問題反饋、完善提升等各內(nèi)控環(huán)節(jié)，需要根據(jù)評價對象即科研評價本身，做出內(nèi)控的可行性評估、風險性評估和必要性評估。完善頂層設(shè)計，需要充分調(diào)研和系統(tǒng)分析投入與產(chǎn)出的關(guān)系，并關(guān)注過程性的執(zhí)行反饋，設(shè)計好內(nèi)控監(jiān)督指導(dǎo)的維度，并保持維度內(nèi)容的開放性，適時完善，以達到效果的最優(yōu)化。在建立科學、合理、有效的科研評價體系，推動高?？蒲懈哔|(zhì)量發(fā)展過程中，應(yīng)結(jié)合實際參考國際上的成功經(jīng)驗，如美國的研究型大學在內(nèi)部控制體系建設(shè)方面的一些做法，以及我國一些高校在內(nèi)部控制改革中的成功案例。同時，還應(yīng)關(guān)注國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的最新研究成果，如內(nèi)部控制理論、高等教育管理理論等，以豐富自身理論體系，為我國高等教育內(nèi)控體系的構(gòu)建提供理論支持。結(jié)合不同高校的特點和需求，制定出切實可行的內(nèi)控體系構(gòu)建方案。在此過程中，應(yīng)廣泛征求各方意見，尤其是高校師生和相關(guān)管理部門的意見，以確保內(nèi)控體系的科學性、合理性和有效性。

3.2 創(chuàng)新培訓(xùn)體系，強化內(nèi)控隊伍建設(shè)

科研評價是衡量科研成果質(zhì)量與科研人員貢獻的重要手段，而科研評價的內(nèi)控機制，則為保障科研評價公正、合理、科學的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其建構(gòu)與實施的重要性被越來越多的學者和政策制定者所重視。為了有效實現(xiàn)內(nèi)部控制的目標，對科研評價人才及科研評價內(nèi)控人才的培養(yǎng)和培訓(xùn)，是深化科研評價改革的重要內(nèi)容。

人才是實現(xiàn)科學的科研評價內(nèi)控的核心和關(guān)鍵，在持續(xù)推進新時代教育評價改革，加快科研體制機制改革的同時，應(yīng)關(guān)注和實施對科研評價人才及科研評價內(nèi)控人才的創(chuàng)新培訓(xùn)。在高校的科研評價實踐中，通過有組織的內(nèi)部控制評價培訓(xùn)，讓科研的評價與內(nèi)部控制的實施者厘清和梳理評價工作中，不同時期、不同工作的職責邊界，系統(tǒng)理解科研評價與科研評價內(nèi)控中評判的視角差異，在自我監(jiān)督和他者監(jiān)督中，完成評價質(zhì)量的提升工作。然而，內(nèi)部控制人才的缺失會對科研環(huán)境帶來嚴重影響。內(nèi)部控制人才不僅要具備豐富的科研知識和經(jīng)驗，還應(yīng)熟悉科技法律法規(guī)及科技政策，具備良好的職業(yè)道德和自律意識。我國近年來科研不端行為案件屢見不鮮。科研評價內(nèi)部控制人才隊伍的建設(shè)，在維護科研環(huán)境、保障科研質(zhì)量方面具有不可替代的作用?？蒲性u價內(nèi)控人才的培養(yǎng)，不僅需要他們在學術(shù)理論上有所建樹，更要在實踐中不斷積累經(jīng)驗，提高自身的內(nèi)部控制能力和水平。

在培訓(xùn)中加強理論研究輔導(dǎo)，引導(dǎo)內(nèi)控人才結(jié)合自身崗位開展理論研究，并將研究成果應(yīng)用于實踐。內(nèi)部控制人才需在實踐中不斷學習和積累經(jīng)驗，以便更好地運用理論知識解決實際問題?？蒲性u價內(nèi)控體系的建構(gòu)與執(zhí)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)應(yīng)聚焦科技法律法規(guī)及科技政策的要義，國家、區(qū)域及高校發(fā)展規(guī)劃的目標，科研發(fā)展高水平地區(qū)科研評價的典型案例，科研評價及內(nèi)控實施實務(wù)等內(nèi)容的同時，應(yīng)加強理論上的研習輔導(dǎo)，讓內(nèi)控人員能結(jié)合自身崗位，開展理論研究，并應(yīng)用于內(nèi)控實踐之中，在實踐中豐富評價及內(nèi)部控制的理論水平。

3.3 加強多元融合，推進科研評價內(nèi)控的協(xié)同發(fā)展

科研評價的內(nèi)控機制是確保評價結(jié)果公正、客觀的重要保障。采用多元混合的內(nèi)控方法包括但不限于問卷調(diào)查、關(guān)鍵人物訪談、大數(shù)據(jù)分析等。這些手段從多個角度、多個層面上對科研評價進行深入的探究和理解?？蒲性u價內(nèi)控的事實應(yīng)注重學術(shù)同行領(lǐng)域?qū)＜业囊庖姟？蒲性u價內(nèi)控實施過程中，與評價對象保持互動溝通是非常必要的?；硬粌H有助于科研評價內(nèi)控的深入，還可以提高科研評價內(nèi)控的透明度和公正性，能夠提高科研評價內(nèi)控實施質(zhì)量和準確性。內(nèi)控評價注重實證評價，“對照評價目標逐級設(shè)定，確認科研評價情境差異的主觀指標可在評價目標基礎(chǔ)上適當延伸，深度了解評價目標實現(xiàn)的前因后果以及目標之外的衍生影響”［10］，結(jié)合大數(shù)據(jù)分析技術(shù)形成結(jié)論的同時，應(yīng)關(guān)注發(fā)展階段的實際，進行價值評價，如“考察科研評價活動的社會輿情、價值導(dǎo)向、公平與效率等”［10］。

定量評價可通過大量數(shù)據(jù)的支持，形成對評價的客觀診斷結(jié)果，但數(shù)據(jù)的質(zhì)量、數(shù)據(jù)的準確性是評價結(jié)果的基礎(chǔ)。如果數(shù)據(jù)存在問題，那么評價結(jié)果也將失去其應(yīng)有的參考價值。因此，在采用定量評價時，首先要確保數(shù)據(jù)的質(zhì)量，對數(shù)據(jù)進行嚴謹?shù)膶徍撕万炞C，以確保數(shù)據(jù)的真實性和可靠性。只有這樣，才能通過數(shù)據(jù)分析，有效地揭示出科研發(fā)展的真實狀態(tài)。然而，定量評價并不能解決所有的問題。在科研評價中，有許多主觀類、價值類、復(fù)雜類的評價內(nèi)容，這些內(nèi)容往往無法通過數(shù)據(jù)進行準確地衡量［12］。此時，定性評價就顯得尤為重要。定性評價可以有效地彌補定量評價的不足，它可以通過對評價內(nèi)容的深入分析，全面、細致地揭示評價對象的內(nèi)在特征和本質(zhì)。結(jié)合評價的實際內(nèi)容，采用定性評價方法，往往更能評估出科研評價的實際情況，從而使評價結(jié)果更加全面、準確。

3.4 注重社會效益，提升科研評價內(nèi)控結(jié)果的再應(yīng)用水平

高?？蒲性u價內(nèi)控體系構(gòu)建的目的是更好地完成科研評價，應(yīng)用于科研評價，使科研評價更好作用于科研的高質(zhì)量發(fā)展，以助推形成和持續(xù)強化學科發(fā)展競爭力。在對科研評價的內(nèi)部控制過程中，做到評價結(jié)果的階段性反饋與結(jié)果性反饋相結(jié)合，是提高科研評價效果、確?？蒲性u價公平公正的關(guān)鍵［13］。階段性反饋主要針對科研過程中的各個階段，如科研業(yè)績的種類、級別、水平層級、重要影響等關(guān)鍵要素，對科研人員的科研方向和活動內(nèi)容進行引導(dǎo)，引導(dǎo)他們調(diào)整研究方向、優(yōu)化研究方法，從而提高科研效率，產(chǎn)出高水平科研成果。階段性反饋應(yīng)注重對科研過程的業(yè)績評價；結(jié)果性反饋則是對科研業(yè)績進行全面評價的過程，關(guān)注科研人員的成果產(chǎn)出，如科研項目、論文、標準、專利、成果轉(zhuǎn)化等。

結(jié)果性反饋可以為科研人員提供關(guān)于其科研業(yè)績的客觀評價，幫助他們了解自己在科研領(lǐng)域的競爭力，發(fā)現(xiàn)不足之處，以便在今后的研究中進行改進。結(jié)果性反饋應(yīng)注重對科研業(yè)績的質(zhì)量、創(chuàng)新性、實用價值等方面的評價，以確保評價的全面性與準確性［14］。將階段性反饋與結(jié)果性反饋相結(jié)合，可以使科研評價更加全面、客觀、公正。在科研過程中，科研人員持續(xù)獲得反饋信息，從而調(diào)整自己的研究策略，提高科研質(zhì)量。同時，在項目結(jié)束后，科研人員可以通過結(jié)果性反饋，對整個研究過程進行總結(jié)與反思，為后續(xù)科研工作提供指導(dǎo)。

為了實現(xiàn)階段性反饋與結(jié)果性反饋的有效結(jié)合，應(yīng)探索和強化科研評價內(nèi)控體系的集成度。這個體系應(yīng)包括明確的評價指標、科學的評價方法、公正的評價過程以及及時的反饋機制。此外，還需加強對科研評價人員的培訓(xùn)，提高他們的評價能力與職業(yè)道德，確保評價結(jié)果的客觀性與公正性。

3.5 提升信息化水平，建構(gòu)內(nèi)控評價體系的新生態(tài)

科研評價的現(xiàn)代化演進離不開信息化的有效加持與有力支撐，大數(shù)據(jù)分析是科學決策的必要手段和基礎(chǔ)支撐。要構(gòu)建多位一體的信息化評價平臺，將內(nèi)控機制納入科研評價信息化建設(shè)中統(tǒng)籌一體推進。從自由探索類基礎(chǔ)研究、目標導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究等不同的科研屬性，從青年教師、團隊帶頭人、學術(shù)領(lǐng)軍人等不同成長階段，從單一領(lǐng)域到跨領(lǐng)域的合作，從實驗室（基地）的學術(shù)探討到服務(wù)產(chǎn)業(yè)的綜合性研發(fā)等，對科研項目、科研平臺、科研成果、成果轉(zhuǎn)化、科研獎勵等不同強度的需求及承接的任務(wù)指標，在頂層設(shè)計框架內(nèi)，以培育標志性成果、高質(zhì)量科研團隊為旨歸，用信息化手段建立起多元評價的不同業(yè)績測算方式，實現(xiàn)評價和元評價之間的動態(tài)互動、評價的動態(tài)監(jiān)測、結(jié)果的及時反饋，從而提升高?？蒲邪l(fā)展規(guī)劃決策的前瞻性和科學性。

科學、合理、公正的評價體系對于激勵科研人員積極進行科學研究、提高科研質(zhì)量具有重要的推動作用。因此，對自由探索類基礎(chǔ)研究、目標導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究等不同科研屬性進行全面評價，是構(gòu)建科研評價體系時必須關(guān)注的重要問題。自由探索類基礎(chǔ)研究強調(diào)對未知領(lǐng)域的探索和挖掘，追求創(chuàng)新性和原創(chuàng)性。目標導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究則更注重實際應(yīng)用和目標達成。應(yīng)用研究是連接基礎(chǔ)研究和實際應(yīng)用的重要橋梁。這類研究以解決實際問題為出發(fā)點，追求研究成果的實用性和有效性，需要關(guān)注研究者的研究成果在實際應(yīng)用中的表現(xiàn)，例如成果的推廣程度、市場反響、經(jīng)濟效益等。此外，還可以通過評估研究者的項目執(zhí)行能力、團隊協(xié)作能力、社會服務(wù)能力等方面來全面評價其科研能力。在科研評價及其內(nèi)控體系信息化建設(shè)過程中，應(yīng)充分考慮科學研究所屬的不同類別，不同的目標、不同的實踐路徑，對應(yīng)形成不同的機制、差異化的制度，體現(xiàn)科研評價內(nèi)控體系的針對性、適配性和精準性。

3.6 關(guān)注人的成長，體現(xiàn)內(nèi)控評價體系的本質(zhì)追求

科研人員的成長是一個復(fù)雜的過程，需要多方面的支持和引導(dǎo)。從科研人員成長階段的角度來看，需要對青年教師、團隊帶頭人、學術(shù)領(lǐng)軍人等不同成長階段的科研人員進行評價，以便更好地促進他們的成長和發(fā)展。這個過程中，評價體系需要關(guān)注科研人員的潛力、能力和成就［15］。對于不同的科研人員，科研評價內(nèi)控體系應(yīng)關(guān)注評價體系是否有不同的響應(yīng)并有所側(cè)重。對于青年教師，他們正處于職業(yè)生涯的初期階段，需要培養(yǎng)自己的研究能力和學術(shù)影響力。因此，科研評價內(nèi)控體系應(yīng)重點關(guān)注評價體系是否已經(jīng)關(guān)注了評價對象的創(chuàng)新能力和學術(shù)潛力。創(chuàng)新能力是科研人員最基本的素質(zhì)之一，它可以幫助科研人員在研究中找到新的思路和方法，推動科學研究的發(fā)展。對于團隊帶頭人和學術(shù)領(lǐng)軍人，他們已經(jīng)具備一定的研究能力和學術(shù)影響力，需要進一步提升自己的領(lǐng)導(dǎo)能力和團隊建設(shè)能力。因此，科研評價內(nèi)控體系應(yīng)重點關(guān)注評價體系是否關(guān)注他們的領(lǐng)導(dǎo)能力、團隊建設(shè)能力和學術(shù)影響力。領(lǐng)導(dǎo)能力是科研人員帶領(lǐng)團隊進行研究的關(guān)鍵素質(zhì)，它可以幫助科研人員有效地組織和協(xié)調(diào)團隊資源，推動研究項目的順利進行。

通過這樣的內(nèi)部控制，促使科研評價可以為科研人員的成長提供有力的指導(dǎo)和幫助。一方面，評價結(jié)果可以幫助科研人員了解自己的優(yōu)勢和不足，找到提升自己的方向和途徑；另一方面，評價結(jié)果也可以為科研人員提供反饋和支持，幫助他們更好地應(yīng)對科研過程中的挑戰(zhàn)和困難。

4 結(jié)語

為實現(xiàn)科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展這一目標，高校致力于探索和努力實現(xiàn)科研治理的現(xiàn)代化。從制定項目管理、經(jīng)費管理、誠信監(jiān)督等系列科研管理政策，到創(chuàng)設(shè)多元、寬松、嚴謹?shù)膶W術(shù)生態(tài)環(huán)境。探尋基于業(yè)績的高?？蒲性u價內(nèi)控評價體系，提升實踐路徑的研究深度和水平，加強科研評價與評價內(nèi)控之間的互動共生，是實現(xiàn)科研評價的質(zhì)量提升及現(xiàn)代化演進的有效路徑。需要在理論研究和實踐探索中不斷積累經(jīng)驗，為我國高校科研評價體系的改革和發(fā)展提供有力支持。

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（編輯 李春燕）

Research on the construction of internal control system for scientific research evaluation of university teachers from the perspective of modernization of governance

LIU" Dehuai， WU" Qiwen， CHEN" Qifeng

（Guangxi Minzu University， Nanning 530006， China）

Abstract：" The inevitable requirements and goals of China’s higher education modernization in the new era include accelerating the high-quality development of scientific research， building a high-level team of scientific research talents， and strengthening the fundamental and strategic pillars of education， technology， and human resources for building a modern socialist country in all respect. Scientific research evaluation plays an important guiding and directing role in the development trend of scientific research and the construction of talent teams. Following the open cultural paradigm of scientific research evaluation， the logic of symbiotic practice and the value pursuit of diversified development， this study explores the performance-based internal control evaluation system of scientific research evaluation of colleges and universities under the perspective of governance modernization， and sorts out the realistic demands， paradigm characterization， and explores the practical paths， so as to provide certain ideas and reference for the enhancement of the quality of scientific research evaluation and its modernization evolution.

Key words： performance; scientific research evaluation; internal control; modernization

基金項目：廣西教育科學“十四五”規(guī)劃2022年度專項課題；項目名稱：基于業(yè)績的多元一體教師科研評價及應(yīng)用；項目編號：2022ZJY673。

作者簡介：劉德懷（1984—），男，助理研究員，碩士；研究方向：高校科研管理研究。