摘要 為研究設(shè)計(jì)單位為聯(lián)合體牽頭人的EPC項(xiàng)目的優(yōu)缺點(diǎn)，文章以滬杭高速公路許村段改建工程為例，對(duì)比傳統(tǒng)建設(shè)模式，分析了設(shè)計(jì)單位牽頭的EPC項(xiàng)目在前期進(jìn)度、投資控制、設(shè)計(jì)與施工融合、業(yè)主管理協(xié)調(diào)等方面的優(yōu)勢(shì)，基于項(xiàng)目實(shí)施中的案例歸納指出了EPC模式在決策、招投標(biāo)、設(shè)計(jì)等環(huán)節(jié)的短板，并提出了相應(yīng)的建議措施，為提升EPC項(xiàng)目管理水平提供參考。

關(guān)鍵詞 EPC模式；高速公路；聯(lián)合體；設(shè)計(jì)；施工

中圖分類號(hào) U415 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 2096-8949（2024）22-0173-03

0 引言

EPC模式是工程建設(shè)領(lǐng)域中一種較為新穎的模式，由總承包單位承攬?jiān)O(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工，并對(duì)工程質(zhì)量、安全等負(fù)責(zé)，可有效克服傳統(tǒng)建設(shè)模式中存在的一些不足，提升項(xiàng)目推進(jìn)效率。目前，高速公路EPC模式在我國(guó)尚處于探索發(fā)展階段，大部分企業(yè)尚不具備單獨(dú)實(shí)施EPC項(xiàng)目的能力，因此以設(shè)計(jì)和施工組成聯(lián)合體實(shí)施EPC項(xiàng)目成為一種過(guò)渡方式。而有效發(fā)揮聯(lián)合體集成管理優(yōu)勢(shì)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)好項(xiàng)目建設(shè)的各個(gè)環(huán)節(jié)就顯得至關(guān)重要。

各學(xué)者對(duì)EPC模式進(jìn)行了探索研究，薛斌[1]研究了設(shè)計(jì)單位主導(dǎo)聯(lián)合體時(shí)，優(yōu)選施工單位需考慮的指標(biāo)體系，并給出了各指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)；岳信[2]研究了施工單位主導(dǎo)聯(lián)合體時(shí)，優(yōu)選設(shè)計(jì)單位需考慮的關(guān)鍵要素；趙旗[3]探討了EPC模式下高速公路項(xiàng)目總造價(jià)的控制內(nèi)容，以及造價(jià)管控的優(yōu)化策略；陳鵬[4]建立了施工單位牽頭的EPC項(xiàng)目成本管理體系框架；馮帥[5]對(duì)高速公路EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了識(shí)別，并用層次分析法進(jìn)行了評(píng)價(jià)，得出各風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重系數(shù)；龐龍等[6]將EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分為外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，并著重對(duì)高速公路項(xiàng)目投標(biāo)單位的業(yè)績(jī)要求進(jìn)行了分析；薛軍秀等[7]結(jié)合延子高速公路EPC項(xiàng)目案例，總結(jié)分析了EPC模式的優(yōu)勢(shì)和不足?？偨Y(jié)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)：（1）研究對(duì)象方面，主要集中于施工單位為聯(lián)合體牽頭人的EPC項(xiàng)目，對(duì)設(shè)計(jì)單位主導(dǎo)的EPC項(xiàng)目的研究較少。（2）研究?jī)?nèi)容方面，對(duì)項(xiàng)目成本控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面研究的文獻(xiàn)較多，但對(duì)聯(lián)合體模式下充分發(fā)揮設(shè)計(jì)主導(dǎo)作用的研究較少。

該研究有以下幾個(gè)亮點(diǎn)：（1）研究對(duì)象為設(shè)計(jì)單位主導(dǎo)聯(lián)合體的高速公路EPC項(xiàng)目。（2）運(yùn)用對(duì)比分析法，對(duì)比傳統(tǒng)建設(shè)模式情況與EPC項(xiàng)目實(shí)踐成果，重點(diǎn)分析設(shè)計(jì)單位牽頭在工程管理各環(huán)節(jié)的優(yōu)勢(shì)。（3）運(yùn)用EPC項(xiàng)目實(shí)施中的具體案例，以小見(jiàn)大，歸納指出EPC模式在初步設(shè)計(jì)、選擇總承包單位等方面的短板。

1 滬杭高速公路EPC項(xiàng)目

1.1 項(xiàng)目概況

滬杭高速公路是我國(guó)規(guī)劃的“五縱七橫”全國(guó)公路網(wǎng)主骨架的重要組成部分，是浙江省開建的第一條高速公路，于1998年底建成通車，為雙向四車道。滬杭高速公路許村段改建工程是浙江省重點(diǎn)工程，是2022年杭州亞運(yùn)會(huì)重大交通基礎(chǔ)設(shè)施配套項(xiàng)目，項(xiàng)目建成后直接對(duì)接杭州臨平段高架，形成完整的高架高速公路，進(jìn)一步強(qiáng)化與杭州都市區(qū)的互聯(lián)互通。

項(xiàng)目全長(zhǎng)8.375 km，采用高架橋+地面道路的結(jié)構(gòu)形式。為保障改建期間滬杭高速公路正常通行，需先行建成臨時(shí)保通便道，待轉(zhuǎn)換通行后進(jìn)行原位改建。因此項(xiàng)目由臨時(shí)保通便道、主線高架橋、地面城市道路三部分組成：保通便道長(zhǎng)7.9 km，雙向四車道的高速公路標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)速度為80 km/h；主線高架橋長(zhǎng)6.3 km，雙向六車道的高速公路標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)速度為120 km/h；地面道路長(zhǎng)5.69 km，雙向四車道的城市主干路標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)速度為60 km/h。項(xiàng)目總投資為31.43億元，于2018年10月開工建設(shè)，2022年6月完工。

1.2 管理模式

由浙江省交通規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院有限公司、浙江交工金筑交通建設(shè)有限公司、中交第一公路勘察設(shè)計(jì)有限公司和東棟宏業(yè)建設(shè)集團(tuán)有限公司4家單位組成聯(lián)合體，采用設(shè)計(jì)單位牽頭的EPC模式建設(shè)?？偝邪贤愋蜑楣潭們r(jià)合同。

2 EPC模式的優(yōu)勢(shì)

2.1 項(xiàng)目前期進(jìn)度加快

項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)于2018年7月31日獲批，9月29日完成EPC總承包招標(biāo)，10月15日完成首樁開鉆，實(shí)現(xiàn)“當(dāng)年設(shè)計(jì)、當(dāng)年報(bào)批、當(dāng)年開工”，跑出了項(xiàng)目建設(shè)加速度。在EPC模式下，施工單位在施工圖批復(fù)前就能提前進(jìn)場(chǎng)，開展項(xiàng)目場(chǎng)站、臨時(shí)保通道路建設(shè)等施工前的準(zhǔn)備工作，各項(xiàng)工作平行推進(jìn)，相比傳統(tǒng)建設(shè)模式，縮短了約2個(gè)月的工期。另外，初步設(shè)計(jì)獲批后，實(shí)施EPC模式還可以盡早達(dá)到開工基本條件，前期工作完成的投資可以納統(tǒng)，從而完成年度投資考核任務(wù)。

2.2 設(shè)計(jì)施工有效融合

在傳統(tǒng)建設(shè)模式下，施工圖設(shè)計(jì)階段，施工單位無(wú)法參與其中，存在設(shè)計(jì)、施工環(huán)節(jié)相互脫節(jié)等問(wèn)題。在EPC模式下，可統(tǒng)籌協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)與施工，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)階段與施工階段的無(wú)縫對(duì)接。例如該項(xiàng)目合同專用條款中，承包人承諾在施工圖設(shè)計(jì)階段充分做好設(shè)計(jì)的優(yōu)化工作。施工單位在施工圖設(shè)計(jì)階段就能提前參與，充分了解設(shè)計(jì)意圖，掌握施工工序，同時(shí)還能將施工組織設(shè)計(jì)提前融入設(shè)計(jì)中，減少設(shè)計(jì)與施工之間的沖突，從而提高后續(xù)施工效率。另一方面，設(shè)計(jì)單位能夠充分吸收施工單位的經(jīng)驗(yàn)和建議，針對(duì)性地開展設(shè)計(jì)，例如設(shè)計(jì)單位可結(jié)合施工單位解決公路質(zhì)量通病的治理能力，使設(shè)計(jì)方案更加切實(shí)可行。

2.3 工程投資有效控制

該項(xiàng)目總承包合同采用固定總價(jià)合同，合同約定：發(fā)包人提出的涉及工程規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整，以及政策變化等原因引起的變更費(fèi)用由發(fā)包人自行承擔(dān)，其余變更引起的費(fèi)用均由總承包單位承擔(dān)，業(yè)主僅需對(duì)變更方案予以認(rèn)可和批準(zhǔn)。由此，將項(xiàng)目實(shí)施期間相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給總承包單位。該項(xiàng)目建成后累計(jì)發(fā)生37個(gè)設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)優(yōu)化，其中由業(yè)主承擔(dān)的金額僅為2 040萬(wàn)元（見(jiàn)表1），約占項(xiàng)目合同價(jià)的1%，相比傳統(tǒng)建設(shè)模式，有效降低了業(yè)主的投資風(fēng)險(xiǎn)。此外，按以設(shè)計(jì)為牽頭單位的EPC模式本意，充分調(diào)動(dòng)了總承包單位合理設(shè)計(jì)的積極性?？偝邪鼏挝豢衫迷O(shè)計(jì)優(yōu)化、設(shè)計(jì)變更，先進(jìn)的管理理念和施工工藝，在保證質(zhì)量和安全的前提下加快工程進(jìn)度，降低建設(shè)成本。據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，該項(xiàng)目總承包單位由此取得經(jīng)濟(jì)效益約850萬(wàn)元。

2.4 業(yè)主協(xié)調(diào)工作量減少

在傳統(tǒng)建設(shè)模式下，業(yè)主需協(xié)調(diào)各參建單位，涉及計(jì)量支付、設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)管理等大量協(xié)調(diào)管理工作，例如高架橋與下方地面道路兩個(gè)不同標(biāo)段，容易對(duì)地面道路病害的處置費(fèi)用承擔(dān)存在推諉扯皮現(xiàn)象。在EPC模式下，總承包單位提供一站式服務(wù)，施工與設(shè)計(jì)、設(shè)備供應(yīng)商之間的協(xié)調(diào)由牽頭單位負(fù)責(zé)，大幅降低了業(yè)主協(xié)調(diào)溝通的工作量。在滬杭高速公路項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，設(shè)計(jì)單位牽頭對(duì)橋梁特殊樁基位置、道路平交方式等近20處設(shè)計(jì)進(jìn)行了快速優(yōu)化，并采用簽認(rèn)程序出具圖紙，指導(dǎo)施工，在保障項(xiàng)目進(jìn)度的同時(shí)，大大簡(jiǎn)化了業(yè)主對(duì)設(shè)計(jì)的協(xié)調(diào)管理。

3 存在的問(wèn)題

3.1 缺乏系統(tǒng)完善的管理制度

一是缺乏決策制度。公路建設(shè)項(xiàng)目是否采用EPC模式的決策權(quán)基本在地方政府，該項(xiàng)目由海寧市政府通過(guò)一事一議的會(huì)議形式確定建設(shè)模式，但目前尚未明確相應(yīng)的決策制度和流程，存在提前和潛在承包商接觸溝通后再?zèng)Q定采用EPC模式的廉政風(fēng)險(xiǎn)。二是缺少EPC模式招標(biāo)的示范文本。當(dāng)前主要依據(jù)《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》（2012年版）及《公路工程設(shè)計(jì)施工總承包管理辦法》（交通運(yùn)輸部令2015年第10號(hào)），但高速公路建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模大、工期較長(zhǎng)、技術(shù)要求高、地質(zhì)情況復(fù)雜多變，目前標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件未能涵蓋其所有特點(diǎn)。在EPC項(xiàng)目實(shí)踐中，為更好地選擇優(yōu)質(zhì)的總承包單位，業(yè)主會(huì)在招標(biāo)前期請(qǐng)第三方咨詢單位對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行調(diào)研，更好地在招標(biāo)文件中設(shè)置相應(yīng)的商務(wù)部分資格和業(yè)績(jī)等。然而，若無(wú)相應(yīng)的招標(biāo)文件范本，缺乏規(guī)范的投標(biāo)單位評(píng)選機(jī)制，僅由業(yè)主自行設(shè)置相應(yīng)的招標(biāo)條款，容易出現(xiàn)“蘿卜招標(biāo)”風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致招標(biāo)缺乏競(jìng)爭(zhēng)性。

3.2 初步設(shè)計(jì)深度難界定

EPC模式以初步設(shè)計(jì)為依據(jù)進(jìn)行招投標(biāo)，設(shè)計(jì)的工程量、概算及推薦方案等將直接影響后續(xù)招標(biāo)的控制價(jià)測(cè)算、施工圖優(yōu)化等問(wèn)題。目前，盡管《公路工程設(shè)計(jì)施工總承包管理辦法》明確提出“采用總承包的項(xiàng)目，初步設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)加大設(shè)計(jì)深度”，但缺乏具體明確的深度控制指標(biāo)和要點(diǎn)。在固定總價(jià)合同下，初勘深度、方案設(shè)計(jì)深度不夠，會(huì)給總承包單位造成經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。例如，該項(xiàng)目施工圖設(shè)計(jì)階段涉及8處平交口優(yōu)化，增加了大量交安設(shè)施；初步設(shè)計(jì)中遺漏了個(gè)別噪聲控制點(diǎn)，導(dǎo)致后期聲屏障工程量增加。反之，如果初步設(shè)計(jì)偏離工程實(shí)際，擴(kuò)大工程量，則總承包單位會(huì)通過(guò)優(yōu)化設(shè)計(jì)等方式獲取較大的經(jīng)濟(jì)利益。

3.3 對(duì)總承包單位要求高

EPC總承包合同工程造價(jià)水平整體偏高，周期較長(zhǎng)、協(xié)調(diào)工作量大，因此對(duì)總承包單位的選擇尤為重要，一旦總承包單位的管理或財(cái)務(wù)等出現(xiàn)重大問(wèn)題，項(xiàng)目將面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)主導(dǎo)的EPC項(xiàng)目，設(shè)計(jì)單位除了做好設(shè)計(jì)工作，還要對(duì)接業(yè)主，協(xié)調(diào)聯(lián)合體內(nèi)部成員。滬杭高速公路EPC項(xiàng)目招投標(biāo)階段，總承包牽頭單位遇到了無(wú)法將合同風(fēng)險(xiǎn)完全分配落實(shí)給聯(lián)合體相關(guān)成員的問(wèn)題，中標(biāo)通知書發(fā)出后，各成員單位在聯(lián)合體協(xié)議簽署環(huán)節(jié)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)進(jìn)行博弈，影響總承包合同簽訂進(jìn)展。

4 建議措施

4.1 完善管理制度

一是在現(xiàn)有EPC模式政策基礎(chǔ)上，打牢補(bǔ)丁，出臺(tái)細(xì)則，明確EPC模式的適用范圍，例如設(shè)定項(xiàng)目總投資的準(zhǔn)入門檻；明確工期要求高或工期特別緊迫的項(xiàng)目，在實(shí)施期間市場(chǎng)環(huán)境相對(duì)穩(wěn)定的項(xiàng)目則適用EPC模式。此外還應(yīng)確定采用EPC模式的決策程序，明確決策主體、決策時(shí)間節(jié)點(diǎn)等，使EPC模式運(yùn)作更加合理規(guī)范。二是盡早制定相應(yīng)的EPC招標(biāo)文件范本，根據(jù)項(xiàng)目的不同規(guī)模和特點(diǎn)，分門別類地設(shè)定投標(biāo)人資格條件，明確資質(zhì)、業(yè)績(jī)、信用評(píng)價(jià)等方面的要求。另外還需進(jìn)一步明確標(biāo)段劃分依據(jù)、聯(lián)合體成員數(shù)量、報(bào)價(jià)的組成、清單的設(shè)置等，盡可能避免招標(biāo)不公正問(wèn)題。

4.2 深化初步設(shè)計(jì)

初步設(shè)計(jì)文件的深度是EPC模式成功實(shí)施的基礎(chǔ)。一是項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)向初步設(shè)計(jì)單位明確提出設(shè)計(jì)的深度要求，例如初步設(shè)計(jì)地勘精度應(yīng)按照施工圖規(guī)范執(zhí)行，適當(dāng)提高設(shè)計(jì)費(fèi)用，將詳勘費(fèi)用納入其中；同時(shí)保證初步設(shè)計(jì)文件編制必要的時(shí)間，確保初步設(shè)計(jì)的質(zhì)量和精度。二是提升概算編制的準(zhǔn)確度，重視工程量的審查，引入第三方審查機(jī)構(gòu)，注重概算審查的獨(dú)立性，做到公正客觀，對(duì)于疑問(wèn)和爭(zhēng)論可開展專家咨詢。三是對(duì)于確因初步設(shè)計(jì)深度不足引發(fā)的重大、較大設(shè)計(jì)變更，應(yīng)追究初步設(shè)計(jì)單位的責(zé)任。

4.3 合理選擇總承包單位

選擇設(shè)計(jì)單位牽頭的聯(lián)合體總承包單位時(shí)，為充分整合資源，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，建議重點(diǎn)考慮以下指標(biāo)（見(jiàn)表2所示）：設(shè)計(jì)方的專業(yè)水平和組織協(xié)調(diào)能力，具體指標(biāo)涉及工程設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)、EPC項(xiàng)目業(yè)績(jī)等；人員配置方面，應(yīng)配備組織協(xié)調(diào)能力強(qiáng)的人員，能夠代表聯(lián)合體承擔(dān)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的履約管理工作，順暢地與業(yè)主、地方政府進(jìn)行溝通。對(duì)于聯(lián)合體伙伴施工方，一是提高施工管理水平，在施工過(guò)程中遇到實(shí)際問(wèn)題，能夠靈活解決。二是優(yōu)化施工方案的能力，能夠結(jié)合自身經(jīng)驗(yàn)，提出設(shè)計(jì)優(yōu)化、合理化建議，助力降低成本，提高利潤(rùn)。三是較強(qiáng)的資金實(shí)力及財(cái)務(wù)管理水平，切實(shí)做好財(cái)務(wù)計(jì)劃、控制管理，能夠較好地應(yīng)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，保障項(xiàng)目推進(jìn)平穩(wěn)可持續(xù)。

5 結(jié)論

設(shè)計(jì)單位牽頭的EPC項(xiàng)目，能夠加快項(xiàng)目前期進(jìn)度、施工圖設(shè)計(jì)階段能夠促進(jìn)設(shè)計(jì)與施工的有效融合、有利于工程投資控制、減少業(yè)主的協(xié)調(diào)工作量。但缺乏系統(tǒng)規(guī)范的項(xiàng)目決策管理制度，招投標(biāo)環(huán)節(jié)缺乏示范文本，存在廉政風(fēng)險(xiǎn)；初步設(shè)計(jì)深度難界定，缺乏明確的控制指標(biāo)；對(duì)總承包單位綜合能力要求較高。需進(jìn)一步完善配套管理制度、把控好初步設(shè)計(jì)深度、明確選擇總承包單位時(shí)需考慮的關(guān)鍵因素。相信EPC模式未來(lái)能夠更加規(guī)范運(yùn)作，行穩(wěn)致遠(yuǎn)，在高速公路工程建設(shè)領(lǐng)域發(fā)揮更大的作用。

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